国联安双佳信用债券型证券投资基金(LOF)
招募说明书更新(摘要)
国联安双佳信用债券型证券投资
基金(LOF)招募说明书更新(摘要)
基金管理人:国联安基金管理有限公司
基金托管人:中国光大银行股份有限公司
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国联安双佳信用债券型证券投资基金(LOF)
招募说明书更新(摘要)
【重要提示】
本基金经中国证券监督管理委员会 2012 年 1 月 21 日证监许可[2012]101 号文核准募
集。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核
准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断
或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证
投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益;因基金价格可升可跌,亦不保
证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资者在投资
本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能
力,理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根
据所持有份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风
险包括:因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险,个别证
券特有的非系统性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金投
资债券引发的信用风险,以及本基金投资策略所特有的风险等等。本基金为债券型基金,属
于证券投资基金中的低风险品种,其预期风险与收益高于货币市场基金,低于混合型基金和
股票型基金。本基金《基金合同》生效之日起 3 年内,本基金经过基金份额分级后,双佳 A
为预期低风险、预期收益相对稳定的基金份额;双佳 B 为预期较高风险、预期较高收益的
基金份额。
投资有风险,投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金
的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩
表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策
后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
本招募说明书(更新)所载内容截止日为2015年12月4日,有关财务数据和净值表现截
止日为2015年9月30日(财务数据未经审计)。
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一、基金合同生效日期:2012 年 6 月 4 日
二、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:国联安基金管理有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 9 楼
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 9 楼
法定代表人:庹启斌
成立日期:2003 年 4 月 3 日
批准设立机关:中国证券监督管理委员会
批准设立文号:证监基金字[2003]42 号
组织形式:有限责任公司
注册资本:1.5 亿元人民币
存续期限:五十年或股东一致同意延长的其他期限
电话:021-38992839
联系人:茅斐
股权结构:
股东名称 持股比例
国泰君安证券股份有限公司 51%
德国安联集团 49%
(二)主要人员情况
1、董事会成员
(1)庹启斌先生,董事长,经济学博士。历任华东师范大学国际金融系讲师、君安证
券有限公司万航渡路营业部经理、资产管理公司研究部经理、香港公司研究策划部经理、研
究发展中心主任、经纪管理部总经理、债券部总经理、副总裁,国泰君安证券股份有限公司
副总裁。现任国泰君安证券股份有限公司执行董事、党委委员;国联安基金管理有限公司董
事长。
(2)Andrew Douglas Eu(余义焜)先生,副董事长,工商管理硕士。历任怡富证券投
资有限公司高级研究分析员、投资经理、董事(地区业务)、JF资产管理有限公司董事、行
政总裁。现任安联环球投资亚太区行政总裁、安联全球执行委员会成员、安联环球投资亚太
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有限公司董事。
(3)谭晓雨女士,公司总经理,经济学硕士,国务院特殊津贴专家,高级经济师。历
任君安证券有限公司研究所行业部研究员、二级研究员及高级研究员;国泰君安证券股份有
限公司研究所副所长、咨询部总经理及财富管理部联席总经理。现任国联安基金管理有限公
司总经理职务。2015年8月18日,根据公司第四届董事会第十七次会议,同意周浩先生不再
担任公司督察长职务,由总经理谭晓雨女士代行督察长职务。
(4)叶锦华先生(IP Kam Wah),董事,学士学位,澳洲注册会计师。历任瑞士银行香
港分行会计经理、财务总监;瑞士银行集团财务董事、亚太区财务变更计划负责人及项目总
监;瑞银环球资产管理有限公司亚太区首席财务总监及常务董事;瑞银证券投资信托股份有
限公司财务总监及公司监事;瑞银环球资产管理(日本)有限公司法定核数师;国投瑞银基
金管理有限公司监事、监事长。现任安联环球投资亚太区首席财务总监,安联环球投资亚太
有限公司董事,德盛安联资产管理公司(日本、新加坡、台湾)董事。
(5)汪卫杰先生,董事,经济学硕士,会计师职称。1994年起进入金融行业,历任君
安证券有限责任公司财务部主管、稽核部副总经理、资金计划部副总经理、长沙营业部总经
理、财务总部总经理、深圳分公司总经理助理、计划财务总部总经理、国泰君安证券股份有
限公司计划财务总部总经理、资产负债管理委员会专职主任委员、子公司管理小组主任。现
任国泰君安证券股份有限公司监事会办公室主任、纪检监察室主任。
(6)程静萍女士,独立董事,高级经济师职称。历任上海市财政局副科长、副处长、
处长、局长助理,上海市财政局、税务局副局长,上海市计划委员会、上海市发展计划委员
会副主任兼上海市物价局局长、上海市发展和改革委员会副主任、第十届全国人大代表、上
海市决策咨询委员会专职委员。现任上海银行独立董事、上海市创业投资行业协会会长。
(7)王鸿嫔女士,独立董事,法学士。历任台湾摩根资产管理旗下的怡富证券投资信
托有限公司副总经理、怡富证券投资顾问公司总经理,中国摩根资产管理董事总经理、上投
摩根基金管理有限公司总经理。现主要从事教育工作和公益活动。
(8)胡斌先生,独立董事,特许金融分析师(CFA),美国伊利诺伊大学(UIUC)工商管理
硕士(MBA)、上海交通大学管理工程博士。历任纽约银行梅隆资产管理公司担任Standish
Mellon量化分析师、公司副总裁,Coefficient Global公司创始人之一兼基金经理。2007
年11月起,担任梅隆资产管理中国区负责人。2010年7月起,于纽银梅隆西部基金管理有限
公司担任首席执行官(总经理)。现任上海系数股权投资基金管理合伙企业(有限合伙)担
任总经理。
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2、监事会成员
(1)元湉伟女士,监事会主席,北京大学光华管理学院工商管理硕士。历任中国工商
银行大连分行出纳、会计、信息技术等工作,1992年担任工商银行信托公司证券部副主任;
1994年加入君安证券任大连营业部总经理助理,期间兼任君安物业有限责任公司总经理;
1999年担任国泰君安证券大连西安路营业部副总经理;2004年起任大连营业部总经理;2005
年起任辽宁营销总部副总经理;2007年起任辽宁营销总部总经理;2009年起担任辽宁分公司
总经理;2012年起任财富管理部总经理;现任国联安基金管理有限公司监事会主席。
(2)庄小慧女士,监事,法律硕士。历任Bell, Temple见习律师、McCague, Peacock,
Borlack, McInnis & Lloyd大律师及事务律师助理、金杜律师事务所事务律师助理、瑞士再
保险公司法律顾问。现任安联环球投资亚太区法律顾问。
(3)朱慧女士,职工监事,经济学学士,历任国泰证券有限公司、国泰君安证券股份
有限公司财务部副经理,现任国联安基金管理有限公司财务部总监。
(4)刘涓女士,职工监事,经济学学士,现任国联安基金管理有限公司基金事务部副
总监。
3、公司高级管理人员
(1)庹启斌先生,董事长,经济学博士。历任华东师范大学国际金融系讲师、君安证
券有限公司万航渡路营业部经理、资产管理公司研究部经理、香港公司研究策划部经理、研
究发展中心主任、经纪管理部总经理、债券部总经理、副总裁,国泰君安证券股份有限公司
副总裁。现任国泰君安证券股份有限公司执行董事、党委委员;国联安基金管理有限公司董
事长。
(2)谭晓雨女士,公司总经理,经济学硕士,国务院特殊津贴专家,高级经济师。历
任君安证券有限公司研究所行业部研究员、二级研究员及高级研究员;国泰君安证券股份有
限公司研究所副所长、咨询部总经理及财富管理部联席总经理。现任国联安基金管理有限公
司总经理职务。2015年8月18日,根据公司第四届董事会第十七次会议,同意周浩先生不再
担任公司督察长职务,由总经理谭晓雨女士代行督察长职务。
(3)李柯女士,副总经理,经济学学士。历任中国建设银行上海分行国际业务部、上
海联合财务有限公司资金财务部副经理、经理、营运负责人兼内部审计师、公司副总经理、
国联安基金管理有限公司财务总监、总经理助理,现担任国联安基金管理有限公司副总经理。
(4)魏东先生,副总经理,经济学硕士。曾任职于平安证券有限责任公司和国信证券
股份有限公司;2003年1月加盟华宝兴业基金管理有限公司,先后担任交易部总经理、华宝
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兴业宝康灵活配置证券投资基金基金经理和华宝兴业先进成长股票型证券投资基金基金经
理、投资副总监及国内投资部总经理职务。2009年6月加入国联安基金管理有限公司,先后担
任总经理助理、投资总监的职务。2009年9月起,担任国联安德盛精选混合证券投资基金的
基金经理。2009年12月至2011年8月,兼任国联安主题驱动股票型证券投资基金的基金经理。
2014年3月起,兼任国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。现担任国联安
基金管理有限公司副总经理。
(5)满黎先生,副总经理,研究生学历。曾任职于华安基金管理有限公司,先后担任
上海分公司高级投资顾问、西安分公司总经理、华东业务总部总经理、北京总部高级董事总
经理;2012 年 9 月加盟国联安基金管理有限公司,担任市场总监。自 2012 年 11 月起,担
任国联安基金管理有限公司副总经理。
4、基金经理
(1)现任基金经理
冯俊先生,经济学博士,曾任上海证券有限责任公司债券研究主管、债券交易主管,光
大保德信基金管理有限公司资产配置助理、宏观和债券研究员,长盛基金管理有限公司基金
经理助理、宏观和债券研究员,泰信基金管理有限公司固定收益研究员、基金经理助理、“泰
信中短债”基金和“泰信双息双利”基金基金经理。冯俊先生于 2008 年 10 月起加盟国联安
基金管理有限公司,自 2009 年 3 月起至 2015 年 3 月 18 日,担任国联安德盛增利债券证券
投资基金基金经理;2009 年 3 月至 2010 年 6 月担任固定收益负责人;自 2010 年 6 月起至
今,担任债券组合管理部总监;2010 年 6 月至 2013 年 7 月担任国联安信心增益债券型证券
投资基金基金经理;2011 年 1 月至 2012 年 7 月担任国联安货币市场证券投资基金基金经理;
自 2013 年 7 月起至今担任本基金基金经理;自 2014 年 6 月起至今担任国联安德盛安心成长
混合型证券投资基金的基金经理;自 2014 年 12 月起至今担任国联安信心增长债券型证券投
资基金的基金经理;2015 年 3 月起至今担任国联安鑫安灵活配置混合型证券投资基金的基
金经理;2015 年 4 月起至今担任国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金的基金经理;2015
年 5 月起至今担任国联安鑫富混合型证券投资基金的基金经理; 2015 年 6 月起至今担任国
联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
吕中凡,硕士研究生,2005 年 7 月至 2008 年 7 月在华虹宏力半导体制造有限公司(原
宏力半导体制造有限公司)担任企业内部管理咨询管理师一职。2009 年 3 月至 2011 年 3 月
在上海远东资信评估有限公司(原上海远东鼎信财务咨询有限公司)担任信用评估项目经理。
2011 年 5 月加入国联安基金管理有限公司,历任信用研究信用分析员、债券组合助理,目
前担任基金经理助理一职,2015 年 5 月起至今担任本基金基金经理。
(二)历任基金经理
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基金经理 担任本基金基金经理时间
黄志钢先生 2012 年 6 月至 2013 年 7 月
5、投资决策委员会成员
投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员会由公司总经理、
主管投资的副总经理、投资组合管理部负责人、固定收益业务负责人、研究部负责人及高级
基金经理1-2人(根据需要)组成。投资决策委员会成员为:
谭晓雨女士(总经理)投委会主席
魏东(投资总监、副总经理)投委会执行主席
邹新进(投资组合管理部总监)
扬子江(研究部总监)
冯俊(固定收益部负责人)
高级基金经理1-2人(根据需要)
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
三、基金托管人
1、基本情况
名称:中国光大银行股份有限公司(简称“中国光大银行”)
住所:北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心
法定代表人:唐双宁
成立时间:1992 年 8 月 18 日
组织形式:股份有限公司
注册资本:404.3479 亿元人民币
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[2002]75 号
联系人:张建春
电话:010-63639180
传真:010-63639132
网址:www.cebbank.com
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2、主要人员情况
法定代表人唐双宁先生,历任中国人民建设银行辽宁省分行办公室副主任(主持工作),
中国人民建设银行沈阳市分行常务副行长,中国人民银行沈阳市分行副行长、党组副书记,
中国人民银行辽宁省分行党组成员兼沈阳市分行行长、党组书记,中国人民银行信贷管理司
司长,中国人民银行货币金银局局长,中国人民银行银行监管一司司长,中国银行业监督管
理委员会党委委员、副主席。现任中国光大集团董事长、党委书记,中国光大银行董事长、
党委书记,光大证券股份有限公司董事长,中国光大控股有限公司董事会主席,中国光大国
际有限公司董事会主席。
行长赵欢先生,曾任中国建设银行信贷部业务管理处副处长、处长、公司业务部综合管
理处处长,公司业务部副总经理,厦门市分行副行长,公司业务部副总经理、总经理,上海
市分行行长,中国建设银行副行长、党委委员。现任中国光大集团股份公司党委委员,兼任
中国光大银行执行董事、行长、党委副书记。
曾闻学先生,曾任中国光大银行办公室副总经理,中国光大银行北京分行副行长。现任
中国光大银行股份有限公司投资托管部总经理。
3、基金托管业务经营情况
截至 2015 年 3 月 31 日,中国光大银行股份有限公司托管国投瑞银创新动力股票型证
券投资基金、国投瑞银景气行业证券投资基金、国投瑞银融华债券型证券投资基金、摩根士
丹利华鑫资源优选混合型证券投资基金(LOF)、摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金、工
银瑞信保本混合型证券投资基金、博时转债增强债券型证券投资基金、大成策略回报股票型
证券投资基金、大成货币市场基金、建信恒稳价值混合型证券投资基金、光大保德信量化核
心证券投资基金、光大保德信添天利季度开放短期理财债券型证券投资基金、国联安双佳信
用分级债券型证券投资基金、泰信先行策略开放式证券投资基金、招商安本增利债券型证券
投资基金、中欧新动力股票型证券投资基金(LOF)、国金通用国鑫灵活配置混合型发起式
证券投资基金、农银汇理深证 100 指数增强型证券投资基金、益民核心增长灵活配置混合
型证券投资基金、建信纯债债券型证券投资基金、兴业商业模式优选股票型证券投资基金、
工银瑞信保本 2 号混合型发起式证券投资基金、国金通用沪深 300 指数分级证券投资基金、
中加货币市场基金、益民服务领先灵活配置混合型证券投资基金、建信健康民生混合型证券
投资基金、鑫元一年定期开放债券型证券投资基金、江信聚福定期开放债券型发起式证券投
资基金、鑫元稳利债券型证券投资基金、国金通用鑫安保本混合型证券投资基金、鑫元合享
分级债券型证券投资基金、鑫元半年定期开放债券型证券投资金、东方红睿阳灵活配置混合
型证券投资基金、建信信息产业股票型证券投资基金,共 34 只证券投资基金,托管基金资
产规模 510.50 亿元。同时,开展了证券公司资产管理计划、专户理财、企业年金基金、QDII、
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银行理财、保险债权投资计划等资产的托管及信托公司资金信托计划、产业投资基金、股权
基金等产品的保管业务。
四、相关服务机构
(一)基金份额销售机构
1、直销机构
名称:国联安基金管理有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 9 楼
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 9 楼
法定代表人:庹启斌
成立时间:2003 年 4 月 3 日
联系人:茅斐
客户服务电话:400-7000-365(免长途通话费)、021-38784766
网址:www.vip-funds.com 或 www.gtja-allianz.com
2、场外代销机构
(1)中国光大银行股份有限公司
住所:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
法定代表人:唐双宁
联系电话:010-63636235
联系人:张谞
客户服务电话:95595
网址:www.cebbank.com
(2)招商银行股份有限公司
住所:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人:李建红
联系电话:0755-83077278
联系人:邓炯鹏
客户服务电话:95555
网址:www.cmbchina.com
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(3)中国工商银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:姜建清
联系电话:010-66105662
联系人:查樱
客户服务电话:95588
网址:www.icbc.com.cn
(4)中国建设银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区金融大街 25 号
法定代表人:王洪章
联系电话:010-67596084
联系人:王琳
客户服务电话:95533
网址:www.ccb.com
(5)交通银行股份有限公司
住所:上海市银城中路 188 号
办公地址:上海市银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
联系电话:021-58781234
联系人:曹榕
客户服务电话:95559
网址:www.bankcomm.com
(6)上海浦东发展银行股份有限公司
住所:上海中山东一路 12 号
办公地址:上海中山东一路 12 号
法定代表人:吉晓辉
联系电话:021-61616206
联系人:虞谷云
客户服务电话:95528
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网址:www.spdb.com.cn
(7)东莞银行股份有限公司
住所:东莞市莞城区体育路 21 号东莞银行大厦
办公地址:东莞市莞城区体育路 21 号东莞银行大厦
法定代表人:廖玉林
联系电话:0769-2211811
联系人:张技辉
客户服务电话:96228
网址:www.dongguanbank.cn
(8)宁波银行股份有限公司
住所:浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人:陆华裕
联系电话:0574-87011947
联系人:朱海亚
客户服务电话:96528、962528(上海)
网址:www.nbcb.com.cn
(9)中信银行股份有限公司
住所:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人:常振明
联系电话:010-8993 6689
联系人:方爽
客户服务电话:95558
网址: bank.ecitic.com
(10)国泰君安证券股份有限公司
住所:上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址:上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人:万建华
联系电话:021-38676161
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联系人:芮敏琪
客户服务电话: 95521
网址: www.gtja.com
(11)招商证券股份有限公司
住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人:宫少林
联系电话:0755-82943079
联系人:吴少彬
客户服务电话:95565 或 400-8888-111
网址:www.newone.com.cn
(12)中国银河证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层
法定代表人:陈有安
联系电话:010-66568047
联系人:田巍
客户服务电话:400-8888-888
网址:www.chinastock.com.cn
(13)国元证券股份有限公司
住所:安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址:安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人:蔡咏
联系电话:0551-2257034
联系人:李伟卫
客户服务电话:95578
网址:www.gyzq.com.cn
(14)西部证券股份有限公司
住所:陕西省西安市东新街 232 号信托大厦
办公地址:陕西省西安市东新街 232 号信托大厦
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法定代表人:刘建武
联系电话:029-87406171
联系人:王宝辉
客户服务电话:95582
网址: www.westsecu.com
(15)东吴证券股份有限公司
住所:苏州市工业园区星阳街 5 号
办公地址:苏州市工业园区星阳街 5 号
法定代表人:范力
联系电话:0512-65581136
联系人:方晓丹
客户服务电话:400-8601-555
网址: www.dwjq.com.cn
(16)国信证券股份有限公司
住所:深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦
办公地址:深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦
法定代表人:何如
联系电话:0755-82133066
联系人:李颖
客户服务电话:95536
网址:www.guosen.com.cn
(17)广发证券股份有限公司
住所:广东省广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼
办公地址:广州市天河北路 183 号大都会广场 36、38、41、42 楼
法定代表人:孙树明
联系电话:0755-82558305
联系人:黄岚
客户服务电话:95575
网址:www.gf.com.cn
(18)新时代证券有限责任公司
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住所: 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代表人:刘汝军
联系电话:010-83561149
联系人:孙恺
客户服务电话: 400-6989-898
网址: www.xsdzq.cn
(19)中信证券股份有限公司
住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦
北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人:王东明
联系电话:010-85130579
联系人:张于爱
客户服务电话:95548
网址:www.cs.ecitic.com
(20)华泰证券股份有限公司
住所:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人:吴万善
联系电话:025-84579763
联系人:万鸣
客户服务电话:95597
网址:www.htsc.com.cn
(21)安信证券股份有限公司
住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层
法定代表人:牛冠兴
联系电话:0755-82558038
联系人:郑向溢
客户服务电话:400-8001-001
14
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(22)东方证券股份有限公司
住所:上海市中山南路 318 号新源广场 2 号楼 21-29 楼
办公地址:上海市中山南路 318 号新源广场 2 号楼 21-29 楼
法定代表人:潘鑫军
联系电话:021-63325888-3108
联系人:吴宇
客户服务电话:95503
网址:www.dfzq.com.cn
(23)海通证券股份有限公司
住所:上海市广东路 689 号海通证券大厦
办公地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人:王开国
联系电话:021-23219275
联系人:李笑鸣
客户服务电话:95553
网址:www.htsec.com.cn
(24)山西证券股份有限公司
住所:太原市西街 69 号山西国贸中心东塔楼
办公地址:太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
法定代表人:侯巍
联系电话:0351-8686602
联系人:孟婉娉
客户服务电话:400-6661-618
网址:www.i618.com.cn
(25)爱建证券有限责任公司
住所:上海市世纪大道 1600 号 32 楼
办公地址:上海市世纪大道 1600 号 32 楼
法定代表人:郭林
联系电话:021-62171984
15
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联系人:陈敏
客户服务电话:021-63340678
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(26)中泰证券有限公司
住所:山东省济南市经七路 86 号
办公地址:济南市经七路 86 号 23 层
法定代表人:李玮
联系电话:0531-68889157
联系人:王霖
客户服务电话:95538
网址:www.qlzq.com.cn
(27)中国中投证券有限责任公司
住所:深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座 18-21 层
办公地址:深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座 18-21 层
法定代表人:龙增来
联系电话:0755-82023442
联系人:刘毅
客户服务电话:400-6008-008
网址:www.cjis.cn
(28)光大证券股份有限公司
住所:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
联系电话:021-22169089
联系人:刘晨
客户服务电话:95525
网址:www.ebscn.com
(29)华宝证券有限责任公司
住所:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层
16
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法定代表人:陈林
联系电话:021-68778081
联系人:刘闻川
客户服务电话:400-8209-898
网址:www.cnhbstock.com
(30)信达证券股份有限公司
住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:高冠江
联系电话:010-88656100
联系人:唐静
客户服务电话:400-8008-899
网址:www.cindasc.com
(31)东海证券有限责任公司
住所:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18、19 号楼
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦法定代表人:朱科敏
联系电话:021-50586660-8644
联系人:霍晓飞
客户服务电话:95531
网址:www.longone.com.cn
(32)华福证券有限责任公司
住所:福州五四路新天地大厦 7 至 10 层
办公地址:福州五四路新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人:黄金琳
联系电话:0591-87383623
联系人:张腾
客户服务电话:400-8896-326
网址:www.gfhfzq.com.cn
(33)国金证券股份有限公司
住所:成都市东城根上街 95 号
17
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办公地址:成都市东城根上街 95 号成证大厦 16 楼
法定代表人:冉云
联系电话:028-86690126
联系人:金喆
客户服务电话:400-6600-109
网址:www.gjzq.com.cn
(34)平安证券有限责任公司
住所:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 层
办公地址:深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 楼
法定代表人:杨宇翔
联系电话:0755-22626391
联系人:郑舒丽
客户服务电话:95511
网址:www.stock.pingan.com
(35)东北证券股份有限公司
住所:长春市自由大路 1138 号
办公地址:长春市自由大路 1138
法定代表人:矫正中
联系电话:0431-85096517
联系人:安岩岩
客户服务电话:400-6000-686
网址:www.nesc.cn
(36)华融证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 8 号
办公地址:北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人:祝献忠
联系电话:010-58568118
联系人:林长华
客户服务电话:400-898-9999
网址:www.hrsec.com.cn
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(37)天风证券股份有限公司
住所:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼
法定代表人:余磊
联系电话:027-87618882
联系人:翟璟
客户服务电话:400-8005-000
网址:www.tfzq.com
(38)江海证券有限公司
住所:哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址:哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人:孙名扬
联系电话:0451-85863696
联系人:刘爽
客户服务电话:400-666-2288
网址:www.jhzq.com.cn
(39)中信证券(浙江)有限责任公司
住所:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层办公地址:浙江省杭州市解放东路 29 号
迪凯银座 22 层法定代表人:沈强
联系电话:0571-86078823
联系人:周妍
客户服务电话:95548
网址:www.bigsun.com.cn
(40)中山证券有限责任公司
住所:深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层
办公地址:深圳市华侨城深南大道 9010 号
法定代表人:黄扬录
联系电话:0755-82570586
联系人:罗艺琳
客户服务电话:400-1022-011
网址:www.zszq.com
19
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(41)中国国际金融有限公司
住所:北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层
办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层
法定代表人:丁学东
联系人:杨涵宇
联系电话:010-65051166
客户服务电话:4009101166
网址:www.cicc.com.cn
(42)第一创业证券股份有限公司
住所:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民
时代广场 B 座 25、26 层
办公地址:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼 深圳市罗湖区笋岗路 12
号中民时代广场 B 座 25、26 层
法定代表人:刘学民
电话:0755-25832583
联系人:毛诗莉 王立洲
客户服务电话:400-8881-888
网址:www.fcsc.com
(43)华龙证券有限责任公司
住所:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
法定代表人:李晓安
联系电话:0931-4890100
联系人:李昕田
客户服务电话:400-6898-888、96668
网址:www.hlzqgs.com
(44)天相投资顾问有限公司
住所:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 室
办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
法定代表人:林义相
联系电话:010-66045608
20
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联系人:尹伶
客户服务电话:010-66045678
网址:www.txsec.com
(45)杭州数米基金销售有限公司
住所:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 层
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 层
法定代表人:陈柏青
联系电话:0571-28829790
联系人:周嬿旻
客户服务电话:400-0766-123
网址:www.fund123.cn
(46)上海天天基金销售有限公司
住所:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C-9 楼
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C-9 楼
法定代表人:其实
联系电话:021-54509998
联系人:练兰兰
客户服务电话:400-1818-188
网址:www.1234567.com.cn
(47)上海好买基金销售有限公司
住所:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903—906 室
办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903—906 室
法定代表人:杨文斌
联系电话:021-58870011
联系人:王玉山
客户服务电话:400-7009-665
网址:www.ehowbuy.com
(48)北京展恒基金销售股份有限公司
住所:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
办公地址:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
21
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法定代表人:闫振杰
联系电话:010-62020088
联系人:宋丽冉
客户服务电话:400-8886-661
网址:www.myfund.com
(49)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
住所:上海浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 室
办公地址:上海浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 室
法定代表人:王静波
联系电话:021-38602377
联系人:方成
客户服务电话:400-8215-399
网址:www.noah-fund.com
(50)深圳众禄金融控股股份有限公司
住所:广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址:广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人:薛峰
联系电话:0755-33227950
联系人:童彩平
客户服务电话:400-6788-887
网址: www.zlfund.cn
(51)和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址:上海市浦东新区东方路18号保利广场E座18楼
法定代表人:王莉
电话:021-68419822
联系人:周轶
客户服务电话:400-920-0022
网址:licaike.hexun.com
(52)万银财富(北京)基金销售有限公司
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注册地址:北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内
办公地址:北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内
法定代表人:王斐
电话:010-59393923
联系人:付少帅
客户服务电话:400-059-8888
网址:www.wy-fund.com
(53) 名称:上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
法定代表人:张跃伟
电话:021-20691835
联系人:单丙烨
客户服务电话:400-820-2899
网址:www.erichfund.com
(54) 名称:北京增财基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208
办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208
法定代表人:罗细安
电话:010-67000988
联系人:李皓
客户服务电话:400-001-8811
网址: http://www.zcvc.com.cn
(55)名称:上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人:沈继伟
电话:021-50583533
联系人:赵沛然
23
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客户服务电话:4000-676-266
网址: www.leadfund.com.cn
(56) 名称:上海陆金所资产管理有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人:郭坚
电话:021-20665952
联系人:宁博宇
客户服务电话:4008219031
网址:www.lufunds.com
(57)名称:上海联泰资产管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层
法定代表人:燕斌
电话:021-52822063
联系人:凌秋艳
客户服务电话: 4000-466-788
网址:http://www.66zichan.com
基金管理人可以根据相关法律法规要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并
及时公告。
3、场内代销机构
本基金的场内销售机构为具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位,具体销售机构
名单详见深圳证券交易所网站。
(二)注册登记机构
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名称:中国证券登记结算有限责任公司
住所:北京市西城区太平桥大街17号
法定代表人:金颖
办公地址:北京市西城区太平桥大街17号
电话:010-59370000
传真:010-58598907
联系人:任瑞新
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人:韩炯
联系人:安冬
电话:021-31358666
传真:021-31358600
经办律师:吕红、安冬
(四)审计基金资产的会计师事务所
名称:毕马威华振会计师事务所
住所:上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广场 50 楼
办公地址:上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广场 50 楼
负责人:蔡廷基
联系人:王国蓓
联系电话:021-22122428
传真:021-62881889
经办注册会计师:王国蓓、戴丽
五、基金的名称
本基金《基金合同》生效之日起 3 年内,本基金的基金份额划分为双佳 A、双佳 B 两
级份额,基金名称为“国联安双佳信用分级债券型证券投资基金”;本基金《基金合同》生
效后 3 年期届满,本基金转换为上市开放式基金(LOF)后,基金名称为“国联安双佳信
用债券型证券投资基金(LOF)”。
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六、基金的类型
债券型
七、基金的投资目标
在严格控制风险的前提下,通过积极主动地投资管理,力争获取高于业绩比较基准的投
资收益。
八、基金的投资方向
本基金主要投资于固定收益类金融工具,包括国内依法发行上市的国债、金融债券、次
级债券、中央银行票据、企业债券、公司债券、短期融资券、资产支持证券、可转换债券(含
分离交易可转债)和债券回购等金融工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固
定收益证券品种(但须符合中国证监会的相关规定)。
本基金也可投资于股票、权证以及法律法规或监管部门允许基金投资的其他权益类金融
工具。本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产,但可以参与 A 股股票(包
含中小板、创业板及其它经中国证监会核准上市的股票)的新股申购或增发新股,并可持有
因可转换债券转股所形成的股票、因所持股票所派发的权证以及因投资分离交易可转债而产
生的权证。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序
后,可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:本基金投资于固定收益类金融工具的资产占基金资产的比例不
低于 80%,其中投资于信用债券的资产占基金固定收益类资产的比例合计不低于 80%;投
资于权益类金融工具的资产占基金资产的比例不超过 20%;现金或者到期日在一年以内的
政府债券不低于基金资产净值的 5%。
本基金所指信用债券是指企业债券、公司债券、短期融资券、金融债券(不包括政策性
金融债)、次级债、资产支持证券、可转换债券(含分离交易可转债)等非国家信用的固定
收益类金融工具。
本基金管理人自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合上述相关规
定。
九、基金的投资策略及程序
(一)投资策略
本基金主要采取利率策略、信用策略、息差策略、可转债投资策略等积极投资策略,在
严格控制利率风险、信用风险以及流动性风险的基础上,主动管理寻找价值被低估的固定收
益投资品种,构建及调整固定收益投资组合,以期获得最大化的债券收益;并通过适当参与
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二级市场权益类品种投资,力争获取超额收益。
1、资产配置原则
本基金通过自上而下和自下而上相结合、定性分析和定量分析相补充的方法,对股票、
债券和现金类资产的预期收益风险及相对投资价值进行评估,确定基金资产在股票、债券及
现金类资产等资产类别的分配比例。在有效控制投资风险的前提下,形成大类资产的配置方
案。
2、债券投资策略
本基金灵活应用利率策略、信用策略、息差策略、可转债投资策略等,在合理管理并控
制组合风险的前提下,最大化组合收益。
(1)利率策略
通过对经济增长、通货膨胀、财政政策和货币政策等宏观经济变量进行深入分析,结合
金融市场资金供求状况变化趋势及结构,最终形成对金融市场利率水平变化的时间、方向和
幅度的判断。利率策略可以细分为:
1)目标久期策略
本基金将根据对市场利率水平变化的判断,在控制资产组合风险的前提下,通过调整组
合的目标久期,即在预期利率将要上升的时候适当缩短组合的久期,在预期利率将要下降的
时候适当拉长组合的久期,以提高债券投资收益。
2)收益率曲线策略
本基金通过对收益率曲线的研究,在所确定的目标久期配置策略下,通过分析预测收益
率曲线可能发生的形状变化,在期限结构配置上适时采取子弹型、哑铃型或者阶梯型等策略,
进一步优化组合的期限结构,使本基金获得较好的收益。
(2)信用策略
信用债收益率等于基准收益率加上信用利差。信用利差反映了信用风险。
本基金通过对信用债券发行人基本面的深入调研分析,结合流动性、信用利差、信用评
级、违约风险等的综合评估结果,选取具有价格优势和套利机会的优质信用债券产品进行投
资。
影响信用利差的因素包括信用债市场整体的信用利差水平和信用债本身的信用变化,由
此信用策略可以细分为:
1)基于信用利差曲线策略
通过分析宏观经济周期、市场资金结构和流向、信用利差的历史统计区间等因素判断当
前信用债市场信用利差的合理性、相对投资价值和风险以及信用利差曲线的未来走势,从而
确定信用债总体的投资比例。
2)基于信用债信用分析策略
本基金管理人将建立内部信用评级制度。通过综合分析公司债券、企业债等信用债券发
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行人所处行业发展前景、发展状况、市场地位、财务状况、管理水平和债务水平,结合债券
担保条款、抵押品估值及债券其他要素,最后综合评价出债券发行人信用风险、评价债券的
信用级别。通过动态跟踪信用债券的信用风险,确定信用债的合理信用利差,挖掘价值被低
估的品种,以获取超额收益。
(3)息差策略
本基金可以通过债券回购融入和滚动短期资金作为杠杆,投资于收益率高于融资成本的
其它获利机会,从而获得杠杆放大收益。本基金进入银行间同业市场进行债券回购的资金余
额不超过基金净资产的 40%。
(4)可转换债券投资策略
可转换债券是介于股票和债券之间的投资品种,具有抵御下行风险,分享股票价格上涨
收益的特征。本基金首先将根据对债券市场、股票市场的比较分析,选择股性强、债性弱或
特征相反的可转债列入当期转债核心库,然后对具体个券的股性、债性做进一步分析比较,
优选最合适的券种进入组合,以获取超额收益。
在选择可转换债券品种时,本基金将与本公司的股票投研团队积极合作,深入研究,力
求选择被市场低估的品种,来构建本基金可转换债券的投资组合。
3、新股申购投资策略
在股票发行市场上,股票供求关系不平衡经常导致股票发行价格与二级市场价格之间存
在一定价差。
本基金根据新股发行人的基本情况,以及对认购中签率和新股上市后表现的预期,并结
合金融工程数量化模型,对于拟发行上市的新股进行合理估值,制定相应的申购和择时卖出
策略。
4、权证投资策略
本基金不直接从二级市场买入权证,可持有因持股票派发或因参与分离交易可转债一级
市场申购而产生的权证。本基金管理人将以价值分析为基础,在采用权证定价模型分析其合
理定价的基础上,结合权证的溢价率、隐含波动率等指标进行投资,避免投资风险,追求较
高的风险调整后收益。
5、资产支持证券投资策略
资产支持证券包括资产抵押贷款支持证券(ABS)、住房抵押贷款支持证券(MBS)
等,其定价受多种因素影响,包括市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还
率等。
本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上,结合蒙特卡洛模拟等数量化方
法,对资产支持证券进行定价,评估其内在价值进行投资。
(二)投资程序
1、投资决策依据
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国家有关法律、法规、规章和基金合同的有关规定。
宏观经济发展环境、证券市场走势。
2、投资决策机制
本基金的投资决策机制为投资决策委员会领导下的基金经理负责制。
投资决策委员会负责制定基金投资方面的整体战略和原则;审定基金资产配置和调整计
划;决定基金禁止的投资事项等。
基金经理负责资产配置、行业配置和个债/个股配置、投资组合的构建和日常管理。
3、 投资决策程序
(1)由基金经理对宏观经济和市场状况进行考察,进行经济与政策研究;
(2)数量策略部运用风险监测模型以及各种风险监控指标,对市场预期风险和投资组
合风险进行风险测算;研究员对信用债的信用评级提供研究支持;每日提供基金申购赎回的
数据分析报告,供基金经理决策参考;
(3)投资决策委员会进行资产配置政策的制定。投资决策委员会定期召开会议,依据
上述报告对资产配置提出指导性意见;如遇重大事项,投资决策委员会及时召开临时会议做
出决策;
(4)结合投资委员会和风险管理部的建议,基金经理根据市场状况进行投资组合方案
设计;基金经理根据投资决策委员会的决议,参考上述报告,制定资产配置、类属配置和个
债配置和调整计划,进行投资组合的构建和日常管理;
(5)进行投资组合的敏感性分析;
(6)对投资方案进行合规性检查,重点检查是否满足基金合同规定和各项法律法规的
规定;
(7)基金经理进行投资组合的实施,设定或者调整资产配置比例、单个券种投资比例,
交易指令传达到交易部;交易部依据基金经理的指令,制定交易策略,通过交易系统执行投
资组合的买卖。交易情况及时反馈到基金经理;
(8)投资组合评价。风险管理部根据市场变化对投资组合的资产配置和调整提出风险
防范建议;对投资组合进行评估,并对风险隐患提出预警;对投资组合的执行过程进行实时
风险监控等。基金经理依据基金申购和赎回的情况控制投资组合的流动性风险。
(三)投资禁止行为与限制
1、禁止行为
本基金禁止从事下列行为:
(1)承销证券;
(2)向他人贷款或提供担保;
(3)从事承担无限责任的投资;
(4)买卖其他基金份额,但法律法规或中国证监会另有规定的除外;
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(5)向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票
或债券;
(6)买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管
人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;
(7)从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动;
(8)当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,本基金管理人在履行适当程序后可不受上
述规定的限制。
2、本基金的投资组合将遵循以下限制:
(1)持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的 10%。
(2)本基金与基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和,不超过该证
券发行数量的 10%。
(3)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过基金总资产,本基金所
申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。
(4)进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基金资产净值的
40%。
(5)本基金投资于固定收益类金融工具的资产占基金资产的比例不低于 80%,其中投
资于信用债券的资产占基金固定收益类资产的比例合计不低于 80%;投资于权益类金融工
具的资产占基金资产的比例不超过 20%;现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基
金资产净值的 5%。
(6)本基金投资权证,在任何交易日买入的总金额,不超过上一交易日基金资产净值
的 0.5%,基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%,本基金管理人管理的全
部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10%。投资于其他权证的投资比例,遵从法律
法规或监管部门的相关规定。
(7)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支
持证券规模的 10%;本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过
基金资产净值的 10%;基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类
资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%。
(8)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;本基金
投资的资产支持证券信用级别评级应为 BBB 以上(含 BBB)。基金持有资产支持证券期间,
如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出。
(9)法律法规的其他限制。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。
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《基金法》及其他有关法律法规或监管部门取消上述限制的,履行适当程序后,基金不
受上述限制。如法律法规或监管部门取消上述限制性规定,履行适当程序后,本基金不受上
述规定的限制。
十、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为中债综合指数。
中债综合指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制,是以 2001 年 12 月 31 日为基
期,基点为 100 点,并于 2002 年 12 月 31 日起发布。中债综合指数的样本具有广泛的市
场代表性,涵盖主要交易市场(银行间市场、交易所市场等)、不同发行主体(政府、企业
等)和期限(长期、中期、短期等),能够很好地反映中国债券市场总体价格水平和变动趋
势,适合作为本基金的业绩比较基准。
如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,本基金可以在基金管理人
和基金托管人协商一致,履行适当程序后变更业绩比较基准并及时公告。
十一、基金的风险收益特征
本基金为债券型基金,属于证券投资基金中的低风险品种,其预期风险与收益高于货币
市场基金,低于混合型基金和股票型基金。
本基金《基金合同》生效之日起 3 年内,本基金经过基金份额分级后,双佳 A 为预期
低风险、预期收益相对稳定的基金份额;双佳 B 为预期较高风险、预期较高收益的基金份
额。
十二、基金的投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人——中国光大银行股份有限公司根据本基金合同规定,复核了本报告中
的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2015 年 9 月 30 日,本报告财务资料未经审计师审计。
1 报告期末基金资产组合情况
占基金总资产的
序号 项目 金额(元)
比例(%)
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1 权益投资 - -
其中:股票 - -
2 固定收益投资 423,151,704.44 84.43
其中:债券 423,151,704.44 84.43
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金
- -
融资产
6 银行存款和结算备付金合计 47,702,657.16 9.52
7 其他各项资产 30,344,309.92 6.05
8 合计 501,198,671.52 100.00
注:由于四舍五入的原因,分项之和与合计项可能存在尾差。
2 报告期末按行业分类的股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
占基金资产净
序号 债券品种 公允价值(元)
值比例(%)
1 国家债券 13,514,022.30 3.59
2 央行票据 - -
3 金融债券 22,223,409.30 5.90
其中:政策性金融债 22,223,409.30 5.90
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4 企业债券 266,448,272.84 70.73
5 企业短期融资券 89,982,000.00 23.89
6 中期票据 30,984,000.00 8.22
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 423,151,704.44 112.32
注:由于四舍五入的原因,分项之和与合计项可能存在尾差。
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
占基金资产净
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
值比例(%)
15 丹阳高
1 1580124 300,000 31,044,000.00 8.24
新债
11 川铁头
2 1182384 300,000 30,984,000.00 8.22
MTN1
15 三安
3 011599449 300,000 30,045,000.00 7.98
SCP003
15 闽电子
4 011599498 300,000 29,997,000.00 7.96
SCP003
15 新华联
5 041565005 300,000 29,940,000.00 7.95
控 CP002
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
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9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未持有股指期货,没有相关投资政策。
10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未持有国债期货,没有相关投资政策。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货,没有相关投资评价。
11 投资组合报告附注
11.1 本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查,或
在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
11.3 其他各项资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 51,250.80
2 应收证券清算款 19,983,138.59
3 应收股利 -
4 应收利息 10,308,928.47
5 应收申购款 992.06
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 30,344,309.92
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11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
十三、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但
不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来表现。投资有
风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
转型前:
基金份额 同期业绩比 净值增长 业绩比较基准
净值增长 较基准收益 率标准差 收益率标准差
率① 率③ ①-③ ② ④ ②-④
2012-6-4 至
2012-12-31 1.34% -1.15% 2.49% 0.07% 0.05% 0.02%
2013-1-1 至
2013-12-31 2.45% -3.75% 6.20% 0.16% 0.08% 0.08%
2014-1-1 至
2014-12-31 15.33% 6.54% 8.79% 0.18% 0.11% 0.07%
2015-1-1 至
2015-6-4 4.61% 1.37% 3.24% 0.10% 0.10% 0.00%
2012-6-4 至
2015-6-4 25.26% 2.76% 22.50% 0.15% 0.09% 0.06%
转型后:
基金份额 同期业绩比 净值增长 业绩比较基准
净值增长 较基准收益 率标准差 收益率标准差
率① 率③ ①-③ ② ④ ②-④
2015-6-5 至
2015-6-30 -0.20% -0.17% -0.03% 0.17% 0.04% 0.13%
2015-6-5 至
2015-9-30 4.40% 0.95% 3.45% 0.15% 0.06% 0.09%
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十四、基金费用与税收
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、基金销售服务费;
4、因基金的证券交易或结算而产生的费用;
5、基金合同生效以后的信息披露费用;
6、基金份额持有人大会费用;
7、基金合同生效以后的会计师费和律师费;
8、基金资产的资金汇划费用;
9、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 0.70%年费率计提。
在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 0.70%年费率计提。计算方
法如下:
H=E×0.70%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金
托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。
2、基金托管人的基金托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.20%年费率计提。
在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。计算方
法如下:
H=E×0.20%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金
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托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。
3、基金销售服务费
基金销售服务费用于支付销售机构佣金、基金的营销费用以及基金份额持有人服务
费等。本基金销售服务费仅在基金合同生效起至三年届满日收取,三年届满日后,本
基金不收取销售服务费。
本基金的基金销售服务费按前一日基金资产净值的 0.35%年费率计提。基金销售
服务费费的计算方法如下:
H=E×0.35%÷当年天数
H 为每日应计提的基金销售服务费
E 为前一日的基金资产净值
基金销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金
托管人发送基金销售服务费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基
金财产中划出,由基金管理人按相关合同规定支付给基金销售机构。若遇法定节假日、
公休假等,支付日期顺延。
4、本条第(一)款第 4 至第 9 项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及
相应协议的规定,列入当期基金费用。
5、基金管理人应当在基金半年度报告和基金年度报告中披露从基金财产中计提的
管理费、托管费的金额,并说明管理费中支付给基金销售机构的客户维护费总额。
(三)不列入基金费用的项目
本条第(一)款约定以外的其他费用,以及基金管理人和基金托管人因未履行或未
完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失不列入基金费用。
(四)基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费,无须召开基金
份额持有人大会,基金管理人应于新的费率实施日 3 个工作日前在指定媒体公告。
(五)税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税义务。
十五、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、
《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的
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招募说明书更新(摘要)
要求,对本基金管理人于 2015 年 7 月 18 日刊登的本基金原招募说明书进行了更新,主要更
新的内容如下:
1、更新了“三、基金管理人” 部分的内容。
2、更新了“五、相关服务机构” 部分的内容。
3、更新了“十三、基金的投资” 部分的内容。
4、更新了“十四、基金的业绩”部分的内容。
5、更新了“十六、基金资产的估值”部分的内容。
6、更新了“二十七、其他应披露事项”部分的内容。
国联安基金管理有限公司
二〇一六年一月十六日
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