国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基
金更新招募说明书摘要

(2018年第一号)

基金管理人：国泰基金管理有限公司

基金托管人：交通银行股份有限公司

重要提示

国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会证监基金字[2002]12号文批准公开发行。本基金的基金合同于2002年5月
8日正式生效。

根据2014年8月8日起实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《关于实施〈公开募集证券投资基金运作管理办法〉有关问题的规定》及《国泰金鹰增长证券投资基金基金合同》的约定，本基金自2015年8月8日起基金类别变更为混合型基金，基金名称由“国泰金鹰增长证券投资基金”修改为“国泰金鹰增长混合型证券投资基金”，基金合同部
分条款相应修订。具体请查阅本公司于2015年7月23日披露的《关于修订国泰金鹰增长证券投资基金基金合同的公告》。

依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《国泰金鹰增长混合型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金以通讯方式召开了基金份额持有人大会，大会投票表决起止时间为自2017年1月21日起至2017年2月
22日17：00止。本次会议议案于2017年2月23日表决通过，自该日起本次大会决议生
效。决议内容如下：“根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《国泰金鹰增长混合型证券投资基金基金合同》有关规定，同意修改本基金投资范围、投资组合比例、业绩比较基准、收益分配方式、争议解决方式、并将本基金名称修改为'国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金'等，同时根据现行有效的法律法规相应修订《国泰金鹰增长混合型证券投资基金基金合同》，具体内容详见《国泰金鹰增长混合型证券投资基金基金合同修改说明书》。为实施修订本基金基金合同的方案，授权基金管理人办理本次修订基金合同的具体事宜，包括但不限于根据《国泰金鹰增长混合型证券投资基金基金合同修改说明书》相关内容对本基金基金合同进行修订等。”具体

国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
请查阅本公司于2017年2月24日披露的《国泰金鹰增长混合型证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》。

国泰基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”或“基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

投资有风险，投资者拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。

本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本基金的基金合同已经根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关规定作了修订并已于中国证监会指定报刊或网站进行了公告。

投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。

本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2018年5月
8日，投资组合报告数据截止时间为2018年1季度，有关财务数据和净值表现截止日为
2017年12月31日。
第一节基金管理人
一、基金管理人概况

名称：国泰基金管理有限公司

成立日期：1998年3月5日

住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道1200号2层225室


国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
办公地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层

法定代表人：陈勇胜

注册资本：1.1亿元人民币

联系人：辛怡

联系电话：（021）31089000，4008888688

基金管理人股权结构如下：

股东名称 股权比例

中国建银投资有限责任公司 60%

意大利忠利集团 30%

中国电力财务有限公司 10%

二、基金管理人管理基金的基本情况

截至2018年5月8日，本基金管理人共管理104只开放式证券投资基金：国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括2只子基金，分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、国泰金牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深300指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投资基金、国泰中小盘成长混合型证券投资基金（LOF）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰纳斯达克100指数证券投资基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、上证180金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证
180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、国泰成长优选混合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)、国泰信用债券型证券投资基金、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金（由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来，国泰金泰平衡混合型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF）（由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届

国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
满转换而来）、上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金、纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康定期支付混合型证券投资基金（原国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金）、国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金、国泰金鑫股票型证券投资基金（由金鑫证券投资基金转型而来）、国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金（由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来）、国泰深证TMT50指数分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰互联网+股票型证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投资基金、国泰新目标收益保本混合型证券投资基金、国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金、国泰鑫保本混合型证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国泰民福保本混合型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金、国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金
（LOF）（由国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）（由国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型而来，国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金由中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金转型而来）、国泰民利保本混合型证券投资基金、国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金、国泰添益灵活配置混合型证券投资基金、国泰创业板指数证券投资基金（LOF）、国泰鸿益灵活配置混合型证券投资基金、国泰景益灵活配置混合型证券投资基金、国泰泽益灵活配置混合型证券投资基金、国泰丰益灵活配置混合型证券投资基金、国泰信益灵活配置混合型证券投资基金、国泰利是宝货币市场基金、国泰安益灵活配置混合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、国泰民惠收益定期开放债券型证券投资基金、国泰润利纯债债券型证券投资基金、国泰嘉益灵活配置混合型证券投资基金、国泰众益灵活配置混合型证券投资基金、国泰润泰纯债债券型证券投资基金、国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金、国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证航天军工指数证券投资基金（LOF）、国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰中证申万证券行业指数证券投资基

国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
金（LOF）、国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金、国泰大农业股票型证券投资基金、国泰智能装备股票型证券投资基金、国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金、国泰润鑫纯债债券型证券投资基金、国泰稳益定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰智能汽车股票型证券投资基金、上证10年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰瞬利交易型货币市场基金、国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金
（QDII）、国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金、国泰安心回报混合型证券投资基金、国泰民润纯债债券型证券投资基金、国泰润享纯债债券型证券投资基金、国泰可转债债券型证券投资基金、国泰恒益灵活配置混合型证券投资基金、国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金、国泰瑞益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安惠收益定期开放债券型证券投资基金、国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金。另外，本基金管理人于2004年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格，目前受托管理全国社保基金多个投资组合。2007年11月
19日，本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008年2月14日，本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于3月24日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者（QDII）资格，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和QDII等管理业务资格。
三、主要人员情况

（一）董事会成员：

陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师。1982年1月至1992年10月在中国建设银行总行工作，历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理（主持工作）。
1992年11月至1998年2月任国泰证券有限公司国际业务部总经理，公司总经理助理兼北京分公司总经理。1998年3月至2015年10月在国泰基金管理有限公司工作，其中
1998年3月至1999年10月任总经理，1999年10月至2015年8月任董事长。2015年
1月至2016年8月，在中建投信托有限责任公司任纪委书记，2015年3月至2016年8月，在中建投信托有限责任公司任监事长。2016年8月至11月，在建投投资有限责任公司、
建投传媒华文公司任监事长、纪委书记。2016年11月起任公司党委书记，2017年3月起任公司董事长、法定代表人。


国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）

方志斌，董事，硕士研究生。2005年7月至2008年7月，任职宝钢国际经营财务部。2008年7月至2010年2月，任职金茂集团财务总部。2010年3月至今，在中国建银投资
有限责任公司工作，历任长期股权投资部助理业务经理、业务经理，战略发展部业务经理、处长。2014年4月至2015年11月，任建投华科投资有限责任公司董事。2014年2月至
2017年11月，任中国投资咨询有限责任公司董事。2017年12月起任公司董事。

张瑞兵，董事，博士研究生。2006年7月起在中国建银投资有限责任公司工作，先后
任股权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理，策略投资部助理投资经理，
公开市场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负责人，战略发展部处长，现任
战略发展部总经理助理。2014年5月起任公司董事。

SantoBorsellino，董事，硕士研究生。1994-1995年在BANKOFITALY负责经济研究；1995年在UNIVERSITY OF BOLOGNA任金融部助理，1995-1997年在ROLOFINANCE
UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA任金融分析师；1999-2004年在LEHMAN
BROTHERSINTERNATIONAL任股票保险研究员；2004-2005年任URWICKCAPITALLLP合伙人；2005-2006年在CREDITSUISSE任副总裁；2006-2008年在EURIZONCAPITALSGRSpA历任研究员/基金经理。2009-2013年任GENERALIINVESTMENTSEUROPE权益部总监。2013年
6月起任GENERALIINVESTMENTSEUROPE总经理。2013年11月起任公司董事。

游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师
（CharteredInsurer）。1989年至1994年任中国人民保险公司总公司营业部助理经理；1994年至1996年任中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996年至1998年任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人；1998年至2017年任忠利亚洲中国地区总经理；
2002年至今任中意人寿保险有限公司董事；2007年至今任中意财产保险有限公司董事；
2007年至2017年任中意财产保险有限公司总经理；2013年至今任中意资产管理有限公司
董事；2017年至今任忠利集团大中华区股东代表。2010年6月起任公司董事。

吕胜，董事，硕士。1991年7月至1994年6月，在水利水电规划设计总院任科员。
1994年6月至1997年1月，在电力工业部经济调节司任副主任科员、主任科员。1997年
1月至2003年1月，在国家电力公司财务与资产管理部任一级职员、副处长。2003年1月至2008年1月，在国家电网公司建设运行部任处长。2008年1月至2008年8月，在国网
信息通信有限公司任总会计师、党组成员。2008年8月至2017年12月在英大泰和财产保
险股份有限公司任总会计师、党组成员。2017年12月至今，在中国电力财务有限公司任
总会计师、党委委员。2018年3月起任公司董事。


国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
周向勇，董事，硕士研究生，22年金融从业经历。1996年7月至2004年12月在中国建设银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004年12月至
2011年1月在中国建银投资有限责任公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。2011年1月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理，2012年11月至2016年
7月7日任公司副总经理，2016年7月8日起任公司总经理及公司董事。

王军，独立董事，博士研究生，教授。1986年起在对外经济贸易大学法律系、法学院执教，先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长，兼任全国法律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2013年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司（目前已上市）独立董事，2015年5月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。
2010年6月起任公司独立董事。

常瑞明，独立董事，大学学历，高级经济师。1980年起在工商银行工作，历任河北沧州市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长；河北保定市分行行长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党委书记；2004年起任工商银行山西省分行行长、党委书记；2007年起任工商银行工会工作委员会常务副主任；2010年至2014年任北京银泉大厦董事长。2014年10月起任公司独立董事。

黄晓衡，独立董事，硕士研究生，高级经济师。1975年7月至1991年6月，在中国
建设银行江苏省分行工作，先后任职于计划处、信贷处、国际业务部，历任副处长、处长。1991年6月至1993年9月，任中国建设银行伦敦代表处首席代表。1993年9月至
1994年7月，任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994年7月至1999年3月，在中国建设银行总行工作，历任国际部副总经理、资金计划部总经理、会计部总经理。1999年
3月至2010年1月，在中国国际金融有限公司工作，历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010年4月至2012年3月，任汉石投资管理有限公司（香港）董事总经理。2013年8月至2016年1月，任中金基金管理有限公司独立董事。2017年3月起任公司独立董事。
吴群，独立董事，博士研究生，高级会计师。1986年6月至1999年1月在中国财政
研究院研究生部会计教研室工作，历任讲师、副研究员、副主任、主任。1991年起兼任中国财政研究院研究生部（财政部财政科研所研究生部）硕士生导师。1999年1月至


国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
2003年6月在沪江德勤北京分所工作，历任技术部/企业风险管理部高级经理、总监，管
理咨询部总监。2003年6月至2005年11月，在中国电子产业工程有限公司工作,担任财
务部总经理。2014年9月至2016年7月兼任中国上市公司协会军工委员会副会长，
2016年8月起兼任中国上市公司协会军工委员会顾问。2005年11月至2016年7月在中国电子信息产业集团有限公司工作，历任审计部副主任、资产部副主任（主持工作）、主任。2012年3月至2016年7月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。2003年1月至2016年11月，在中国电子信息产业集团有限公司所投资的境内外多个公司担任董事、监事。2017年5月起兼任首约科技（北京）有限公司独立董事。2017年10月起任公司独立董事。

（二）监事会成员：

梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。1994年8月至2006年6月，先后
于建设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作，任业务经理、副行长、副总经理等职。2006年7月至2007年3月在中国建银投资有限责任公司财务会计部
工作。2007年4月至2008年2月在中国投资咨询公司任财务总监。2008年3月至
2012年8月在中国建银投资有限责任公司财务会计部任高级经理。2012年9月至2014年8月在建投投资有限责任公司任副总经理。2014年12月起任公司监事会主席。

Yezdi Phiroze Chinoy，监事，大学本科。1995年12月至2000年5月在Jardine
FlemingIndia任公司秘书及法务。2000年9月至2003年2月，在DresdnerKleinwortBenson任合规部主管、公司秘书兼法务。2003年3月至2008年1月任JPMorganChaseIndia合规部副总经理。2008年2月至2008年8月任PrudentialPropertyInvestmentManagementSingapore法律及合规部主管。2008年8月至2014年3月任AllianzGlobal
Investors Singapore Limited东南亚及南亚合规部主管。2014年3月17日起任
Generali Investments Asia Limited首席执行官。2016年12月1日起任Generali
InvestmentsAsiaLimited执行董事。2014年12月起任公司监事。

刘锡忠，监事，研究生。1989年2月至1995年5月，中国人民银行总行稽核监察局
主任科员。1995年6月至2005年6月，在华北电力集团财务有限公司工作，历任部门经
理、副总经理。2005年7月起在中国电力财务有限公司工作，历任华北分公司副总经理、纪检监察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部主任、河北业务部主任，现任风险管理部主任。2017年3月起任公司监事。


国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001年9月加盟国泰基金管理有限公司，历任行业研究员、社保111组合基金经理助理、国泰金鼎价值混合和国泰金泰封闭的基金经理助理，2008年4月至2018年3月任国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金的基金经理，2009年5月至2018年3月兼任国泰区位优势混合型证券投资基金（原国泰区位优势股票型证券投资基金）的基金经理，2013年9月至2015年3月兼任国泰估值优势股票型证券投资基金（LOF）的基金经理，2015年9月至2018年3月兼任国泰央企改革股票型证券投资基金的基金经理。2017年7月起任权益投资总监。2015年8月起任公司职工监事。

倪蓥，监事，硕士研究生。1998年7月至2001年3月，任新晨信息技术有限责任公司项目经理。2001年3月加入国泰基金管理有限公司，现任信息技术部总监、运营管理部总监。2017年2月起任公司职工监事。

宋凯，监事，大学本科。2008年9月至2012年10月，任毕马威华振会计师事务所上海分所助理经理。2012年12月加入国泰基金管理有限公司，现任纪检监察室副主任、审计部总监助理。2017年3月起任公司职工监事。

（三）高级管理人员：

陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。

周向勇，总经理，简历情况见董事会成员介绍。

陈星德，博士，16年证券基金从业经历。曾就职于江苏省人大常委会、中国证券监督管理委员会、瑞士银行环球资产管理香港公司和国投瑞银基金管理有限公司。2009年1月至2015年11月就职于上投摩根基金管理有限公司，历任督察长、副总经理。2015年
12月加入国泰基金管理有限公司，担任公司副总经理。

李辉，大学本科，18年金融从业经历。1997年7月至2000年4月任职于上海远洋运输公司，2000年4月至2002年12月任职于中宏人寿保险有限公司，2003年1月至
2005年7月任职于海康人寿保险有限公司，2005年7月至2007年7月任职于AIG集团，2007年7月至2010年3月任职于星展银行。2010年4月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财富大学负责人、总经理办公室负责人、人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人，2015年8月至2017年2月任公司总经理助理，2017年2月起担任公司副总经理。
李永梅，博士研究生学历，硕士学位，19年证券从业经历。1999年7月至2014年
2月就职于中国证监会陕西监管局，历任稽查处副主任科员、主任科员、行政办公室副主

国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
任、稽查二处副处长等；2014年2月至2014年12月就职于中国证监会上海专员办，任副处长；2015年1月至2015年2月就职于上海申乐实业控股集团有限公司，任副总经理；
2015年2月至2016年3月就职于嘉合基金管理有限公司，2015年7月起任公司督察长；
2016年3月加入国泰基金管理有限公司，2016年3月25日起任公司督察长。

（四）本基金的基金经理

1、现任基金经理

周伟锋，硕士研究生，10年证券基金从业经历。曾任中国航天科技集团西安航天发动机厂技术员，2008年7月加盟国泰基金，历任研究员，高级研究员，2012年1月至
2013年6月任国泰金鹰增长证券投资基金、国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF）
的基金经理助理，2013年6月至2014年7月任国泰中小盘成长股票型证券投资基金的基
金经理，2014年3月起兼任国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（由原国
泰价值经典混合型证券投资基金（LOF）变更而来，国泰价值经典混合型证券投资基金
（LOF）由国泰价值经典股票型证券投资基金（LOF）更名而来）的基金经理，2015年1月至2016年12月任国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2015年5月起兼任国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金（由原国泰金鹰增长混合型证券投资基金变
更注册而来，国泰金鹰增长混合型证券投资基金由国泰金鹰增长证券投资基金变更而来）
的基金经理，2015年8月至2016年8月兼任国泰互联网+股票型证券投资基金的基金经理，2016年8月至2017年9月兼任国泰金鹿保本增值混合证券投资基金的基金经理，2017年
6月起兼任国泰智能装备股票型证券投资基金的基金经理，2017年8月起兼任国泰智能汽
车股票型证券投资基金的基金经理。

2、历任基金经理情况

2002年4月至2003年1月，由张以杰、黄刚、徐学标担任本基金的基金经理；
2003年2月至2004年3月，由吕俊担任本基金的基金经理；2004年4月至2007年4月，由冯天戈担任本基金的基金经理；2007年3月至2008年5月，由何江旭担任本基金的基
金经理；自2008年5月至2015年5月由张玮担任本基金的基金经理；自2015年5月起至今由周伟锋担任本基金的基金经理。

（五）投资决策委员会成员

本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投研部门负责
人及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员
担任成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会


国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
主要职责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则，以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。

投资决策委员会成员组成如下：

主任委员：

周向勇：总经理

委员：

周向勇：总经理

陈星德：副总经理

吴晨：固收投资总监、绝对收益投资（事业）部副总监（主持工作）

邓时锋：权益投资总监、权益投资（事业）部小组负责人

吴向军：海外投资总监、国际业务部副总监（主持工作）

（六）上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。
第二节基金托管人

一、基金托管人基本情况

（一）基金托管人概况

公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）

公司法定英文名称：BANKOFCOMMUNICATIONSCO.,LTD

法定代表人：彭纯

住 所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号

邮政编码：200120

注册时间：1987年3月30日

注册资本：742.62亿元

基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号

联系人：陆志俊

电话：95559


国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
交通银行始建于1908年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的发钞行之一。1987年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全国性的国有股份制商业银行，总部设在上海。2005年6月交通银行在香港联合交易所挂牌上市，2007年5月在上海证券交易所挂牌上市。根据2017年英国《银行家》杂志发布的全球千家大银行报告，交通银行一级资本位列第11位，较上年上升2位；根据2017年美国《财富》杂志发布的世界500强公司排行榜，交通银行营业收入位列第171位。

截至2018年3月31日，交通银行资产总额为人民币92667.97亿元。2018年1-3月，交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币200.91亿元。

交通银行总行设资产托管业务中心（下文简称“托管中心”）。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。

（二）主要人员情况

彭纯先生，董事长、执行董事，高级会计师。

彭先生2018年2月起任本行董事长、执行董事。2013年11月起任本行执行董事。
2013年11月至2018年2月任本行副董事长、执行董事，2013年10月至2018年1月任本行行长；2010年4月至2013年9月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金投资有限责任公司执行董事、总经理；2005年8月至2010年4月任本行执行董事、副行长；2004年9月至2005年
8月任本行副行长；2004年6月至2004年9月任本行董事、行长助理；2001年9月至2004年6月任本行行长助理；1994年至2001年历任本行乌鲁木齐分行副行长、行长，南宁分行行长，广州分行行长。彭先生1986年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位。

袁庆伟女士，资产托管业务中心总裁，高级经济师。

袁女士2015年8月起任本行资产托管业务中心总裁；2007年12月至2015年8月，历任
本行资产托管部总经理助理、副总经理，本行资产托管业务中心副总裁；1999年12月至
2007年12月，历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、科长、处长助理、副处长，会计结算部高级经理。袁女士1992年毕业于中国石油大学计算机科学系，获得学士学位，
2005年于新疆财经学院获硕士学位。

（三）基金托管业务经营情况

截至2018年3月31日，交通银行共托管证券投资基金350只。此外，交通银行还托管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理财产品、信托

国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、
QFII证券投资资产、RQFII证券投资资产、QDII证券投资资产和QDLP资金等产品。
第三节相关服务机构

一、基金份额销售机构

（一）直销机构

序号 机构名称 机构信息

地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-

国泰基金管理有限 19层

1 公司直销柜台 客户服务专线：400-888-8688，021-31089000

传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com

电子交易网站：www.gtfund.com登录网上交易页面

国泰基金 智能手机APP平台：iphone交易客户端、Android交易客户
2 电子交易平台 端

“国泰基金”微信交易平台

电话：021-31081738 联系人：李静姝

（二）销售机构

（1）销售银行及券商

序号 机构名称 机构信息

注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号（100005）

中国工商银行股 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号（100005）

1 份有限公司

法定代表人：易会满 电话：95588

网址：www.icbc.com.cn

注册地址：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市东城区建国门内大街69号

中国农业银行股

2 份有限公司 法定代表人：周慕冰 客户服务电话：95599

联系人：客户服务中心 传真：010-85109219

网址：www.95599.cn

注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号

中国银行股份有

3 限公司 法定代表人：陈四清 联系人：客户服务中心

客服电话：95566 网址：www.boc.cn


国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
注册地址：北京市西城区金融大街25号

中国建设银行股 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

4 份有限公司

法定代表人：田国立 客服电话：95533

网址：www.ccb.com

注册地址：上海市银城中路188号

交通银行股份有 法定代表人：彭纯 客服电话：95559

5 限公司

联系人：王菁 电话：021-58781234

网址：www.bankcomm.com

注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

招商银行股份有 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏

6 限公司

电话：0755-83198888 传真：0755-83195109

客户服务热线：95555 网址：www.cmbchina.com

注册地址：上海市中山东一路12号

上海浦东发展银 办公地址：上海市中山东一路12号

7 行股份有限公司

法定代表人：高国富 电话：021-61618888

联系人：高天、虞谷云 客户服务热线：95528

注册地址：北京市东城区建国门内大街22号

华夏银行股份有 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号

8 限公司

法定代表人：吴建 客户服务热线：95577

网址：www.hxb.com.cn

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

中信银行股份有 法定代表人：孔丹 联系人：丰靖

9 限公司 电话：010-65550827 传真：010-65550827

客服电话：95558 网址：

www.bank.ecitic.com

注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

中国民生银行股 法定代表人：洪崎 联系人：王志刚、穆婷

10 份有限公司

电话：010-58560666 传真：010-83914283

客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn

北京银行股份有 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层

11 限公司

法定代表人：闫冰竹 联系人：谢小华


国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
电话：010-66223587 传真：010-66226045

客服电话：010-95526

网址：www.bankofbeijing.com.cn

注册地址：北京市西城区金融大街3号

中国邮政储蓄银 法定代表人：李国华

12 行股份有限公司

客服电话：95580

网址：www.psbc.com

注册地址：上海市浦东新区浦东大道981号

上海农村商业银 法定代表人：胡平西 联系人：吴海平

13 行股份有限公司

电话：021-38576977 传真：021-50105124

客服电话：021-962999 网址：www.srcb.com

注册地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦

杭州银行股份有 法定代表人：吴太普 联系人：严峻

14 限公司

电话：0571-85163127 传真：0571-85179591

客服电话：400-888-8508 网址：www.hzbank.com.cn

注册地址：天津市河东区海河东路218号

渤海银行股份有 法定代表人：李伏安 联系人：陈玮

15 限公司

客服电话：95541 传真：022-58316259

网址：www.cbhb.com.cn

注册地址：青岛市市南区香港中路68号华普大厦

法定代表人：郭少泉 联系人：叶旻

青岛银行股份有 电话：0532-68629960 传真：0532-85709725

16 限公司

客服电话：96588（青岛）400-669-6588（全国）

网址：www.qdccb.com

注册地址：洛阳市新区开元大道与通济街交叉口

法定代表人：王建甫 联系人：胡艳丽

洛阳银行股份有 电话：0379-65921977 传真：0379-65920155

17 限公司

客服电话：0379-96699

网址：www.bankofluoyang.com.cn

深圳农村商业银 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融
18 行股份有限公司 大厦


国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
法定代表人：李伟 联系人：王璇宋永成

电话：0755-25188269 传真：0755-25188785

客服电话：4001961200 网址：www.4001961200.com
注册地址：大连市中山区中山路88号天安国际大厦49楼

大连银行股份有 法定代表人：陈占维 联系人：李鹏

19 限公司

电话：0411-82308602 传真：0411-82311420

客服电话：400-664-0099 网址：www.bankofdl.com

注册地址：南京市玄武区中山路288号

办公地址：南京市玄武区中山路288号

南京银行股份有 法定代表人：胡升荣 联系人：胡阳华

20 限公司

客服电话：95302 传真：025-86775376

网址：www.njcb.com.cn

注册地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大
厦

平安银行股份有 法定代表人：肖遂宁 联系人：王昕

21 限公司 客服电话：95511-3或

电话：0755-22168032

95501

网址：www.bank.pingan.com

注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号

法定代表人：郭志文 联系人：吴昊、冯小航

哈尔滨银行股份 电话：0451-86779608 传真：0451-86779218

22 有限公司

客服电话：95537

网址：www.hrbb.com.cn

注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号

广州农村商业银 法定代表：王继康 联系人：卢媛薇、陈捷

23 行股份有限公司

客服电话：95313 电话：020-28852729

网址：www.grcbank.com

注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号

东莞农村商业银 法定代表：何沛良 联系人：林培珊、杨亢

24 行股份有限公司

客服电话：0769-961122 电话：0769-22866254

网址：www.drcbank.com

25 国泰君安证券股 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

份有限公司


国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺

电话：021-38676161 传真：021-38670161

客服电话：95521 网址：www.gtja.com

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

法定代表人：王常青 联系人：许梦园

中信建投证券股

26 份有限公司 电话：010-85156398 传真：010-65182261

客服电话：95587 网址：www.csc108.com

4008-888-108

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦

16-26楼

国信证券股份有 法定代表人：何如 联系人：周杨

27 限公司

电话：0755-82130833 传真：0755-82133952

客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

法定代表人：宫少林 联系人：黄婵君

招商证券股份有 电话：0755-82960167 传真：0755-83734343

28 限公司

网址：www.newone.com.cn

客服电话：400-888-8111/95565

注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：陈有安 联系人：邓颜

中国银河证券股 电话：010-66568292 传真：010-66568990

29 份有限公司

客服电话：400-8888-888

网址：www.chinastock.com.cn

注册地址：上海市广东路689号

法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣

海通证券股份有 电话：021-23219000 传真：021-63602722

30 限公司

客服电话：95553

网址：www.htsec.com

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

申万宏源证券有 法定代表人：李梅 联系人：黄莹

31 限公司

电话：021-33388211 客服电话：95523

4008895523


国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
网址：www.swhysc.com

注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋
18、19层

万联证券有限责 法定代表人：张建军 联系人：甘蕾

32 任公司

电话：020-38286026 传真：020-38286588

客服电话：400-888-8133 网址：www.wlzq.com.cn

注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心
A座16-18层

民生证券股份有 法定代表人：余政 联系人：赵明

33 限公司

电话：010-85127622 传真：010-85127917

客服电话：400-619-8888 网址：www.mszq.com

注册地址：苏州工业园区星阳街5号

东吴证券股份有 法定代表人：范力 联系人：陆晓

34 限公司

电话：0512-62938521 传真：0512-65588021

全国客服电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn

注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层

东方证券股份有 法定代表人：潘鑫军 联系人：吴宇

35 限公司

电话：021-63325888 传真：021-63326173

客服电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn

注册地址：上海市西藏中路336号

上海证券有限责 法定代表人：郁忠民 联系人：张瑾

36 任公司

电话：021-53519888 传真：021-53519888

客服电话：021-962518 网址：www.962518.com

注册地址：江西省南昌市永叔路15号

办公地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦
国盛证券有限责 4楼

37 任公司 法定代表人：徐丽峰 联系人：周欣玲

电话：0791-86281305 传真：0791-86281305

网址：www.gsstock.com

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

光大证券股份有 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨、李芳芳

38 限公司

电话：021-22169999 传真：021-22169134


国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
客服电话：95525、10108998、400-888-8788

网址：www.ebscn.com

注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号

618室

办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、

广发证券股份有 36、38、39、41、42、43、44楼

39 限公司

法定代表人：孙树明 联系人：黄岚

电话：020-87555888 传真：020-87555305

客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场
（二期）北座

中信证券股份有 法定代表人：张佑君 联系人：侯艳红

40 限公司

电话：010-60838888 传真：010-60836029

网址：www.cs.ecitic.com

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼

101室

办公地址：天津市河西区宾水道8号

渤海证券股份有

41 限公司 法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权

电话：022-28451861 传真：022-28451892

客服电话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com

注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层

1507-1510室

办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场

中信证券（山东）1号楼第20层（266061）
42 有限责任公司

法定代表人：杨宝林 联系人：赵艳青

电话：0532-85023924 传真：0532-85022605

客服电话：95548 网址：www.citicssd.com

注册地址：南京市江东中路228号

办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深
华泰证券股份有 圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼

43 限公司 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸

电话：0755-82492193 网址：www.htzq.com.cn

客服电话：95597


国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

长江证券股份有 法定代表人：崔少华 联系人：奚博宇

44 限公司

电话：027-65799999 传真：027-85481900

客服电话：95579 网址：www.95579.com

注册地址：广西桂林市辅星路13号

国海证券股份有 法定代表人：张雅锋 联系人：牛孟宇

45 限公司

电话：0755-83709350 传真：0755-83704850

客服电话：95563 网址：www.ghzq.com.cn

注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号

办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号17层

中原证券股份有 法定代表人：菅明军 联系人：程月艳、耿铭

46 限公司

电话：0371-65585670 传真：0371-65585665

客服电话：400-813-9666/0371-967218

网址：www.ccnew.com

注册地址：山东省济南市市中区经七路86号

办公地址：山东省济南市市中区经七路86号

中泰证券股份有 法定代表人：李玮 联系人：吴阳

47 限公司

电话：0531-68889155 传真：0531-68889185

客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、

28层A02单元

法定代表人：王连志 联系人：陈剑虹

安信证券股份有

48 限公司 联系电话：0755-82825551 传真：0755-82558355

客服电话：400-800-1001

网址：www.essence.com.cn

注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

恒泰证券股份有 法定代表人：庞介民 联系人：王旭华

49 限公司

电话：0471-4972343 传真：0471-4961259

客服电话：0471-4961259 网址：www.cnht.com.cn

东莞证券有限责 注册地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

50 任公司

法定代表人：游锦辉 联系人：梁健伟


国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
电话：0769-22119341 传真：0769-22116999

客服电话：0769-961130 网址：www.dgzq.com.cn

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中
心A栋第18层-21层及第04层01.02.03.05.11.12.
13.15.16.18.19.20.21.22.23单元

中国中投证券有 法定代表人：高涛 联系人：张鹏

51 限责任公司

电话：0755-82023442 传真：0755-82026539

网址：www.china-invs.cn

客服电话：400-600-8008、95532

注册地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼

长城国瑞证券有 法定代表人：王勇 联系人：赵钦

52 限公司

电话：0592-5161642 传真：0592-5161140

客服电话：0592-5163588 网址：www.xmzq.cn

注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心

57层

华宝证券有限责 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川

53 任公司

电话：021-68778081 传真021-68778117

客服电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com

注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
英大证券有限责 法定代表人：赵文安 联系人：王睿

54 任公司

电话：0755-83007069 传真：0755-83007167

客服电话：400-869-8698 网址：www.ydsc.com.cn

注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及
28层

中国国际金融股 法定代表人：李剑阁 联系人：罗文雯

55 份有限公司

电话：010-65051166 传真：010-65051156

网址：www.cicc.com.cn

注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层

华福证券有限责 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾

56 任公司

电话：0591-87278701 传真：0591-87841150

客服电话：0591-96326 网址：www.hfzq.com.cn

57 天相投资顾问有 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

限公司


国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
法定代表人：林义相 联系人：林爽

电话：010-66045608 传真：010-66045527

客服电话：010-66045678 网址：www.txsec.com

注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

信达证券股份有 法定代表人：高冠江 联系人：唐静

58 限公司

电话：010-88656100 传真：010-88656290

客服电话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com

注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层
中国民族证券有 法定代表人：赵大建 联系人：李微

59 限责任公司

电话：010-59355941 传真：010-66553791

客服电话：400-889-5618 网址：www.e5618.com

注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号

法定代表人：李晓安 联系人：李昕田

华龙证券有限责 电话：0931-8888088 传真：0931-4890515

60 任公司

客服电话：0931-4890100、4890619、4890618

网址：www.hlzqgs.com

注册地址：安徽省合肥市寿春路179号

国元证券股份有 法定代表人：凤良志 联系人：祝丽萍

61 限公司

电话：0551-2257012 传真：0551-2272100

客服电话：95578 网址：www.gyzq.com.cn

注册地址：陕西省西安市东新街232号信托大厦16-17楼

西部证券股份有 法定代表人：刘建武 联系人：冯萍

62 限公司

电话：029-87406488 传真：029-87406387

客服电话：95582 网址：www.westsecu.com

注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-

20层

平安证券股份有 法定代表人：谢永林 联系人：周一涵

63 限公司

电话：021-38637436 传真：021-33830395

客服电话：95511-8 网址：stock.pingan.com

德邦证券股份有 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

64 限公司

法定代表人：姚文平 联系人：朱磊


国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
电话：021-68761616 传真：021-68767880

客服电话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn

注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融
大厦A座41楼

中航证券有限公 法定代表人：王宜四 联系人：史江蕊

65 司

电话：010-64818301 传真：010-64818443

客服电话：400-88-95335 网址：www.avicsec.com

注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层

东海证券股份有 法定代表人：刘化军 联系人：李涛

66 限公司

电话：0519-88157761 传真：0519-88157761

客服电话：400-888-8588 网址：www.longone.com.cn
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－

24层

方正证券股份有 法定代表人：雷杰 联系人：郭瑞军

67 限公司

电话：0731-85832503 传真：0731-85832214

客服电话：95571 网址：www.foundersc.com

注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

法定代表人：侯巍 联系人：郭熠

山西证券股份有 电话：0351-8686659 传真：0351-8686619

68 限公司

客服电话：400-666-1618、95573

网址：www.i618.com.cn

注册地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
湘财证券有限责 法定代表人：林俊波 联系人：钟康莺

69 任公司

电话：021-68634518 传真：021-68865680

客服电话：400-888-1551 网址：www.xcsc.com

注册地址：北京市西城区金融大街8号

华融证券股份有 法定代表人：宋德清 联系人：黄恒

70 限公司

电话：010-58568235 传真：010-58568062

客服电话：010-58568118 网址：www.hrsec.com.cn

日信证券有限责 注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号

71 任公司

法定代表人：孔佑杰 联系人：陈韦杉


国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
电话：010-66413306 传真：010-66412537

客服电话：010-88086830 网址：www.rxzq.com.cn

注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

江海证券有限公 法定代表人：孙名扬 联系人：张宇宏

72 司

电话：0451-82336863 传真：0451-82287211

客服电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn

注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主
塔19楼、20楼

广州证券有限责 法定代表人：刘东 联系人：林洁茹

73 任公司

电话：020-88836655 传真：020-88836654

客服电话：020-961303 网址：www.gzs.com.cn

注册地址： 浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座
6/7

浙商证券股份有 法定代表人：吴承根 联系人：毛亚莉

74 限公司

电话：021-64318893 传真：021-64713795

客服电话：967777 网址：www.stocke.com.cn

注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
中银国际证券有 法定代表人：许刚 联系人：王炜哲

75 限责任公司

电话：021-20328309 传真：021-50372474

客服电话：4006208888 网址：www.bocichina.com

注册地址：北京市西城区金融大街1号A座8层

新时代证券有限 法定代表人：马金声 联系人：孙恺

76 责任公司

电话：010-83561149 传真：010-83561094

客服电话：4006989898 网址：www.xsdzq.cn

注册地址：重庆市江北区桥北苑8号

西南证券股份有 法定代表人：余维佳 联系人：张煜

77 限公司

电话：023-63786141 传真：023-63786212

网址：www.swsc.com.cn

注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦

国都证券股份有 9层10层

78 限公司 法定代表人：常喆 联系人：黄静

电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389


国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
客服电话：4008188118 网址：www.guodu.com

注册地址：西安市锦业路1号都市之门B座5层

开源证券有限责 法定代表人：李刚 联系人：王姣

79 任公司

电话：029-68633210 客服电话：400-860-8866

网址：www.kysec.cn

注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智
中心B1座

华安证券股份有限法定代表人：李工 联系人：汪燕

80 公司

电话：0551-65161675 传真：0551-65161600

客服电话：4008096518 网址：www.huaan.com

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层

A01、B01（b）单元

法定代表人：俞洋 联系人：王逍

华鑫证券有限责任

81 公司 电话：021-64339000

客服电话：021-32109999；029-68918888；4001099918

网址：www.cfsc.com.cn

注册地址：四川省成都市东城根上街95号

办公地址：四川省成都市东城根上街95号

国金证券股份有限法定代表人：冉云 联系人：贾鹏

82 公司

电话：028-86690058 传真：028-86690126

客户服务电话:4006600109 网址：www.gjzq.com.cn

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场
（二期）北座13层1301-1305室、14层

办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场
（二期）北座13层1301-1305室、14层

83 中信期货有限公司

法定代表人：张皓 联系人：洪诚

电话：0755-23953913 传真：0755-83217421

网址：www.citicsf.com

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路

申万宏源西部证 358号大成国际大厦20楼2005室

84 券有限公司 法定代表人：李季 联系人：王怀春

电话：0991-2307105 传真：0991-2301927


国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
客服电话：4008000562 网址：www.hysec.com

注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大
厦

办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大
华西证券股份有 厦

85 限公司 法定代表人：杨炯洋 联系人：谢国梅

联系电话：010-52723273 传真：028-86150040

客户服务电话：95584 网址：www.hx168.com.cn

注册地址：青海省西宁市中区西大街11号工商银行3楼

九州证券股份有 法定代表人：曲国辉 客服电话：95305

86 限公司

网址：www.jzsec.com

注册地址：杭州市建国中路99号

杭州联合农村商 法定代表：张晨 联系人：仇侃宁

87 业银行股份有限

公司 电话：0571-87923225 传真：0571-87923214

客服电话：96592 网址：www.urcb.com

注册地址：内蒙古包头市钢铁大街6号

法定代表：李镇西 法定代表：刘芳

包商银行股份有 电话：0472-5189051 电话：0472-5189057

88 限公司

客服电话：96016（北京、内蒙古地区）

网址：www.bsb.com.cn

注册地址：山东寿光市银海路19号

山东寿光农村商 法定代表：颜廷军 联系人：周淑贞

89 业银行股份有限

公司 电话：0536－5293756 传真：0536－5293756

客服电话：0536－96633

注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦

晋商银行股份有 A座

90 限公司 法定代表：阎俊生

客服电话：95105588 网址：www.jshbank.com

注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号

宁波银行股份有 法定代表人：陆华裕

91 限公司

客服电话：95574

网址：www.nbcb.com.cn


国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
注册地址：浙江省杭州市庆春路288号

浙商银行股份有 法定代表人：张达洋

92 限公司

客服电话：95527

网址：www.czbank.com

注册地址：张家港市人民中路66号

张家港农村商业 法定代表：王自忠 联系人：朱芳

93 银行股份有限公 电话：0512-96065 客服电话：0512-96065

司 传真：051256968259

网址：www.zrcbank.com

注册地址：广东省越秀区东风东路713号

法定代表人：杨明生

广发银行股份有 电话：020-38322888 传真：020-87310955

94 限公司

客服电话：400-830-8003

网址：www.cgbchina.com.cn

注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路728号

法定代表人：王兰凤

苏州银行股份有 电话：0512-69868365 传真：0512-69868370

95 限公司

客服电话：0512-96067

网址：www.suzhoubank.com

注册地址：常州市和平中路413号

法定代表：陆向阳 联系人：包静

江苏江南农村商业电话：0519-89995170 传真：0519-89995170

96 银行股份有限公司

客服电话：(0519)96005

网址：www.jnbank.com.cn.

注册地址：浙江省绍兴市柯桥笛扬路1363号

浙江绍兴瑞丰农 法定代表：俞俊海 联系人：孟建潮

97 村商业银行股份 电话：0575-84788101 传真：0575-84788134

有限公司 客服电话：0575-81105323

网址：www.borf.cn


国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
（2）第三方销售机构

序号 机构名称 机构信息

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋

诺亚正行（上海）

1 基金销售投资顾 法定代表人：汪静波 联系人：李娟

问有限公司 电话：021-38602377 传真：021-38509777

客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com
注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际
上海好买基金销 大厦903～906室

2 售有限公司 法定代表人：杨文斌 联系人：薛年

电话：021-20613999 传真：021-68596916

客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com

注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋

202室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场
蚂蚁（杭州）基 B座6F

3 金销售有限公司 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬

电话：0571-28829790 传真：0571-26698533

客服电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn

注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801
深圳众禄基金销 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平

4 售股份有限公司

电话：0755-33227950 传真：0755-82080798

客服电话：4006-788-887

网址：www.zlfund.cn及www.jjmmw.com

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

上海长量基金销 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座

5 售投资顾问有限 16层

公司 法定代表人：张跃伟 联系人：何昳

电话：021-58788678-8201 传真：021—58787698


国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

法定代表人：闫振杰 联系人：焦琳

北京展恒基金销 电话：010-62020088-8288 传真：010-62020088-8802
6 售有限公司

客服电话：4008886661

网址：www.myfund.com

注册地址：杭州市文二西路1号903室

办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼
浙江同花顺基金 法定代表人：凌顺平 联系人：杨翼

7 销售公司

电话：0571-88911818-8653 传真：0571-86800423

客服电话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com

0571-88920897

注册地址：无锡市滨湖区锦溪路99号

江苏金百临投资 法定代表：费晓燕 联系人：袁丽萍

8 咨询有限公司

电话：0510-82758877 传真：0510-88555858

客服电话：0510-9688988 网址：www.jsjbl.com

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座

上海天天基金销 法定代表：其实 联系人：朱钰

9 售有限公司

电话：021-54509977 传真：021-64383798

客服电话：4001818188 网址：www.1234567.com.cn
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层

908室

众升财富（北京）办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

10 基金销售有限公 法定代表：李招弟 联系人：李艳

司

电话：010-59497361 传真：010-64788016

客服电话：400-876-9988 网址：www.zscffund.com

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

上海利得基金销 法定代表：李兴春 联系人：叶志杰

11 售有限公司

电话：021-50583533 传真：021-50583633


国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
客服电话：400-921-7755

网址：www.leadfund.com.cn

注册地址：北京市海淀区中关村东路1号院8号楼C座

1701室

办公地址：北京市海淀区中关村东路1号院8号楼C座

鼎信汇金（北京）1701室
12 投资管理有限公

司 法定代表：齐凌峰 联系人：阮志凌

电话：010-82151989 传真：010-82158830

客服电话：400-158-5050 网址：www.9ifund.com

注册地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢

10楼1001室

办公地址：杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚
财富

浙江金观诚基金 法定代表：徐黎云 联系人：孙成岩

13 销售有限公司

电话：0571-88337888 传真：0571-56899710

客服电话：400-068-0058

网址：www.jincheng-fund.com

注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-

10单元

法定代表：赵学军 联系人：张倩

嘉实财富管理有

14 限公司 电话：021-20289890 客服电话：400-021-8850

传真：021-20280110、010-85097308

网址：www.harvestwm.cn

注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

宜信普泽投资顾 法定代表：沈伟桦 联系人：王巨明

15 问（北京）有限

公司 电话：010-52858244 传真：010-85894285

客服电话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com
办公地址：北京西城区阜成门大街2号万通新世界广场

A座22层2208

一路财富（北京）办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场

16 信息科技有限公 A座2208

司 法定代表人：吴雪秀 联系人：徐越

客服电话：400-001-1566 联系电话：010-88312877


国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
网址：www.yilucaifu.com

办公地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层

北京增财基金销 1208号

17 售有限公司

客户服务热线：400-001-8811

公司网站：www.zcvc.com.cn

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号

3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层
上海联泰资产管 法定代表人：燕斌 联系人：兰敏

18 理有限公司

电话：021-52822063 传真：021-52975270

客服电话：400-166- 网址：

6788 www.66zichan.com

注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层

办公地址：上海市徐汇区虹梅路1801号凯科国际大厦

汇付基金销售有 7楼

19 限公司

法定代表人：金佶 联系人：陈云卉

客服电话：400-821-3999

手机客户端：天天盈基金

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单
元

上海陆金所基金 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼

20 销售有限公司

法定代表人：鲍东华

客户服务电话：400-821-9031

网站：www.lufunds.com

注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

泰诚财富基金销 法定代表人：林卓

21 售（大连）有限

公司 电话：0411-88891212 传真：0411-84396536

客服电话：4006411999


国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
网址：www.taichengcaifu.com

注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

法定代表人：赵荣春

北京钱景基金销 电话：010-57418829 传真：010-57569671

22 售有限公司

客服电话：400-893-6885

网址：www.qianjing.com

注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙楼2层

222单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心

B座裙楼二层

北京虹点基金销

23 售有限公司 法定代表人：胡伟

客户服务电话：400-618-0707

网址：www.hongdianfund.com

注册地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心金
融商业楼341室

北京微动利基金 法定代表人：梁洪军

24 销售有限公司

客户服务电话：400-819-6665

网址：www.buyforyou.com.cn

注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦

27层2704

公司地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座
7层

深圳市新兰德证 客户服务电话：400-166-1188

25 券投资咨询有限

公司 法定代表人：张彦 联系人：文雯

电话：010-83363101

网址：8.jrj.com.cn

注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

上海凯石财富基 法定代表：陈继武 联系人：李晓明

26 金销售有限公司

电话：021-63333319 传真：021-63333390

客服电话：4006-433-389


国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
网址：www.lingxianfund.com

注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层

01B、02、03、04单位

办公地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层

01B、02、03、04单位

深圳富济财富管 法定代表：刘鹏宇 联系人：杨涛

27 理有限公司

电话：0755-83999907-815 传真：0755-83999926

客服电话：0755-83999907

网址：www.jinqianwo.cn

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔
12楼1201-1203单元

珠海盈米财富管 法定代表：肖雯 联系人：李孟军

28 理有限公司

电话：18500050725 传真：021-63333390

客服电话：020-89629099

网址：www.yingmi.cn

注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西
扩）N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西
扩）N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

北京新浪仓石基 法定代表：李昭琛 联系人：付文红

29 金销售有限公司

电话：010-62676405 传真：010-82607151

客服电话：010-62675369

网址：www.xincai.com

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号

11楼B座

上海万得基金销 法定代表：王廷富 联系人：姜吉灵

30 电话：021-51327185 传真：021-50710161

售有限公司

客服电话：400-821-0203

网址：www.520fund.com.cn

注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

南京苏宁基金销 办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号（苏宁总部）

31 售有限公司

法定代表：钱燕飞 联系人：喻明明


国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
电话：025-66996699-884131 传真：025-66008800-

884131

客服电话：95177

网址：www.snjijin.com

注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

法定代表：王伟刚 联系人：丁向坤

北京汇成基金销 电话：010-56282140 传真：010-62680827

32 售有限公司

客服电话：400-619-9059

网址：www.hcjijin.com

办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋大厦A座

5层

天津万家财富资 法定代表：李修辞 联系人：邵玉磊

33 产管理有限公司

电话：010-59013795

网址：www.wanjiawealth.com

注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

法定代表：梁蓉 联系人：李婷婷

北京创金启富投 电话：010-66154828 传真：010-63583991

34 资管理有限公司

客服电话：400-6262-818

网址：www.5irich.com

注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

北京格上富信基 法定代表：李悦章 联系人：曹庆展

35 金销售有限公司

电话：010-68983311 传真：010-65983333

客服电话：400-066-8586

网址：www.igesafe.com

注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层

2603-06

北京肯特瑞财富 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院

36 投资管理有限公 法定代表：江卉 联系人：赵德赛

司

电话：010-89188343 客服电话：95118

网址：fund.jd.com


国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元

21层222507

办公地址：北京市朝阳区望京SOHOT2B座2507

北京蛋卷基金销 法定代表：钟斐斐 联系人：戚晓强

37 售有限公司

电话：010-61840688 传真：010-61840699

客服电话：4000618518

APP下载网址：danjuanapp.com

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层

5122室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心
30层3001室

北京恒天明泽基 法定代表：周斌 联系人：张鼎

38 金销售有限公司

电话：010-59313555 传真：010-59313586

客服电话：4008980618

网址：www.chtwm.com

注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座16层
上海华夏财富投 法定代表：李一梅 联系人：仲秋玥

39 资管理有限公司

电话：010-88066632 传真：010-88066552

客服电话：400-817-5666

网址：www.amcfortune.com

注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室

办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融
通华财富（上海）广场3号楼9楼

40 基金销售有限公 法定代表：兰奇 联系人：庄洁茹

司

电话：021-60818110 客服电话：95156转5

网址：www.tonghuafund.com

注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67
北京植信基金销 办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号

41 售有限公司

法定代表：于龙 联系人：吴鹏

电话：010-56075718 传真：010-67767615


国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
客服电话：4006-802-123

网址：www.zhixin-inv.com

二、注册登记机构

名称：国泰基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道1200号2层225室

办公地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层

法定代表人：陈勇胜

联系人：辛怡

传真：021-31081800

客户服务专线：400-888-8688，021-31089000
三、律师事务所和经办律师

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼

负责人：俞卫锋

联系电话：021-31358666

传真：021-31358600

经办律师：黎明、丁媛

联系人：丁媛
四、会计师事务所和经办注册会计师

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元

办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

执行事务合伙人：李丹

联系电话：021-23238888

传真：021-23238800

联系人：魏佳亮

经办注册会计师：许康玮、魏佳亮


国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
第四节基金的名称

国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金
第五节基金的类型和存续期限

一、基金的类型：灵活配置混合型

二、基金的运作方式：契约型开放式

三、基金的存续期限：不定期
第六节投资目标

在追求基金资产安全前提下，主要通过投资增长型上市公司，分享中国经济增长成果，实现基金资产的中长期增值，确保基金资产必要的流动性，并将投资风险控制在较低的水平。
第七节投资范围

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票），债券（包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募债、地方政府债券、政府支持机构债券、政府支持债券、中期票据、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券），资产支持证券，债券回购，银行存款，货币市场工具，权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会相关规定。
基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的0%-95%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，持有的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。


国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
如未来法律法规或监管机构允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，可以相应调整本基金的投资范围和投资比例规定。
第八节投资策略

本基金投资策略：资产配置和行业配置采用自上而下的方法；股票选择采用自下而上的方法。

（一）股票投资策略

本基金重点投资于主营业务收入或利润具有良好增长潜力的增长型上市公司，从基本面分析入手选择增长型股票。具有以下全部和部分特点的公司将是本基金积极关注的对象：①公司所处的行业增长前景明朗，公司在该行业内具有一定的行业地位，或者具有明显竞争优势和实力，能充分把握行业发展的机遇；②经营业务中至少有一项突出的产品或服务，依靠商业模式和管理水平取胜；③公司主营业务收入或利润增长较快；④财务状况趋于良性，具有合理的现金流状况；⑤公司管理层敬业负责，经营规范，具有敏锐的商业触觉和创新精神。

本基金通过对上市公司所处行业增长性及其在行业中的竞争地位、公司商业模式、核心竞争能力、企业资本扩张能力、战略重组等多方面的因素进行综合评估；以上市公司过去两年的主营业务收入和利润增长以及未来两至三年的预期增长性为核心，综合考察上市公司的增长性及其可靠性和可持续性。在此基础上本基金将进一步考量其股价所对应的市盈率、市净率等与市场（行业）平均水平，以及增长性相比是否合理，结合资本市场的具体情况，适时作出具体的投资决策。

（二）债券投资策略

按照基金总体资产配置计划，以满足流动性需求为前提，提高基金的收益水平。

本基金将在对利率走势和债券发行人基本面进行分析的基础上，综合考虑利率变化对不同债券品种的影响水平、各品种的收益率水平、信用风险的大小、流动性的好坏等因素。利用债券定价模型计算债券的内在定价，从而产生不同期限的债券，特别是国债的内在投资价值。

通过宏观经济分析，考虑历史上中国的年度及季度GDP增长率水平、CPI增长趋势、
国家货币政策倾向、汇率政策的变动倾向、财政政策的变动等宏观政策、经济周期的更迭，

国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
对市场现有收益率曲线的变动进行预期，据此对利率风险进行评估。

通过相对价值分析，在维持投资组合可承受的风险期望水准的情况下进行调整，包括期限变动，非国债品种的相对产业风险，信用风险等。

通过上述步骤建立由不同类型、不同期限债券品种构成的组合。

（三）中小企业私募债投资策略

本基金在严格控制风险的前提下，综合考虑中小企业私募债的安全性、收益性和流动性等特征，选择具有相对优势的品种，在严格遵守法律法规和基金合同基础上，谨慎进行中小企业私募债券的投资。

（四）资产支持证券投资策略

本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析，并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型，评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。

（五）权证投资策略

权证为本基金辅助性投资工具，其投资原则为有利于基金资产增值。本基金在权证投资方面将以价值分析为基础，在采用数量化模型分析其合理定价的基础上，立足于无风险套利，尽力减少组合净值波动率，力求稳健的超额收益。

（六）股指期货投资策略

本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，以套期保值为主要目的，通过资产配置、合约选择，谨慎地进行投资，旨在通过股指期货实现组合风险敞口管理的目标。
第九节业绩比较基准

沪深300指数收益率×80%+中证综合债指数收益率×20%

本基金采用沪深300指数作为股票投资部分的业绩比较基准主要因为：

1、沪深300指数是上海和深圳证券交易所第一次联合发布的反映A股市场整体走势的指数，指数样本覆盖了沪深市场六成左右的市值，具有较强的独立性、代表性和良好的市场流动性；

2、沪深300指数是一只符合国际标准的优良指数，该指数体现出与市场整体表现较高

国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
的相关度，且指数历史表现强于市场平均收益水平，风险调整后收益也较好，具有良好的投资价值；

3、沪深300指数编制方法的透明度较高，且具有较高的市场认同度和未来广泛使用的前景，使基金之间更易于比较。

中证综合债券指数是综合反映银行间和交易所市场国债、金融债、企业债、央票及短期融资券整体走势的跨市场债券指数。该指数编制合理、透明、运用广泛，具有较强的代表性和权威性，能够更全面地反映我国债券市场的整体价格变动趋势。选用上述业绩比较基准能够真实、客观地反映本基金的风险收益特征。

如果今后法律法规发生变化，或证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比较基准适用于本基金时，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意，并报中国证监会备案。基金管理人应在调整前2个工作日在指定媒介上予以公告，无需召开基金份额持有人大会审议。
第十节风险收益特征

本基金为混合型基金，属于中等预期风险和预期收益的证券投资基金品种，其预期风险、预期收益高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。
第十一节基金投资组合报告

本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人交通银行股份有限公司根据基金合同规定，于2018年4月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截止2018年3月31日。本报告中财务资料未经审计。

（一）报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)

国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）

1 权益投资 5,116,069,492.58 92.11

其中：股票 5,116,069,492.58 92.11

2 固定收益投资 - -

其中：债券 - -

资产支持证券 - -

3 贵金属投资 - -

4 金融衍生品投资 - -

5 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金

- -

融资产

6 银行存款和结算备付金合计 428,981,489.65 7.72

7 其他各项资产 9,074,156.47 0.16

8 合计 5,554,125,138.70 100.00

（二）报告期末按行业分类的股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -
C 制造业 4,344,235,700.65 79.47

D 电力、热力、燃气及水生产和供应

- -

业

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 710,833,984.58 13.00

G 交通运输、仓储和邮政业 36,659.62 0.00

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 34,203.96 0.00

J 金融业 60,900,000.00 1.11

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 28,943.77 0.00

N 水利、环境和公共设施管理业 - -


国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 5,116,069,492.58 93.59

（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

占基金资产净
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)

值比例(％)
1 600885 宏发股份 11,555,135 488,435,556.45 8.94

2 002466 天齐锂业 8,088,876 476,434,796.40 8.72

3 603883 老百姓 5,968,897 425,045,155.37 7.78

4 603899 晨光文具 12,000,534 368,536,399.14 6.74

5 300616 尚品宅配 1,748,825 365,679,307.50 6.69

6 300124 汇川技术 8,088,820 286,020,675.20 5.23

7 002050 三花智控 14,088,573 247,612,454.28 4.53

8 601799 星宇股份 3,778,612 208,277,093.44 3.81

9 600282 南钢股份 50,000,002 205,900,008.74 3.77

10 002019 亿帆医药 8,488,829 189,046,221.83 3.46

（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

（八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。


国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
（九）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货。

2、本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货，本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为主要目的，有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。

本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。

本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。

法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的，本基金将按法律法规的规定执行。

（十）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。

（十一）投资组合报告附注

1、本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。

2、基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。
3、其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 2,103,582.20

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 85,475.74

5 应收申购款 6,885,098.53

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 9,074,156.47


国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有可转换债券。

5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

流通受限部分的 占基金资产净 流通受限情
序号 股票代码 股票名称

公允价值（元） 值比例（%） 况说明

1 600282 南钢股份 118,500,000.00 2.17 增发中签

2 002050 三花智控 27,586,780.20 0.50 增发中签

第十二节基金的业绩

基金业绩截止日为2017年12月31日。

基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

净值增长率净值增长业绩比较 业绩比较基准

阶段 率标准差基准收益 收益率标准差 ①-③ ②-④

① ② 率③ ④

2002年5月8日至

2002年12月31日 -12.20% 0.51% -18.54% 1.30% 6.34% -0.79%
2003年度 20.96% 0.76% 10.57% 1.14% 10.39% -0.38%
2004年度 1.69% 0.90% -15.23% 1.32% 16.92% -0.42%
2005年度 2.07% 0.95% -8.21% 1.37% 10.28% -0.42%
2006年度 131.63% 1.29% 130.57% 1.35% 1.06% -0.06%
2007年度 117.33% 1.97% 96.14% 2.19% 21.19% -0.22%
2008年度 -46.24% 2.16% -65.38% 2.84% 19.14% -0.68%
2009年度 83.62% 1.57% 79.80% 1.90% 3.82% -0.33%
2010年度 5.33% 1.34% -14.46% 1.42% 19.79% -0.08%
2011年度 -23.69% 1.17% -21.63% 1.15% -2.06% 0.02%

2012年度 4.19% 1.17% 3.12% 1.09% 1.07% 0.08%

2013年度 21.89% 1.39% -6.80% 1.16% 28.69% 0.23%

2014年度 23.36% 1.37% 53.06% 1.09% -29.70% 0.28%


国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
2015年度 52.73% 2.82% 9.29% 2.45% 43.44% 0.37%
2016年度 -0.91% 1.70% -12.27% 1.45% 11.36% 0.25%
2017年度 25.96% 1.09% 18.17% 0.52% 7.79% 0.57%
自2002年5月8日

至2017年12月 1,214.84% 1.51% 120.43% 1.60% 1,094.41%-0.09%
31日

第十三节基金费用与税收
一、基金费用的种类

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；

5、基金份额持有人大会费用；

6、基金的证券/期货交易费用；

7、基金的银行汇划费用；

8、基金的开户费用、账户维护费用；

9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1.50%÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人双方核对无误后，基金托管人于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如

国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
下：

H＝E×0.25%÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人双方核对无误后，基金托管人于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。

上述“一、基金费用的种类”中第3－9项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、《基金合同》生效前的相关费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
五、基金管理费、基金托管费的调整

基金管理人必须最迟于新的费率实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上刊登公告。
第十四节对基金招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对2017年
12月22日刊登的本基金招募说明书进行了更新，更新的主要内容如下：

1、在“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期；

2、更新了“第一节绪言”中的相关信息；


国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
3、更新了“第二节释义”中的相关信息；

4、更新了“第三节基金管理人”中的相关信息；

5、更新了“第四节基金托管人”中的相关信息；

6、更新了“第五节相关服务机构”中的相关信息；

7、更新了“第六节基金的申购、赎回与转换”中的相关信息；

8、更新了“第八节 基金的投资”中的相关内容，基金投资组合报告为本基金2018年
第1季度报告的内容；

9、更新了“第九节 基金的业绩”，该部分内容均按有关规定编制，并经基金托管人
复核；

10、更新了“第十一节基金资产估值”中的相关信息；

11、更新了“第十五节基金的信息披露”中的相关信息；

12、更新了“第十六节风险揭示”中的相关信息；

13、更新了“第十九节基金托管协议的内容摘要”中的相关信息；

14、更新了“第二十节对基金份额持有人的服务”中的相关信息；

15、更新了“第二十一节其他应披露事项”，披露了自上次招募说明书披露以来涉及本基金的相关公告。

上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书正文，可登录国泰基金管理有限公司网站
www.gtfund.com。

国泰基金管理有限公司
二○一八年六月二十一日
点击查看>>  附件