博时标普 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招
募说明书摘要
（2015 年第 2 号）
重要提示
博时标普 500 指数型证券投资基金经中国证监会 2012 年 3 月 5 日证监许可[2012]284
号文核准募集，基金合同于 2012 年 6 月 14 日正式生效。根据基金管理人 2013 年 12 月 27
日刊登的《博时标普 500 指数型证券投资基金修订基金合同部分条款的公告》，博时标普 500
指数型证券投资基金自 2013 年 12 月 31 日起转为博时标普 500 交易型开放式指数证券投资
基金联接基金（以下简称“本基金”），并相应修订基金合同条款。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本摘要根据基金合同和基金招募
说明书编写，并经中国证监会核准，但中国证监会对本基金作出的任何决定，均不表明其对
本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金为博时标普 500 交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“目标 ETF”或“博
时标普 500ETF”）的联接基金，基金份额净值会因为目标 ETF 份额净值等因素产生波动。
博时标普 500ETF 主要跟踪美国市场的标普 500 指数，其投资的相关风险可能直接或间接
成为本基金的风险。投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承当相应的投资风险。
本基金投资中的风险主要包括：美国市场政治、经济、社会等因素对证券价格产生影响而形
成的系统性风险；汇率风险：本基金的特定风险等。本基金为博时标普 500ETF 的联接基
金，主要通过投资于博时标普 500ETF 紧密跟踪标的指数的表现，与博时标普 500ETF 在
投资方法、投资比例、交易方式等方面存在着联系和区别。本基金主要投资于目标 ETF，
其预期收益及预期风险水平与目标 ETF 类似，高于混合型基金、债券型基金与货币市场基
金，属于高风险/高收益特征的开放式基金。
投资有风险，投资者申购基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得
基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表
明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定
享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合
同。
1
基金招募说明书自基金合同生效日起，每 6 个月更新一次，并于每 6 个月结束之日后
的 45 日内公告，更新内容截至每 6 个月的最后 1 日。
本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2015 年 6 月 14 日，有关财务数据和净值表
现截止日为 2015 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。
1. 基金的名称
博时标普 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金。
2. 基金的类型
本基金为契约型开放式基金。
3. 基金的投资目标
通过投资于博时标普 500 交易型开放式指数证券投资基金，紧密跟踪标的指数，追求
跟踪误差的最小化。
4. 基金的投资方向
本基金主要投资于目标 ETF 基金份额及标的指数成份股。基金在境内可投资于货币市
场工具等法律法规或中国证监会允许基金投资的金融工具。此外，基金还可投资于全球证券
市场中具有良好流动性的其他金融工具，包括在境外证券市场挂牌交易的与标的指数或标的
指数成份股相关的普通股、优先股、存托凭证、公募基金、权证、期权、期货等金融衍生产
品，结构性投资产品、银行存款、回购协议、短期政府债券等货币市场工具，政府债券（短
期政府债券除外）、公司债券、可转换债券等固定收益类证券以及中国证监会允许基金投资
的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
正常情况下，本基金投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种的，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
5. 基金的投资策略
一、配置策略
本基金投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。本基金将在基金合同生效
之日起 6 个月内达到这一投资比例。此后，如因基金规模变化等因素导致基金不符合这一
投资比例的，基金管理人将在合理期限内进行调整。
本基金的风险控制目标是力争年跟踪误差不超过 4%。
二、投资决策依据和决策程序
（一）决策依据
有关法律、法规、基金合同以及标的指数的相关规定是基金管理人运用基金财产的决策
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依据。
（二）决策程序
研究、投资决策、组合构建、交易执行、投资绩效评估、组合监控与调整各环节的相互
协调与配合，构成了本基金的投资管理程序。
1、研究。基金管理人的研究部依托公司整体研究平台，整合外部信息包括券商等外部
研究力量的研究成果，开展标的指数跟踪、目标 ETF 业绩分析、联接基金套利分析、流动
性分析、申购赎回资金流分析等工作，撰写研究报告，作为基金投资决策的重要依据。
2、投资决策。基金管理人的投资决策委员会依据研究部提供的研究报告，定期或遇重
大事件时临时召开投资决策委员会议，对相关事项做出决策。基金经理根据投资决策委员会
的决议，做出基金投资管理的日常决策。
3、组合构建。结合研究报告，基金经理做出日常的组合构建、组合调整等决策，构建
以目标 ETF 为主的投资组合。在追求跟踪误差最小化的前提下，基金经理可采取适当的方
法，提高投资效率，降低交易成本，控制投资风险。
4、交易执行。交易部负责本基金的具体交易执行，交易部同时履行一线监控的职责。
5、投资绩效评估。本基金管理人定期和不定期对本基金的投资绩效进行评估，并撰写
相关的绩效评估报告，确认基金组合是否实现了投资预期，投资策略是否成功，并对基金组
合误差的来源进行归因分析等。基金经理依据绩效评估报告总结或检讨以往的投资策略，如
果需要，亦对投资组合进行相应的调整。
6、组合监控与调整。基金经理根据目标 ETF 流动性状况、基金申购赎回的现金流量情
况，以及基金投资绩效评估结果等，对基金投资组合进行动态监控和调整。
基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下，根据环境的变化和基金实际投资的需要，
有权对上述投资程序做出调整，并将调整内容在基金招募说明书及招募说明书更新中予以公
告。
6. 业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：经人民币汇率调整的标的指数收益率×95%＋人民币活期存
款税后利率×5%。
本基金标的指数变更的，业绩比较基准将随之变更。基金管理人可根据投资情况和市场
惯例调整基金业绩比较基准的组成和权重，不需另行召开基金份额持有人大会。
7. 风险收益特征
本基金属于高风险/高收益的品种。
8. 基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
3
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定，复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报
告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2015 年 3 月 31 日，本报告中所列财务数据未经审计。
1. 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（人民币元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 - -
其中：普通股 - -
存托凭证 - -
优先股 - -
房地产信托 - -
2 基金投资 240,482,202.79 87.43
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中：远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
- -
金融资产
6 货币市场工具 - -
7 银行存款和结算备付金合计 33,046,348.79 12.01
8 其他各项资产 1,522,656.70 0.55
9 合计 275,051,208.28 100.00
注：金融衍生品投资项下的期货投资,在当日无负债结算制度下，结算备付
金已包括所持期货合约产生的持仓损益，则金融衍生品投资项下的期货投资与相
关的期货结算暂收款（结算所得的持仓损益）相抵消后的净额为0，具体投资情
况详见下表：
持仓量(买/ 合约价值 公允价值变动（人
期货类型 期货代码 期货名称
卖) （人民币元） 民币元）
S&P500 EMINI
股指期货 ESM5 5.00 3,164,461.44 -11,363.07
FUT Jun15
总额合计 -11,363.07
减：可抵消期货 -11,363.07
4
暂收款
股指期货投资净
0.00
额
2. 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布
本报告期末未持有股票及存托凭证。
3. 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
本报告期末未持有股票及存托凭证。
4.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明
细
本报告期末未持有股票及存托凭证。
5.报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细
公允价值 占基金资产
序号 衍生品类别 衍生品名称
(人民币元) 净值比例（％）
S&P500 EMINI
1 期货投资 -11,363.07 0.00
FUT Jun15
注：期货投资采用当日无负债结算制度，其公允价值与相关的期货结算暂收款（结算所
得的持仓损益）相抵销后的净额为0。具体投资情况可参见5.1报告期末基金资产组合情况下
的备注。
9. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
公允价值 占基金资产净值
序号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人
（人民币元） 比例(％)
博时基
博时标普 交易型开 金管理
1 股票型 240,482,202.79 95.54
500ETF 放式 有限公
司
10.投资组合报告附注
(1) 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚。
5
(2)报告期内基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的
股票。
(3)其他各项资产构成
序号 名称 金额（人民币元）
1 存出保证金 141,270.60
2 应收证券清算款
3 应收股利
4 应收利息 6,928.42
5 应收申购款 1,374,457.68
6 其他应收款
7 待摊费用
8 其他
9 合计 1,522,656.70
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
(6) 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
9. 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
自基金合同生效开始，基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较：
净值增长 业绩比较基
净值增 业绩比较基
期 间 率标准差 准收益率标 ①－③ ②－④
长率① 准收益率③
② 准差④
2012/6/14-2012/12/31 4.29% 0.70% 8.70% 0.81% -4.41% -0.11%
2013/1/1-2013/12/31 26.72% 0.71% 27.58% 0.71% -0.86% 0.00%
2014/1/1-2014/12/31 12.80% 0.65% 12.74% 0.66% 0.06% -0.01%
2015/1/1-2015/3/31 0.94% 0.91% 1.14% 0.91% -0.20% -
2012/6/14-2015/3/31 50.49% 0.71% 58.13% 0.73% -7.64% -0.02%
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10. 基金管理人
（一） 基金管理人概况
名称： 博时基金管理有限公司
住所： 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层
办公地址： 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层
法定代表人：洪小源
成立时间： 1998 年 7 月 13 日
注册资本： 2.5 亿元人民币
存续期间： 持续经营
联系人： 韩强
联系电话： （0755）8316 9999
博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字[1998]26 号文批准设
立。目前公司股东为招商证券股份有限公司，持有股份 49%；中国长城资产管理公司，持
有股份 25%；天津港（集团）有限公司，持有股份 6％；上海汇华实业有限公司，持有股
份 12％；上海盛业股权投资基金有限公司，持有股份 6％；广厦建设集团有限责任公司，
持有股份 2%。注册资本为 2.5 亿元人民币。
公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投
资策略和投资组合的原则。
公司下设三大总部和十五个直属部门，分别是：权益投资总部、固定收益总部、市场销
售总部以及宏观策略部、交易部、指数投资部、特定资产管理部、年金投资部、产品规划部、
互联网金融部、董事会办公室、总裁办公室、人力资源部、财务部、信息技术部、基金运作
部、风险管理部和监察法律部。
权益投资总部负责公司所管理资产的权益投资管理及相关工作。权益投资总部下设股票
投资部（含各投资风格小组）、特定资产管理部、研究部和国际组。股票投资部负责进行股
票选择和组合管理。特定资产管理部负责特定资产的管理和客户咨询服务。研究部负责完成
对宏观经济、投资策略、行业上市公司及市场的研究。国际组负责公司海外投资业务中与权
益类资产管理和研究相关的工作。固定收益总部负责公司所管理资产的固定收益投资管理及
相关工作。固定收益总部下设现金管理组、公募基金组、专户组、国际组和研究组，分别负
责各类固定收益资产的研究和投资工作。市场销售总部负责公司全国范围内的客户、销售和
服务工作。市场销售总部下设机构与零售两大业务线和营销服务部。机构业务线含战略客户
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部、机构-上海、机构-南方三大区域和养老金部、券商业务部两个部门。战略客户部负责北
方地区由国资委和财政部直接管辖企业以及该区域机构客户的销售与服务工作。机构-上海
和机构-南方分别主要负责华东地区、华南地区以及其他指定区域的机构客户销售与服务工
作。养老金业务部负责养老金业务的研究、拓展和服务等工作。券商业务部负责券商渠道的
开拓和销售服务。零售业务线含零售-北京、零售-上海、零售-南方三大区域，以及客户服务
中心。其中，零售三大区域负责公司全国范围内零售客户的渠道销售和服务。客户服务中心
负责零售客户的服务和咨询工作。营销服务部负责营销策划、总行渠道维护和销售支持等工
作。
宏观策略部负责为投委会审定资产配置计划提供宏观研究和策略研究支持。交易部负责
执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。指数投资部负责公司各类指数投资产
品的研究和投资管理工作。特定资产管理部负责公司权益类特定资产专户和权益类社保投资
组合的投资管理及相关工作。年金投资部负责公司所管理企业年金等养老金资产的投资管理
及相关工作。产品规划部负责新产品设计、新产品报批、主管部门沟通维护、产品维护以及
年金方案设计等工作。互联网金融部负责公司互联网金融战略规划的设计和实施，公司互联
网金融的平台建设、业务拓展和客户运营，推动公司相关业务在互联网平台的整合与创新。
董事会办公室负责与股东会、董事会及董事会各专业委员会履职相关的各项工作，股东关系
管理及董事、股东的日常联络、沟通及服务工作，监事会履职相关工作，党委办公室相关工
作，纪委办公室相关工作，博时慈善基金会的管理及运营等相关工作，董事长工作支持、行
政、文秘服务及会务工作，与公司治理等相关的重大信息披露管理。总裁办公室负责公司的
战略规划研究、行政后勤支持、会议及文件管理、公司文化建设、品牌传播、对外媒体宣传、
外事活动管理、档案管理及工会工作等。人力资源部负责公司的人员招聘、培训发展、薪酬
福利、绩效评估、员工沟通、人力资源信息管理工作。财务部负责公司预算管理、财务核算、
成本控制、财务分析等工作。信息技术部负责信息系统开发、网络运行及维护、IT 系统安
全及数据备份等工作。基金运作部负责基金会计和基金注册登记等业务。风险管理部负责建
立和完善公司投资风险管理制度与流程，组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作，确保
公司各类投资风险得到良好监督与控制。监察法律部负责对公司投资决策、基金运作、内部
管理、制度执行等方面进行监察，并向公司管理层和有关机构提供独立、客观、公正的意见
和建议。
另设北京分公司、上海分公司、沈阳分公司、郑州分公司和成都分公司，分别负责对驻
京、沪、沈阳、郑州和成都人员日常行政管理和对赴京、沪、沈阳和郑州处理公务人员给予
协助。此外，还设有全资子公司博时资本管理有限公司，以及境外子公司博时基金（国际）
有限公司。
截止到 2015 年 3 月 31 日，公司总人数为 396 人，其中研究员和基金经理超过 94%拥
8
有硕士及以上学位。
公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事
管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。
（二） 主要成员情况
1、 基金管理人董事会成员
洪小源先生，双硕士，董事长。1988 年以来曾就职于国家经济体制改革委员会综合规
划司，后历任深圳龙蕃实业股份有限公司总经理、招商局蛇口工业区有限公司总经理助理、
招商局地产控股股份有限公司总经理，招商局科技集团有限公司总经理、招商局蛇口工业区
有限公司副总经理；曾任中诚信托有限责任公司董事、摩根士丹利华鑫基金管理有限公司董
事、招商昆仑股权投资管理有限公司董事长、招商海达保险顾问有限公司董事长、招商局保
险有限公司董事长、招商局中国投资管理有限公司董事长。现任招商局集团有限公司总经理
助理、招商局金融集团有限公司总经理、招商局中國基金有限公司董事长；招商证券股份有
限公司董事兼风险管理委员会主任、招商银行股份有限公司董事兼风险及资本管理委员会主
任。2014 年 11 月起，任博时基金管理有限公司董事长暨法定代表人。2015 年 1 月起，兼任
博时基金（国际）有限公司董事、董事会主席。
桑自国先生，博士后，副董事长。1993 年起历任山东证券投资银行部副总经理、副总
经理、泰安营业部副总经理，中经信投资公司总经理助理、中经证券有限公司筹备组组长，
永汇信用担保有限公司董事长、总经理，中国华融资产管理公司投资事业部总经理助理、副
总经理，中国长城资产管理公司投资投行事业部副总经理、总经理。 2011 年 7 月起，任博
时基金管理有限公司第五届董事会董事。2013 年 8 月起，任博时基金管理有限公司第五届
董事会副董事长。2014 年 11 月起，任博时基金管理有限公司第六届董事会副董事长。
熊剑涛先生，硕士，工程师，董事。1992 年 5 月至 1993 年 4 月任职于深圳山星电子有
限公司。1993 年起，历任招商银行总行电脑部信息中心副经理，招商证券股份有限公司电
脑部副经理、经理、电脑中心总经理、技术总监兼信息技术中心总经理；2004 年 1 月至 2004
年 10 月，被中国证监会借调至南方证券行政接管组任接管组成员；2005 年 12 月起任招商
证券股份有限公司副总裁，现分管经纪业务、资产管理业务、信息技术中心，兼任招商期货
有限公司董事长、中国证券业协会证券经纪专业委员会副主任委员。 2014 年 11 月起，任
博时基金管理有限公司第六届董事会董事。
吴姚东先生，博士，北京大学光华管理学院 EMBA，董事。2002 年进入招商证券股份有
限公司，历任国际业务部分析师、招商证券武汉营业部总经理、招商证券（香港）公司总经
9
理兼国际业务部董事、总裁办公室总经理、董事总经理、公司总裁助理。2013 年 5 月加入
博时基金管理有限公司，曾任公司总经理。现任公司董事，博时基金（国际）有限公司董事
会副主席兼总裁、博时资本管理有限公司董事长兼总经理。2013 年 7 月起，任博时基金管
理有限公司第五届、第六届董事会董事。
王金宝先生，硕士，董事。1988 年 7 月至 1995 年 4 月在上海同济大学数学系工作，任
教师。1995 年 4 月进入招商证券，先后任上海澳门路营业部总经理、上海地区总部副总经
理（主持工作）、投资部总经理、投资部总经理兼固定收益部总经理、股票销售交易部总经
理（现更名为机构业务总部）、机构业务董事总经理。2002 年 10 月至 2008 年 7 月，任博时
基金管理有限公司第二届、第三届监事会监事。2008 年 7 月起，任博时基金管理有限公司
第四届至第六届董事会董事。
杨林峰先生，硕士，高级经济师，董事。1988 年 8 月就职于国家纺织工业部，1992 年
7 月至 2006 年 6 月任职于中国华源集团有限公司，先后任华源发展股份有限公司（上海证
交所上市公司）董秘、副总经理、常务副总经理等职。2006 年 7 月就职于上海市国资委直
属上海大盛资产有限公司，任战略投资部副总经理。2007 年 10 月至今，出任上海盛业股权
投资基金有限公司执行董事、总经理。2011 年 7 月至 2013 年 8 月，任博时基金管理有公司
第五届监事会监事。2013 年 8 月起，任博时基金管理有限公司第五届、第六届董事会董事。
何迪先生，硕士，独立董事。1971 年起，先后在北京西城区半导体器件厂、北京东城
区电子仪器一厂、中共北京市委党校、社科院美国研究所、加州大学伯克利分校、布鲁津斯
学会、标准国际投资管理公司工作。1997 年 9 月至今任瑞银投资银行副主席。2008 年 1 月，
何迪先生建立了资助、支持中国经济、社会与国际关系领域中长期问题研究的非营利公益组
织“博源基金会”，并担任该基金会总干事。2012 年 7 月起，任博时基金管理有限公司第
五届、第六届董事会独立董事。
李南峰先生，学士，独立董事。1969 年起先后在中国人民解放军酒泉卫星基地、四川
大学经济系、中国人民银行、深圳国际信托投资公司、华润深国投信托有限公司工作，历任
中国人民银行总行金融研究所研究院、深圳特区人行办公室主任，深圳国际信托投资公司副
总经理、总经理、董事长、党委书记，华润深国投信托有限公司总经理、副董事长。1994
年至 2008 年曾兼任国信证券股份有限公司董事、董事长。2010 年退休。2013 年 8 月起，任
博时基金管理有限公司第五届、第六届董事会独立董事。
顾立基先生，硕士，独立董事。1968 年至 1978 年就职于上海印染机械修配厂，任共青
团总支书记；1983 年起，先后任招商局蛇口工业区管理委员会办公室秘书、主任；招商局
10
蛇口工业区免税品有限公司董事总经理；中国国际海运集装箱股份有限公司董事副总经理、
总经理；招商局蛇口工业区有限公司副总经理、国际招商局贸易投资有限公司董事副总经理；
蛇口招商港务股份有限公司董事总经理；招商局蛇口工业区有限公司董事总经理；香港海通
有限公司董事总经理；招商局科技集团有限公司董事总经理、招商局蛇口工业区有限公司副
总经理。2008 年退休。2008 年 2 月至今，任清华大学深圳研究生院兼职教授；2008 年 11
月至 2010 年 10 月，兼任招商局科技集团有限公司执行董事；2009 年 6 月至今，兼任中国
平安保险（集团）股份有限公司外部监事、监事会主席；2011 年 3 月至今，兼任湘电集团
有限公司外部董事；2013 年 5 月至 2014 年 8 月，兼任德华安顾人寿保险有限公司（ECNL）
董事；2013 年 6 月至今，兼任深圳市昌红科技股份有限公司独立董事；2014 年 12 月至今，
兼任深圳市创鑫激光股份有限公司董事。2014 年 11 月起，任博时基金管理有限公司第六届
董事会独立董事。
2、基金管理人监事会成员
车晓昕女士，硕士，监事。1983 年起历任郑州航空工业管理学院助教、讲师、珠海证
券有限公司经理、招商证券股份有限公司投资银行总部总经理。现任招商证券股份有限公司
财务管理董事总经理。2008 年 7 月起，任博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。
彭毛字先生，学士，监事。1982 年 8 月起历任中国农业银行总行农贷部国营农业信贷
处科员、副处长，中国农业发展银行开发信贷部扶贫信贷处处长，中国农业银行信贷管理三
部扶贫贷款管理处处长，中国农业银行总行项目评估部副总经理、金桥金融咨询公司副总经
理。1999 年 12 月至 2011 年 1 月在中国长城资产管理公司工作，先后任评估咨询部副总经
理，债权管理部（法律事务部）副总经理，南宁办事处副总经理（党委委员），监察审计部
（纪委办公室）总经理。2007 年 12 月至今兼任新疆长城金融租赁有限公司监事会主席。2011
年 1 月至今任中国长城资产管理公司控股子公司专职监事（总经理级）。2011 年 7 月起，任
博时基金管理有限公司第五至六届监事会监事。
赵兴利先生，硕士，监事。1987 年至 1995 年就职于天津港务局计财处。1995 年至 2012
年 5 月先后任天津港贸易公司财务科科长、天津港货运公司会计主管、华夏人寿保险股份有
限公司财务部总经理、天津港财务有限公司常务副总经理。2012 年 5 月筹备天津港（集团）
有限公司金融事业部，2011 年 11 月至今任天津港（集团）有限公司金融事业部副部长。2013
年 3 月起，任博时基金管理有限公司第五至六届监事会监事。
郑波先生，博士，监事。2001 年起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管理有
限公司工作。现任博时基金管理有限公司人力资源部总经理。2008 年 7 月起，任博时基金
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管理有限公司第四至六届监事会监事。
林琦先生，硕士，监事。1998 年起历任南天信息系统集成公司任软件工程师、北京万
豪力霸电子科技公司任技术经理、博时基金管理有限公司 MIS 系统分析员、东方基金管理有
限公司总经理助理、博时基金管理有限公司信息技术部副总经理。现任博时基金管理有限公
司信息技术部总经理。2010 年 4 月起，任博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。
赵卫平先生，硕士，监事。1996 年起先后在山东国际信托投资公司、大鹏证券公司、
北京证券公司、博时基金管理有限公司工作。现任博时基金管理有限公司交易部总经理。2013
年 8 月起，任博时基金管理有限公司第五至六届监事会监事。
3、高级管理人员
洪小源先生，简历同上。
江向阳先生，博士，总经理。1990年起先后在中国农业工程研究设计院、中国证监会工
作。2015年加入博时基金管理有限公司，现任公司总经理、党委副书记。
王德英先生，硕士，副总经理。1995 年起先后在北京清华计算机公司任开发部经理、
清华紫光股份公司 CAD 与信息事业部任总工程师。2000 年加入博时基金管理有限公司，历
任行政管理部副经理，电脑部副经理、信息技术部总经理。现任公司副总经理，兼任博时基
金（国际）有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。
董良泓先生，CFA，MBA，副总经理。1993 年起先后在中国技术进出口总公司、中技上
海投资公司、融通基金管理有限公司、长城基金管理有限公司从事投资管理工作。2005 年 2
月加入博时基金管理有限公司，历任社保股票基金经理，特定资产高级投资经理，研究部总
经理兼特定资产高级投资经理、社保股票基金经理、特定资产管理部总经理。现任公司副总
经理兼高级投资经理、社保组合投资经理，兼任博时基金（国际）有限公司董事、博时资本
管理有限公司董事。
邵凯先生，经济学硕士，副总经理。1997 年至 1999 年在河北省经济开发投资公司从事
投资管理工作。2000 年 8 月加入博时基金管理有限公司，历任债券组合经理助理、债券组
合经理、社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理、固定收益
部总经理、固定收益投资总监。现任公司副总经理兼社保组合投资经理、兼任博时基金（国
际）有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。
孙麒清女士，商法学硕士，督察长。曾供职于广东深港律师事务所。2002 年加入博时
基金管理有限公司，历任监察法律部法律顾问、监察法律部总经理。现任公司督察长，兼任
博时基金（国际）有限公司董事、博时资本管理有限公司副董事长。
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4、本基金基金经理
方维玲女士，双硕士。1982年起先后在云南大学、海南省信托投资公司、湘财证券、
北京玖方量子公司工作。2001年加入博时基金管理有限公司，历任金融工程师、数量化投
资部副总经理、产品规划部总经理、投资经理、基金经理助理。现任指数投资部副总经理兼
博时上证超大盘ETF及联接基金基金经理(2013年9月13日至今)、博时上证自然资源ETF及
联接基金基金经理(2013年9月13日至今)、博时黄金ETF基金基金经理（2014年08月13日至
今）、博时标普500ETF及联接基金基金经理（2015年5月5日至今）、博时上证50ETF及联接
基金基金经理（2015年05月27日至今）、博时银行分级基金的基金经理（2015年06月09日
至今）。
本基金历任基金经理：
王政先生，2012年6月至2012年11月担任本基金的基金经理。
胡俊敏女士，2012年11月至2013年9月担任本基金的基金经理。
王红欣先生（2013年1月9日至2015年7月7日）担任本基金的基金经理。
5、投资决策委员会成员
委员：江向阳、董良泓、邵凯、王德英、黄健斌、李权胜、欧阳凡、魏凤春、王俊。
江向阳先生，简历同上。
董良泓先生，简历同上。
邵凯先生，简历同上。
王德英先生，简历同上。
黄健斌先生，工商管理硕士。1995 年起先后在广发证券有限公司、广发基金管理有限
责任公司投资管理部、中银国际基金管理有限公司基金管理部工作。2005 年加入博时基金
管理公司，历任固定收益部基金经理、博时平衡配置混合型基金基金经理、固定收益部副总
经理、社保组合投资经理、固定收益部总经理。现任固定收益总部董事总经理兼年金投资部
总经理、社保组合投资经理、高级投资经理、兼任博时资本管理有限公司董事。
李权胜先生，硕士。2001 年起先后在招商证券、银华基金工作。2006 年加入博时基金
管理有限公司，历任研究员、研究员兼基金经理助理、特定资产投资经理、特定资产管理部
副总经理、博时医疗保健行业股票基金基金经理、股票投资部副总经理、股票投资部成长组
投资总监。现任股票投资部总经理兼价值组投资总监、博时精选股票基金基金经理、社保组
合投资经理。
欧阳凡先生，硕士。2003 年起先后在衡阳市金杯电缆厂、南方基金工作。2011 年加入
博时基金管理有限公司，曾任特定资产管理部副总经理。现任特定资产管理部总经理兼社保
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组合投资经理、社保组合投资经理助理。
魏凤春先生，经济学博士。1993 年起先后在山东经济学院、江南证券、清华大学、江
南证券、中信建投证券公司工作。2011 年加入博时基金管理有限公司。现任宏观策略部总
经理兼投资经理。
王俊先生，硕士，CFA。2008 年从上海交通大学硕士研究生毕业后加入博时基金管理有
限公司。历任研究员、金融地产与公用事业组组长、研究部副总经理。现任研究部总经理兼
博时主题行业股票(LOF)基金、博时国企改革股票基金、博时丝路主题股票基金的基金经理。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
11. 基金的费用与税收
一、与基金运作有关的费用
（一）、基金费用的种类
1、基金的管理费；
2、基金的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、基金的证券交易费用及在境外市场的交易、清算、登记等实际发生的费用
（out-of-pocket fees）；
5、基金投资目标 ETF 的相关费用（包括但不限于目标 ETF 的交易费用、申购赎回费
用等）；
6、基金进行外汇兑换交易的相关费用；
7、基金的指数许可使用费；
8、基金份额持有人大会费用；
9、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费等根据有关法律法规、《基金
合同》或相应协议的规定，由基金管理人按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用；
10、基金依照有关法律法规，在购买或处置证券时应当缴纳或预提的任何税收、税务
代理费、征费及相关的利息、费用和罚金；
11、基金的银行汇划费用；
12、并非由基金管理人或托管人过错造成的与基金有关的诉讼、追索费用；
13、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
（二）、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值 0.6%的年费率计提。计算方法如下：
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H＝E×0.6%÷当年天数
H 为每日应计提的基金的管理费
E 为前一日的基金资产净值已扣除本基金投资于目标 ETF 部分基金资产净值后的净额，
金额为负时以零计。
基金管理人对本基金投资组合中投资于目标 ETF 部分的基金资产净值不计提基金管理
费。基金的管理费自基金合同生效日起，每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基
金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日
内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。2、
基金的托管费
本基金托管费自基金合同生效日起，按如下方法进行计提。本基金的托管费按前一日基
金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值已扣除本基金投资于目标 ETF 部分基金资产净值后的净额，
金额为负时以零计。
基金托管人对本基金投资组合中投资于目标 ETF 部分的基金资产净值不计提基金托管
费。基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发
送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支
取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
3、基金合同生效后的指数许可使用费
本基金按照基金管理人与标的指数许可方所签订的指数使用许可协议中所规定的指数
许可使用费计提方法计提指数许可使用费。
上述“（一）、基金费用的种类”中除基金的管理费、托管费、指数许可使用费之外的费
用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入或摊入当期费用，由基金托管
人从基金财产中支付。
二、与基金销售有关的费用
1、申购和赎回费率
表 1：基金的申购费率结构表
表：申购费率表
申购金额（M） 申购费率
M <50 万元 1.20%
50 万元≤M <100 万元 0.80%
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100 万元≤M <500 万元 0.30%
M ≥500 万元 每笔 1000 元
表：赎回费率表
持有基金份额期限（Y） 赎回费率
Y＜2 年 0.50%
2 年≤Y＜3 年 0.25%
Y≥3 年 0%
注：1 年指 365 天
申购费用由投资者承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登
记等各项费用。
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收
取。不低于赎回费总额的 25%应归基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续
费。
2、转换费
基金转换费用由申购费补差和转出基金赎回费两部分构成，其中：申购费补差具体收取
情况，视每次转换时的两只基金的费率的差异情况而定。
3、基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式，基金管理人最
迟应于新的费率或收费方式实施日前 2 日在至少一家指定报刊及基金管理人网站公告。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披
露费用等费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托
管费率等相关费率。
调高基金管理费率和基金托管费率，须召开基金份额持有人大会审议，除非基金合同、
相关法律法规或监管机构另有规定；调低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额
持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 个工作日在指定报刊和网站等媒介上公告，
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并在公告日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。
五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按各个国家税收法律、法规执行。
12. 基金托管人
一、基金托管人概况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币 349,018,545,827 元
联系电话：010-66105799
联系人：赵会军
二、主要人员情况
截至 2014 年 9 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 207 人，平均年龄 30 岁，
95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职
称。
三、基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以
来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范
的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大
投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场
形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、
信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资
产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信
贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托
管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个
性化的托管服务。截至 2014 年 9 月，中国工商银行共托管证券投资基金 393 只。自 2003 年
以来，本行连续十年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环
球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 45 项最佳托
管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续
认可和广泛好评。
四、基金托管人的职责
1、以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
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2、设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基
金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
3、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产
的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人固有财产以及不同的基金财产相互独立；对所
托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在名册登记、账
户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
4、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及
任何第三人谋取利益；
5、保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
6、按规定开设基金财产的资金账户和证券账户，按照有关法律法规和《基金合同》的
约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
7、保守基金商业秘密，除法律法规及其他有关规定另有规定或经有权机关要求外，在
基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
8、 监督基金份额净值按照有关法律法规、基金合同规定的方法进行计算，复核、审查
基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格；
9、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
10、对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人
在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基
金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
11、保存基金管理人就管理本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金往来、
委托及成交记录等相关资料，其保存的时间应当不少于 20 年；其它基金托管业务活动的相
关资料的保存时间应不少于 15 年；
12、保存基金份额持有人名册；
13、按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
14、依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
15、按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集
基金份额持有人大会；
16、按照法律法规、《基金合同》和《托管协议》的规定监督基金管理人的投资运作；
17、参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
18、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管
机构，并通知基金管理人；
19、因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其
退任而免除；
20、按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管
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理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金利益向基金管理人追偿；
21、执行生效的基金份额持有人大会的决议；
22、对基金的境外财产，基金托管人可授权境外托管人代为履行其承担的职责。境外
托管人在履行职责过程中，因本身过错、疏忽原因而导致的基金财产受损的，基金托管人承
担相应责任。在决定境外托管人是否有过错、疏忽等不当行为，应根据基金托管人与境外托
管人之间的协议的适用法律及当地的证券市场惯例决定。本条不受本协议终止的影响；
23、保护基金份额持有人利益，按照规定对基金日常投资行为和资金汇出入情况实施
监督，如发现投资指令或资金汇出入违法、违规，应当及时向中国证监会、外管局报告；
24、安全保护基金财产，准时将公司行为信息通知基金管理人，确保基金及时收取所
有应得收入；
25、每月结束后 7 个工作日内，向中国证监会和外管局报告基金管理人境外投资情况，
并按相关规定进行国际收支申报；
26、办理基金管理人就管理本基金的有关结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算
业务；
27、法律法规、《基金合同》规定的其他义务以及中国证监会和外管局根据审慎监管
原则规定的基金托管人的其他职责。
五、基金托管人的内部控制制度
中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资
产托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，
一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险
管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精
心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工
作来做。继2005、2007、2009、2010、2011、2012年六次顺利通过评估组织内部
控制和安全措施是否充分的最权威的SAS70（审计标准第70号）审阅后，2013年
中国工商银行资产托管部第七次通过ISAE3402（原SAS70）审阅获得无保留意见
的控制及有效性报告，表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方
面的健全性和有效性的全面认可。也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力
已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，ISAE3402审阅已经
成为年度化、常规化的内控工作手段。
1、内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法
经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监
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控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持
有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监
察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部
各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务
部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作
的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关
法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内
实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
（1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，
并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
（2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序
和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的
部门、岗位和人员。
（3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按
照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规
章制度。
（4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金
资产和其他委托资产的安全与完整。
（5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时
修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
（6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和
控制人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控
制度的制定和执行部门。
4、内部风险控制措施实施
（1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明
确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系
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列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、
人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。
（2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策
略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查
资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措
施，督促职能管理部门改进。
（3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互
控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人
为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。
并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防
范与控制理念。
（4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务
营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效
益最大化目的。
（5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部
风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行
风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。
（6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数
据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基
于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演
练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订
时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在
发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5、资产托管部内部风险控制情况
（1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在
总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资
产托管业务健康、稳定地发展。
（2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至
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下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产
托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每
位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制
的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
（3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持
把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多
年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业
务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项
业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。
（4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。
资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调
规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随
着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管
部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业
务生存和发展的生命线。
六、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和有关基金法律法规的规定，对基金的
投融资、基金的禁止投资行为、基金的投资范围、投资对象、基金资产的核算、基金资产净
值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金申购资金的
到账和赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。
基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和有关基
金法律法规规定的行为，基金托管人有权要求基金管理人在规定的期限内进行整改，并且有
权向中国证监会报告。基金托管人如果对基金实际投资是否符合有关法律法规的规定及基金
合同的相关约定存在疑义，应及时向基金管理人提出，基金管理人应及时做出解释、澄清或
纠正。
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13. 境外托管人
一、基本情况
名称：纽约梅隆银行股份有限公司（The Bank of New York Mellon ）
注册地址：One Wall Street New York，NY 10286
办公地址：One Wall Street New York，NY 10286
法定代表人： Gerald L. Hassell（CEO & President, 首席执行官兼任行长）
股东权益：375 亿美元（截至 2013 年 12 月 31 日）
托管资产规模：26.2 万亿美元（截至 2013 年 12 月 31 日）
组织形式：股份有限公司
存续期间：持续经营
信用等级：AA-（标准普尔）， Aa1（穆迪）（截至 2013 年 12 月 25 日）
在 2007 年 7 月，原纽约银行有限公司 （The Bank of New York Company, Inc. NYSE:
BK） 和梅隆金融公司（Mellon Financial Corporation ，NYSE: MEL）双方完成合并，形
成纽约梅隆银行，催生出一家资产管理和证券服务领域的全球领先企业。
纽约梅隆银行创建于 1784 年，拥有数百年的专业服务经验，已成为金融服务业界最卓
越的领导者之一。该行的资产管理和证券服务等业务凭着独道的见解、精深的专业知识和全
面的业务能力，来支持每一客户的独有需求。
纽约梅隆银行是一家全球性的金融服务集团，帮助客户管理并经营其金融资产，业务范
围涵盖 36 个国家/地区的 100 多个市场。本公司是一家面向机构、公司和高净值人士等
客户提供金融服务的领先企业，通过以客户为中心的全球团队提供卓越的投资管理和投资服
务。公司资产托管规模达 26.2 万亿美元，平均每天处理高达 1.5 万亿美元的全球支付业务。
纽约梅隆是纽约梅隆集团（纽交所代码：BK）的企业品牌。
有关其他信息，请访问 www.bnymellon.com。
二、托管业务介绍
纽约梅隆银行的托管业务是其主要的业务组成部分。截至 2013 年 12 月 31 日，资产托
管规模达 26.2 万亿美元。 纽约梅隆银行的核心托管处理系统称为全球证券处理，简称 GSP
业务。该项业务于 1996 年推出，并由内部人员结合 Vista 概念进行开发。
随着业务和技术的变化，支持系统也将随着时间而变化，因此定期进行重新评估是重要
的。纽约梅隆银行非常关注业务运营的恢复和技术持续性解决方案的实施，并继续进行所需
要的投资，确保所有关键业务都可以在足以满足业务要求的时间框架内得以恢复。
纽约梅隆银行在全球每一处理中心，已经建立了清楚、有深度的指引。业务恢复与危机
管理活动被密切监督，并在所有时间得以坚持。专家团队被分配到各个小组，在组织内部对
所有级别的员工进行定期演习和更新。
23
三、境外托管人的职责
1、安全保管受托财产；
2、按照相关合同的约定，及时办理受托资产的清算、交割事宜；
3、按照相关合同的约定和所适用国家、地区法律法规的规定，开设受托资产的资金账
户以及证券账户；
4、按照相关合同的约定，提供与受托资产业务活动有关的会计记录、交易信息；
5、保存受托资产托管业务活动的记录、账册以及其他相关资料；
6、其他由基金托管人委托其履行的职责。
24
14. 相关服务机构
一、基金份额销售机构
1、直销机构：
（1）博时基金管理有限公司北京分公司及北京直销中心
名称：博时基金管理有限公司北京分公司及北京直销中心
地址：北京建国门内大街 18 号恒基中心 1 座 23 层
电话：（010）65187055
传真：（010）65187032
联系人：尚继源
全国统一服务热线：95105568（免长途费）
（2）博时基金管理有限公司上海分公司
名称： 博时基金管理有限公司上海分公司
地址： 上海市黄浦区中山南路 28 号久事大厦 25 层
电话：（021）33024909
传真：（021）63305180
联系人：周明远
（3）博时基金管理有限公司总公司
名称： 博时基金管理有限公司总公司
地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 35 层
电话：（0755）83169999
传真：（0755）83199450
联系人：程姣姣
2、代销机构
(1)中国工商银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人： 姜建清
联系人： 杨菲
传真： 010－66107914
客户服务电话： 95588
网址： http://www.icbc.com.cn/
(2)中国农业银行股份有限公司
25
注册地址： 北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址： 北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人： 蒋超良
客户服务电话： 95599
网址： http://www.abchina.com
(3)中国银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人： 田国立
联系人： 高越
电话： 010-66594973
客户服务电话： 95566
网址： http://www.boc.cn/
(4)中国建设银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街 25 号
办公地址： 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人： 王洪章
联系人： 张静
传真： 010－66275654
客户服务电话： 95533
网址： http://www.ccb.com/
(5)交通银行股份有限公司
注册地址： 上海市银城中路 188 号
办公地址： 上海市银城中路 188 号
法定代表人： 牛锡明
联系人： 曹榕
电话： 021-58781234
传真： 021-58408483
客户服务电话： 95559
网址： http://www.bankcomm.com/
(6)招商银行股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号
26
法定代表人： 李建红
联系人： 邓炯鹏
电话： 0755－83198888
传真： 0755－83195049
客户服务电话： 95555
网址： http://www.cmbchina.com/
(7)中信银行股份有限公司
注册地址： 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街 9 号文化大厦
法定代表人： 常振明
联系人： 廉赵峰
传真： 010－89937369
客户服务电话： 95558
网址： http://bank.ecitic.com/
(8)上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址： 上海市中山东一路 12 号
办公地址： 上海市北京东路 689 号东银大厦 25 楼
法定代表人： 吉晓辉
联系人： 吴斌
电话： 021－61618888
传真： 021－63602431
客户服务电话： 95528
网址： http://www.spdb.com.cn
(9)中国光大银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
办公地址： 北京市西城区太平桥大街 25 号光大中心
法定代表人： 唐双宁
联系人： 朱红
电话： 010－63636153
传真： 010－63636157
客户服务电话： 95595
网址： http://www.cebbank.com
(10)中国民生银行股份有限公司
27
注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人： 洪崎
联系人： 王继伟
电话： 010－58560666
传真： 010－57092611
客户服务电话： 95568
网址： http://www.cmbc.com.cn/
(11)北京银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址： 北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人： 闫冰竹
联系人： 孔超
传真： 010－66226045
客户服务电话： 95526
网址： http://www.bankofbeijing.com.cn/
(12)浙商银行股份有限公司
注册地址： 浙江省杭州市庆春路 288 号
办公地址： 浙江省杭州市庆春路 288 号
法定代表人： 张达洋
联系人： 毛真海
电话： 0571-87659546
传真： 0571-87659188
客户服务电话： 95527
网址： http://www.czbank.com
(13)江苏张家港农村商业银行股份有限公司
注册地址： 张家港市杨舍镇人民中路 66 号
办公地址： 张家港市杨舍镇人民中路 66 号
法定代表人： 王自忠
联系人： 孙瑜
电话： 0512-58236370
传真： 0512-58236370
客户服务电话： 0512-96065
网址： http://www.zrcbank.com
28
(14)东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址： 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址： 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦
法定代表人： 何沛良
联系人： 杨亢
电话： 0769-22866270
传真： 0769-22320896
客户服务电话： 961122
网址： http://www.drcbank.com/
(15)河北银行股份有限公司
注册地址： 河北省石家庄市平安北大街 28 号
办公地址： 河北省石家庄市平安北大街 28 号
法定代表人： 乔志强
联系人： 王娟
电话： 0311-88627587
传真： 0311-88627027
客户服务电话： 400-612-9999
网址： http://www.hebbank.com
(16)嘉兴银行股份有限公司
注册地址： 嘉兴市建国南路 409 号
办公地址： 嘉兴市建国南路 409 号
法定代表人： 许洪明
联系人： 顾晓光
电话： 0573-82099660
传真： 0573-82099660
客户服务电话： 0573-96528
网址： http://www.bojx.com
(17)江苏吴江农村商业银行股份有限公司
注册地址： 江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号
办公地址： 江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号
法定代表人： 陆玉根
联系人： 傅巍群
电话： 0512-63969900
29
传真： 0512-63969071
客户服务电话： 4008696068 0512-96068
网址： www.wjrcb.com
(18)江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址： 常州市延陵中路 668 号
办公地址： 常州市和平中路 413 号
法定代表人： 陆向阳
联系人： 包静
电话： 0519-89995066
传真： 0519-89995170
客户服务电话： 0519-96005
网址： http://www.jnbank.cc
(19)吉林银行股份有限公司
注册地址： 吉林省长春市经开区东南湖大路 1817 号
办公地址： 吉林省长春市经开区东南湖大路 1817 号
法定代表人： 唐国兴
联系人： 孙琦
电话： 0431-84999543
传真： 0431-84999543
客户服务电话： 4008896666
网址： http://www.jlbank.com.cn
(20)苏州银行股份有限公司
注册地址： 江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
办公地址： 江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
法定代表人： 王兰凤
联系人： 熊志强
电话： 0512-69868390
传真： 0512-69868370
客户服务电话： 96067
网址： www.suzhoubank.com
(21)威海市商业银行股份有限公司
注册地址： 威海市宝泉路 9 号
办公地址： 威海市宝泉路 9 号
30
法定代表人： 谭先国
联系人： 刘文静
电话： 0631-5211651
传真： 0631-5208116
客户服务电话： 96636（省内）、40000-96636（境内）
网址： http://www.whccb.com、http://www.whccb.com.cn
(22)晋商银行股份有限公司
注册地址： 山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦
办公地址： 山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦
法定代表人： 上官永清
联系人： 董嘉文
电话： 0351-6819579
传真： 0351-6819926
客户服务电话： 9510-5588
网址： http://www.jshbank.com
(23)天相投资顾问有限公司
注册地址： 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座
办公地址： 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
法定代表人： 林义相
联系人： 尹伶
电话： 010-66045529
传真： 010－66045500
客户服务电话： 010-66045678
网址： http://www.txsec.com
(24)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址： 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址： 北京市西城区金融大街 35 号国企大厦 C 座 9 层
法定代表人： 杨懿
联系人： 张燕
电话： 010-58325388
传真： 010-58325300
客户服务电话： 400-166-1188
网址： http://8.jrj.com.cn/
31
(25)和讯信息科技有限公司
注册地址： 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址： 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人： 王莉
联系人： 李延鹏
电话： 0755-82721122-8625
传真： 0755-82029055
客户服务电话： 4009200022
网址： http://Licaike.hexun.com
(26)诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址： 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址： 上海浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 室
法定代表人： 汪静波
联系人： 方成
电话： 021-38602377
传真： 021-38509777
客户服务电话： 400-821-5399
网址： http://www.noah-fund.com
(27)深圳众禄基金销售有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人： 薛峰
联系人： 童彩平
电话： 0755-33227950
传真： 0755-33227951
客户服务电话： 400-6788-887
网址： https://www.zlfund.cn/; www.jjmmw.com
(28)上海天天基金销售有限公司
注册地址： 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址： 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法定代表人： 其实
联系人： 潘世友
电话： 021-54509998
传真： 021-64385308
32
客户服务电话： 400-1818-188
网址： http://www.1234567.com.cn
(29)上海好买基金销售有限公司
注册地址： 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址： 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室
法定代表人： 杨文斌
联系人： 张茹
电话： 021-20613610
客户服务电话： 400-700-9665
网址： http://www.ehowbuy.com
(30)杭州数米基金销售有限公司
注册地址： 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址： 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人： 陈柏青
联系人： 朱晓超
电话： 021-60897840
传真： 0571-26697013
客户服务电话： 4000-766-123
网址： http://www.fund123.cn
(31)上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址： 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址： 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人： 张跃伟
联系人： 敖玲
电话： 021-58788678-8201
传真： 021—58787698
客户服务电话： 400-820-2899
网址： http://www.erichfund.com
(32)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址： 杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室
办公地址： 浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
法定代表人： 凌顺平
联系人： 吴杰
33
电话： 0571-88911818
传真： 0571-86800423
客户服务电话： 0571-88920897、4008-773-772
网址： http://www.5ifund.com
(33)中期时代基金销售有限公司
注册地址： 北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 1 幢 11 层
办公地址： 北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 1 幢 11 层
法定代表人： 路瑶
联系人： 朱剑林
电话： 010-59539866
传真： 010-59539866
客户服务电话： 95162，4008888160，010-65807110
网址： http://www.cifcofund.com/
(34)泛华普益基金销售有限公司
注册地址： 四川省成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
办公地址： 四川省成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
法定代表人： 于海锋
联系人： 邓鹏
电话： 028-66980977
传真： 028-82000996-805
客户服务电话： 028-82000996
网址： http://www.pyfund.cn
(35)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
注册地址： 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址： 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层 1809
法定代表人： 沈伟桦
联系人： 程刚
电话： 010-52855713
传真： 010-85894285
客户服务电话： 400-6099-200
网址： http://www.yixinfund.com
(36)万银财富(北京)基金销售有限公司
注册地址： 北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内
34
办公地址： 北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内
法定代表人： 王斐
联系人： 陶翰辰
电话： 010-53696059
传真： 010-59393074
客户服务电话： 4008080069
网址： http://www.wy-fund.com
(37)北京增财基金销售有限公司
注册地址： 北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
办公地址： 北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
法定代表人： 王昌庆
联系人： 罗细安
电话： 010-67000988
传真： 010-67000988-6000
客户服务电话： 400-001-8811
网址： http://www.zcvc.com.cn
(38)深圳腾元基金销售有限公司
注册地址： 深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806-1808
办公地址： 深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806-1808
法定代表人： 曾革
联系人： 鄢萌莎
电话： 0755-33376922
传真： 0755-33065516
客户服务电话： 4006-877-899
网址： www.tenyuanfund.com
(39)北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址： 北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室
办公地址： 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
法定代表人： 周斌
联系人： 马鹏程
电话： 010-57756074
传真： 010-56810782
客户服务电话： 010-56810777
网址： http://www.chtfund.com
35
(40)深圳宜投基金销售有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1 号深港合作区管理局综合办公
楼 A 栋 201
办公地址： 深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心 2405
法定代表人： 华建强
联系人： 马文静
电话： 0755-23919681
传真： 0755-88603185
客户服务电话： 4008-955-811
网址： www.yitfund.com
(41)北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址： 北京市怀柔区九渡河证黄坎村 735 号 03 室
办公地址： 北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 28 层
法定代表人： 蒋煜
联系人： 徐长征
电话： 010-58170900
传真： 010-58170800
客户服务电话： 400-818-8866
网址： http://shengshiview.com/
(42)一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址： 北京市西城区车公庄大街 9 号院 5 号楼 702
办公地址： 北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界 A 座 2208
法定代表人： 吴雪秀
联系人： 段京璐
电话： 010-88312877
传真： 010-88312099
客户服务电话： 400-001-1566
网址： http://www.yilucaifu.com
(43)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址： 北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址： 北京市朝阳区亮马桥路甲 40 号二十一世纪大厦 A303
法定代表人： 王岩
联系人： 周君
36
电话： 010-53570568
传真： 010-59200800
客户服务电话： 4008199868
网址： http://www.tdyhfund.com
(44)中经北证（北京）资产管理有限公司
注册地址： 北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
办公地址： 北京市西城区车公庄大街 4 号北礼士路甲 129 号
法定代表人： 徐福星
联系人： 陈莹莹
电话： 010-68998820-8306
传真： 010-88381550
客户服务电话： 400-600-0030
网址： www.bzfunds.com
(45)北京微动利投资管理有限公司
注册地址： 北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
办公地址： 北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
法定代表人： 梁洪军
联系人： 季长军
电话： 010-68854005
传真： 010-68854009
客户服务电话： 400-8196-665
网址： www.buyforyou.com.cn
(46)中国国际期货有限公司
注册地址： 北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地址： 北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层
法定代表人： 王兵
联系人： 赵森
电话： 010-59539864
客户服务电话： 95162、400-8888-160
网址： http://www.cifco.net
(47)国泰君安证券股份有限公司
注册地址： 上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 168 号
37
法定代表人： 万建华
联系人： 芮敏祺
电话： 021－38676666
传真： 021－38670161
客户服务电话： 95521
网址： http://www.gtja.com/
(48)中信建投证券股份有限公司
注册地址： 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址： 北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人： 王常青
联系人： 权唐
电话： 010－85130588
传真： 010－65182261
客户服务电话： 4008888108
网址： http://www.csc108.com/
(49)国信证券股份有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址： 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人： 何如
联系人： 周杨
电话： 0755－82130833
传真： 0755－82133952
客户服务电话： 95536
网址： http://www.guosen.com.cn/
(50)招商证券股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38－45 层
办公地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38－45 层
法定代表人： 宫少林
联系人： 林生迎
电话： 0755-82960223
传真： 0755－82943636
客户服务电话： 4008888111；95565
网址： http://www.newone.com.cn/
38
(51)广发证券股份有限公司
注册地址： 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址： 广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44
楼
法定代表人： 孙树明
联系人： 黄岚
电话： 020－87555888
传真： 020－87555305
客户服务电话： 95575 或致电各地营业网点
网址： http://www.gf.com.cn/
(52)中信证券股份有限公司
注册地址： 深圳市深南路 7088 号招商银行大厦 A 层
办公地址： 北京朝阳区新源南路 6 号京城大厦
法定代表人： 王东明
联系人： 陈忠
电话： 010－84588888
传真： 010－84865560
客户服务电话： 010-84588888
网址： http://www.cs.ecitic.com/
(53)中国银河证券股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址： 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2－6 层
法定代表人： 陈有安
联系人： 田薇
电话： 010-66568430
传真： 010-66568990
客户服务电话： 4008888888
网址： http://www.chinastock.com.cn/
(54)海通证券股份有限公司
注册地址： 上海市淮海中路 98 号
办公地址： 上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人： 王开国
联系人： 李笑鸣
电话： 4008888001
39
传真： 021－63602722
客户服务电话： 95553
网址： http://www.htsec.com/
(55)申万宏源证券有限公司
注册地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人： 李梅
联系人： 曹晔
电话： 021-33389888
传真： 021-33388224
客户服务电话： 95523 或 4008895523
网址： http://www.sywg.com/
(56)兴业证券股份有限公司
注册地址： 福州市湖东路 99 号标力大厦
办公地址： 上海市浦东民生路 1199 弄五道口广场 1 号楼 21 层
法定代表人： 兰荣
联系人： 谢高得
电话： 021－38565785
传真： 021－38565783
客户服务电话： 4008888123
网址： http://www.xyzq.com.cn/
(57)长江证券股份有限公司
注册地址： 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址： 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人： 胡运钊
联系人： 李良
电话： 027-65799999
传真： 027-85481900
客户服务电话： 95579;4008-888-999
网址： http://www.95579.com/
(58)安信证券股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
40
法定代表人： 牛冠兴
联系人： 陈剑虹
电话： 0755－82825551
传真： 0755－82558355
客户服务电话： 4008001001
网址： http://www.essences.com.cn
(59)中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址： 浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22、23 层
办公地址： 浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22、23 层
法定代表人： 沈强
联系人： 姚锋
电话： 0571-86087713
传真： 0571-85783771
客户服务电话： 0571-95548
网址： http://www.bigsun.com.cn/
(60)万联证券有限责任公司
注册地址： 广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
办公地址： 广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
法定代表人： 张建军
联系人： 王鑫
电话： 020-38286686
传真： 020－22373718－1013
客户服务电话： 4008888133
网址： http://www.wlzq.com.cn
(61)国元证券股份有限公司
注册地址： 安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址： 安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人： 凤良志
联系人： 李蔡
电话： 0551－2272101
传真： 0551－2272100
客户服务电话： 全国统一热线 4008888777，安徽省内热线 96888
网址： http://www.gyzq.com.cn
41
(62)渤海证券股份有限公司
注册地址： 天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址： 天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人： 王春峰
联系人： 胡天彤
电话： 022－28451861
传真： 022－28451892
客户服务电话： 4006515988
网址： http://www.bhzq.com
(63)华泰证券股份有限公司
注册地址： 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址： 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人： 吴万善
联系人： 庞晓芸
电话： 025－84457777
传真： 025－84579763
客户服务电话： 95597
网址： http://www.htsc.com.cn/
(64)山西证券股份有限公司
注册地址： 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址： 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人： 侯巍
联系人： 郭熠
电话： 0351－8686659
传真： 0351－8686619
客户服务电话： 4006661618
网址： http://www.i618.com.cn/
(65)中信证券（山东）有限责任公司
注册地址： 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
办公地址： 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
法定代表人： 杨宝林
联系人： 吴忠超
电话： 0532-85022326
传真： 0532-85022605
42
客户服务电话： 95548
网址： http://www.citicssd.com
(66)东兴证券股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
办公地址： 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
法定代表人： 徐勇力
联系人： 汤漫川
电话： 010-66555316
传真： 010-66555246
客户服务电话： 4008888993
网址： http://www.dxzq.net
(67)东吴证券股份有限公司
注册地址： 江苏省苏州市翠园路 181 号
办公地址： 江苏省苏州市星阳街 5 号
法定代表人： 吴永敏
联系人： 方晓丹
电话： 0512－65581136
传真： 0512－65588021
客户服务电话： 4008601555
网址： http://www.dwjq.com.cn
(68)信达证券股份有限公司
注册地址： 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址： 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人： 张志刚
联系人： 唐静
电话： 010－63080985
传真： 010－63080978
客户服务电话： 4008008899
网址： http://www.cindasc.com
(69)东方证券股份有限公司
注册地址： 上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层－29 层
办公地址： 上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层－29 层
法定代表人： 潘鑫军
43
联系人： 胡月茹
电话： 021－63325888
传真： 021－63326729
客户服务电话： 95503
网址： http://www.dfzq.com.cn
(70)方正证券股份有限公司
注册地址： 湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址： 湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人： 雷杰
联系人： 郭军瑞
电话： 0731-85832503
传真： 0731-85832214
客户服务电话： 95571
网址： http://www.foundersc.com
(71)长城证券有限责任公司
注册地址： 深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层
办公地址： 深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人： 黄耀华
联系人： 高峰
电话： 0755－83516094
传真： 0755－83515567
客户服务电话： 4006666888
网址： http://www.cgws.com
(72)光大证券股份有限公司
注册地址： 上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址： 上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人： 薛峰
联系人： 刘晨
电话： 021－22169081
传真： 021－22169134
客户服务电话： 4008888788；95525
网址： http://www.ebscn.com/
(73)广州证券股份有限公司
44
注册地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人： 邱三发
联系人： 林洁茹
电话： 020－88836999
传真： 020－88836654
客户服务电话： 020-961303
网址： http://www.gzs.com.cn
(74)东北证券股份有限公司
注册地址： 吉林省长春市自由大路 1138 号
办公地址： 吉林省长春市自由大路 1138 号
法定代表人： 矫正中
联系人： 潘锴
电话： 4006-000-686
传真： 0431-85096795
客户服务电话： 0431-85096709
网址： http://www.nesc.cn
(75)南京证券股份有限公司
注册地址： 江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号
办公地址： 江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号
法定代表人： 步国旬
联系人： 潘月
电话： 025－52310569
传真： 025－52310586
客户服务电话： 4008285888
网址： http://www.njzq.com.cn
(76)上海证券有限责任公司
注册地址： 上海市西藏中路 336 号
办公地址： 上海市西藏中路 336 号
法定代表人： 龚德雄
联系人： 张瑾
电话： 021-53519888
传真： 021-63608830
客户服务电话： 4008918918、021-962518
45
网址： www.962518.com
(77)新时代证券有限责任公司
注册地址： 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址： 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代表人： 刘汝军
联系人： 孙恺
电话： 010-83561000
传真： 010-83561001
客户服务电话： 4006989898
网址： www.xsdzq.cn
(78)大同证券有限责任公司
注册地址： 大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址： 太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13
法定代表人： 董祥
联系人： 薛津
电话： 0351－4130322
传真： 0351－4192803
客户服务电话： 4007121212
网址： http://www.dtsbc.com.cn
(79)国联证券股份有限公司
注册地址： 无锡市县前东街 168 号
办公地址： 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702 室
法定代表人： 范炎
联系人： 沈刚
电话： 0510－82831662
传真： 0510－82830162
客户服务电话： 4008885288（全国），0510-82588168（无锡）
网址： http://www.glsc.com.cn
(80)浙商证券股份有限公司
注册地址： 杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6－7 楼
办公地址： 杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6－7 楼
法定代表人： 吴承根
联系人： 张智
46
电话： 021-64718888
传真： 0571－87901913
客户服务电话： 0571-967777
网址： http://www.stocke.com.cn/
(81)平安证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人： 杨宇翔
联系人： 郑舒丽
电话： 0755－22626172
传真： 0755－82400862
客户服务电话： 4008816168
网址： http://www.pingan.com/
(82)华安证券股份有限公司
注册地址： 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址： 安徽省合肥市南二环 959 号财智中心 B1 座
法定代表人： 李工
联系人： 甘霖
电话： 0551－65161821
传真： 0551－65161672
客户服务电话： 0551-96518/4008096518
网址： http://www.hazq.com/
(83)国海证券股份有限公司
注册地址： 广西桂林市辅星路 13 号
办公地址： 深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼
法定代表人： 张雅锋
联系人： 武斌
电话： 0755－83707413
传真： 0755－83700205
客户服务电话： 4008888100（全国），96100（广西）
网址： http://www.ghzq.com.cn
(84)财富证券有限责任公司
注册地址： 长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
47
办公地址： 长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
法定代表人： 蔡一兵
联系人： 郭磊
电话： 0731-84403319
传真： 0731-84403439
客户服务电话： 0731-84403360
网址： http://www.cfzq.com/
(85)东莞证券有限责任公司
注册地址： 东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
办公地址： 东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
法定代表人： 张运勇
联系人： 张巧玲
电话： 0769-22116572
传真： 0769-22116999
客户服务电话： 0769-961130
网址： http://www.dgzq.com.cn
(86)中原证券股份有限公司
注册地址： 郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址： 郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人： 菅明军
联系人： 程月艳
电话： 0371—65585670
传真： 0371--65585665
客户服务电话： 0371-967218;4008139666
网址： http://www.ccnew.com/
(87)东海证券股份有限公司
注册地址： 江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址： 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人： 朱科敏
联系人： 王一彦
电话： 021-20333333
传真： 021-50498825
客户服务电话： 95531; 4008888588
网址： http://www.longone.com.cn
48
(88)中银国际证券有限责任公司
注册地址： 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
法定代表人： 许刚
联系人： 王炜哲
电话： 021－68604866
传真： 021－50372474
客户服务电话： 4006208888；021-61195566
网址： http://www.bocichina.com
(89)恒泰证券股份有限公司
注册地址： 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址： 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人： 刘汝军
联系人： 张同亮
电话： 0471－4913998
传真： 0471－4930707
客户服务电话： 0471-4961259
网址： http://www.cnht.com.cn/
(90)国盛证券有限责任公司
注册地址： 江西省南昌市永叔路 15 号
办公地址： 江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦
法定代表人： 裘强
联系人： 周欣玲
电话： 0791－6285337
传真： 0791－6289395
客户服务电话： 0791-96168
网址： http://www.gsstock.com/
(91)华西证券股份有限公司
注册地址： 四川省成都市陕西街 239 号
办公地址： 四川省成都市陕西街 239 号
法定代表人： 杨炯阳
联系人： 张曼
电话： 010-68716150
49
传真： 028-86150040
客户服务电话： 4008888818
网址： http://www.hx168.com.cn
(92)申万宏源西部证券有限公司
注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室
办公地址： 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室
法定代表人： 许建平
联系人： 李巍
电话： 010－88085338
传真： 010－88085240
客户服务电话： 4008000562
网址： http://www.hysec.com
(93)齐鲁证券有限公司
注册地址： 山东省济南市经十路 20518 号
办公地址： 山东省济南市经七路 86 号 23 层
法定代表人： 李玮
联系人： 吴阳
电话： 0531－81283938
传真： 0531－81283900
客户服务电话： 95538
网址： http://www.qlzq.com.cn/
(94)世纪证券有限责任公司
注册地址： 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40－42 楼
办公地址： 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40－42 楼
法定代表人： 姜昧军
联系人： 袁媛
电话： 0755－83199511
传真： 0755－83199545
客户服务电话： 0755-83199599
网址： http://www.csco.com.cn/
(95)第一创业证券股份有限公司
50
注册地址： 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
办公地址： 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
法定代表人： 刘学民
联系人： 毛诗莉
电话： 0755-25831754
传真： 0755-23838750
客户服务电话： 0755-25832852
网址： www.fcsc.com
(96)中航证券有限公司
注册地址： 南昌市抚河北路 291 号
办公地址： 南昌市抚河北路 291 号
法定代表人： 王宜四
联系人： 余雅娜
电话： 0791-6768763
传真： 0791-6789414
客户服务电话： 400-8866-567
网址： http://www.avicsec.com/
(97)华林证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 5、6 楼
办公地址： 深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 5、6 楼
法定代表人： 薛荣年
联系人： 耿贵波
电话： 0755－82707855
传真： 0755－23613751
客户服务电话： 全国统一客服热线 4001883888 全国统一电话委托号码 4008802888
网址： http://www.chinalions.com/
(98)德邦证券有限责任公司
注册地址： 上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址： 上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼
法定代表人： 方加春
联系人： 罗芳
电话： 021-68761616
传真： 021-68767981
客户服务电话： 4008888128
51
网址： http://www.tebon.com.cn
(99)西部证券股份有限公司
注册地址： 陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 楼
办公地址： 西安市西五路海惠大厦 4 层 422 室
法定代表人： 刘建武
联系人： 冯萍
电话： 029-87406488
传真： 029-87406387
客户服务电话： 95582
网址： http://www.westsecu.com/
(100)华福证券有限责任公司
注册地址： 福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址： 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人： 黄金琳
联系人： 张宗悦
电话： 0591－87383623
传真： 0591－87383610
客户服务电话： 96326（福建省外请加拨 0591）
网址： http://www.hfzq.com.cn
(101)华龙证券有限责任公司
注册地址： 甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址： 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
法定代表人： 李晓安
联系人： 李昕田
电话： 0931－8888088
传真： 0931－4890515
客户服务电话： 0931-4890619 4890618 4890100
网址： http://www.hlzqgs.com/
(102)中国国际金融有限公司
注册地址： 中国北京建国门外大街 1 号 国贸大厦 2 座 28 层
办公地址： 中国北京建国门外大街 1 号 国贸大厦 2 座 28 层
法定代表人： 李剑阁
联系人： 王雪筠
52
电话： 010－65051166
传真： 010－65051156
客户服务电话： (010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196
网址： http://www.cicc.com.cn/
(103)财通证券股份有限公司
注册地址： 杭州市解放路 111 号
办公地址： 杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 1602 室
法定代表人： 沈继宁
联系人： 董卿
电话： 0571－87822359
传真： 0571－87925100
客户服务电话： 96336（上海地区 962336）
网址： http://www.ctsec.com
(104)五矿证券有限公司
注册地址： 深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层 01 单元
办公地址： 深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 47-49 楼
法定代表人： 张永衡
联系人： 赖君伟
电话： 0755-23902400
传真： 0755-82545500
客户服务电话： 4001840028
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(105)华鑫证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b）单元
办公地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b）单元
法定代表人： 洪家新
联系人： 陈敏
电话： 021-64316642
传真： 021-64333051
客户服务电话： 021-32109999,029-68918888
网址： http://www.cfsc.com.cn
(106)瑞银证券有限责任公司
注册地址： 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
53
办公地址： 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人： 程宜荪
联系人： 牟冲
电话： 010-5832 8112
传真： 010-5832 8748
客户服务电话： 4008878827
网址： http://www.ubssecurities.com
(107)中国中投证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第
04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23 单
元
办公地址： 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
法定代表人： 龙增来
联系人： 刘毅
电话： 0755-82023442
传真： 0755-82026539
客户服务电话： 4006008008
网址： http://www.cjis.cn/
(108)中山证券有限责任公司
注册地址： 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址： 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
法定代表人： 黄扬录
联系人： 罗艺琳
电话： 0755-82570586
客户服务电话： 4001022011
网址： http://www.zszq.com.cn
(109)日信证券有限责任公司
注册地址： 呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
办公地址： 北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层
法定代表人： 孔佑杰
联系人： 陈韦杉
电话： 010-88086830
传真： 010-66412537
客户服务电话： 010-66413306
54
网址： http://www.rxzq.com.cn
(110)联讯证券股份有限公司
注册地址： 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公地址： 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
法定代表人： 徐刚
联系人： 陈思
电话： 021-33606736
传真： 021-33606760
客户服务电话： 95564
网址： http://www.lxzq.com.cn
(111)江海证券有限公司
注册地址： 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址： 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人： 孙名扬
联系人： 张背北
电话： 0451-85863696
传真： 0451－82287211
客户服务电话： 4006662288
网址： http://www.jhzq.com.cn
(112)九州证券有限公司
注册地址： 青海省西宁市城中区西大街 11 号
办公地址： 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 D 座 5 层
法定代表人： 曲国辉
联系人： 刘中华
电话： 010-63889326
传真： -
客户服务电话： 4006543218
网址： http://www.tyzq.com.cn
(113)国金证券股份有限公司
注册地址： 四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址： 四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人： 冉云
联系人： 刘一宏
55
电话： 028-86690070
传真： 028-86690126
客户服务电话： 4006-600109
网址： http://www.gjzq.com.cn
(114)中国民族证券有限责任公司
注册地址： 北京西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座
办公地址： 北京西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 613
法定代表人： 赵大建
联系人： 李微
电话： 010-59355941
传真： 010-66553791
客户服务电话： 400-889-5618
网址： http://www.e5618.com
(115)华宝证券有限责任公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
法定代表人： 陈林
联系人： 刘闻川
电话： 021-68777222
传真： 021－68777822
客户服务电话： 4008209898;021-38929908
网址： http://www.cnhbstock.com
(116)厦门证券有限公司
注册地址： 厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼
办公地址： 厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼
法定代表人： 傅毅辉
联系人： 邹燕玲
电话： 0592－5161816
传真： 0592－5161102
客户服务电话： 0592-5163588
网址： http://www.xmzq.cn
(117)爱建证券有限责任公司
注册地址： 上海市南京西路 758 号 23 楼
56
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼
法定代表人： 钱华
联系人： 戴莉丽
电话： 021－32229888
传真： 021- 68728703
客户服务电话： 021-63340678
网址： http://www.ajzq.com
(118)大通证券股份有限公司
注册地址： 辽宁省大连市中山区人民路 24 号
办公地址： 辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大厦 39 层
法定代表人： 于宏民
联系人： 谢立军
电话： 0411-39673202
传真： 0411-39673219
客户服务电话： 4008169169
网址： http://www.daton.com.cn
(119)太平洋证券股份有限公司
注册地址： 云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
办公地址： 北京市西城区北展北街九号华远企业号 D 座三单元
法定代表人： 李长伟
联系人： 陈征
电话： 0871-68885858
传真： 0871-68898100
客户服务电话： 400-665-0999
网址： http://www.tpyzq.com/
(120)泉州银行股份有限公司
注册地址： 泉州市丰泽区云鹿路 3 号
办公地址： 泉州市丰泽区云鹿路 3 号
法定代表人： 傅子能
联系人： 董培姗
电话： 0595-22551071
传真： 0595-22505215
客户服务电话： 400-889-6312
网址： www.qzccbank.com
57
基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，
并及时公告。
二、登记机构
名称：博时基金管理有限公司(内容同基金管理人)
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
电话：（021）31358666
传真：（021）31358600
联系人：安冬
经办律师：吕红、安冬
四、审计基金财产的会计师事务所
机构名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
法人代表：杨绍信
电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
联系人：沈兆杰
经办注册会计师：薛竞、陈熹
15. 对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、
《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的
要求，对本基金管理人于2015年1月28日刊登的本基金原招募说明书（《博时标普500交易
型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书》）进行了更新，主要更新的内容如下：
1. 在“第四部分、基金的投资”中，对投资目标、投资范围、投资理念、投资策略等
内容进行了全面更新，数据内容截止时间为 2015 年 3 月 31 日，财务数据未经审计；
2. 在“第五部分、基金的业绩”，数据内容截止时间为 2015 年 3 月 31 日，该部分内
容均按有关规定编制，并经托管人复核；
3. 在“第六部分、基金管理人”中，对本公司股东、部门设置、人员结构及投资决策
58
委员会成员进行了更新；
4. 在“第十七部分、基金托管人”中，对基金托管人的基本情况、主要人员情况及相
关业务经营情况进行了更新
5. 在“第十九部分、相关服务机构”中，更新了相关服务机构的内容，增加了新增的
代销机构；
6. 在“第二十三部分、其它应披露事项”中披露了报告期内我公司在指定信息披露媒
体上披露的与本基金相关的所有公告；
博时基金管理有限公司
2015 年 7 月 29 日
59
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