国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2011 年第二号）摘要
国泰金龙系列证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2011 年第二号）
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司
重要提示
国泰金龙系列证券投资基金(以下简称“金龙系列基金”或“本系列基金”)经中国证券
监督管理委员会 2003 年 10 月 17 日发布的证监基金字[2003]114 号文批准公开发行。本系列
基金的基金合同于 2003 年 12 月 5 日正式生效。
国泰基金管理有限公司(“基金管理人”或“管理人”)保证本招募说明书的内容真实、
准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本系列基金募集的核准，并
不表明其对本系列基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本系列基金没
有风险。
本系列基金由国泰金龙债券证券投资基金、国泰金龙行业精选证券投资基金和将来经批
准纳入本系列基金管理的其它基金组成。本系列基金使用同一个招募说明书和基金合同，由
同一基金管理人管理，同一基金托管人托管。不同的基金具有不同的投资政策，独立核算，
分账管理，分别进行注册登记。投资者根据持有不同基金的基金份额享受收益和承担风险。
请投资者注意本系列基金产品特性。
投资有风险，投资者拟申购本系列基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本系列基
金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于申购基金的意愿、
时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，
在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负
责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本
系列基金业绩表现的保证。
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本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本摘要根据本系列基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金
合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，
即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金
合同的承认和接受，并按照《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同及
其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详
细查阅本系列基金的基金合同。
本更新招募说明书已经本系列基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2011 年
12 月 5 日，投资组合报告为 2011 年 3 季度报告，有关财务数据和净值表现截止日为 2011 年
6 月 30 日。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：国泰基金管理有限公司
设立日期：1998 年 3 月 5 日
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 39 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 39 楼
法定代表人：陈勇胜
注册资本：1.1 亿元人民币
联系人：何晔
联系电话：（021）38561743
基金管理人股权结构如下：
股东名称 股权比例
中国建银投资有限责任公司 60%
意大利忠利集团 30%
中国电力财务有限公司 10%
（二）基金管理人管理基金的基本情况
截至 2011 年 12 月 5 日，本基金管理人共管理 3 只封闭式证券投资基金：金泰证券投资
基金、金鑫证券投资基金、国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金(创新型封闭式)，
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以及 18 只开放式证券投资基金：国泰金鹰增长证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包
括 2 只子基金，分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰
金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资
基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由
金鼎证券投资基金转型而来）、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、国泰沪深 300 指数证
券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双利债券证券投资基金、
国泰区位优势股票型证券投资基金、国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF）（由金盛证
券投资基金转型而来）、国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金、国泰价值经典股票型证券投资
基金（LOF）、上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 180 金融交易型开放
式指数证券投资基金联接基金、国泰保本混合型证券投资基金、国泰事件驱动策略股票型证
券投资基金。另外，本基金管理人于 2004 年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理
人资格，目前受托管理全国社保基金多个投资组合。2007 年 11 月 19 日，本基金管理人获得
企业年金投资管理人资格。2008 年 2 月 14 日，本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产
管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于 3 月 24 日经中国证监会批准获得合格境内机构
投资者（QDII）资格，成为目前业内少数拥有“全牌照”的基金公司之一，囊括了公募基金、
社保、年金、专户理财和 QDII 等管理业务资格。
（三）主要人员情况
1、董事会成员：
陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师，19 年证券从业经历。1982 年起在中国建设
银行总行、中国投资银行总行工作。历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理
（主持工作）。1992 年起任国泰证券有限公司国际业务部总经理，公司总经理助理兼北京分公
司总经理，1998 年 3 月起任国泰基金管理有限公司董事、总经理，1999 年 10 月起任公司董
事长、党委书记。
陈良秋，董事，大学本科。1993 年 7 月起在中国建设银行厦门市分行工作，历任业务科
副经理、办公室副总经理、支行副行长、行长。2006 年 10 月起在中国建投工作，任企业管理
部总经理助理、副总经理、投资部负责人，兼任中投科信科技股份有限公司董事。2007 年 11
月起任公司董事。
徐志斌，董事，硕士研究生。2001 年 8 月起，先后在高盛集团工作，历任环球控制部高
级分析师、项目经理、团队经理；运营风险管理部总监、执行董事；市场风险管理部执行董
事。2010 年 4 月起在中国建投风险管理部工作，2010 年 4 月起任中国建投风险管理部业务总
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监。2010 年 11 月起任公司董事。
Philippe SETBON，董事，硕士研究生，EFFAS 注册金融分析师。1993 年起历任 BOISSY
GESTION SA (AZUR – GMF Group)首席执行官、ROTHSCHILD ET COMPAGNIE GESTION SA 股票
投资部总监、GENERALI FINANCES SA 副总经理/投资总监、GENERALI INVESTMENT FRANCE
S.A/GENERALI INVESTMENTS 首席执行官/投资总监、GENERALI INVESTMENTS 忠利投资董事会
主席/首席执行官。并兼任 Generali Investments SICAV (卢森堡)主席、Generali Investments
Deutschland 监事会主席、Generali Fund Management 副主席、Generali Investments SGR
副主席、THALIA SA (Lugano)、TENAX(UK)、Generali Hedge Fund SICAV(Lugano)董事会成
员等职务。2010 年 6 月起任公司董事。
游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师
（Chartered Insurer）。1994 年起历任中国保险（欧洲)控股有限公司总裁助理、忠利保险有
限公司英国分公司、忠利亚洲中国地区总经理、中意财产保险有限公司董事、总经理，兼任
中意人寿保险有限公司董事。2010 年 6 月起任公司董事。
张和之，董事，硕士研究生、高级会计师。曾任水利电力部机关财务处主任科员，能源
部机关财务处副处长，电力部机关事务局经营财务处处长,国家电力公司中兴实业发展总公司
副总经理、总会计师、副董事长、中国电力财务有限公司副董事长、党组副书记（正局级）、
正局级调研员。2004 年 2 月起任公司董事。
金旭，董事，硕士研究生，18 年证券从业经历。1993 年 7 月至 2001 年 11 月在中国证监
会工作，历任法规处副处长、深圳监管专员办事处机构处副处长、基金监管部综合处处长。
2001 年 11 月至 2004 年 7 月在华夏基金管理有限公司任党支部副书记、副总经理。2004 年 7
月至 2006 年 1 月在宝盈基金管理有限公司任总经理。2006 年 1 月至 2007 年 5 月在梅隆全球
投资有限公司北京代表处任首席代表。2007 年 5 月担任国泰基金管理有限公司总经理。2007
年 11 月起任公司董事、党委副书记。
吴鹏，独立董事，博士研究生。著名律师，执业范围包括金融证券。曾在日本著名律师
事务所从事与中国相关法律工作，日本西南大学讲授中国法律。1993 年回国从事律师工作，
现为北京中伦律师事务所合伙人，中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员。2001 年 5 月起任公
司独立董事。
王军，独立董事，博士研究生，教授。1986 年起在对外经济贸易大学法律系、法学院执
教，任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、执行院长。兼任国务院学
位委员会第六届学科评议组法学组成员、中国法学会国际经济法学研究会常务副会长、中国
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法学会民法学研究会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心
仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连仲裁委仲裁员、北京市华贸硅谷律师事务所兼职律师
等职。2010 年 6 月起任公司独立董事。
刘秉升，独立董事，大学学历，高级经济师。1980 年起任吉林省长白县马鹿沟乡党委书
记；1982 年起任吉林省长白朝鲜族自治县县委常委、常务副县长；1985 年起任吉林省抚松县
县委常委、常务副县长；1989 年起任中国建设银行吉林省白山市支行行长、党委书记；1995
年起任中国建设银行长春市分行行长、党委书记；1998 年起任中国建设银行海南省分行行长、
党委书记。2007 年任海南省银行业协会会长。2010 年 11 月起任公司董事。
韩少华，独立董事，大学专科，高级会计师。1964 年起在中国建设银行河南省工作，历
任河南省分行副处长、处长；南阳市分行行长、党组书记；分行总会计师。2003 年至 2008
年任河南省豫财会计师事务所副所长。2010 年 11 月起任公司董事。
2、监事会成员：
唐建光，监事会主席，大学本科。1982 年 1 月至 1988 年 10 月在煤炭工业部基建司任工
程师；1988 年 10 月至 1993 年 7 月在中国统配煤矿总公司基建局任副处长；1993 年 7 月至 1995
年 9 月在中煤建设开发总公司总经理办公室任处长；1995 年 9 月至 1998 年 10 月在煤炭部基
建管理中心工作，先后任综合处处长、中心副主任；1998 年 10 月至 2005 年 1 月在中国建设
银行资产保全部任副总经理；2005 年 1 月进入中国建银投资有限责任公司，先后任资产处置
部负责人、总经理、资产管理处置部总经理、负责人，现任中国建银投资有限责任公司企业
管理部高级业务总监。2010 年 11 月起担任本公司监事会主席。
Amerigo BORRINI，监事，大学本科，CFA，金融咨询师。1967 年起历任忠利集团会计结
算部、忠利集团金融分析师、忠利集团基金经理、忠利集团资产管理公司财务部首席执行官、
忠利集团财务部总监、忠利集团总经理助理、忠利集团首席风险官。2010 年 6 月起任本公司
监事。
李芝樑，监事，硕士研究生。曾任中建一局集团第五建筑工程公司宣传部干事，中国电
力财务有限公司债券基金部副经理、经理，投资银行部主任，发展研究中心主任兼董事会办
公室常务副主任。现任中国电力财务有限公司董事会办公室主任。2004 年 2 月起任本公司监
事。
沙骎，监事，硕士研究生。1998 年 5 月至 1999 年 11 月任职于国泰君安证券，1999 年 11
月至 2000 年 11 月任职于平安保险集团，2000 年 11 月至 2008 年 1 月任职于宝盈基金管理有
限公司。2008 年 2 月加入国泰基金管理有限公司；2008 年 2 月至 2009 年 8 月任交易部总监；
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2009 年 9 月至 2011 年 6 月任研究部总监；2011 年 1 月起兼任投资副总监。2011 年 4 月起任
国泰保本混合型证券投资基金的基金经理；2011 年 6 月起兼任国泰金鹿保本增值混合证券投
资基金的基金经理。2010 年 11 月起担任公司职工监事。
王骏，监事，硕士研究生。曾任国泰君安证券公司会计、清算部经理，2001 年 10 月加入
国泰基金管理有限公司，从事基金登记核算工作，现任运营管理部总监。2007 年 11 月起任公
司职工监事。
3、高级管理人员：
陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。
金旭，总经理，简历情况见董事会成员介绍。
巴立康，硕士研究生，高级会计师，18 年证券从业经历。1993 年 4 月至 1998 年 4 月在
华夏证券工作，历任营业部财务经理、公司计划财务部副总经理兼上海分公司财务部经理。
1998 年 4 月至 2007 年 11 月在华夏基金管理有限公司工作，历任综合管理部总经理、基金运
作部总经理、基金运营总监、稽核总监。现任公司副总经理兼北京分公司总经理。
梁之平，本科，14 年证券从业经历。曾任国泰君安证券股份有限公司国际业务部研究部
经理，大成基金管理有限公司基金运营部总监、市场部总监兼客户服务中心总监、委托投资
部总监，2008 年 4 月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理兼财富管理中心总经理，2010
年 4 月起任公司副总经理兼财富管理中心总经理，2011 年 1 月起兼任深圳分公司总经理。
李峰，硕士研究生，15 年银行证券基金从业经历。1996 年 5 月至 2003 年 6 月任荷兰商
业银行上海分行中国区监察主管，2003 年 7 月至 2005 年 5 月任国联安基金管理有限公司监察
稽核专员，2005 年 5 月至 2007 年 3 月任信诚基金管理有限公司督察长，2007 年 4 月至 2009
年 1 月任美国雷曼兄弟亚洲投资有限公司上海代表处中国区合规总监。2009 年 2 月加盟国泰
基金管理有限公司，现任公司督察长。
4、本系列基金的基金经理：
（1）现任基金经理
国泰金龙债券
吴晨，男，硕士研究生，CFA，FRM，8 年证券基金从业经历。2001 年 6 月加入国泰基金
管理有限公司，历任股票交易员、债券交易员。2004 年 9 月至 2005 年 10 月，英国城市大学
卡斯商学院金融系学习。2005 年 10 月至 2008 年 3 月任基金经理助理；2008 年 4 月至 2009
年 3 月在长信基金管理有限公司从事债券研究。2009 年 4 月至 2010 年 3 月担任国泰基金管理
有限公司财富管理中心投资经理。2010 年 4 月起担任国泰金龙债券基金经理，2010 年 9 月至
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2011 年 11 月兼任国泰金鹿保本增值混合证券投资基金的基金经理。
国泰金龙行业混合
王航，男，硕士研究生，CFA，13 年证券基金从业经历。曾任职于南方证券有限公司。2003
年 1 月加盟国泰基金管理有限公司，历任社保 111 组合基金经理助理、国泰金鹿保本基金和
国泰金象保本基金经理助理、国泰金马稳健混合的基金经理助理、国泰金牛创新股票的基金
经理助理，2008 年 5 月起任国泰金龙行业混合的基金经理，2010 年 4 月起兼任国泰金鑫封闭
的基金经理。2011 年 8 月起兼任国泰事件驱动策略股票基金的基金经理。
（2）历任基金经理情况
国泰金龙债券
2003 年 10 月至 2004 年 10 月，由顾伟勇担任基金经理；2004 年 11 月至 2006 年 10 月由
何旻担任基金经理；2006 年 11 月至 2009 年 3 月由林勇担任基金经理，2009 年 3 月 27 日至
2009 年 7 月 15 日由林勇和陈强共同担任基金经理，2009 年 7 月 16 日起由陈强担任基金经理，
2010 年 4 月至 2010 年 7 月 22 日由吴晨和陈强共同担任基金经理，2010 年 7 月 23 日起由吴
晨担任基金经理。
国泰金龙行业混合
2003 年 10 月至 2006 年 6 月，由崔海峰担任基金经理；2006 年 7 月至 2008 年 5 月由黄
焱担任基金经理，2008 年 5 月至今由王航担任基金经理。
5、投资决策委员会成员
本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司总经理、分管副总经理、投资总
监、研究开发部、固定收益部、基金管理部、财富管理中心、市场体系等负责人员中产生。
公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任成员，督察长和运营体系负责人
列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同，
审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则，以及研究
相关投资部门提出的重大投资建议等。
投资决策委员会成员组成如下：
金旭女士：总经理
梁之平先生：副总经理兼深圳分公司总经理和财富管理中心总经理
张人蟠先生：总经理助理
周向勇先生：总经理助理
刘夫先生：投资副总监
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沙骎先生：投资副总监
张则斌先生：财富管理中心投资总监
黄焱先生：投资副总监兼基金管理部总监
张玮先生：投资副总监兼研究部总监
裴晓辉先生：固定收益投资总监兼固定收益部总监
6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。
二、基金托管人
名称：上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
成立时间：1992 年 10 月 19 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：186.5347 亿元人民币
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2003]105 号
联系人：朱萍
联系电话：（021）61618888
上海浦东发展银行经过十年来的稳健经营和业务开拓，各项业务发展一直保持较快的增
长，各项经营指标在新兴股份制商业银行中处于领先水平。截止到 2011 年 6 月 30 日，全行
总资产规模已达 24,552.40 亿元人民币，各项存款余额 17,509.17 亿元人民币，各项贷款余
额 12,374.07 亿元人民币，实现净利润 128.80 亿元人民币，每股收益达 0.69 元。
上海浦东发展银行总行设资产托管部,资产托管部下设市场发展部、托管运作部、技术保
障部、内控管理部四个职能部门，现有员工 40 人。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
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序号 机 构 名 称 机 构 信 息
地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39楼
国泰基金管理有限 电话：021-38561759 传真：021-68775881
1
公司上海直销柜台
客户服务专线：400-888-8688，021-38569000
联系人：蔡丽萍 网址：www.gtfund.com
地址：中国北京市西城区金融大街7号第5层
国泰基金管理有限
2
公司北京直销柜台 电话：010-66553078 传真：010-66553082
联系人：王彬
国泰基金电子交易 网站：www.gtfund.com登录网上交易页面
3
平台 电话：021-38561739 联系人：徐怡
2、代销机构
下列代销机构除特别注明外，同时代销本系列基金，包括：国泰金龙行业混合、国泰金
龙债券（A 类）和国泰金龙债券（C 类）。
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
中国银行股份有限
1 法定代表人：肖钢 联系人：客户服务中心
公司
客服电话：95566 网址：www.boc.cn
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
中国建设银行股份 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
2
有限公司 法定代表人：张建国（代行） 客服电话：95533
网址：www.ccb.com
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
中国农业银行股份
3 法定代表人：项俊波 客户服务电话：95599
有限公司
联系人：滕涛 传真：010-85109219
网址：www.95599.cn
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100005）
中国工商银行股份 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100005）
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有限公司 法定代表人：姜建清 电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
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注册地址：上海市银城中路 188 号
交通银行股份有限 法定代表人：胡怀邦 客服电话：95559
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公司 联系人：曹榕 电话：021-58781234
网址：www.bankcomm.com
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
招商银行股份有限 法定代表人：傅育宁 联系人：邓炯鹏
6
公司 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109
客户服务热线：95555 网址：www.cmbchina.com
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
上海浦东发展银行
7 法定代表人：吉晓辉 电话：021-61618888
股份有限公司
联系人：汤嘉惠、虞谷云 客户服务热线：95528
网址：www.spdb.com.cn
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
华夏银行股份有限 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
8
公司 法定代表人：吴建 客服服务热线：95577
网址：www.hxb.com.cn
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
中信银行股份有限 法定代表人：孔丹 联系人：丰靖
9
公司 电话：010-65550827 传真：010-65550827
客服电话：95558 网址：bank.ecitic.com
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
中国民生银行股份 法定代表人：董文标 联系人：董云巍、吴海鹏
10
有限公司 电话：010-58351666 传真：010-83914283
客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn
注册地址：北京市西城区金融大街 17 号首层
法定代表人：闫冰竹 联系人：王曦
北京银行股份有限
11 电话：010-66223584 传真：010-66226045
公司
客服电话：010-95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
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中国邮政储蓄银行 注册地址：北京市西城区宣武门西大街 131 号
有限责任公司
12 法定代表人：刘安东 联系人：陈春林
（国泰金龙行业混
合） 客服电话：95580 网址：www.psbc.com
上海农村商业银行 注册地址：上海市浦东新区浦东大道 981 号
股份有限公司 法定代表人：胡平西 联系人：吴海平
13 （国泰金龙债券 A
类、国泰金龙行业 电话：021-38576977 传真：021-50105124
混合） 客服电话：021-962999 网址：www.srcb.com
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心
A 栋第 18 层至 21 层
中国建银投资证券 法定代表人：杨明辉 联系人：刘毅
14
有限责任公司
电话：0755-82023442 客服电话：400-600-8008
网址：www.cjis.cn
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
国泰君安证券股份 法定代表人：万建华 联系人：芮敏祺
15
有限公司 电话：021-38676161 传真：021-38670161
客服电话：400-888-8666 网址：www.gtja.com
注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市文艺路 233 号
宏源证券股份有限 法定代表人：冯戎 联系人：李巍
16
公司 电话：010-88085858 传真：010-88085195
客服电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com
注册地址：广州市中山二路 18 号电信广场 36、37 层
万联证券有限责任 法定代表人：张建军 联系人：罗创斌
17
公司 电话：020-37865070 传真：020-22373718-1013
客服电话：400-888-8133 网址：www.wlzq.com.cn
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
中信建投证券股份 法定代表人：王常 联系人：魏明
18
有限公司 电话：010-85130588 传真：010-65182261
客服电话：400-888-8108 网址：www.csc108.com
19 海通证券股份有限 注册地址：上海市淮海中路 98 号
公司
法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-23219100
11
国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2011 年第二号）摘要
客服电话：400-888-8001（全国），021-95553
网址：www.htsec.com
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
中国银河证券股份 法定代表人：顾伟国 联系人：田薇
20
有限公司 电话：010-66568430 传真：010-66568536
网址：www.chinastock.com.cn
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦 19
楼
中信金通证券有限 法定代表人：沈强 联系人：丁思聪
21
责任公司
电话：0571-87112510 客服电话：0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn
注册地址：上海市常熟路 171 号
申银万国证券股份 法定代表人：丁国荣 联系人：邓寒冰
22
有限公司 电话：021-54033888 传真：021-54038844
客服电话：021-962505 网址：www.sw2000.com.cn
注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
东方证券股份有限 法定代表人：王益民 联系人：吴宇
23
公司 电话：021-63325888 传真：021-63326173
客服电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn
注册地址：苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层
东吴证券股份有限 法定代表人：吴永敏 联系人：方晓丹
24
公司 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021
客服电话：0512-33396288 网址：www.dwzq.com.cn
注册地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼
广发证券股份有限
办公地址：广东广州天河北路大都会广场 36、41 和 42 楼
公司
25 （国泰金龙债券 A 法定代表人：王志伟 联系人：黄岚
类、国泰金龙行业
电话：020-87555888 传真：020-87555305
混合）
客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn
26 国盛证券有限责任 注册地址：江西省南昌市永叔路 15 号
公司
办公地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 4
楼
12
国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2011 年第二号）摘要
法定代表人：曾小普 联系人：徐美云
电话：0791-6285337 传真：0791-6288690
网址：www.gsstock.com
注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A
座
民生证券有限责任 法定代表人：岳献春 联系人：赵明
27
公司
电话：010-85252656 传真：010-85252655
客服电话：400-619-8888 网址：www.mszq.com
注册地址：上海市西藏中路 336 号
上海证券有限责任 法定代表人：郁忠民 联系人：张瑾
28
公司 电话：021-53519888 传真：021-53519888
客服电话：021-962518 网址：www.962518.com
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：徐浩明 联系人：刘晨
光大证券股份有限
29 电话：021-22169999 传真：021-22169134
公司
客服电话：10108998、400-888-8788
网址：www.ebscn.com
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层
1507-1510 室
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号
中信万通证券有限 楼第 20 层（266061）
30
责任公司
法定代表人：张智河 联系人：吴忠超
电话：0532-85022273 传真：0532-85022605
客服电话：0532-96577 网址：www.zxwt.com.cn
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层
中信证券股份有限 法定代表人：王东明 联系人：陈忠
31
公司 电话：010-84588888 传真：010-84865560
网址：www.ecitic.com
32 华泰证券有限责任 注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
公司
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善 联系人：张小波
13
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电话：025-84457777 网址：www.htzq.com.cn
客服电话：95597
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
长江证券股份有限 法定代表人：胡运钊 联系人：李良
33
公司 电话：021-63219781 传真：021-51062920
客服电话：95579 网址：www.95579.com
注册地址：广西南宁市滨湖路 46 号
法定代表人：张雅锋 联系人：武斌
国海证券有限责任
34 电话：0755-83707413 传真：0755-83700205
公司
客服电话：400-888-8100（全国）、96100（广西）
网址：www.ghzq.com.cn
注册地址：天津市经济技术开发区第一大街 29 号
办公地址：天津市河西区宾水道 3 号
渤海证券股份有限
35 法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权
公司
电话：022-28451861 传真：022-28451892
客服电话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
10、25 层
法定代表人：马昭明 联系人：盛宗凌
华泰联合证券有限
36
责任公司 电话：0755-82492000 传真：0755-82492962
客服电话：400-888-8555 或 95513
网址：www.lhzq.com
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 17 层
中原证券股份有限 法定代表人：石保上 联系人：程月艳、耿铭
37
公司 电话：0371-65585670 传真：0371-65585665
客服电话：400-813-9666/0371-967218
网址：www.ccnew.com
国信证券股份有限 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26
38
公司 楼
法定代表人：何如 联系人：齐晓燕
14
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电话：0755-82130833 传真：0755-82133952
客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人：宫少林 联系人：黄健
招商证券股份有限
39 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636
公司
网址：www.newone.com.cn
客服电话：400-888-8111\95565
注册地址：福建省福州市湖东路 268 号证券大厦
兴业证券股份有限 法定代表人：兰荣 联系人：谢高得
40
公司 电话：021-38565785 传真：021-38565783
客服电话：400-888-8123 网址：www.xyzq.com.cn
注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
41 齐鲁证券有限公司 法定代表人：李玮 联系人：吴阳
电话：0531-68889155 传真：0531-68889752
客服电话：95538 网址：www.qlzq.com.cn
注册地址：深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层、28
层 A02 单元
法定代表人：牛冠兴 联系人：张勤
安信证券股份有限
42
公司 联系电话：021-68801217 传真：021-68801119
客服电话：400-800-1001
网址：www.essence.com.cn
注册地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
东莞证券有限责任 法定代表人：游锦辉 联系人：梁健伟
43
公司 电话：0769-22119341 传真：0769-22116999
客服电话：0769-961130 网址：www.dgzq.com.cn
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
恒泰证券股份有限 法定代表人：庞介民 联系人：常向东
44
公司 电话：0471-4913998 传真：0471-4930707
客服电话：0471-4961259 网址：www.cnht.com.cn
45 厦门证券有限公司 注册地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼
15
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法定代表人：傅毅辉 联系人：卢金文
电话：0592-5161642 传真：0592-5161140
客服电话：0592-5163588 网址：www.xmzq.cn
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 23
层
华宝证券有限责任 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川
46
公司
电话：021-50122222 传真：021-50122200
客服电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
英大证券有限责任 法定代表人：赵文安 联系人：王睿
47
公司 电话：0755-83007069 传真：0755-83007167
客服电话：400-869-8698 网址：www.ydsc.com.cn
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28
层
中国国际金融有限 法定代表人：李剑阁 联系人：罗文雯
48
公司
电话：010-65051166 传真：010-65051156
网址：www.cicc.com.cn
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
华福证券有限责任 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾
49
公司 电话：0591-87278701 传真：0591-87841150
客服电话：0591-96326 网址：www.hfzq.com.cn
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
天相投资顾问有限 法定代表人：林义相 联系人：林爽
50
公司 电话：010-66045608 传真：010-66045500
客服电话：010-66045678 网址：www.txsec.com
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
信达证券股份有限 法定代表人：高冠江 联系人：唐静
51
公司 电话：010-88656100 传真：010-88656290
客服电话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com
52 中国民族证券有限 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
责任公司
法定代表人：赵大建 联系人：李薇
16
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电话：010-59355941 传真：010-66553791
客服电话：400-889-5618 网址：www.e5618.com
注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号
法定代表人：李晓安 联系人：李昕田
华龙证券有限责任
53 电话：0931-8888088 传真：0931-4890515
公司
客服电话：0931-4890100、4890619、4890618
网址：www.hlzqgs.com
注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
国元证券股份有限 法定代表人：凤良志 联系人：祝丽萍
54
公司 电话：0551-2257012 传真：0551-2272100
客服电话：95578 网址：www.gyzq.com.cn
注册地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
杭州银行股份有限 法定代表人：吴太普 联系人：严峻
55
公司 电话：0571-85163127 传真：0571-85179591
客服电话：400-888-8508 网址：www.hzbank.com.cn
注册地址：天津市河西区马场道 201-205 号
渤海银行股份有限 法定代表人：刘宝凤 联系人：王宏
56
公司 电话：022-58316666 传真：022-58316259
客服电话：400-888-8811 网址：www.cbhb.com.cn
注册地址：青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦
法定代表人：郭少泉 联系人：滕克
青岛银行股份有限
57 电话：0532-85709732 传真：0532-85709725
公司
客服电话：96588（青岛）400-669-6588（全国）
网址：www.qdccb.com
注册地址：陕西省西安市东新街 232 号信托大厦 16-17 楼
西部证券股份有限 法定代表人：刘建武 联系人：冯萍
58
公司 电话：029-87406488 传真：029-87406387
客服电话：95582 网址：www.westsecu.com
59 深圳发展银行股份 注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
有限公司
（国泰金龙行业混 法定代表人：肖遂宁 联系人：张青
17
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电话：0755-82088888 传真：0755-25841098
客服电话：95501 网址：www.sdb.com.cn
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
德邦证券有限责任 法定代表人：姚文平 联系人：罗芳
60
公司 电话：021-68761616 传真：021-68767981
客服电话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn
注册地址：南昌市抚河北路 291 号
法定代表人：杜航 联系人：余雅娜
61 中航证券有限公司
电话：0791-6768763 传真：0791-6789414
客服电话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com
注册地址：洛阳市新区开元大道与通济街交叉口
法定代表人：王建甫 联系人：胡艳丽
洛阳银行股份有限
62 电话：0379-65921977 传真：0379-65920155
公司
客服电话：0379-96699
网址：www.bankofluoyang.com.cn
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼
东海证券有限责任 法定代表人：朱科敏 联系人：李涛
63
公司 电话：0519-88157761 传真：0519-88157761
客服电话：400-888-8588 网址：www.longone.com.cn
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24
层
方正证券股份有限 法定代表人：雷杰 联系人：彭博
64
公司
电话：0731-85832343 传真：0731-85832214
客服电话：95571 网址：www.foundersc.com
注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
山西证券股份有限 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠
65
公司 电话：0351-8686659 传真：0351-8686619
客服电话：400-666-1618 网址：www.i618.com.cn
深圳农村商业银行 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大
66
股份有限公司 厦
法定代表人：李伟 联系人：曾明 宋永成
18
国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2011 年第二号）摘要
电话：0755-25188269 传真：0755-25188785
客服电话：4001961200 网址：www.961200.net
注册地址：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
湘财证券有限责任 法定代表人：林俊波 联系人：钟康莺
67
公司 电话：021-68634518 传真：021-68865680
客服电话：400-888-1551 网址：www.xcsc.com
注册地址：北京市西城区月坛北街 26 号
华融证券股份有限 法定代表人：丁之锁 联系人：陶颖
68
公司 电话：010-58568040 传真：010-58568062
客服电话：010-58568118 网址：www.hrsec.com.cn
注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
日信证券有限责任 法定代表人：孔佑杰 联系人：陈韦杉
69
公司 电话：010-66413306 传真：010-66412537
客服电话：010-88086830 网址：www.rxzq.com.cn
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬 联系人：张宇宏
70 江海证券有限公司
电话：0451-82336863 传真：0451-82287211
客服电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn
注册地址：广州市越秀区先烈中路 69 号东山广场主楼 17 楼
广州证券有限责任 法定代表人：刘东 联系人：林洁茹
71
公司 电话：020-87322668 传真： 020-87325036
客服电话：020-961303 网址： www.gzs.com.cn
注册地址：大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 49 楼
大连银行股份有限 法定代表人：陈占维 联系人：李鹏
72
公司 电话：0411-82308602 传真：0411-82311420
客服电话：400-664-0099 网址：www.bankofdl.com
注册地址：青海省西宁市长江路 53 号
天源证券经纪有限 法定代表人：林小明 联系人：王斌
73
公司 电话：0755-33331188 传真：0755-33329815
客服电话：4006543218 网址：www.tyzq.com.cn
19
国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2011 年第二号）摘要
（二）注册登记机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39
楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39
国泰基金管理有限
1 楼
公司
法定代表人：陈勇胜 传真：021-38561800
联系人：何晔
客户服务专线：400-888-8688，021-38569000
（三）募集成立出具法律意见的律师事务所和经办律师
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册地址：北京市朝阳区东三环中路39号建外SOHO A座31层
北京市金杜律师事 负责人：王玲 联系人：王建平、王恩顺
1
务所
电话：010-58785588 传真：010-58785599
经办律师：王建平、王恩顺
（四）会计师事务所和经办注册会计师
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大
厦6楼
办公地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大
普华永道中天会计
1 厦6楼
师事务所有限公司
法人代表：杨绍信 联系人：单峰
电话：021-61238888 传真：021-61238800
经办注册会计师：汪棣、单峰
四、基金名称
国泰金龙系列证券投资基金
五、基金类型
契约型开放式
六、基金的投资目标
（一）国泰金龙债券
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国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2011 年第二号）摘要
在保证投资组合低风险和高流动性的前提下，追求较高的当期收入和总回报，力求基金
资产的稳定增值。
（二）国泰金龙行业混合
有效把握我国行业的发展趋势，精心选择具有良好行业背景的成长性企业，谋求基金资
产的长期稳定增值。
七、基金的投资方向
（一）国泰金龙债券
本基金为开放式债券基金，投资范围为国内依法公开发行的各种固定收益类金融工具（包
括资产支持证券和可分离转债等新的固定收益产品）和参与拟公开发行股票的申购及可转债
转股后所持有的股票，以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
（二）国泰金龙行业混合
本基金投资于国内依法公开发行上市的股票、债券及中国证监会允许本基金投资的其他
金融工具。保持组合中股票投资比例不高于 75%，债券的投资比例不低于 20%，其余为现金。
其中投资重点是预期具有良好发展态势的优势行业中的成长性上市公司，这部分投资比例将
不低于本基金股票资产的 80%。
八、投资策略
（一）国泰金龙债券
1、债券投资策略
以长期利率趋势分析为基础，兼顾中短期经济周期、政策方向及收益率曲线分析，通过
债券置换和收益率曲线策略等方法，实施积极的债券投资管理。在有效控制利率和信用风险
的前提下，为投资者谋求稳定的低风险收益。
2、拟公开发行股票的申购及可转债转股持有策略
本基金将在对拟公开发行股票的公司进行充分研究的基础上，择机参与拟公开发行股票
的申购。因申购所持有的股票资产自可上市交易之日起在 180 个自然日内卖出。因可转债转
股所持有的股票资产自可上市交易之日起在 180 个自然日内卖出。
（二）国泰金龙行业混合
本基金采取定量分析与定性分析相结合的方式，通过资产配置有效规避资本市场的系统
性风险，通过行业精选，确定拟投资的优势行业及相应比例，通过个股选择，挖掘具有突出
21
国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2011 年第二号）摘要
成长潜力且被当前市场低估的上市公司。
九、业绩比较基准
（一）国泰金龙债券
基金业绩比较基准=中信全债指数收益率
（二）国泰金龙行业混合
本基金股票投资部分的业绩比较基准是上证 A 股指数和深圳 A 股指数的总市值加权平均，
债券投资部分的业绩比较基准是上证国债指数。
基金整体业绩比较基准=75%×[上证 A 股指数和深圳 A 股指数的总市值加权平均]+25%×
[上证国债指数]。
十、风险收益特征
（一）国泰金龙债券
属于收益稳定、风险较低的品种。
（二）国泰金龙行业混合
承担中等风险，获取相对超额回报。
十一、基金投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2011 年 10 月 24 日
复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止 2011 年 9 月 30 日，本报告所列财务数据未经审计。
国泰金龙债券
（一）报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 7,719,514.41 3.81
其中：股票 7,719,514.41 3.81
22
国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2011 年第二号）摘要
2 固定收益投资 186,414,629.50 91.93
其中：债券 186,414,629.50 91.93
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
- -
金融资产
5 银行存款和结算备付金合计 4,611,590.41 2.27
6 其他各项资产 4,034,411.22 1.99
7 合计 202,780,145.54 100.00
注：股票市值为新股中签或可转债转股产生。
（二）报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 - -
C 制造业 5,768,917.65 3.69
C0 食品、饮料 - -
C1 纺织、服装、皮毛 - -
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 - -
C4 石油、化学、塑胶、塑料 - -
C5 电子 - -
C6 金属、非金属 - -
C7 机械、设备、仪表 5,768,917.65 3.69
C8 医药、生物制品 - -
C99 其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的生产和供应业 332,906.56 0.21
E 建筑业 637,040.20 0.41
F 交通运输、仓储业 - -
G 信息技术业 980,650.00 0.63
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H 批发和零售贸易 - -
I 金融、保险业 - -
J 房地产业 - -
K 社会服务业 - -
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 - -
合计 7,719,514.41 4.94
（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%）
1 002249 大洋电机 269,791 4,346,333.01 2.78
2 601700 风范股份 65,952 1,422,584.64 0.91
3 600522 中天科技 55,000 980,650.00 0.63
4 002307 北新路桥 80,638 637,040.20 0.41
5 601199 江南水务 25,144 332,906.56 0.21
（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 国家债券 17,936,887.80 11.47
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 80,287,264.00 51.35
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 88,190,477.70 56.41
8 其他 - -
9 合计 186,414,629.50 119.23
（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%）
1 113001 中行转债 230,000 20,927,700.00 13.39
2 110015 石化转债 200,000 17,482,000.00 11.18
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国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2011 年第二号）摘要
3 113002 工行转债 167,530 17,081,358.80 10.93
4 122976 09永煤债 148,930 15,041,930.00 9.62
5 122882 10宁高新 101,620 10,162,000.00 6.50
（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
（八）投资组合报告附注
1、本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制
日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
2、基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。
3、其他各项资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 250,000.00
2 应收证券清算款 726,591.59
3 应收股利 -
4 应收利息 2,797,561.68
5 应收申购款 260,257.95
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 4,034,411.22
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
占基金资产净值
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
比例(%)
1 113001 中行转债 20,927,700.00 13.39
2 110015 石化转债 17,482,000.00 11.18
3 113002 工行转债 17,081,358.80 10.93
4 110016 川投转债 8,164,934.40 5.22
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国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2011 年第二号）摘要
5 110013 国投转债 6,415,196.80 4.10
6 110078 澄星转债 5,029,645.50 3.22
7 110003 新钢转债 4,374,920.00 2.80
8 110012 海运转债 3,961,612.20 2.53
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
国泰金龙行业混合
（一）报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 327,521,687.23 73.34
其中：股票 327,521,687.23 73.34
2 固定收益投资 106,524,639.00 23.85
其中：债券 106,524,639.00 23.85
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
- -
金融资产
5 银行存款和结算备付金合计 7,564,763.58 1.69
6 其他各项资产 4,956,638.03 1.11
7 合计 446,567,727.84 100.00
（二）报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 18,640,386.17 4.19
C 制造业 158,607,987.01 35.67
C0 食品、饮料 26,393,485.95 5.94
C1 纺织、服装、皮毛 28,658,516.96 6.45
C2 木材、家具 - -
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国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2011 年第二号）摘要
C3 造纸、印刷 - -
C4 石油、化学、塑胶、塑料 727,516.00 0.16
C5 电子 35,263,681.62 7.93
C6 金属、非金属 - -
C7 机械、设备、仪表 34,351,501.60 7.73
C8 医药、生物制品 33,213,284.88 7.47
C99 其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的生产和供应业 - -
E 建筑业 2,350,000.00 0.53
F 交通运输、仓储业 - -
G 信息技术业 26,833,368.98 6.03
H 批发和零售贸易 23,048,332.52 5.18
I 金融、保险业 52,966,979.91 11.91
J 房地产业 12,032,504.44 2.71
K 社会服务业 18,340,000.00 4.12
L 传播与文化产业 14,702,128.20 3.31
M 综合类 - -
合计 327,521,687.23 73.66
（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%）
1 600030 中信证券 1,805,707 20,314,203.75 4.57
2 600763 通策医疗 1,000,000 18,340,000.00 4.12
3 002236 大华股份 359,901 15,324,584.58 3.45
4 300027 华谊兄弟 965,340 14,702,128.20 3.31
5 002397 梦洁家纺 511,944 14,534,090.16 3.27
6 600547 山东黄金 372,791 14,490,386.17 3.26
7 600036 招商银行 1,283,804 14,198,872.24 3.19
8 002029 七 匹 狼 402,520 14,124,426.80 3.18
9 600050 中国联通 2,613,539 13,381,319.68 3.01
10 002415 海康威视 326,946 12,992,834.04 2.92
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国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2011 年第二号）摘要
（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 国家债券 85,718,200.00 19.28
2 央行票据 - -
3 金融债券 19,784,000.00 4.45
其中：政策性金融债 19,784,000.00 4.45
4 企业债券 1,035.00 0.00
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 1,021,404.00 0.23
8 其他 - -
9 合计 106,524,639.00 23.96
（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
占基金资产净值比
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元)
例（%）
1 010203 02国债⑶ 308,000 30,877,000.00 6.94
2 110011 11附息国债11 300,000 29,868,000.00 6.72
3 030201 03国开01 200,000 19,784,000.00 4.45
4 020001 02国债01 100,000 9,963,000.00 2.24
5 010112 21国债⑿ 90,000 9,016,200.00 2.03
（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
（八）投资组合报告附注
1、本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制
日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
2、基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。
3、其他各项资产构成
序号 名称 金额（元）
28
国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2011 年第二号）摘要
1 存出保证金 1,840,000.00
2 应收证券清算款 1,328,027.87
3 应收股利 -
4 应收利息 1,524,062.42
5 应收申购款 264,547.74
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 4,956,638.03
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
占基金资产净
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
值比例（%）
1 113001 中行转债 909,900.00 0.20
2 110013 国投转债 111,504.00 0.03
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
十二、基金的业绩
基金业绩截止日为 2011 年 6 月 30 日，并经基金托管人复核。
基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本系列基金的招募说明书。
（一）国泰金龙债券 A 类
净值增长 业绩比较 业绩比较基准
净值增
阶段 率标准差 基准收益 收益率标准差 （1）（3）（2）（4）
长率（1）
（2） 率（3） （4）
2003 年 12 月 5 日至
0.50% 0.10% 1.09% 0.09% -0.59% 0.01%
2003 年 12 月 31 日
2004 年度 -1.07% 0.27% -1.95% 0.13% 0.88% 0.14%
2005 年度 5.70% 0.19% 12.24% 0.10% -6.54% 0.09%
2006 年度 11.40% 0.25% 1.68% 0.05% 9.72% 0.20%
2007 年度 7.93% 0.10% -0.98% 0.05% 8.91% 0.05%
29
国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2011 年第二号）摘要
2008 年度 11.61% 0.17% 9.69% 0.10% 1.92% 0.07%
2009 年度 2.41% 0.24% 0.27% 0.06% 2.14% 0.18%
2010 年度 8.48% 0.31% 2.00% 0.07% 6.48% 0.24%
2011 年上半年 -0.53% 0.20% 1.33% 0.04% -1.86% 0.16%
自 2003 年 12 月 5 日
55.84% 0.22% 27.33% 0.09% 28.51% 0.13%
至 2011 年 6 月 30 日
（二）国泰金龙债券 C 类
净值增长 业绩比较 业绩比较基准
净值增
阶段 率标准差 基准收益 收益率标准差 （1）（3）（2）（4）
长率（1）
（2） 率（3） （4）
2003 年 12 月 5 日至
0.50% 0.10% 1.09% 0.09% -0.59% 0.01%
2003 年 12 月 31 日
2004 年度 -1.07% 0.27% -1.95% 0.13% 0.88% 0.14%
2005 年度 5.70% 0.19% 12.24% 0.10% -6.54% 0.09%
2006 年度 11.40% 0.25% 1.68% 0.05% 9.72% 0.20%
2007 年度 7.93% 0.10% -0.98% 0.05% 8.91% 0.05%
2008 年度 11.41% 0.17% 9.69% 0.10% 1.72% 0.07%
2009 年度 1.93% 0.24% 0.27% 0.06% 1.66% 0.18%
2010 年度 8.00% 0.31% 2.00% 0.07% 6.00% 0.24%
2011 年上半年 -0.72% 0.20% 1.33% 0.04% -2.05% 0.16%
自 2003 年 12 月 5 日
53.84% 0.23% 27.33% 0.09% 26.51% 0.14%
至 2011 年 6 月 30 日
注：经中国证监会批准，国泰金龙债券于2008年6月3日刊登公告，自2008年6月5日起增加收
取销售服务费的C类收费模式。
（三）国泰金龙行业混合
净值增长 业绩比较 业绩比较基准
净值增
阶段 率标准差 基准收益 收益率标准差 （1）（3）（2）（4）
长率（1）
（2） 率（3） （4）
2003 年 12 月 5 日至
0.80% 0.25% 3.10% 0.83% -2.30% -0.58%
2003 年 12 月 31 日
2004 年度 -0.47% 0.88% -12.48% 1.00% 12.01% -0.12%
2005 年度 5.75% 0.92% -2.09% 1.02% 7.84% -0.10%
2006 年度 112.20% 1.00% 101.68% 1.07% 10.52% -0.07%
2007 年度 139.67% 1.90% 72.23% 1.65% 67.44% 0.25%
30
国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2011 年第二号）摘要
2008 年度 -50.06% 2.18% -53.30% 2.13% 3.24% 0.05%
2009 年度 72.69% 1.36% 54.75% 1.42% 17.94% -0.06%
2010 年度 10.00% 1.19% -11.76% 1.06% 21.76% 0.13%
2011 年上半年 -10.15% 0.99% -1.17% 0.80% -8.98% 0.19%
自 2003 年 12 月 5 日
359.94% 1.41% 93.40% 1.37% 266.54% 0.04%
至 2011 年 6 月 30 日
十三、基金费用概览
（一）与基金运作有关的费用包括：
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、销售服务费；
4、投资交易费用；
5、基金信息披露费用；
6、基金份额持有人大会费用；
7、与基金相关的会计师费和律师费；
8、按照国家有关规定可以列入的其他费用。
（二）基金运作费用计提原则、计提方法、计提标准和支付方式
1、计提原则：本系列基金旗下各基金发生的各项费用由各基金资产分别承担。各基金共
同发生的费用，按相关协议规定或按各基金的基金资产净值占本系列基金总的资产净值的比
例分摊。
2、基金管理人的基金管理费
(1) 基金管理人的基金管理费按各基金资产净值的一定年费率计提，具体为：
1) 国泰金龙债券：0.6%；
基金合同生效日起半年后（含半年），经基金托管人核对，如当日本基金的基金份额累计
资产净值低于 1.00 元时，基金管理人将从下一日起暂停收取管理费，在当日累计基金份额资
产净值低于基金份额面值期间，如遇法定节假日，同样暂停收取基金管理费。直至本基金累
计资产净值高于 1.00 元（含）后，基金管理人恢复收取基金管理费。
2) 国泰金龙行业混合：1.5%。
(2) 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值乘以该基金的年费率计提。计算
31
国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2011 年第二号）摘要
方法如下：
H＝E×R÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
R 为基金管理费年费率
(3) 基金管理费每日计提，按月支付。经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内
从各基金资产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3、基金托管人的基金托管费
(1) 基金托管人的基金托管费按各基金基金资产净值的一定年费率计提，具体为：
国泰金龙债券：0.2%；
国泰金龙行业混合：0.25%。
(2) 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值乘以年费率计提。计算方法如下：
H=E×R÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
R 为基金托管费年费率
(3) 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付
指令，基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从各基金资产中一次性支付给基金托管
人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
4、销售服务费
国泰金龙债券 A 类基金份额不收取销售服务费， 类基金份额计提的销售服务费年费率最
高不超过 0.3%，基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整对 C 类各级基金份额计提的销
售服务费率。销售服务费将专门用于国泰金龙债券 C 类基金份额的销售与 C 类基金份额持有
人服务，基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。
在通常情况下，销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.3%年费率计提。计算方法如
下：
H＝E×0.3%÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令，
32
国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2011 年第二号）摘要
基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中划出，由基金管理人分别支付给
各基金销售机构。
5、本条第（一）款第 4 至第 8 项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，按
费用实际支出金额支付，列入当期各基金费用。
（三）与基金销售有关的费用
1、申购费
国泰金龙债券（A 类）：
50 万元以下 0.8%
50 万元（含）-200 万 0.6%
200 万元（含）-500 万元 0.3%
500 万元(含)以上 500 元（单笔）
国泰金龙债券基（C 类）：申购费率为 0
国泰金龙行业混合：
50 万元以下 1.2%
50 万元（含）-200 万元 0.8%
200 万元(含)-500 万元 0.6%
500 万元以上（含 500 万元） 1000 元（单笔）
2、赎回费率
国泰金龙债券和国泰金龙行业混合赎回费率相同：
持有期少于 1 年 0.2%
持有期超过 1 年（含）少于 2 年 0.1%
持有期超过 2 年（含） 0
国泰金龙债券（C 类）赎回费率（按持有时间 D）：
D＜30 天 0.1%
D≥30 天 0
3、销售服务费
销售服务费年利率为 0.3%（每日从 C 类基金资产中计提）
4、转换费率
(1) 国泰金龙系列基金内转换费率
基金份额持有人持有的国泰金龙行业混合转换为国泰金龙债券时，免收基金转换费。基
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国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2011 年第二号）摘要
金份额持有人持有的国泰金龙债券转换为国泰金龙行业混合时，持有期超过 90 日（含）的，
免收基金转换费；持有期小于 90 日，基金份额持有人需支付基金转换金额 0.3%的基金转换费。
国泰金龙债券 A 类和 C 类之间不能转换。
(2) 与其他基金间转换费率
A、基金转换费用由转出基金的赎回费和转入基金的申购费补差两部分构成，具体收取情
况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。基金转换费用由基金份额持
有人承担。
a、转出基金赎回费：按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。其中 25%归转出基金
基金财产，其余作为注册登记费和相关的手续费。
b、转入基金申购补差费：按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。转出
基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购费率的，补差费率为转入基金和转
出基金的申购费率差额；转出基金金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率
的，补差费为零。
B、计算基金转换费用所涉及的赎回费率和申购费率均按正常费率执行。
注：转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。
5、申购与赎回申请的款项支付和使用方式
申购采用全额交款方式，投资者申购申请被销售机构受理后，销售机构负责将投资者申
购款项全额扣减。本基金的申购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等费用，不列
入基金资产。
投资者赎回申请成交后，基金管理人应指示基金托管人按有关规定将赎回款项自 T 日起 7
个工作日内划往赎回人银行账户。在发生巨额赎回时，款项的支付办法按基金合同及本招募
说明书有关规定处理。本基金的赎回费在扣除注册登记费和其他必要的手续费后，剩余部分
全部归入基金资产，归入基金资产的赎回费比例不得低于赎回费总额的 25%。
（三）不得列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损
失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规定执行。
（四）基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低各基金的基金管理费和基金托管费，无须召开
基金份额持有人大会。
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国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书（2011 年第二号）摘要
（五）本系列基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义
务。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、
《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的
要求，结合本基金管理人对本系列基金实施的投资管理活动，对2011年7月19日刊登的本系列
基金招募说明书进行了更新，更新的主要内容如下：
1、在“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期。
2、更新了“第三节 基金管理人”中的相关信息。
3、更新了“第四节 基金托管人”中的相关信息。
4、更新了“第五节 相关服务机构”中直销和代销机构相关信息。
5、更新了“第九节 基金的投资”中基金投资组合报告为本系列基金2011年3季度报告
的内容；
6、更新了“第十节 基金的业绩”，该部分内容均按有关规定编制，并经基金托管人复
核；
7、更新了“第二十一节 对基金份额持有人的服务”中的相关信息；
8、更新了“第二十二节 其他应披露事项”，披露了自上次招募说明书披露以来涉及本
系列基金的相关公告。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内
容为准。欲查询本更新招募说明书正文，可登录国泰基金管理有限公司网站www.gtfund.com。
国泰基金管理有限公司
二○一二年一月十八日
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