国联安德盛安心成长混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
基金管理人:国联安基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司
重要提示
本基金由基金管理人经中国证监会证监基金字[2005] 9号文批准募集设立,核准日期为2005年1月19日。本基金的基金合同于2005年7月13日正式生效。
投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本招募说明书(更新)所载内容截止日为2014年1月13日,有关财务数据和净值表现截止日为2013年12月31日(财务数据未经审计)。
一、 基金合同生效的日期:2005年7月13日
二、 基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:国联安基金管理有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼
法定代表人: 庹启斌
成立时间: 2003年4月3日
注册资本: 1.5亿元人民币
存续期间:五十年或股东一致同意延长的其他期限
电话:021-38992888
联系人:童鹭榕
国联安基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监基金字 [2003]42号批准设立。目前,公司股权结构如下:
股东名称 持股比例
国泰君安证券股份有限公司 51%
德国安联集团 49%
(二)主要人员情况
1、董事会成员
(1)庹启斌先生,董事长,经济学博士。历任华东师范大学国际金融系讲师、君安证券有限公司万航渡路营业部经理、资产管理公司研究部经理、香港公司研究策划部经理、研究发展中心主任、经纪管理部总经理、债券部总经理、副总裁,国泰君安证券股份有限公司副总裁。现任国泰君安证券股份有限公司执行董事、党委委员 国联安基金管理有限公司董事长。
(2)Andrew Douglas Eu(余义焜)先生,副董事长,工商管理硕士。历任怡富证券投资有限公司高级研究分析员、投资经理、董事(地区业务)、JF资产管理有限公司董事、行政总裁。现任德盛安联亚太区行政总裁及公司全球执行委员会成员。
(3)叶锦华先生(IP Kam Wah),董事,学士学位,澳洲注册会计师。历任瑞士银行香港分行会计经理、财务总监 瑞士银行集团财务董事、亚太区财务变更计划负责人及项目总监 瑞银环球资产管理有限公司亚太区首席财务总监及常务董事 瑞银证券投资信托股份有限公司财务总监及公司监事 瑞银环球资产管理(日本)有限公司法定核数师 国投瑞银基金管理有限公司监事、监事长。现任德盛安联资产管理有限公司首席财务总监。
(4)邵杰军先生,董事、总经理,研究生学历。1993年4月起任职于万国证券公司和申银万国证券股份有限公司。1998年6月加盟华安基金管理有限公司,担任常务副总裁,先后分管投资研究、市场营销、海外投资管理等多个业务领域。2011年11月加盟国联安基金管理有限公司,现担任国联安基金管理有限公司董事、总经理。
(5)汪卫杰先生,董事,经济学硕士,会计师职称。1994年起进入金融行业,历任君安证券有限责任公司财务部主管、稽核部副总经理、资金计划部副总经理、长沙营业部总经理、财务总部总经理、深圳分公司总经理助理、计划财务总部总经理、国泰君安证券股份有限公司计划财务总部总经理、资产负债管理委员会专职主任委员、子公司管理小组主任。现担任国泰君安证券股份有限公司监事会办公室主任、纪检监察室主任。
(6)程静萍女士,独立董事,大专学历,高级经济师职称。历任上海市财政局副科长、副处长、处长、局长助理,上海市财政局、税务局副局长,上海市计划委员会、市物价局副主任兼局长,上海市发展计划委员会、发展改革委员会副主任、第十届全国人大代表、上海市决策咨询委员会专职委员。现任上海市创业投资行业协会会长、上海银行独立董事、上海市宏观经济学会专家委员会主任。
(7)王鸿嫔女士,独立董事,法学士。历任台湾摩根资产管理旗下的怡富证券投资信托有限公司副总经理、怡富证券投资顾问公司总经理,中国摩根资产管理董事总经理、上投摩根基金管理有限公司总经理。现主要从事教育工作和公益活动。
(8)胡斌先生,独立董事,特许金融分析师(CFA),美国伊利诺伊大学(UIUC)工商管理硕士(MBA)、上海交通大学管理工程博士。2000年1月起,于纽约银行梅隆资产管理公司担任Standish Mellon量化分析师、公司副总裁,Coefficient Global公司创始人之一兼基金经理。2007年11月起,于纽银梅隆西部基金管理有限公司(筹建)担任筹建组副组长。2010年7月起,于纽银梅隆西部基金管理有限公司担任首席执行官(总经理)。2013年2月起至今,于上海系数股权投资基金管理合伙企业(有限合伙)担任总经理。
2、监事会成员
(1)元湉伟女士,监事会主席,北京大学光华管理学院工商管理硕士。从参加工作至今,有着近30年的丰富金融从业经历。先后在中国工商银行大连分行从事出纳、会计、信息技术等工作 中国工商银行信托公司证券部副主任 1994年加入君安证券有限公司任大连营业部总经理助理 1999年担任国泰君安证券股份有限公司大连西安路营业部副总经理,2004年起任大连营业部总经理,2005年起任辽宁营销总部副总经理,2007年起任辽宁营销总部总经理,2009年起担任辽宁分公司总经理 2012年起任财富管理部总经理 2013年8月起至今,先后任国联安基金管理有限公司监事、监事会主席。
(2)庄小慧女士,监事,法律硕士。历任Bell, Temple见习律师、McCague, Peacock, Borlack, McInnis & Lloyd大律师及事务律师助理、金杜律师事务所事务律师助理、瑞士再保险公司法律顾问。现任德盛安联资产管理(亚太)有限公司法律顾问。
(3)朱慧女士,职工监事,经济学学士,历任国泰证券有限公司、国泰君安证券股份有限公司财务部副经理,2003年加入国联安基金管理有限公司,现任财务部总监。
(4)刘涓女士,职工监事,经济学学士,2003年加入国联安基金管理有限公司,现任基金事务部副总监。
3、公司高级管理人员
(1)庹启斌先生,董事长,经济学博士。历任华东师范大学国际金融系讲师、君安证券有限公司万航渡路营业部经理、资产管理公司研究部经理、香港公司研究策划部经理、研究发展中心主任、经纪管理部总经理、债券部总经理、副总裁,国泰君安证券股份有限公司副总裁。现任国泰君安证券股份有限公司执行董事、党委委员 国联安基金管理有限公司董事长。
(2)邵杰军先生,董事、总经理,研究生学历。1993年4月起任职于万国证券公司和申银万国证券股份有限公司。1998年6月加盟华安基金管理有限公司,担任常务副总裁,先后分管投资研究、市场营销、海外投资管理等多个业务领域。2011年11月加盟国联安基金管理有限公司,现担任国联安基金管理有限公司董事、总经理。
(3)周浩先生,督察长,法学硕士。曾先后任职于中国证券监督管理委员会和上海航运产业基金管理有限公司。2012年2月加盟国联安基金管理有限公司,现担任国联安基金管理有限公司督察长。
(4)李柯女士,副总经理,经济学学士。历任中国建设银行上海分行国际业务部、上海联合财务有限公司资金财务部副经理、经理、营运负责人兼内部审计师、公司副总经理、国联安基金管理有限公司财务总监、总经理助理,现担任国联安基金管理有限公司副总经理。
(5)魏东先生,副总经理,经济学硕士。曾任职于平安证券有限责任公司和国信证券股份有限公司 2003年1月加盟华宝兴业基金管理有限公司,先后担任交易部总经理、华宝兴业宝康灵活配置证券投资基金基金经理和华宝兴业先进成长股票型证券投资基金基金经理、投资副总监及国内投资部总经理职务。2009年6月加入国联安基金管理有限公司,先后担任总经理助理、投资总监的职务。2009年9月起,担任国联安德盛精选股票证券投资基金的基金经理。2009年12月至2011年8月,兼任国联安主题驱动股票型证券投资基金的基金经理。现担任国联安基金管理有限公司副总经理。
(6)满黎先生,副总经理,研究生学历。曾任职于华安基金管理有限公司,先后担任上海分公司高级投资顾问、西安分公司总经理、华东业务总部总经理、北京总部高级董事总经理 2012年9月加盟国联安基金管理有限公司,担任市场总监。自2012年11月起,担任国联安基金管理有限公司副总经理。
4、本基金基金经理简介
(1)本基金现任基金经理:
刘斌先生,硕士研究生。曾任杭州城建设计研究院有限公司工程师 群益国际控股有限公司行业研究员。2009年8月起加入国联安基金管理有限公司,先后担任研究员、基金经理助理,2013年12月起担任本基金基金经理,2013年12月起兼任国联安德盛稳健证券投资基金基金经理。
(2)本基金历任基金经理:
基金经理 担任本基金基金经理时间
孙蔚女士 2005年7月至2007年4月
夏朝宇女士 2006年3月至2007年6月
孙建先生 2007年4月至2008年6月
冯天戈先生 2008年6月至2010年5月
黄欣先生 2010年5月至2012年9月
吴照银先生 2012年8月至2013年12月
5、投资决策委员会成员
投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员会由公司总经理、主管投资的副总经理、投资组合管理部负责人、固定收益业务负责人、研究部负责人及高级基金经理1-2人(根据需要)组成。投资决策委员会成员为:
邵杰军(总经理)投委会主席
魏东(投资总监、副总经理)投委会执行主席
冯俊(固定收益部负责人)
高级基金经理1-2人(根据需要)
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
三、 基金托管人
(一)基金托管人基本情况
名称:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间:1984年1月1日
法定代表人:姜建清
注册资本:人民币349,018,545,827元
联系电话:010-66105799
联系人:赵会军
(二)主要人员情况
截至2013年12月末,中国工商银行资产托管部共有员工176人,平均年龄30岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
(三)基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2013年12月,中国工商银行共托管证券投资基金358只。自2003 年以来,本行连续十年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的41项最佳托管银行大奖 是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
四、 相关服务机构
(一) 基金份额销售机构
1、直销机构: 国联安基金管理有限公司
住所: 上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼
法定代表人: 庹启斌
电话: 021-38992888
联系人: 茅斐
客服电话: 400-7000-365或021-38784766
网址: www.gtja-allianz.com或www.vip-funds.com
2、代销机构: 中国工商银行股份有限公司
住所: 中国北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址: 中国北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人: 姜建清
电话: 010-66105662
联系人: 查樱
客服电话: 95588
网址: www.icbc.com.cn
3、代销机构: 华夏银行股份有限公司
住所: 北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦
办公地址: 北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦
法定代表人: 吴建
电话: (010)85238428
联系人: 刘军祥
客服电话: 95577
网址: www.hxb.com.cn
4、代销机构: 中国建设银行股份有限公司
住所: 北京市西城区金融大街25号
办公地址: 北京市西城区金融大街25号
法定代表人: 王洪章
电话: 010-67596084
联系人: 王琳
客服电话: 95533
网址: www.ccb.com
5、代销机构: 交通银行股份有限公司
住所: 中国上海市浦东新区银城中路188号
办公地址: 中国上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人: 牛锡明
电话: 021-58781234
联系人: 曹榕
客服电话: 95559
网址: www.bankcomm.com
6、代销机构: 宁波银行股份有限公司
住所: 浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号
办公地址: 浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号
法定代表人: 陆华裕
电话: 0574-87011947
联系人: 朱海亚
客服电话: 962528
网址: www.nbcb.com.cn
7、代销机构: 平安银行股份有限公司
住所: 深圳市罗湖区深南东路5047号
办公地址: 深圳市罗湖区深南东路5047号
法定代表人: 孙健一
电话: 0755-22197874
联系人: 蔡宇洲
客服电话: 95511
网址: www.bank.pingan.com
8、代销机构: 上海浦东发展银行股份有限公司
住所: 上海市中山东一路12号
办公地址: 上海市中山东一路12号
法定代表人: 吉晓辉
电话: 021-61616206
联系人: 虞谷云
客服电话: 95528
网址: www.spdb.com.cn
9、代销机构: 招商银行股份有限公司
住所: 中国广东省深圳市福田区深南大道7088号
办公地址: 中国广东省深圳市福田区深南大道7088号
法定代表人: 傅育宁
电话: 0755-83077278
联系人: 邓炯鹏
客服电话: 95555
网址: www.cmbchina.com
10、代销机构: 中信银行股份有限公司
住所: 北京东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
办公地址: 北京东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
法定代表人: 常振明
电话: 010-65557046
联系人: 赵树林
客服电话: 95558
网址: www.bank.ecitic.com
11、代销机构: 中国银行股份有限公司
住所: 北京市复兴门內大街1号
办公地址: 北京市复兴门內大街1号
法定代表人: 田国立
电话: 010-66594587
联系人: 张建伟
客服电话: 95566
网址: www.boc.cn
12、代销机构: 渤海银行股份有限公司
住所: 中国天津市河西区马场道201-205号
办公地址: 中国天津市河西区马场道201-205号
法定代表人: 刘宝凤
电话: 022-58314846
联系人: 王宏
客服电话: 400-8888-811
网址: www.cbhb.com.cn
13、代销机构: 东北证券股份有限公司
住所: 吉林省长春市自由大路1138号
办公地址: 吉林省长春市自由大路1138号
法定代表人: 矫正中
电话: 0431-85096517
联系人: 安岩岩
客服电话: 400-6000-686
网址: www.nesc.cn
14、代销机构: 中国邮政储蓄银行有限责任公司
住所: 北京市西城区宣武门西大街131号
办公地址: 北京市西城区金融大街3号
法定代表人 刘安东
电话: 0755-83285134
联系人: 文彦娜
客服电话: 95580
网址: www.psbc.com
15、代销机构: 长江证券股份有限公司
住所: 湖北省武汉市新华路特8号
办公地址: 湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人: 胡运钊
电话: 027-65799999
联系人: 李良
客服电话: 95579
网址: www.95579.com
16、代销机构: 国金证券股份有限公司
住所: 成都市东城根上街95号成证大厦16楼
办公地址: 成都市东城根上街95号成证大厦16楼
法定代表人: 冉云
电话: 028-86690126
联系人: 金喆
客服电话: 400-6600-109
网址: www.gjzq.com.cn
17、代销机构: 东莞证券有限责任公司
住所: 东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
办公地址: 东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
法定代表人: 张运勇
电话: 0769-22119426
联系人: 梁建伟
客服电话: 961130
网址: www.dgzq.com.cn
18、代销机构: 东海证券有限责任公司
住所: 江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼
办公地址: 江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼
法定代表人: 朱科敏
电话: 021-50586660-8644
联系人: 霍晓飞
客服电话: 400-8888-588
网址: www.longone.com.cn
19、代销机构: 华福证券有限责任公司
住所: 福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层
办公地址: 福州五四路新天地大厦7至10层
法定代表人: 黄金琳
电话: 0591-87383623
联系人: 张腾
客服电话: 400-8896-326
网址: www.gfhfzq.com.cn
20、代销机构: 华龙证券有限责任公司
住所: 甘肃省兰州市东岗西路638号兰州财富中心21楼
办公地址: 甘肃省兰州市东岗西路638号兰州财富中心21楼
法定代表人: 李晓安
电话: 0931-4890100
联系人: 李昕田
客服电话: 400-6898-888
网址: www.hlzqgs.com
21、代销机构: 爱建证券有限责任公司
住所: 上海市世纪大道1600号32楼
办公地址: 上海市世纪大道1600号32楼
法定代表人: 郭林
电话: 021-62171984
联系人: 陈敏
客服电话: 021-63340678
网址: www.ajzq.com
22、代销机构: 安信证券股份有限公司
住所: 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址: 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层
法定代表人: 牛冠兴
电话: 0755-82558038
联系人: 郑向溢
客服电话: 400-8001-001
网址: www.essence.com.cn
23、代销机构: 东方证券股份有限公司
住所: 上海市黄浦区中山南路318号东方国际金融广场21-29层
办公地址: 上海市黄浦区中山南路318号东方国际金融广场21-29层
法定代表人: 潘鑫军
电话: 021-63325888-3108
联系人: 吴宇
客服电话: 95503
网址: www.dfzq.com.cn
24、代销机构: 东吴证券股份有限公司
住所: 江苏省苏州市苏州工业园区翠园路181号
办公地址: 江苏省苏州工业园区星阳街5号
法定代表人: 吴永敏
电话: 0512-65581136
联系人: 方晓丹
客服电话: 400-860-1555
网址: www.dwzq.com.cn
25、代销机构: 光大证券股份有限公司
住所: 上海市静安区新闸路1508号
办公地址: 上海市静安区新闸路1508号
法定代表人: 袁长清
电话: 021-22169089
联系人: 李芳芳
客服电话: 95525
网址: www.ebscn.com
26、代销机构: 广发证券股份有限公司
住所: 广东省广州市天河北路183号大都会广场43楼
办公地址: 广东省广州市天河北路183-187号大都会广场5楼、18楼、19楼、36楼、38楼、39楼、41楼、42楼、43楼和44楼
法定代表人: 孙树明
电话: 0755-82558305
联系人: 黄岚
客服电话: 95575
网址: www.gf.com.cn
27、代销机构: 国泰君安证券股份有限公司
住所: 上海市浦东新区商城路618号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
法定代表人: 万建华
电话: 021-38676161
联系人: 芮敏琪
客服电话: 95521
网址: www.gtja.com
28、代销机构: 国信证券股份有限公司
住所: 深圳市红岭中路1012号国信证券大厦
办公地址: 深圳市红岭中路1012号国信证券大厦
法定代表人: 何如
电话: 0755-82133066
联系人: 李颖
客服电话: 95536
网址: www.guosen.com.cn
29、代销机构: 海通证券股份有限公司
住所: 上海市广东路689号海通证券大厦
办公地址: 上海市广东路689号海通证券大厦
法定代表人: 王开国
电话: 021-23219275
联系人: 李笑鸣
客服电话: 95553
网址: www.htsec.com.cn
30、代销机构: 恒泰证券股份有限公司
住所: 内蒙古自治区呼和浩特市新城区新华东街111号
办公地址: 内蒙古自治区呼和浩特市新城区新华东街111号
法定代表人: 庞介民
电话: 0471-4961259
联系人: 常向东
客服电话: 400-196-6188
网址: www.cnht.com.cn
31、代销机构: 宏源证券股份有限公司
住所: 新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦
办公地址: 北京市西城区太平桥大街19号
法定代表人: 冯戎
电话: 010-88085338
联系人: 李巍
客服电话: 400-8000-562
网址: www.hysec.com
32、代销机构: 华宝证券有限责任公司
住所: 上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层
办公地址: 上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层
法定代表人: 陈林
电话: 021-68778790
联系人: 刘闻川
客服电话: 400-8209-898
网址: www.cnhbstock.com
33、代销机构: 华泰证券股份有限公司
住所: 江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
办公地址: 江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人: 吴万善
电话: 025-84579763
联系人: 万鸣
客服电话: 95597
网址: www.htsc.com.cn
34、代销机构: 华泰联合证券有限责任公司
住所: 深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层(01A、02、03、04)、17A、18A、24A、25A、26A
办公地址: 深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层(01A、02、03、04)、17A、18A、24A、25A、26A
法定代表人: 吴晓东
电话: 0755-82493561
联系人: 庞晓芸
客服电话: 95597
网址: www.lhzq.com
35、代销机构: 齐鲁证券有限公司
住所: 山东省济南市经十路20518号
办公地址: 山东省济南市经七路86号23层
法定代表人: 李玮
电话: 0531-68889157
联系人: 王霖
客服电话: 95538
网址: www.qlzq.com.cn
36、代销机构: 山西证券股份有限公司
住所: 太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼29层
办公地址: 太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼29层
法定代表人: 侯巍
电话: 0351-8686602
联系人: 孟婉娉
客服电话: 400-6661-618
网址: www.i618.com.cn
37、代销机构: 上海证券有限责任公司
住所: 上海市黄浦区西藏中路336号
办公地址: 上海市黄浦区西藏中路336号
法定代表人: 龚德雄
电话: 021-53519888
联系人: 王伟力
客服电话: 962518
网址: www.962518.com
38、代销机构: 申银万国证券股份有限公司
住所: 上海市常熟路171号
办公地址: 上海市常熟路171号
法定代表人: 储晓明
电话: 021-54033888-2643
联系人: 高夫
客服电话: 95523
网址: www.sywg.com
39、代销机构: 信达证券股份有限公司
住所: 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址: 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人: 高冠江
电话: 010-88656100
联系人: 唐静
客服电话: 400-8008-899
网址: www.cindasc.com
40、代销机构: 新时代证券有限责任公司
住所: 北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
办公地址: 北京市海淀区北三环西路99号西海国际中心1号楼15层
法定代表人: 刘汝军
电话: 010-83561149
联系人: 孙恺
客服电话: 400-6989-898
网址: www.xsdzq.cn
41、代销机构: 兴业证券股份有限公司
住所: 福建省福州市湖东路268号
办公地址: 福建省福州市湖东路268号
法定代表人: 兰荣
电话: 0591-38281515
联系人: 黄颖
客服电话: 95562
网址: www.xyzq.com.cn
42、代销机构: 中国银河证券股份有限公司
住所: 北京市西城区金融大街35号2-6层
办公地址: 北京市西城区金融大街35号2-6层
法定代表人: 陈有安
电话: 010-66568047
联系人: 田巍
客服电话: 400-8888-888
网址: www.chinastock.com.cn
43、代销机构: 银泰证券有限责任公司
住所: 深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银行大厦18楼
办公地址: 深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银行大厦18楼
法定代表人: 黄冰
电话: 0755-83704098
联系人: 曾敬宁
客服电话: 0755-83710885
网址: www.ytzq.net
44、代销机构: 招商证券股份有限公司
住所: 深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
办公地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
法定代表人: 宫少林
电话: 0755-82943079
联系人: 吴少彬
客服电话: 95565或400-8888-111
网址: www.newone.com.cn
45、代销机构: 中国中投证券有限责任公司
住所: 深圳福田区益田路6003号荣超商务中心A座18-21层
办公地址: 深圳福田区益田路6003号荣超商务中心A座18-21层
法定代表人: 龙增来
电话: 0755-82023442
联系人: 刘毅
客服电话: 400-6008-008
网址: www.cjis.cn
46、代销机构: 中信建投证券股份有限公司
住所: 北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址: 北京市东城区朝阳门内大街188号
法定代表人: 王常青
电话: 010-85130577
联系人: 魏明
客服电话: 400-8888-108或95587
网址: www.csc108.com
47、代销机构: 中信证券股份有限公司
住所: 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
办公地址: 广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人: 王东明
电话: 010-85130579
联系人: 张于爱
客服电话: 95548
网址: www.cs.ecitic.com
48、代销机构: 中航证券股份有限公司
住所: 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层
办公地址: 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层
法定代表人: 许雄斌
电话: 0791-6768681
联系人: 戴蕾
客服电话: 400-8866-567
网址: www.scstock.com
49、代销机构: 平安证券有限责任公司
住所: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8层
办公地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8层
法定代表人: 杨宇翔
电话: 0755-22626391
联系人: 郑舒丽
客服电话: 95511
网址: stock.pingan.com
50、代销机构: 天相投资顾问有限公司
住所: 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址: 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
法定代表人: 林义相
电话: 010-66045608
联系人: 林爽
客服电话: 010-66045555
网址: www.txsec.com
51、代销机构: 华融证券股份有限公司
住所: 北京市西城区金融大街8号
办公地址: 北京市西城区金融大街8号
法定代表人: 宋德清
电话: 010-58568118
联系人: 林长华
客服电话: 010-66045555
网址: www.hrsec.com.cn
52、代销机构: 中信万通证券有限责任公司
住所: 山东省青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层
办公地址: 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层
法定代表人: 杨宝林
电话: 0532-85022326
联系人: 吴忠超
客服电话: 95548
网址: www.zxwt.com.cn
53、代销机构: 天风证券股份有限公司
住所: 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼
办公地址: 湖北省武汉市江汉区唐家墩路32号国资大厦B座4楼
法定代表人: 余磊
电话: 027-87618882
联系人: 翟璟
客服电话: 400-8005-000
网址: www.tfzq.com
54、代销机构: 江海证券有限公司
住所: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
法定代表人: 孙名扬
电话: 0451-82336863
联系人: 张宇宏
客服电话: 400-6662-288
网址: www.jhzq.com.cn
55、代销机构: 中信证券(浙江)有限责任公司
住所: 浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦19层、20层
办公地址: 浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦19层、20层
法定代表人: 沈强
电话: 0571-86078823
联系人: 周妍
客服电话: 95548
网址: www.bigsun.com.cn
56、代销机构: 杭州数米基金销售有限公司
住所: 浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
办公地址: 浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
法定代表人: 陈柏青
电话: 021-60897869、0571-28829790
联系人: 周嬿旻
客服电话: 400-0766-123
网址: www.fund123.cn
57、代销机构: 上海天天基金销售有限公司
住所: 浦东新区峨山路613号6幢551室
办公地址: 徐汇区龙田路195号3C座9楼
法定代表人: 其实
电话: 021-54509988
联系人: 纳小丹
客服电话: 400-1818-188
网址: www.1234567.com.cn
58、代销机构: 上海好买基金销售有限公司
住所: 上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
办公地址: 上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室
法定代表人: 杨文斌
电话: 021-58870011-6706
联系人: 陈心恬
客服电话: 400-7009-665
网址: www.ehowbuy.com
59、代销机构: 北京展恒基金销售有限公司
住所: 北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址: 北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层
法定代表人: 闫振杰
电话: 010-62020088-8288
联系人: 焦琳
客服电话: 400-8886-661
网址: www.myfund.com
60、代销机构: 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
住所: 上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室
办公地址: 上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室
法定代表人: 汪静波
电话: 021-38509630
联系人: 姚思轶
客服电话: 400-8215-399
网址: www.noah-fund.com
61、代销机构: 深圳众禄基金销售有限公司
住所: 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
办公地址: 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
法定代表人: 薛峰
电话: 0755-33227950
联系人: 汤素娅
客服电话: 400-6788-887
网址: www.zlfund.cn
62、代销机构: 和讯信息科技有限公司
住所: 北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址: 上海市浦东新区东方路18号保利广场E座18楼
法定代表人: 王莉
电话: 021-68419822
联系人: 周轶
客服电话: 400-920-0022
网址: licaike.hexun.com
63、代销机构: 万银财富(北京)基金销售有限公司
住所: 北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内
办公地址: 北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内
法定代表人: 李招弟
电话: 010-59393923
联系人: 高晓芳
客服电话: 400-808-0069
网址: www.wy-fund.com
(二)注册登记机构
注册登记机构: 国联安基金管理有限公司
住所: 上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼
法定代表人: 符学东
电话: 021-38992888
传真: 021-50151880
联系人: 仲晓峰
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称: 上海市海华永泰律师事务所
住所: 上海东方路69号裕景国际商务广场A座7楼
办公地址: 上海东方路69号裕景国际商务广场A座7楼
法定代表人: 颜学海
电话: 021-58773177
联系人: 冯加庆
经办律师: 颜学海、冯加庆
(四)审计基金财产的会计师事务所
名称: 毕马威华振会计师事务所
住所: 上海市静安区南京西路1266号恒隆广场50楼
办公地址: 上海市静安区南京西路1266号恒隆广场50楼
负责人: 蔡廷基
电话: 021-53594666
联系人: 黎俊文
经办注册会计师: 王国蓓、陈彦君
五、 基金的名称
本基金名称:国联安德盛安心成长混合型证券投资基金
六、 基金的类型
本基金类型:契约型开放式(混合型)
七、 基金份额的申购与赎回
1、申购数额、余额的处理方式
申购份额、余额的处理方式:申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后,以当日基金份额净值为基准计算,计算结果保留到小数点后二位,第三位四舍五入,由此产生的误差在基金财产中列支。
赎回金额的处理方式:赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的费用,计算结果保留到小数点后二位,第三位四舍五入,由此产生的误差在基金财产中列支。
2、申购费用、份额的计算
申购份额的计算方法如下:
净申购金额=申购金额/[1+申购费率]
前端申购费用=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/申购当日基金单位净值
申购费用按申购金额采用比例费率。投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。
(1)具体费率如下:
① 通过本公司直销柜台申购本基金的养老金客户适用的申购费率如下表:
申购金额(含申购费) 申购费率
100万以下 0.60%
100万(含)至500万 0.40%
500万元(含)以上 每笔1000元
(下转B45版)