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新世纪优选分红混合型证券投资基金
2008 年年度报告
基金管理人:新世纪基金管理有限公司
基金托管人:中国农业银行股份有限公司
送出日期:2009 年3 月28 日
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。
本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。
基金托管人中国农业银行股份有限公司基金托管部根据本基金合同规定,于
2009 年3 月26 日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务
会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前
应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告期自2008 年1 月1 日起至2008 年12 月31 日止。
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1.2 目录
§1 重要提示及目录................................................................... 2
§2 基金简介.............................................................................. 4
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况...................... 5
§4 管理人报告............................................................................ 8
§5 托管人报告.......................................................................... 13
§6 审计报告.............................................................................. 14
§7 年度财务报表.......................................................................15
§8 投资组合报告..................................................................... 42
§9 基金份额持有人信息............................................................55
§10 开放式基金份额变动........................................................ 55
§11 重大事件揭示......................................................................56
§12 影响投资者决策的其他重要信息...................................... 63
§13 备查文件目录...................................................................63
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
2.2 基金产品说明
2.3 基金管理人和基金托管人
基金名称新世纪优选分红混合型证券投资基金
基金简称世纪分红混合型基金
交易代码519087
基金运作方式契约型开放式
基金合同生效日2005 年9 月16 日
报告期末基金份额总额2,123,257,149.96 份
基金合同存续期不定期-
投资目标
有效地控制风险,实现基金净值增长持续地超越业
绩比较基准并提供稳定的分红。
投资策略
采用战术型资产配置策略;寻找品质优异的高成长
型上市公司及分红能力强的价值型上市公司,并辅
助以国际竞争力比较,寻找具有市场估值合理的股
票,确定最终的投资组合。
业绩比较基准60%*中信标普300 指数+40%*中信全债指数
风险收益特征
本基金属于中等风险的混合型基金,其风险收益特
征从长期平均来看,介于股票基金与债券基金之间。
项目基金管理人基金托管人
名称新世纪基金管理有限公司中国农业银行股份有限公司
信息披露
负责人
姓名齐岩李芳菲
联系电话010-88423386 010-68424199
电子邮箱qiyan@ncfund.com.cn lifangfei@abchina.com
客户服务电话4007108866 或010-
68730888 95599
传真010-88423310 010-68424181
注册地址
重庆市渝中区邹容路68
号大都会商厦32 楼
北京市东城区建国门内大街
69 号
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2.4 信息披露方式
2.5 其他相关资料
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
单位:人民币元
办公地址
重庆市渝中区邹容路
68 号大都会商厦32 楼
北京市海淀区西三环北路
100 号金玉大厦农总行托管
业务部
邮政编码400010 100081
法定代表人陈重项俊波
本基金选定的信息披露报纸名称
中国证券报、上海证券报、
证券时报
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址http://www.ncfund.com.cn
基金年度报告备置地点
基金管理人、基金托管人的
办公地
项目会计师事务所注册登记机构
名称万隆亚洲会计师事务所有限公司
中国证券登记结算有限责
任公司
办公地址
北京市海淀区中关村南大街18 号
北京国际大厦B 座11 层
中国北京市西城区金融大
街27 号投资广场22-23 层
3.1.1 期间数据和指标2008 年2007 年2006 年
本期已实现收益-1,216,745,579.76 745,950,471.26 67,819,592.99
本期利润-1,252,481,796.78 750,809,008.07 104,271,409.67
加权平均基金份额本期
利润-0.5884 0.9970 0.4398
本期加权平均净值利润
率-94.61% 68.74% 41.03%
本期基金份额净值增长-55.96% 99.48% 107.85%
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1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除
相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益;
2、以上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如基金申购费赎回费等),
计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩
比较基准收益率变动的比较
率
3.1.2 期末数据和指标2008 年2007 年2006 年
期末可供分配利润-389,406,592.76 312,824,815.12 24,251,560.60
期末可供分配基金份额
利润-0.1834 0.6008 0.2891
期末基金资产净值930,532,633.30 833,548,388.82 135,092,119.61
期末基金份额净值0.4383 1.6008 1.6102
3.1.3 累计期末指标2008 年2007 年2006 年
基金份额累计净值增长
率84.42% 318.72% 109.91%
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
过去三个月-2.27% 2.13% -9.00% 1.80% 6.73% 0.33%
过去六个月-23.09% 2.11% -18.82% 1.77% -4.27% 0.34%
过去一年-55.96% 2.27% -42.89% 1.80% -13.07% 0.47%
过去三年82.61% 1.96% 68.47% 1.41% 14.14% 0.55%
自基金合同
生效起至今84.42% 1.87% 64.41% 1.36% 20.01% 0.51%
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-50.00%
0.00%
50.00%
100.00%
150.00%
200.00%
250.00%
300.00%
350.00%
400.00%
2005年9月16日2008年3月16日
新世纪优选分红基金业绩比较基准收益率
注:按照本基金合同规定,本基金建仓期为基金合同生效之日起六个月。建仓期满至今,本基金投
资组合均达到本基金合同第八条规定的比例限制及本基金投资组合的比例范围。
3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准
收益率的比较
-100.00%
-50.00%
0.00%
50.00%
100.00%
150.00%
2005年2006年2007年2008年
新世纪优选分红基金业绩比较基准收益率
注:本基金合同于2005年9月16日生效,合同生效当年按实际存续期计算,不按整个自然年度进行
折算。
3.3 过去三年基金的利润分配情况
单位:人民币元
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
新世纪基金管理有限公司经中国证券监督管理委员会批复,于2004 年12 月9 日
注册成立。注册地为重庆市,是我国西部首家基金管理公司。
截至2008 年12 月31 日,新世纪基金管理有限公司旗下管理着两只开放式基金,
即新世纪优选分红混合型证券投资基金和新世纪优选成长股票型证券投资基金。
4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介
注:1、任职日期和离任日期均指公司作出决定之日。
年度
每10份基金
份额分红数
现金形式发放
总额
再投资形式发放
总额
年度利润分配
合计
备注
2006年3.04 35,125,294.90 1,657,380.29 36,782,675.19 -
2007年8.87 150,741,688.36 69,181,593.48 219,923,281.84 -
2008年- - - - -
合计11.91 185,866,983.26 70,838,973.77 256,705,957.03 -
姓
名
职务
任本基金的基金
经理期限
证券
从业
年限
说明
任职日期
离任
日期
曹
名
长
基金经
理,投资
管理部
副总监
2006-7-12 - 11
经济学硕士,历任君安证券有限公司研究
员、红塔证券股份有限公司资产管理部投资
经理、百瑞信托股份有限公司投资经理、新
世纪基金管理有限公司策略分析师。现任投
资管理部副总监。
向
朝
勇
基金经
理,副总
经理
2007-6-19 - 11
管理学博士,先后供职于宝钢集团公司;平
安证券资产管理事业部及投资管理部;东吴
证券投资总部;东吴基金管理公司投资管理
部,并于2005 年2 月1 日至2006 年7 月20
日期间担任东吴嘉禾优势精选基金的基金
经理。现任公司副总经理。
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2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法的相关规定》
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期,新世纪基金管理有限公司作为新世纪优选分红混合型证券投资基金
的管理人按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《新世纪优选分红混合型证券投
资基金基金合同》以及其它有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则
管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上为持有人谋求最大利益。运作整体
合法合规,无损害基金持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内,基金管理人一直坚持公平交易原则,在投资决策和交易执行等各个
环节保证公平交易原则的严格执行。
4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本报告期内,基金管理人未管理与本基金风格相似的投资组合。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本报告期内,未发现异常交易行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
1、本基金业绩表现
截至2008 年12 月31 日,本基金份额净值为0.4383 元,本报告期份额净值增长
率为-55.96%,同期比较基准的增长率为-42.89%。
2、投资策略和运作分析
2008年中国股市熊市特征明显,上证综合指数从年初的5272点下跌到1820点,跌
幅达65.39%。影响2008年股市的两个重要因素是全球经济危机和大小非解禁高峰的到
来。非周期性行业跌幅相对较小。
由于对经济危机始料未及,导致我们对2008年的判断出现较大失误,基金业绩不
理想,在这里谨向广大持有人致歉。但是,经过了熊市的洗礼,我们整个投研团队对
市场有了更深刻的认识,因此,我们有信心做好今后的投资管理。
2008年3季度以后,虽然市场继续下挫,但在国家4万亿扩大内需政策出台的刺激
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下,市场随后开始了回暖。期间热点板块频出,前期跌幅巨大的周期性行业如钢铁、
有色、航运、煤炭板块等出现了超跌反弹,周期性较弱的医药、必须消费品、TMT、
以及受益于国家基础设施建设的建筑、水泥、电力设备、工程机械等表现强劲。我们
经过充分的分析后,前瞻性地加强股票资产配置,并加大了对金融、医药、商业贸易、
机械设备等行业以及中小成长股的投资,通过以上操作,4季度基金业绩表现突出。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
经历2008年的大幅下跌,到2008年4季度市场总体估值处于较低水平,尽管目前
股市反弹强劲,但我们认为市场的动态估值仍然具备吸引力(虽然一些概念和绩差股
的估值达到令人惊讶的程度,但蓝筹绩优股估值不高)。
我们看好今后较长时期A股的投资价值。而从中短期的角度考虑,由于内忧(宏观
经济走势)外患(美国金融危机何时走出低谷)等不确定性因素仍旧存在,市场可能
将在震荡和攀升中交替前行。
基于以上的分析,我们将适当加大股票的配置力度,当然,由于一些不利的因素
依然存在,又必须时刻注意防范风险。
未来比较看好金融、房地产、有色、采掘、机械、钢铁、建筑材料、汽车、家电、
化工、港口、海运、钢铁等行业,同时也积极关注医药、零售、食品饮料等非周期性
行业的基本面数据。
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况
报告期内,本基金管理人在开展内部监察稽核工作时本着合规运作、防范风险、保
障基金份额持有人利益的宗旨,由独立于各业务部门的督察长和监察稽核部对公司的
经营管理、基金的投资运作、基金的销售等公司所有业务及员工行为规范等方面进行
定期和不定期检查,及时发现问题并督促相关部门进行整改,并定期制作监察稽核报
告报中国证监会、董事会和公司管理层。
本报告期内,基金管理人内部监察稽核工作的重点包括以下几个方面:
一、督察长和监察稽核部督促、协助各业务部门按照法律法规和监管机构规定对相
关制度的合法性、规范性和时效性完善各项内部管理制度和业务流程,明确风险控制
职责并具体落实相应措施,提高全体员工的风险意识,有效保障基金份额持有人的利
益。
二、督察长和监察稽核部针对各部门具体业务建立了相应的检查指标及检查重点,
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通过现场检查、电脑监控、人员询问、重点抽查等一系列方法,定期对公司和基金日
常运作的各项业务进行合法合规检查,并对基金投资交易行为过程实施实时监控,督
促业务部门不断改进内部控制和风险管理,并按规定定期出具监察稽核报告报送监管
机关、董事会和公司管理层。
三、根据中国证监会的规定,督察长和监察稽核部及时准确地向监管机关报送各项
报告,并对公司所有对外信息,包括基金法定信息披露、基金产品宣传推介材料和媒
体稿件等的合法合规情况进行事前审阅,确保其内容真实、准确、完整并符合中国证
监会的相关规定。督察长和监察稽核部组织、协调各相关部门及时完成信息披露,确
保公司的信息披露工作严格按照中国证监会规定的时间和方式进行。
四、在全公司范围内开展持续的学习和培训。督察长和监察稽核部对公司员工进行
了法律法规的专项培训,并组织员工开展学习、讨论,提高和加深了公司员工对基金
法律法规的认识和理解,明确风险控制职责,树立全员内控意识。
通过上述工作,在本报告期内,公司对本基金的管理始终都能按照法律法规、基金
合同、招募说明书和公司制度进行,充分维护和保障了基金持有人的合法权益。本基
金管理人将一如既往地本着诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运用资金资产,以风险
控制为核心,进一步提高内部监察稽核工作的科学性和有效性,努力防范和控制各种
风险,充分保障基金份额持有人的合法权益。
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人、本基金托管人和本基金聘请的会计师事务所参与本基金的估值流
程,上述各方不存在任何重大利益冲突。
基金管理人每日完成估值后,将估值结果以书面形式报给基金托管人,基金托管
人按基金合同规定的估值方法、时间、程序进行复核,复核无误后签章确认返还基金
管理人。
基金管理人按照基金合同的有关规定进行估值,如有导致基金资产净值变化在
0.25%以上的估值调整,基金管理人即就拟采用的估值模型、假设及参数的适当性征
求基金托管人和本基金聘请的会计师事务所的意见,在基金托管人无异议的情况下进
行估值,会计师事务所就基金管理人拟采用的估值模型、假设及参数的适当性发表审
核意见并出具报告。
基金管理人为了确保估值工作的合规开展,建立了负责估值的专门工作小组,该
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小组的职责是根据法规要求,尽可能科学、合理地制定或调整估值政策,审议估值程
序,提出估值调整时采用的估值模型、假设及适当参数,并将相关内容经公司总经理
批准后提交本基金托管人及本基金聘请的会计师事务所,经确认无误后进行相关估值。
其组成人员包括督察长、运作保障部总监、会计负责人、基金会计、投资风控人员等,
其中超过半数人员均有5 年以上基金从业经验,并具有会计、风控、合规方面的专业
经验。
本基金的基金经理不参与决定本基金估值的程序。本基金未接受任何与估值相关
的定价服务。
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本报告期内,本基金未进行利润分配。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
在托管新世纪优选分红混合型证券投资基金的过程中,本基金托管人——中国农
业银行严格遵守《证券投资基金法》相关法律法规的规定以及《新世纪优选分红混合
型证券投资基金基金合同》、《新世纪优选分红混合型证券投资基金托管协议》的约定,
对新世纪优选分红混合型证券投资基金管理人——新世纪基金管理有限公司2008 年1
月1 日至2008 年12 月31 日基金的投资运作,进行了认真、独立的会计核算和必要
的投资监督,认真履行了托管人的义务,没有从事任何损害基金份额持有人利益的行
为。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等
情况的说明
本托管人认为,新世纪基金管理有限公司在新世纪优选分红混合型证券投资基金
的投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支、
利润分配等问题上,不存在损害基金份额持有人利益的行为;在报告期内,严格遵守
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了《证券投资基金法》等有关法律法规,在各重要方面的运作严格按照基金合同的规
定进行。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人认为,新世纪基金管理有限公司的信息披露事务符合《证券投资基金信
息披露管理办法》及其他相关法律法规的规定,基金管理人所编制和披露的新世纪优
选分红混合型证券投资基金年度报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务
会计报告、投资组合报告等信息真实、准确、完整,未发现有损害基金持有人利益的
行为。
中国农业银行托管业务部
2009 年3 月26 日
§6 审计报告
万亚会业字(2009)第779 号
审计报告
新世纪优选分红混合型证券投资基金全体基金份额持有人:
我们审计了后附的新世纪优选分红混合型证券证券投资基金(以下简称“世纪分红
基金”)的财务报表,包括2008 年12 月31 日的资产负债表、2008 年1 月1 日至2008
年12 月31 日止期间的利润表、所有者权益(基金净值)变动表和财务报表附注。
一、管理层对财务报表的责任
按照企业会计准则、《新世纪优选分红混合型证券证券投资基金基金合同》和中国
证券监督管理委员会发布的关于基金行业实务操作的有关规定编制财务报表是世纪成
长基金管理人新世纪基金管理有限公司管理层的责任。这种责任包括:(1)设计、实
施和维护与财务报表编制相关的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导
致的重大错报;(2)选择和运用恰当的会计政策;(3)作出合理的会计估计。
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二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国
注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守
职业道德规范,计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序,以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择
的审计程序取决于注册会计师的判断,包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错
报风险的评估。在进行风险评估时,我们考虑与财务报表编制相关的内部控制,以设
计恰当的审计程序,但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价
管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性,以及评价财务报表的总体列
报。
我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。
三、审计意见
我们认为,世纪分红基金的财务报表已经按照企业会计准则、《新世纪优选分红混
合型证券投资基金基金合同》和中国证券监督管理委员会发布的关于基金行业实务操
作的有关规定编制,在所有重大方面公允反映了世纪分红基金2008 年1 月1 日至
2008 年12 月31 日止期间的经营成果和基金净值变动情况。
万隆亚洲会计师事务所有限公司中国注册会计师:李荣坤
中国·北京中国注册会计师:郑灿武
二○○九年三月二十八日
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§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体:新世纪优选分红混合型证券投资基金
报告截止日:2008 年12 月31 日
单位:人民币元
资产附注号
本期末
2008 年12 月31 日
上年度末
2007 年12 月31 日
资产: - -
银行存款7.4.7.1 45,572,272.19 18,452,634.88
结算备付金1,610,518.28 3,494,444.91
存出保证金1,300,000.00 800,000.00
交易性金融资产7.4.7.2 882,376,925.03 781,355,494.27
其中:股票投资743,950,757.12 753,464,832.44
基金投资- -
债券投资138,426,167.91 27,890,661.83
资产支持证券投资- -
衍生金融资产- -
买入返售金融资产- -
应收证券清算款6,633,597,39 61,131,291.76
应收利息7.4.7.3 2,983,611.68 34,993.78
应收股利- -
应收申购款29,150.19 526,885.05
递延所得税资产- -
其他资产- -
资产总计940,506,074.76 865,795,744.65
负债和所有者权益附注号
本期末
2008 年12 月31 日
上年度末
2007 年12 月31 日
负债: - -
短期借款- -
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注:报告截止日2008 年12 月31 日,基金份额净值0.4383 元,基金份额总额
2,123,257,149.96 份。
7.2 利润表
会计主体:新世纪优选分红混合型证券投资基金
本报告期:2008 年01 月01 日至2008 年12 月31 日
单位:人民币元
交易性金融负债- -
衍生金融负债- -
卖出回购金融资产款- -
应付证券清算款5,493,993.59 20,623,211.33
应付赎回款221,514.92 6,339,772.14
应付管理人报酬1,199,277.59 1,052,462.50
应付托管费199,879.60 175,410.37
应付销售服务费- -
应付交易费用7.4.7.4 1,195,846.05 3,076,758.75
应交税费- -
应付利息- -
应付利润- -
递延所得税负债- -
其他负债7.4.7.5 1,662,929.71 979,740.74
负债合计9,973,441.46 32,247,355.83
所有者权益: - -
实收基金7.4.7.6 1,319,939,226.06 520,723,573.70
未分配利润7.4.7.7 -389,406,592.76 312,824,815.12
所有者权益合计930,532,633.30 833,548,388.82
负债和所有者权益总计940,506,074.76 865,795,744.65
项目附注号
本期
2008 年01 月01 日至
2008 年12 月31 日
上年度
2007 年01 月01 日至
2007 年12 月31 日
17
一、收入-1,186,654,137.19 838,884,785.05
1.利息收入5,787,127.79 1,615,468.02
其中:存款利息收
入
7.4.7.8 2,238,093.39 1,017,331.51
债券利息收
入3,424,123.65 594,469.31
资产支持证
券利息收入124,910.75 -
买入返售金
融资产收入- 3,667.20
其他利息收
入- -
2.投资收益(损失以
“-”填列) -1,157,034,250.97 828,842,007.49
其中:股票投资收
益
7.4.7.9 -1,151,237,640.42 815,319,861.09
基金投资收
益- -
债券投资收
益
7.4.7.10 -13,987,626.35 5,754,886.95
资产支持证券
投资收益- -
衍生工具收
益
7.4.7.11 11,145.74 47,696.16
股利收益7.4.7.12 8,179,870.06 7,719,563.29
3.公允价值变动收
益( 损失以“-” 号填
列)
7.4.7.13
-35,736,217.02 4,858,536.81
4.汇兑收益(损失以
“-”号填列) - -
5.其他收入(损失以
“-”号填列)
7.4.7.14 329,203.01 3,568,772.73
二、费用(以“-”号填
列) -65,827,659.59 -88,075,776.98
1.管理人报酬-20,027,230.18 -16,102,143.64
2.托管费-3,337,871.69 -2,683,690.60
3.销售服务费- -
4.交易费用7.4.7.15 -42,100,766.44 -68,933,983.08
5.利息支出- -
18
7.3 所有者权益(基金净值)变动表
会计主体:新世纪优选分红混合型证券投资基金
本报告期:2008 年01 月01 日至2008 年12 月31 日
单位:人民币元
其中:卖出回购金融
资产支出- -
6.其他费用7.4.7.16 -361,791.28 -355,959.66
三、利润总额(亏损
总额以“-”号填列) -1,252,481,796.78 750,809,008.07
所得税费用(以“-”号
填列) - -
四、净利润(净亏损
以“-”号填列) -1,252,481,796.78 750,809,008.07
项目
本期
2008 年01 月01 日至2008 年12 月31 日
实收基金未分配利润所有者权益合计
一、期初所有者权益(基
金净值) 520,723,573.70 312,824,815.12 833,548,388.82
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数(本
期利润)
- -1,252,481,796.78 -1,252,481,796.78
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
(净值减少以“-”号填列)
799,215,652.36 550,250,388.90 1,349,466,041.26
其中:1.基金申购款1,032,882,985.37 576,210,392.72 1,609,093,378.09
2. 基金赎回款
(以“-”号填列) -233,667,333.01 -25,960,003.82 -259,627,336.83
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动(净值减少
以“-”号填列)
- - -
五、期末所有者权益(基
金净值) 1,319,939,226.06 -389,406,592.76 930,532,633.30
项目
上年度可比期间
2007 年01 月01 日至2007 年12 月31 日
19
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
新世纪优选分红混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)系经中国证券监督管理
委员会(以下简称“中国证监会”)证监基金字[2005]115 号文件“关于同意新世纪优选分
红证券投资基金募集的批复”批准,由新世纪基金管理有限公司作为发起人,于2005 年
7 月28 日至9 月9 日向社会公开募集,首次募集资金总额618,416,866.55 元, 募集资
金产生利息:401,318.43 元,并经重庆天健会计师事务所重天健验[2005]26 号验资报告
予以验证。2005 年9 月16 日办理基金备案手续,基金合同正式生效。本基金为契约
型开放式证券投资基金,存续期不限定,本基金管理人为新世纪基金管理有限公司,基
金托管人为中国农业银行股份有限公司。
根据《新世纪优选分混合型证券投资基金招募说明书》及《新世纪优选分混合型
证券投资基金基金合同》的有关规定,本基金的投资范围为国内依法公开发行、上市的
股票、债券及中国证监会批准允许基金投资的其他金融工具。在正常市场情况下,本
基金资产配置的比例范围是:股票投资比例为基金资产净值的20%--90%;债券及短
实收基金未分配利润所有者权益合计
一、期初所有者权益(基
金净值) 83,897,488.99 51,194,630.62 135,092,119.61
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数(本
期利润)
- 750,809,008.07 750,809,008.07
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
(净值减少以“-”号填列)
436,826,084.71 -269,255,541.73 167,570,542.98
其中:1.基金申购款2,379,226,233.91 402,937,196.65 2,782,163,430.56
2. 基金赎回款
(以“-”号填列) -1,942,400,149.20 -672,192,738.38 -2,614,592,887.58
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动(净值减少
以“-”号填列)
- -219,923,281.84 -219,923,281.84
五、期末所有者权益(基
金净值) 520,723,573.70 312,824,815.12 833,548,388.82
20
期金融工具的投资比例为基金资产净值10%--80%。其中本基金实时持有的现金和到
期日在一年以内的政府债券的合计比例不低于基金资产净值的5%。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照中华人民共和国财政部颁发的企业会计准则、《金融企业会
计制度》、《证券投资基金会计核算办法》及中国证券监督管理委员会允许的如主要会
计政策所述基金行业的实务操作约定编制。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金从2007 年7 月1 日起执行企业会计准则,财务报表已按照企业会计准则
编制,真实、完整地反映了基金2008 年12 月31 日的财务状况、2008 年度的经营成
果和现金流量。
7.4.4 重要会计政策和会计估计
根据《金融企业会计制度》、《证券投资基金会计核算办法》和《新世纪优选分
红混合型证券投资基金基金合同》的有关规定,每个交易日对基金资产进行估值,实
际成本与估值的差额计入“损益平准金-未实现”账项。
7.4.4.1 会计年度
2008 年01 月01 日至2008 年12 月31 日。
7.4.4.2 记账本位币
人民币
7.4.4.3 金融资产和金融负债的分类
基金持有的金融资产和承担的金融负债,通常分类为以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产和金融负债,应当采用公允价值进行初始和后续计量,公允价
值的变动以及取得时发生的相关交易费用计入当期损益。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括交易性金融资产。将购入
目的是为了在近期内出售的金融资产确认为交易性金融资产。
21
7.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债以公允价值进行后续计量,公
允价值按照取得日或发行日的市场情况和当前市场情况,或其他类似债务工具(即有
类似的剩余期限、现金流量模式、标价币种、信用风险、担保和利率基础等)的当前
市场利率确定。债务人的信用风险和适用的信用风险贴水在债务工具发行后没有改变
的,可使用基准利率估计当前市场利率确定债务工具的公允价值。债务人的信用风险
和相应的信用风险贴水在债务工具发行后发生改变的,参考类似债务工具的当前价格
或利率,并考虑金融工具之间的差异调整,确定债务工具的公允价值。公允价值变动
形成的收益或损失计入当期损益。
7.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则
金融资产和金融负债估值原则如下。
(1)上市股票
以估值日证券交易所挂牌的市场收盘价估值;估值日无交易的,以最近交易日收
盘价估值;
(2)未上市的股票投资
① 首次发行未上市的股票,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计
量公允价值的情况下,按成本价估值;
② 送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票,按估值日在证券交
易所上市的同一股票的市价进行估值;
③ 首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按估值日在证
券交易所上市的同一股票的市价进行估值;
④ 非公开发行的且在发行时明确一定期限锁定期的股票,按监管机构或行业协会
有关规定确定公允价值。
⑤在任何情况下,基金管理人如采用本项第(1)-(2)小项规定的方法对基金
资产进行估值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人认为按本
项第(1)-(2)小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,
基金管理人可根据具体情况,并与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估
值。
22
⑥国家有最新规定的,按其规定进行估值。
(3)权证
①基金持有的权证,从持有确认日起到卖出日或行权日止,上市交易的权证按估
值日在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值;估值日没有交易的,且最近交易日后
经济环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值;如最近交易日后经济环境发
生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市
价,确定公允价格。
②首次发行未上市的权证,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计
量公允价值的情况下,按成本估值。
③因持有股票而享有的配股权,以及停止交易、但未行权的权证,采用估值技术
确定公允价值进行估值。
④在任何情况下,基金管理人如采用本项第(1)-(3)项规定的方法对基金资
产进行估值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人认为按本项
第(1)-(3)项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金
管理人可根据具体情况,并与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。
⑤国家有最新规定的,按其规定进行估值。
(4)债券
①在证券交易所市场挂牌交易实行净价交易的债券按估值日收盘价估值;估值日
没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值;
如果估值日无交易,且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,将参考类似投资品
种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易日收盘价,确定公允价值进行估值。
②在证券交易所市场挂牌交易未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收
盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日
后经济环境未发生重大变化,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券
应收利息得到的净价估值;如果估值日无交易,且最近交易日后经济环境发生了重大
变化的,将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易日收盘价,
确定公允价值进行估值。
③首次发行未上市债券采用估值技术确定的公允价值进行估值,在估值技术难以
可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。
23
④交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在
估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本进行后续计量。
⑤在全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用估值
技术确定公允价值。
⑥同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值。
⑦在任何情况下,基金管理人如采用本项第(1)-(6)小项规定的方法对基金
资产进行估值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人认为按本
项第(1)-(6)小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,
基金管理人在综合考虑市场成交价、市场报价、流动性、收益率曲线等多种因素基础
上形成的债券估值,基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公
允价值的价格估值。
⑧国家有最新规定的,按其规定进行估值。
(5)分离交易可转债
分离交易可转债上市前债券与权证成本分摊与增值估值:
①成本分摊:上市前权证成本按照理论价格确定为权证成本,分离交易可转债投
资成本扣除对应数量权证成本为债券投资成本;
②增值估值:上市前债券按其面值与票面利率扣除应由债券发行单位代扣代缴的
个人所得税后在债券持有期间内逐日计提利息;上市前权证采用B-S 模型(布莱克——
斯柯尔斯模型)计算其公允价值。
分离交易可转债上市后债券与权证成本分摊调整与增值估值:
①分离交易可转债的债券与权证上市日,按以下方法对债券和权证进行对成本分
摊进行调整:
权证成本=分离交易可转债初始投资成本*[持有权证上市日公允价值/(持有权证上
市日公允价值+持有债券上市日公允价值)]
债券成本=分离交易可转债初始投资成本-权证成本
按调整后的成本相应调整债券和权证投资成本。
②增值估值
上市后债券估值:估值日为交易日时,债券按当日证券交易所挂牌的市场收盘价
估值;估值日无交易的,以最近交易日市场收盘价估值,并按债券面值与票面利率扣
24
除应由债券发行单位代扣代缴的个人所得税后在债券持有期间内逐日计提利息;上市
后权证估值:估值日为交易日时,以当日证券交易所挂牌的市场收盘价估值;估值日
无交易时,采用B-S模型(布莱克——斯柯尔斯模型)计算其公允价值。
(6)银行间市场交易和未上市流通的债券
按成本估值,并按债券面值与票面利率扣除应由债券发行单位代扣代缴的个人所
得税后在债券持有期间内计提利息。
如有确凿证据表明按上述方法对基金进行估值不能客观反映其公允价值,基金管
理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。
如有新增事项,按国家最新规定估值。
6、证券投资的计价方法
股票投资成本按成交日应支付的价款全部(包括成本总额和相关的费用)入账。
权证投资成本按成交日应支付的价款全部(包括成本总额和相关的费用)入账;
因股权分置获得的权证成本计价为0元。
买入证券交易所的债券于成交日确认为债券投资,按应支付的全部价款入账;如
果应支付的价款中包含债券起息日或上次除息日至购买日止的利息,作为应收利息单
独核算,不构成债券投资成本。
买入银行间同业市场交易和非上市流通的债券于实际支付价款时确认为债券投
资,按实际支付的全部价款入账;如果实际支付的价款中包含债券起息日或上次除息
日至购买日止的利息,作为应收利息单独核算,不构成债券投资成本。
卖出证券交易所交易的债券于成交日确认债券差价收入;卖出银行间同业市场交
易和非上市流通的债券于实际收到全部价款时确认债券差价收入。出售股票的成本按
移动加权平均法于成交日结转。
通过证券交易所进行融券业务,按成交日扣除手续费后的应付金额确认买入返售
证券投资;通过银行间市场进行融券业务,按实际支付的价款确认买入返售证券投资。
7、长期停牌股票的估值原则
(1)对存在活跃市场的投资品种,如估值日有市价的,采用市价确定公允价值;
估值日无市价,但最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响
证券价格的重大事件的,采用最近交易市价确定公允价值。
(2)对存在活跃市场的投资品种,如估值日无市价,且最近交易日后经济环境
发生了重大变化或证券发行机构发生了影响证券价格的重大事件,使潜在估值调整对
25
前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的,参考类似投资品种的现行市价及
重大变化等因素,调整最近交易市价,确定公允价值。
(3)当投资品种不再存在活跃市场,且其潜在估值调整对前一估值日的基金资
产净值的影响在0.25%以上的,采用市场参与者普遍认同,且被以往市场实际交易价格
验证具有可靠性的估值技术,确定投资品种的公允价值。
7.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销
当本基金具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利,且该种法定权利现在
是可执行的,同时本基金计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时,
金融资产和金融负债以相互抵销后的金额在资产负债表内列示。除此以外,金融资产
和金融负债在资产负债表内分别列示,不予相互抵销。
7.4.4.7 实收基金
实收基金核算对外发行基金份额所募集的总金额在扣除平准金分摊部分后的余
额。每份基金份额的面值为1.00元。由于申购、赎回、转换及分红再投资引起的实收
基金的变动分别于相关活动的确认日认列。
7.4.4.8 损益平准金
损益平准金指在申购或赎回基金份额时,申购或赎回款项中包含的按未分配基金
净收益/(累计基金净损失)占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认
日或基金赎回确认日认列,并于期末全额转入未分配基金净收益/(累计基金净损失)。
7.4.4.9 收入/(损失)的确认和计量
股票差价收入于卖出股票成交日按卖出股票的成交总额与其成本和相关费用的差
额计算确认。
权证差价收入于卖出权证成交日按卖出权证的成交总额与其成本和相关费用的差
额计算确认。
26
卖出交易所上市债券--于成交日确认债券差价收入,并按应收取的全部价款与其成
本、应收利息和相关费用的差额入账;卖出银行间市场交易债券--于实际收到价款时确
认债券差价收入,并按实际收到的全部价款与其成本、应收利息的差额入账。
债券利息收入按债券票面价值与票面利率计算的金额扣除应由债券发行单位代扣
代缴的个人所得税后在债券实际持有期内逐日计提确认。
存款利息收入按本金与适用的利率逐日计提的金额入账。
股利收入按上市公司宣告的分红派息比例计算的金额扣除应由上市公司代扣代缴
的个人所得税后的净额于除息日确认。
买入返售证券收入按融出资金额及约定利率在证券持有期内采用直线法逐日计提
的金额入账。
7.4.4.10 费用的确认和计量
基金管理人报酬按前一日基金资产净值1.5%的年费率逐日计提确认。
基金托管费按前一日的基金资产净值2.5‰的年费率逐日计提确认。
卖出回购证券支出按融入资金额及约定利率,在回购期限内采用直线法逐日计提。
7.4.4.11 基金的收益分配政策
1、每一基金份额享有同等分配权;
2、基金收益分配方式:
投资人可以选择现金分红或红利再投资的方式。投资人不选择时,本基金默认的
收益分配方式是现金分红。投资人选择红利再投资时,分配的基金收益以红利发放日
的基金份额净值为基准自动转换为基金份额进行再投资。
3、基金投资当期出现净亏损,则不进行收益分配;
4、基金当期收益应先弥补前期亏损后,才可进行当期收益分配;
5、基金收益分配后基金份额资产净值不能低于面值;
6、当基金已实现收益比例超过分红点的10 个交易日内必须实施分红。分红点定
义如下:
分红点= 中国人民银行一年期定期存款利率的两倍
对分红点进行公告的具体规定请参见招募说明书或更新后的招募说明书。
27
7、每年分红次数最多不超过6 次,每次分红的比例不低于可分配收益的80%。但
如果基金合同生效不满3 个月,可不进行收益分配;
8、年度分红次数6 次后,如果再次达到分红条件,可分配收益滚存到下一年度实
施;
9、满足收益分配的其他原则,但基金已实现收益未达到分红点时,本基金也可能
实施分红。
10、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。
7.4.4.12 外币交易
本报告期本基金无外币交易。
7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1 会计估计变更的说明
根据中国证监会公告[2008]38号《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导
意见》,本基金自2008年9月16日起变更长期停牌股票公允价值的确定方法,从按停
牌前最后交易日的收盘价估值更改为按《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指
导意见》提供的指数收益法估值。
上述会计估计变更导致本基金持有的长期停牌股票的公允价值于2008年9月16
日下调2,827,253.82 元,相应调减本基金的净利润2,827,253.82 元和基金资产净值
2,827,253.82 元
7.4.5.2 差错更正的说明
本基金报告期内不存在重大会计差错。
7.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号文《关于开放式证券投资基金有关
税收问题的通知》、财税字[2004]78 号《关于证券投资基金税收政策的通知》及其他相
关税务法规和实务操作,主要税项列示如下:
(1)以发行基金方式募集资金,不属于营业税征收范围,不征收营业税。
(2)基金买卖股票、债券的差价收入,继续免征营业税。
(3)基金买卖股票、债券的差价收入,继续免征企业所得税;对基金取得的股票
28
的股息、红利收入及债券的利息收入,由上市公司及债券发行企业在向基金派发股息、
红利收入和债券的利息收入时代扣代缴20%的个人所得税。
(4)基金买卖股票从2008 年4 月24 日起,证券(股票)交易印花税税率由3‰
调整为1‰。
7.4.7 重要财务报表项目的说明
7.4.7.1 银行存款
单位:人民币元
7.4.7.2 交易性金融资产
单位:人民币元
项目
本期末
2008 年12 月31 日
上年度末
2007 年12 月31 日
活期存款45,572,272.19 18,452,634.88
定期存款- -
其他存款- -
合计45,572,272.19 18,452,634.88
项目
本期末
2008 年12 月31 日
成本公允价值估值增值
股票729,619,906.05 743,950,757.12 14,330,851.07
债券
交易所市场144,049,779.65 138,426,167.91 -5,623,611.74
银行间市场- - -
合计144,049,779.65 138,426,167.91 -5,623,611.74
资产支持证券- - -
基金- - -
其他- - -
合计873,669,685.70 882,376,925.03 8,707,239.33
项目
上年度末
2007 年12 月31 日
成本公允价值估值增值
股票709,813,912.12 753,464,832.44 43,650,920.32
29
7.4.7.3 应收利息
单位:人民币元
7.4.7.4 应付交易费用
单位:人民币元
7.4.7.5 其他负债
单位:人民币元
债券
交易所市场27,098,125.80 27,890,661.83 792,536.03
银行间市场- - -
合计27,098,125.80 27,890,661.83 792,536.03
资产支持证券- - -
基金- -
其他- - -
合计736,912,037.92 781,355,494.27 44,443,456.35
项目
本期末
2008 年12 月31 日
上年度末
2007 年12 月31 日
应收活期存款利息8,318.44 11,178.72
应收定期存款利息- -
应收其他存款利息- -
应收结算备付金利息2,512.36 1,707.50
应收债券利息2,972,780.88 22,107.56
应收买入返售证券利息- -
应收申购款利息- -
其他- -
合计2,983,611.68 34,993.78
项目
本期末
2008 年12 月31 日
上年度末
2007 年12 月31 日
交易所市场应付交易费用1,195,846.05 3,076,758.75
银行间市场应付交易费用- -
合计1,195,846.05 3,076,758.75
项目本期末上年度末
30
7.4.7.6 实收基金
单位:人民币元
7.4.7.7 未分配利润
单位:人民币元
2008 年12 月31 日2007 年12 月31 日
应付券商交易单元保证金1,000,000.00 500,000.00
应付赎回费1,357.31 82,785.62
预提费用480,000.00 225,408.72
应付代扣代缴税金181,572.40 171,546.40
合计1,662,929.71 979,740.74
项目
本期
2008 年01 月01 日至2008 年12 月31 日
基金份额(份) 账面金额
上年度末520,723,573.70 520,723,573.70
本期申购1,895,658.18 1,895,658.18
本期赎回-6,398,928.23 -6,398,928.23
基金拆分/份额折算前516,220,303.65 516,220,303.65
基金拆分/份额折算变动份额314,168,240.36 -
本期申购1,658,452,657.67 1,030,987,327.19
本期赎回-365,584,051.72 -227,268,404.78
本期末2,123,257,149.96 1,319,939,226.06
项目已实现部分未实现部分未分配利润合计
上年度末327,949,240.57 -15,124,425.45 312,824,815.12
本期利润-1,216,745,579.76 -35,736,217.02 -1,252,481,796.78
本期基金份额交易产生的
变动数565,482,498.86 -15,232,109.96 550,250,388.90
其中:基金申购款645,821,866.05 -69,611,473.33 576,210,392.72
基金赎回款-80,339,367.19 54,379,363.37 -25,960,003.82
本期已分配利润- - -
本期末-323,313,840.33 -66,092,752.43 -389,406,592.76
31
7.4.7.8 存款利息收入
单位:人民币元
7.4.7.9 股票投资收益
7.4.7.9.1 股票投资收益项目构成
单位:人民币元
7.4.7.9.2 股票投资收益——买卖股票差价收入
单位:人民币元
7.4.7.10 债券投资收益
项目
本期
2008 年01 月01 日至2008 年
12 月31 日
上年度可比期间
2007 年01 月01 日至2007 年
12 月31 日
活期存款利息收入2,102,798.04 874,351.40
定期存款利息收入- -
其他存款利息收入- -
结算备付金利息收入135,295.35 142,980.11
其他- -
合计2,238,093.39 1,017,331.51
项目
本期
2008 年01 月01 日至2008
年12 月31 日
上年度可比期间
2007 年01 月01 日至2007
年12 月31 日
股票投资收益——买卖
股票差价收入-1,151,237,640.42 815,319,861.09
股票投资收益——赎回
差价收入- -
合计-1,151,237,640.42 815,319,861.09
项目
本期
2008 年01 月01 日至2008 年
12 月31 日
上年度可比期间
2007 年01 月01 日至2007 年
12 月31 日
卖出股票成交总额5,834,163,492.72 10,868,205,915.77
卖出股票成本总额-6,985,401,133.14 -10,052,886,054.68
买卖股票差价收入-1,151,237,640.42 815,319,861.09
32
单位:人民币元
7.4.7.11 衍生工具投资收益
7.4.7.11.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入
单位:人民币元
7.4.7.12 股利收益
单位:人民币元
7.4.7.13 公允价值变动收益
单位:人民币元
项目
本期
2008 年01 月01 日至2008
年12 月31 日
上年度可比期间
2007 年01 月01 日至2007
年12 月31 日
卖出债券(、债转股及债
券到期兑付)成交金额442,981,183.29 269,728,192.05
卖出债券(、债转股及债
券到期兑付)成本总额-450,896,978.92 -262,561,529.54
应收利息总额-6,071,830.72 -1,411,775.56
债券投资收益-13,987,626.35 5,754,886.95
项目
本期
2008 年01 月01 日至2008 年
12 月31 日
上年度可比期间
2007 年01 月01 日至2007 年
12 月31 日
卖出权证成交金额47,436.40 82,186.00
卖出权证成本总额-36,290.66 -34,489.84
买卖权证差价收入11,145.74 47,696.16
项目
本期
2008 年01 月01 日至2008
年12 月31 日
上年度可比期间
2007 年01 月01 日至2007
年12 月31 日
股票投资产生的股利收益8,179,870.06 7,719,563.29
基金投资产生的股利收益- -
合计8,179,870.06 7,719,563.29
项目
本期
2008 年01 月01 日至
2008 年12 月31 日
上年度可比期间
2007 年01 月01 日至
2007 年12 月31 日
33
7.4.7.14 其他收入
单位:人民币元
7.4.7.15 交易费用
单位:人民币元
7.4.7.16 其他费用
单位:人民币元
1.交易性金融资产-35,736,217.02 4,858,536.81
——股票投资-29,320,069.25 5,932,924.23
——债券投资-6,416,147.77 -1,074,387.42
——资产支持证券投资- -
——基金投资- --
2.衍生工具- -
——权证投资- --
3.其他- --
合计-35,736,217.02 4,858,536.81
项目
本期
2008 年01 月01 日至
2008 年12 月31 日
上年度可比期间
2007 年01 月01 日至
2007 年12 月31 日
基金赎回费收入279,833.75 3,253,007.19
转换费收入2.12 -
印花税返还49,367.14 -
其他- 315,765.54
合计329,203.01 3,568,772.73
项目
本期
2008 年01 月01 日至
2008 年12 月31 日
上年度可比期间
2007 年01 月01 日至
2007 年12 月31 日
交易所市场交易费用42,100,766.44 68,933,983.08
银行间市场交易费用- -
合计42,100,766.44 68,933,983.08
项目本期上年度可比期间
34
7.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
7.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日,本基金无需要说明的重大或有事项。
7.4.8.2 资产负债表日后事项
截止2009 年3 月28 日,本基金无需要披露的重大资产负债表日后事项。
7.4.9 关联方关系
7.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的
情况
本报告期内,关联方未发生变化情况。
7.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
注*:根据北京市第一中级人民法院(2006)中执字第181-2 号民事裁定书,深圳市泰
丰通讯电子有限公司所持新世纪基金管理有限公司22%的股权已拍卖给上海蕴涵实业
发展有限公司,但上海蕴涵实业发展有限公司股东资格未通过中国证券监督管理委员
会审核。2007 年11 月16 日,上海蕴涵实业发展有限公司与上海隽基环境产业有限公
司签订股权转让合同,将其所持新世纪基金管理有限公司22%的股权以3960 万的价
格转让给上海隽基环境产业有限公司。该次股权转让已于2008 年1 月31 日通过证监
2008 年01 月01 日至2008 年
12 月31 日
2007 年01 月01 日至2007 年
12 月31 日
审计费用110,000.00 50,000.00
信息披露费224,591.28 298,149.18
债券信息维护费27,000.00 4,500.00
汇划手续费- 2,710.48
其他费用200.00 600.00
合计361,791.28 355,959.66
关联方名称与本基金的关系备注
中国农业银行股份有限公司基金托管人
新世纪基金管理有限公司基金管理人、基金发起人
新华信托股份有限公司基金管理人股东
山东海化集团有限公司基金管理人股东
上海隽基环境产业有限公司* 基金管理人股东自2008 年1 月31 日起
深圳市泰丰通讯电子有限公司* 基金管理人股东截至2008 年1 月31 日
中国证券登记结算有限责任公司注册登记机构
35
会批复(证监许可[2008]208 号),股权过户已与完成。
7.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
7.4.10.1.1 股票交易
本基金报告期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行股票交易。
7.4.10.1.2 权证交易
本基金报告期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行权证交易。
7.4.10.1.3 应支付关联方的佣金
本基金报告期及上年度可比期间无应支付关联方的佣金。
7.4.10.2 关联方报酬
7.4.10.2.1 基金管理费
单位:人民币元
注:基金管理人报酬按前一日基金资产净值1.5%的年费率逐日计提确认。计算公式为:
每日基金管理费=前一日基金资产净值×(1.5%÷当年天数)
7.4.10.2.2 基金托管费
单位:人民币元
注: 基金托管费按前一日的基金资产净值2.5‰的年费率逐日计提确认。计算公式为
每日基金托管费=前一日基金资产净值×(2.5‰÷当年天数)
项目
本期
2008 年01 月01 日至2008
年12 月31 日
上年度可比期间
2007 年01 月01 日至2007
年12 月31 日
当期应支付的管理费20,027,230.18 16,102,143.64
其中:当期已支付18,827,952.59 15,049,681.14
期末未支付1,199,277.59 1,052,462.50
项目
本期
2008 年01 月01 日至2008
年12 月31 日
上年度可比期间
2007 年01 月01 日至2007
年12 月31 日
当期应支付的托管费3,337,871.69 2,683,690.60
其中:当期已支付3,137,992.09 2,508,280.23
期末未支付199,879.60 175,410.37
36
7.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本报告期未进行银行债券(含回购)交易。
7.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
7.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
报告期末内,除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金。
7.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位:人民币元
注:中国证券登记结算有限公司备付金余额系本基金委托托管银行转存于其上海分公
司和深圳分公司的资金。
7.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金在报告期内未参与关联方承销证券。
项目
本期
2008 年01 月01 日至
2008 年12 月31 日
上年度可比期间
2007 年01 月01 日至
2007 年12 月31 日
期初持有的基金份额20,027,000.00 20,027,000.00
期间认购总份额- -
期间申购/买入总份额- -
期间因拆分增加的份额12,188,298.88 -
期间赎回/卖出总份额32,215,298.88 -
期末持有的基金份额- 20,027,000.00
期末持有的基金份额
占基金总份额比例- 3.84%
关联方名称
本期
2008 年01 月01 日至2008 年12
月31 日
上年度可比期间
2007 年01 月01 日至2007 年12
月31 日
期末余额当期利息收入期末余额当期利息收入
中国证券登记结
算有限责任公司2,910,518.28 135,295.35 4,294,444.91 142,980.11
中国农业银行股
份有限公司45,572,272.19 2,102,798.04 18,452,634.88 874,351.40
37
7.4.11 利润分配情况
7.4.11.1 利润分配情况——非货币市场基金
本基金于报告期内未进行利润分配。
7.4.12 期末(2008 年12 月31 日)本基金持有的流通受限证券
7.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
截止报告期末本基金未持有因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。
7.4.12.2 期末持有的暂时停牌股票
截止报告期末本基金未持有暂时停牌股票。
7.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
截止报告期末本基金无从事债券正回购交易作为抵押的债券。
7.4.13 金融工具风险及管理
7.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险、流动性风险及市场
风险。本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险,并设定适当的风险限
额及内部控制流程,通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
本基金管理人建立了以风险控制委员会为核心的、由督察长、风险控制委员会、
监察稽核部、相关职能部门和业务部门构成的四级风险管理架构体系。
7.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任,或者基金所投资证
券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息,导致基金资产损失和收益变化的风险。本
基金均投资于具有良好信用等级的证券,且通过分散化投资以分散信用风险。本基金
投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的10%,且本基金与由本基金管理
人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券,不得超过该证券的10%。
本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和
款项清算,因此违约风险发生的可能性很小。
38
7.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面
来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额,另一方面来自于投资品种
所处的交易市场不活跃而带来的变现困难。
本基金所持大部分证券在证券交易所上市,其余亦可在银行间同业市场交易。本
基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求,其上限一般不超过
基金持有的债券资产的公允价值。本基金所持有的金融负债的合约约定到期日均为一
年以内且不计息,因此账面余额即为未折现的合约到期现金流量。
本基金管理人每日预测本基金的流动性需求,并同时通过独立的风险管理部门设
定流动性比例要求,对流动性指标进行持续的监测和分析。
7.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格
因素的变动而发生波动的风险,包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
7.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。本
基金持有的大部分金融资产和金融负债不计息,因此本基金的收入及经营活动的现金
流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金的生息资产主要为银行存款、结算备
付金、存出保证金及债券投资等。
7.4.13.4.1.1 利率风险敞口
下表统计了本基金交易的利率风险敞口。表中所示为本基金资产及交易形成负债
的公允价值,并按照合约规定的重新定价日或到期日孰早者进行了分类。
单位:人民币元
39
2007 年12 月31
日
1 年以内1 至5 年5 年以上不计息合计
资产
银行存款18,452,634.88 - - - 18,452,634.88
结算备付金3,494,444.91 - - - 3,494,444.91
存出保证金- - 800,000.00 - 800,000.00
交易性金融资产27,890,661.83 - - 753,464,832.44 781,355,494.27
应收证券清算款- - - 61,131,291.76 61,131,291.76
应收利息- - - 34,993.78 34,993.78
应收申购款- - - 526,885.05 526,885.05
其他资产- - - - -
资产总计49,837,741.62 - 800,000.00 815,158,003.03 865,795,744.65
负债
应付证券清算款- - - 20,623,211.33 20,623,211.33
应付赎回款- - - 6,339,772.14 6,339,772.14
应付管理人报酬- - - 1,052,462.50 1,052,462.50
应付托管费- - - 175,410.37 175,410.37
应付交易费用- - - 3,076,758.75 3,076,758.75
其他负债- - - 979,740.74 979,740.74
负债总计- - - 32,247,355.83 32,247,355.83
2008 年12 月31
日
1 年以内
1 至5
年
5 年以上不计息合计
资产
银行存款45,572,272.19 - - - 45,572,272.19
结算备付金1,610,518.28 - - - 1,610,518.28
存出保证金- - 1,300,000.00 - 1,300,000.00
交易性金融资产138,426,167.91 - - 743,950,757.12 882,376,925.03
应收证券清算款- - - 6,633,597.39 6,633,597.39
应收利息- - - 2,983,611.68 2,983,611.68
应收申购款- - - 29,150.19 29,150.19
其他资产- - - - -
资产总计185,608,958.38 - 1,300,000.00 753,597,116.38 940,506,074.76
负债
应付证券清算款- - - 5,493,993.59 5,493,993.59
应付赎回款- - - 221,514.92 221,514.92
应付管理人报酬- - - 1,199,277.59 1,199,277.59
应付托管费- - - 199,879.60 199,879.60
应付交易费用- - - 1,195,846.05 1,195,846.05
其他负债- - - 1,662,929.71 1,662,929.71
负债总计- - - 9,973,441.46 9,973,441.46
利率敏感度缺口185,608,958.38 - 1,300,000.00 743,623,674.92 930,532,633.30
40
7.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
注:
1.本基金管理人运用XRISK SUITE 风险控制系统对本基金投资组合中银行存款、结算备付金、存
出保证金、债券资产做出以上利率风险的敏感性分析。
2.由于本年度运用的算法以及取值空间有变化,造成上年度的数值有改变。
7.4.13.4.2 外汇风险
本基金的所有资产及负债以人民币计价,因此无重大外汇风险。
7.4.13.4.3 其他价格风险
在其他价格风险分析中,本基金管理人主要分析市场价格风险的影响。市场价格
风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外
的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间
同业市场交易的股票和债券,所面临的最大市场价格风险由所持有的金融工具的公允
价值决定。本基金通过投资组合的分散化降低市场价格风险,并且本基金管理人每日
对本基金所持有的证券价格实施监控。
7.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
本基金投资组合中股票投资比例范围占基金资产净值的[20%-90%];债券及短期
金融工具的投资比例占基金资产净值的[10%-80%];持有的现金和到期日在一年内的
政府债券的合计比例为[在5%以上]。于2008 年12 月31 日,本基金面临的整体市场
价格风险列示如下:
利率敏感度缺口49,837,741.62 - 800,000.00 782,910,647.20 833,548,388.82
假设
在其他相关市场变量不变的假设下,市场利率发生合理、可能的基点变动时
对资产负债表日基金资产净值影响金额
分析
市场利率基点变动(BP)
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额(单位:元)
2008 年12 月31 日2007 年12 月31 日
1.+25 -1,564,690.16 -80,108.86
2.-25 +1,564,690.16 +80,108.86
41
金额单位:人民币元
7.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
注:
1. 本基金的整体业绩比较基准为中信标普300 指数×60%+中信全债指数×40%。
2. 本基金管理人运用XRISK SUITE 风险控制系统对本基金投资组合中股票资产做出以上其他价
格风险的敏感性分析。
3. 由于本年度运用的算法以及取值空间有变化,造成上年度的数值有改变。
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
项目
2008 年12 月31 日2007 年12 月31 日
公允价值
占基金资产净
值的比例
公允价值
占基金资产净值的
比例
交易性金融资产-
股票投资
743,950,757.12 79.95% 753,464,832.44 90.39%
衍生金融资产-权
证投资
- - - -
债券投资138,426,167.91 14.88% 27,890,661.83 3.35%
合计882,376,925.03 94.83% 781,355,494.27 93.74%
假设
在其他市场变量不变的假设下,业绩比较基准发生合理、可能的变动时,
对资产负债表日基金资产净值的影响金额
分析
业绩比较基准的变动(%)
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额(单位: 元)
2008 年12 月31 日2007 年12 月31 日
1. +1% +6,920,777.87 +7,330,337.62
2. -1% -6,920,777.87 -7,330,337.62
42
金额单位:人民币元
8.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位:人民币元
序
号
项目金额
占基金总资产的比例
(%)
1 权益投资743,950,757.12 79.10
其中:股票743,950,757.12 79.10
2 固定收益投资138,426,167.91 14.72
其中:债券138,426,167.91 14.72
资产支持证券- -
3 金融衍生品投资- -
4 买入返售金融资产- -
其中:买断式回购的买入返售金融资产- -
5 银行存款和结算备付金合计47,182,790.47 5.02
6 其他资产10,946,359.26 1.16
7 合计940,506,074.76 100.00
代码行业类别公允价值
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业18,133,365.18 1.95
B 采掘业14,131,501.79 1.52
C 制造业282,262,760.95 30.33
C0 食品、饮料37,245,334.13 4.00
C1 纺织、服装、皮毛5,665,000.00 0.61
C2 木材、家具- -
C3 造纸、印刷- -
C4 石油、化学、塑胶、塑料49345,364.12 5.30
C5 电子5,610,150.00 0.60
C6 金属、非金属32,701,489.71 3.51
C7 机械、设备、仪表90,142,659.20 9.69
C8 医药、生物制品55,170,661.79 5.93
C99 其他制造业6,382,102.00 0.69
D 电力、煤气及水的生产和供应业- -
E 建筑业34,184,250.24 3.67
43
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序股票投资明细
金额单位:人民币元
F 交通运输、仓储业6,576,400.00 0.71
G 信息技术业62,446,416.46 6.71
H 批发和零售贸易79,324,867.45 8.52
I 金融、保险业180,654,715.67 19.41
J 房地产业10,135,520.00 1.09
K 社会服务业23,220,350.22 2.50
L 传播与文化产业3,107,825.00 0.33
M 综合类29,772,784.16 3.20
合计743,950,757.12 79.95
序号股票代码股票名称数量(股) 公允价值
占基金资产净值比例
(%)
1 600030 中信证券3,226,300 57,976,611.00 6.23
2 601009 南京银行5,137,470 43,103,373.30 4.63
3 002202 金风科技1,700,000 42,925,000.00 4.61
4 600415 小商品城542,507 29,772,784.16 3.20
5 601318 中国平安1,110,000 29,514,900.00 3.17
6 600845 宝信软件1,522,580 23,417,280.40 2.52
7 600351 亚宝药业1,801,690 22,449,057.40 2.41
8 600529 山东药玻2,289,107 21,815,189.71 2.34
9 600519 贵州茅台178,780 19,433,386.00 2.09
10 002269 美邦服饰667,090 18,478,393.00 1.99
11 600007 中国国贸2,233,768 15,904,428.16 1.71
12 002038 双鹭药业420,900 15,438,612.00 1.66
13 002001 新和成570,000 14,010,600.00 1.51
14 601169 北京银行1,549,907 13,809,671.37 1.48
15 002024 苏宁电器732,841 13,125,182.31 1.41
16 002242 九阳股份270,700 12,046,150.00 1.29
17 000623 吉林敖东630,000 11,768,400.00 1.26
18 002200 绿大地337,242 11,058,165.18 1.19
19 000869 张裕A 220,658 10,701,913.00 1.15
44
20 600970 中材国际330,060 10,561,920.00 1.14
21 601166 兴业银行703,600 10,272,560.00 1.10
22 002215 诺普信520,576 9,318,310.40 1.00
23 600693 东百集团1,071,000 9,306,990.00 1.00
24 601601 中国太保805,000 8,951,600.00 0.96
25 002251 步步高210,800 8,874,680.00 0.95
26 000001 深发展A 900,000 8,514,000.00 0.92
27 600036 招商银行700,000 8,512,000.00 0.91
28 600820 隧道股份770,000 8,393,000.00 0.90
29 600588 用友软件357,800 7,871,600.00 0.85
30 002161 远望谷404,704 7,559,870.72 0.81
31 002197 证通电子465,949 7,455,184.00 0.80
32 000069 华侨城A 894,367 7,315,922.06 0.79
33 600271 航天信息286,615 7,225,564.15 0.78
34 600583 海油工程473,073 7,204,901.79 0.77
35 600251 冠农股份240,000 7,075,200.00 0.76
36 600395 盘江股份590,000 6,926,600.00 0.74
37 000877 天山股份640,000 6,796,800.00 0.73
38 601390 中国中铁1,250,000 6,775,000.00 0.73
39 002243 通产丽星962,758 6,739,306.00 0.72
40 601006 大秦铁路820,000 6,576,400.00 0.71
41 000425 徐工科技411,164 6,393,600.20 0.69
42 002123 荣信股份179,300 6,218,124.00 0.67
43 600828 成商集团625,921 6,096,470.54 0.66
44 002063 远光软件415,000 5,976,000.00 0.64
45 000826 合加资源615,672 5,775,003.36 0.62
46 600048 保利地产400,000 5,760,000.00 0.62
47 002154 报喜鸟515,000 5,665,000.00 0.61
48 002139 拓邦电子616,500 5,610,150.00 0.60
49 000792 盐湖钾肥98,491 5,592,318.98 0.60
50 600694 大商股份300,000 5,388,000.00 0.58
51 002017 东信和平826,600 5,348,102.00 0.57
52 600739 辽宁成大420,000 5,107,200.00 0.55
45
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20 名的股票明细
53 600570 恒生电子487,979 4,992,025.17 0.54
54 600827 友谊股份510,700 4,729,082.00 0.51
55 000024 招商地产333,500 4,375,520.00 0.47
56 002081 金螳螂212,000 4,261,200.00 0.46
57 002028 思源电气150,000 4,200,000.00 0.45
58 600491 龙元建设895,968 4,193,130.24 0.45
59 000895 双汇发展120,000 4,137,600.00 0.44
60 000887 中鼎股份629,900 4,113,247.00 0.44
61 002088 鲁阳股份408,950 4,089,500.00 0.44
62 000553 沙隆达A 675,457 3,606,940.38 0.39
63 002238 天威视讯253,700 3,107,825.00 0.33
64 000417 合肥百货360,300 3,098,580.00 0.33
65 002111 威海广泰235,900 3,080,854.00 0.33
66 000848 承德露露187,299 2,972,435.13 0.32
67 600697 欧亚集团200,000 2,890,000.00 0.31
68 002122 天马股份50,000 2,666,500.00 0.29
69 002065 东华合创180,399 2,612,177.52 0.28
70 002107 沃华医药93,939 2,537,292.39 0.27
71 600361 华联综超362,060 2,230,289.60 0.24
72 002254 烟台氨纶71,750 1,829,625.00 0.20
73 600518 康美药业200,000 1,822,000.00 0.20
74 002230 科大讯飞67,251 1,580,398.50 0.17
75 002206 海利得106,000 1,368,460.00 0.15
76 002153 石基信息25,000 1,211,500.00 0.13
77 600276 恒瑞医药30,000 1,155,300.00 0.12
78 600176 中国玻纤80,000 1,104,800.00 0.12
79 002266 浙富股份50,000 1,044,000.00 0.11
80 002003 伟星股份100,000 1,034,000.00 0.11
46
金额单位:人民币元
序号股票代码股票名称本期累计买入金额
占期初基金资产
净值比例(%)
1 601318 中国平安322,768,483.68 38.72
2 600000 浦发银行310,124,269.42 37.21
3 000002 万科A 293,096,529.42 35.16
4 600036 招商银行228,696,695.47 27.44
5 000001 深发展A 215,215,231.86 25.82
6 601166 兴业银行206,478,784.69 24.77
7 601628 中国人寿186,661,025.81 22.39
8 600030 中信证券153,478,340.47 18.41
9 600737 中粮屯河129,715,004.77 15.56
10 601857 中国石油127,998,479.75 15.36
11 600048 保利地产126,552,454.45 15.18
12 000858 五粮液96,011,383.39 11.52
13 601088 中国神华90,783,491.58 10.89
14 600363 联创光电88,929,962.31 10.67
15 000709 唐钢股份85,233,746.74 10.23
16 600383 金地集团82,417,382.52 9.89
17 600050 中国联通78,243,768.60 9.39
18 600005 武钢股份73,831,376.08 8.86
19 600997 开滦股份67,258,498.53 8.07
20 601009 南京银行66,072,686.77 7.93
21 000532 力合股份64,460,821.05 7.73
22 002202 金风科技63,822,007.23 7.66
23 600624 复旦复华63,071,588.98 7.57
24 000024 招商地产62,785,749.10 7.53
25 000972 新中基62,639,261.19 7.51
26 600630 龙头股份60,257,045.70 7.23
27 000839 中信国安53,098,119.71 6.37
28 000599 青岛双星52,885,873.32 6.34
29 600016 民生银行51,470,973.16 6.17
30 600846 同济科技47,540,084.25 5.70
31 000612 焦作万方46,877,872.31 5.62
47
32 600210 紫江企业46,625,010.81 5.59
33 600408 安泰集团45,700,157.19 5.48
34 000718 苏宁环球45,448,052.82 5.45
35 000969 安泰科技42,724,279.31 5.13
36 600078 澄星股份42,573,356.01 5.11
37 601398 工商银行41,809,282.39 5.02
38 600348 国阳新能41,684,593.51 5.00
39 600096 云天化41,624,608.16 4.99
40 601169 北京银行41,184,128.11 4.94
41 600519 贵州茅台40,452,353.22 4.85
42 600029 南方航空39,887,699.53 4.79
43 600028 中国石化39,887,150.10 4.79
44 000911 南宁糖业38,441,999.99 4.61
45 600015 华夏银行38,115,792.55 4.57
46 000401 冀东水泥37,454,197.55 4.49
47 600598 北大荒36,827,035.28 4.42
48 601666 平煤股份36,817,281.12 4.42
49 600837 海通证券36,440,853.32 4.37
50 600141 兴发集团35,473,827.61 4.26
51 600488 天药股份34,677,238.33 4.16
52 600596 新安股份34,552,373.23 4.15
53 600196 复星医药34,073,881.48 4.09
54 601328 交通银行33,519,938.78 4.02
55 000878 云南铜业33,495,947.78 4.02
56 600469 风神股份33,193,776.71 3.98
57 600289 亿阳信通33,154,577.43 3.98
58 000525 红太阳33,128,148.04 3.97
59 600423 柳化股份32,974,116.84 3.96
60 601699 潞安环能32,869,995.81 3.94
61 002024 苏宁电器32,845,239.77 3.94
62 000898 鞍钢股份32,305,792.88 3.88
63 000069 华侨城A 32,011,424.91 3.84
64 000006 深振业A 31,892,060.53 3.83
65 600674 川投能源30,654,562.00 3.68
48
66 000792 盐湖钾肥30,435,629.45 3.65
67 000566 海南海药29,902,528.84 3.59
68 600352 浙江龙盛28,847,984.42 3.46
69 600540 新赛股份28,388,172.95 3.41
70 600547 山东黄金27,727,407.00 3.33
71 600694 大商股份27,571,936.63 3.31
72 600201 金宇集团26,768,931.08 3.21
73 600489 中金黄金26,485,701.03 3.18
74 000553 沙隆达A 26,307,285.82 3.16
75 600031 三一重工26,183,004.85 3.14
76 600001 邯郸钢铁25,852,830.12 3.10
77 000933 神火股份25,171,865.70 3.02
78 600415 小商品城24,940,229.57 2.99
79 600663 陆家嘴24,830,429.80 2.98
80 600075 新疆天业24,704,559.55 2.96
81 600499 科达机电24,578,991.31 2.95
82 000860 顺鑫农业24,539,841.36 2.94
83 600550 天威保变23,819,187.13 2.86
84 600107 美尔雅23,793,990.72 2.85
85 000565 渝三峡A 23,538,522.24 2.82
86 600226 升华拜克23,439,330.57 2.81
87 601601 中国太保23,338,322.85 2.80
88 600067 冠城大通22,751,826.24 2.73
89 600845 宝信软件22,707,370.72 2.72
90 600117 西宁特钢22,692,771.59 2.72
91 600007 中国国贸21,718,535.29 2.61
92 600557 康缘药业21,674,103.98 2.60
93 002041 登海种业21,294,107.76 2.55
94 600362 江西铜业21,245,833.37 2.55
95 600325 华发股份21,232,607.14 2.55
96 601111 中国国航20,179,680.64 2.42
97 000729 燕京啤酒19,923,546.94 2.39
98 600100 同方股份19,897,133.80 2.39
99 000568 泸州老窖19,802,011.00 2.38
49
注:本项“买入金额”均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。
8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20 名的股票明细
金额单位:人民币元
100 600470 六国化工19,605,133.00 2.35
101 600162 香江控股19,538,072.88 2.34
102 000900 现代投资19,471,020.64 2.34
103 600405 动力源19,440,244.21 2.33
104 000869 张裕A 19,134,332.00 2.30
105 000955 欣龙控股18,709,218.97 2.24
106 601588 北辰实业18,595,977.25 2.23
107 600351 亚宝药业18,165,625.25 2.18
108 600529 山东药玻17,555,401.27 2.11
109 001696 宗申动力17,338,975.51 2.08
110 000717 韶钢松山17,085,562.67 2.05
111 600740 山西焦化17,071,359.53 2.05
序号股票代码股票名称本期累计卖出金额
占期初基金资产
净值比例(%)
1 000002 万科A 295,345,193.04 35.43
2 601318 中国平安274,398,291.39 32.92
3 600000 浦发银行249,478,978.17 29.93
4 600036 招商银行210,562,111.32 25.26
5 000001 深发展A 197,969,850.22 23.75
6 601628 中国人寿187,920,815.42 22.54
7 601166 兴业银行154,280,493.78 18.51
8 600048 保利地产134,057,070.43 16.08
9 600737 中粮屯河116,840,276.35 14.02
10 601857 中国石油108,772,053.77 13.05
11 600383 金地集团108,031,953.88 12.96
12 000858 五粮液92,776,842.73 11.13
13 600363 联创光电76,532,420.40 9.18
14 600030 中信证券75,411,223.73 9.05
15 600050 中国联通73,152,645.24 8.78
16 000532 力合股份69,380,466.34 8.32
50
17 000709 唐钢股份61,148,945.00 7.34
18 600005 武钢股份60,993,424.38 7.32
19 600630 龙头股份54,781,216.64 6.57
20 600624 复旦复华53,984,529.18 6.48
21 601088 中国神华52,208,810.62 6.26
22 600846 同济科技50,714,652.37 6.08
23 000024 招商地产50,692,354.96 6.08
24 000839 中信国安49,344,360.69 5.92
25 000972 新中基49,310,389.96 5.92
26 600016 民生银行45,613,314.49 5.47
27 600837 海通证券45,322,351.19 5.44
28 000006 深振业A 44,784,611.69 5.37
29 000969 安泰科技44,179,892.91 5.30
30 600078 澄星股份44,166,086.47 5.30
31 000599 青岛双星42,669,400.57 5.12
32 600096 云天化42,525,640.00 5.10
33 600028 中国石化40,485,578.56 4.86
34 601398 工商银行40,252,118.48 4.83
35 600408 安泰集团39,198,058.45 4.70
36 600598 北大荒37,571,029.43 4.51
37 000401 冀东水泥37,194,465.96 4.46
38 000933 神火股份36,374,794.10 4.36
39 000911 南宁糖业36,232,767.90 4.35
40 600348 国阳新能35,582,020.86 4.27
41 600997 开滦股份34,850,279.24 4.18
42 000525 红太阳34,295,755.44 4.11
43 000612 焦作万方33,544,500.46 4.02
44 601328 交通银行33,426,735.90 4.01
45 600015 华夏银行33,048,170.45 3.96
46 000718 苏宁环球32,393,797.17 3.89
47 600141 兴发集团32,187,999.38 3.86
48 600196 复星医药31,608,160.61 3.79
49 600331 宏达股份31,220,931.01 3.75
50 600547 山东黄金29,355,438.47 3.52
51
51 600540 新赛股份28,716,954.08 3.45
52 000898 鞍钢股份27,882,366.21 3.35
53 000566 海南海药27,828,328.78 3.34
54 600210 紫江企业27,583,535.58 3.31
55 600808 马钢股份26,892,638.14 3.23
56 600499 科达机电26,084,045.88 3.13
57 002024 苏宁电器25,908,699.85 3.11
58 600596 新安股份25,744,009.20 3.09
59 600489 中金黄金24,934,791.96 2.99
60 601666 平煤股份24,897,344.47 2.99
61 600519 贵州茅台24,854,730.40 2.98
62 600001 邯郸钢铁24,590,990.64 2.95
63 000565 渝三峡A 24,539,194.50 2.94
64 600469 风神股份24,031,382.73 2.88
65 600029 南方航空23,722,076.65 2.85
66 600674 川投能源22,962,004.40 2.75
67 600031 三一重工22,684,708.43 2.72
68 600289 亿阳信通22,579,503.50 2.71
69 600117 西宁特钢21,753,972.23 2.61
70 600488 天药股份21,662,073.27 2.60
71 600226 升华拜克21,615,538.52 2.59
72 600201 金宇集团21,611,768.63 2.59
73 600118 中国卫星21,607,284.50 2.59
74 000860 顺鑫农业21,155,555.58 2.54
75 601699 潞安环能20,777,511.74 2.49
76 600352 浙江龙盛20,727,547.42 2.49
77 002041 登海种业20,636,020.27 2.48
78 000983 西山煤电20,420,794.28 2.45
79 600694 大商股份20,256,989.15 2.43
80 600467 好当家20,185,017.06 2.42
81 600115 东方航空20,113,187.18 2.41
82 000069 华侨城A 20,099,353.08 2.41
83 000729 燕京啤酒19,535,357.93 2.34
84 000800 一汽轿车19,246,791.80 2.31
52
注:本项“卖出金额”均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位:人民币元
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位:人民币元
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明
细
85 002202 金风科技19,147,887.59 2.30
86 000878 云南铜业19,071,715.29 2.29
87 600325 华发股份18,547,460.71 2.23
88 000063 中兴通讯18,264,572.65 2.19
89 000792 盐湖钾肥17,977,387.24 2.16
90 600740 山西焦化17,885,127.15 2.15
91 600405 动力源17,781,963.19 2.13
92 600100 同方股份17,745,502.00 2.13
93 601588 北辰实业17,597,185.57 2.11
94 600812 华北制药17,386,190.96 2.09
95 000568 泸州老窖17,328,811.32 2.08
96 000900 现代投资17,007,920.02 2.04
97 600107 美尔雅16,916,640.16 2.03
买入股票成本(成交)总额6,985,401,133.14
卖出股票收入(成交)总额5,834,163,492.72
序号债券品种公允价值占基金资产净值比例(%)
1 国家债券- -
2 央行票据- -
3 金融债券- -
其中:政策性金融债- -
4 企业债券94,725,299.60 10.18
5 企业短期融资券- -
6 可转债43,700,868.31 4.70
7 合计138,426,167.91 14.88
53
金额单位:人民币元
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明
细
本报告期末本基金未持有权证。
8.9 投资组合报告附注
8.9.3 其他资产构成
单位:人民币元
序号债券代码债券名称数量(张) 公允价值
占基金资产净值比例
(%)
1 122013 08 北辰债344160 36,453,427.20 3.92
2 110003 新钢转债314890 30,197,951.00 3.25
3 122009 08 新湖债250000 26,307,500.00 2.83
4 122011 08 金发债160000 16,512,000.00 1.77
5 125709 唐钢转债133073 13,502,917.31 1.45
8.9.1 本报告期末本基金投资的前十名证券没有被监管部门立案调查,或在报告
编制日前一年内受到公开遣责、处罚的情形。
8.9.2 本报告期末本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定备选股票库。
序号名称金额
1 存出保证金1,300,000.00
2 应收证券清算款6,633,597.39
3 应收股利-
4 应收利息2,983,611.68
5 应收申购款29,150.19
6 其他应收款-
54
8.9.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本报告期末本基金没有处于可转股期的可转债。
8.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本报告期末前十名股票中没有流通受限情况。
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位:份
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况
§10 开放式基金份额变动
金额单位:份
7 其他-
8 合计10,946,359.26
持有
人户
数(户)
户均持有
的基金份
额
持有人结构
机构投资者个人投资者
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份额
比例
74996 28,311.60 22,239,610.81 1.05% 2,101,017,539.15 98.95%
项目期末持有本开放式基金份额的总量(份)
占本基金总份额的比例
(%)
基金管理公司
持有本基金的
所有从业人员
934,054.35 0.04%
基金合同生效日(2005 年9 月16 日)基金份额总额618,818,129.03
报告期期初基金份额总额520,723,573.70
55
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
11.4 基金投资策略的改变
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
报告期期间基金总申购份额1,660,348,315.85
报告期期间总赎回份额-371,982,979.95
报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以“-”填列) 314,168,240.36
报告期期末基金份额总额2,123,257,149.96
本报告期内未召开基金份额持有人大会。
2008 年3 月22 日,基金管理人董事会换届,公司第一届董事会董事蒋钢先生、
翁先定先生、孙明生先生、孙茂竹先生不再继续担任公司董事职务,选举陈重先生、
杨国平先生、谭新良先生、王方华先生为公司第二届董事会董事,并且决议通过原董
事长蒋钢先生及原公司副总经理姚西先生的离任决议;2008 年6 月23 日公司聘任向
朝勇为公司副总经理;2008 年9 月5 日公司聘任陈重为公司董事长。
基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
本报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
本报告期本基金投资策略无改变。
2008年3月22日经公司董事会决议通过,为本基金提供审计的会计师事务所变更为万
隆亚洲会计师事务所有限公司。报告年度应支付给其报酬情况是80000元人民币。审
计年限为1年。
本报告期内,基金管理人、托管人及其高级管理人员未有受监管部门稽查或处罚的情
形发生。
56
金额单位:人民币元
债券回购交易债券交易权证交易股票交易应支付该券商的佣金
券
商
名
称
交
易
单
元
数
量
成交金额
占当期
债券回
购成交
总额的
比例
成交金额
占当期债券
成交总额的
比例
成交金额
占当期
权证成
交总额
的比例
成交金额
占当期股票
成交总额的
比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
国
泰
君
安
证
券
1
642,900,000.00 100% 528,114,679.30 53.42% 1,185,265,229.73 9.23% 1,007,470.36 9.37%
新
时
代
证
券
2
176,014.44 0.02%47,436.40 100% 2,743,279,453.25 21.37% 2,280,782.34 21.20%
恒
泰
证
券
1
55,044,985.05 5.57% 1,517,153,865.71 11.82% 1,289,571.77 11.99%
中
信
证
券
2
10,586,191.87 1.07% 1,788,135,431.74 13.93% 1,513,125.60 14.07%
招
商
证
券
1
19,363,296.91 1.96% 2,055,087,923.33 16.01% 1,669,774.83 15.52%
国
金
证
券
1
179,478,961.16 18.16% 589,240,745.89 4.59% 500,849.08 4.66%
中
金
公
司
1
16,687,031.00 1.69% 2,198,543,693.48 17.13% 1,868,755.03 17.37%
57
注:本基金根据中国证券监督管理委员会《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》(证
监基字[1998]29 号)的有关规定,本基金报告期内新增席位有中信证券深圳席位、申银万国上海
席位、平安证券深圳席位、兴业证券深圳席位。报告期内无席位减少。
(1)、租用专用席位选择证券经营机构的标准
①公司实力雄厚,资信状况良好。公司净资产超过人民币三亿元,并且最近三年没有重大违规行
为;
②公司财务状况和经营状况良好,各项财务指标显示公司运行稳定;
③公司具有较强的研究能力。有固定的研究机构或人员,能及时为基金提供高质量的宏观经济
研究、行业研究及市场走向、个股分析报告和专门研究报告;
④公司内部管理规范、严格。内部运行高效,内部控制严格,能满足基金操作的高度保密要求
⑤公司信息服务周全。能提供基金运作的高效通讯条件,并有能力为基金提供全面的信息服务。
(2)席位租用期限及更换方式
①席位租用期限暂定为半年,半年之后我公司将根据各证券经营机构在半年中向我公司提供的
研究报告和信息服务的质量、通讯及信息保密等情况,按照根据上述选择标准细化的评价体系,进行
评比排名。对不能及时有效提供信息服务的有关证券经营机构将予以淘汰,重新选择研究能力强、
信息服务质量高的证券经营机构,租用其交易席位。
若有关证券经营机构所提供的研究报告及其他信息服务不符合我公司管理基金投资工作的要
求,我公司有权中止租用其交易席位。
申
银
万
国
证
券
1
90,209,472.93 9.13% 248,437,270.79 1.94% 211,170.59 1.96%
兴
业
证
券
1
88,870,596.57 8.98% 510,474,510.87 3.98% 414,764.08 3.86%
平
安
证
券
1
- - - - - - - - - -
合
计
12
642,900,000.00 100%988,531,229.23 100.00%47,436.40 100% 12,835,618,124.79 100.00% 10,756,263.68 100.00%
58
(3)基金专用交易席位的选择程序如下:
①本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易席位的证券经营机构。
②基金管理人和被选中的证券经营机构签订席位租用协议。
11.8 其他重大事件
2008 年全年公告
序号公告事项法定披露方式法定披露日期
1
新世纪基金管理有限公司关于新世
纪优选分红混合型证券投资基金开
展基金份额拆分及持续销售活动的
提示性公告
《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时
报》2008.1.2
2
关于新世纪优选分红混合型证券投
资基金份额拆分比例的公告
《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时
报》
2008.01.04
3
新世纪基金管理有限公司关于参加
国泰君安证券公司开放式基金网上
交易费率优惠活动的公告
《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时
报》
2008.01.21
4
新世纪优选分红混合型证券投资基
金2007 年第四季度报告
《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时
报》
2008.01.21
5
新世纪基金管理有限公司关于股权
变更的公告
《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时
报》
2008.02.14
6
新世纪优选分红混合型证券投资基
金2007 年年度报告
《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时
报》
2008.03.29
7
新世纪基金管理有限公司关于增加
中信银行为新世纪优选分红混合型
证券投资基金代销机构并开通定期
定额投资业务的公告
《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时
报》2008.04.16
8
新世纪优选分红混合型证券投资基
金2008 年第一季度报告
《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时
报》
2008.04.19
9
新世纪优选分红混合型证券投资基
金招募说明书(更新)摘要
《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时
报》
2008.04.30
10
新世纪基金管理有限公司关于更换
董事的公告
《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时
报》
2008.05.06
11 新世纪基金管理有限公司更换会计《中国证券报》、《上2008.05.06
59
师事务所的公告
海证券报》、《证券时
报》
12
新世纪基金管理有限公司高级管理
人员离任公告
《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时
报》
2008.05.06
13
新世纪基金管理有限公司开通中国
农业银行金穗卡基金网上交易业务
的公告
《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时
报》
2008.05.17
14
新世纪基金管理有限公司关于增加
北京银行为新世纪优选分红混合型
证券投资基金代销机构的公告
《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时
报》
2008.05.20
15
新世纪基金管理有限公司关于增加
深圳平安银行为新世纪优选分红混
合型证券投资基金代销机构并开通
定期定额申购业务的公告
《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时
报》2008.05.20
16
新世纪基金管理有限公司关于增加
招商银行为新世纪优选分红混合型
证券投资基金代销机构并开通定期
定额投资业务的公告
《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时
报》2008.05.24
17
新世纪基金管理有限公司关于变更
新世纪优选分红基金直销资金汇款
账户信息的公告
《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时
报》
2008.05.27
18
新世纪基金管理有限公司关于寻找
受灾地区持有人的公告
《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时
报》
2008.05.30
19
新世纪基金管理有限公司关于旗下
新世纪优选分红混合型证券投资基
金在中国农行银行开通定期定额业
务的公告
《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时
报》2008.05.30
20
新世纪基金管理有限公司关于暂停
中国农业银行网上交易的公告
《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时
报》
2008.06.03
21
新世纪基金管理有限公司关于增加
中信证券股份有限公司为代销机构
的公告
《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时
报》
2008.06.04
22
新世纪基金管理有限公司关于增加
兴业证券股份有限公司为代销机构
的公告
《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时
报》
2008.06.04
23
新世纪基金管理有限公司关于聘任
副总经理的公告
《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时
报》
2008.07.02
24
新世纪基金管理有限公司关于赎回
旗下新世纪优选分红混合型证券投
《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时2008.07.07
60
资基金的公告报》
25
新世纪基金管理有限公司关于增加
中信万通证券有限责任公司及中信
金通证券有限责任公司为代销机构
的公告
《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时
报》2008.07.08
26
新世纪基金管理有限公司关于暂停
中国农业银行网上交易的公告
《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时
报》
2008.07.12
27
新世纪基金管理有限公司关于旗下
基金参加中信建投证券有限责任公
司基金定投优惠活动的公告
《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时
报》
2008.07.12
28
新世纪基金管理有限公司关于变更
新世纪优选分红基金直销资金汇款
账户的公告
《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时
报》
2008.07.14
29
新世纪基金管理有限公司开通招商
银行基金网上交易业务的公告
《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时
报》
2008.07.17
30
新世纪优选分红混合型证券投资基
金
2008 年第二季度报告
《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时
报》
2008.07.21
31
新世纪基金管理有限公司开通中国
农业银行金穗卡网上交易定期定额
申购业务的公告
《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时
报》
2008.08.25
32
新世纪优选分红混合型证券投资基
金
2008 年半年度报告摘要
《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时
报》
2008.08.28
33
新世纪基金管理有限公司关于农行
网上直销申购费率优惠变更的公告
《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时
报》
2008.08.28
34
新世纪优选分红混合型证券投资基
金
2008 年半年度报告
《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时
报》
2008.08.28
35
新世纪基金管理有限公司关于董事
长任职的公告
《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时
报》
2008.09.16
36
新世纪基金管理有限公司关于进一
步规范旗下基金估值业务的公告
《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时
报》
2008.09.16
37
新世纪基金管理有限公司关于旗下
基金持有的长期停牌股票估值方法
调整对基金净值影响的公告
《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时
报》
2008.09.17
38
新世纪优选分红混合型证券投资基
金关于第八次调整分红点的公告
《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时2008.10.10
61
报》
39
新世纪优选分红混合型证券投资基
金
招募说明书(更新)摘要
《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时
报》
2008.10.16
40
新世纪优选分红混合型证券投资基
金
2008 年第3 季度报告
《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时
报》
2008.10.23
41
新世纪优选分红基金关于第九次调
整分红点的公告
《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时
报》
2008.10.31
42
新世纪基金管理有限公司关于旗下
基金在恒泰证券开通基金定期定额
投资业务的公告
《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时
报》
2008.11.4
43
关于新世纪优选成长股票型证券投
资基金在建设银行开通定期定额投
资业务的公告
《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时
报》
2008.11.12
44
新世纪基金管理有限公司关于增加
天相投资顾问有限公司为代销机构
的公告
《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时
报》
2008.11.21
45
新世纪优选分红混合型证券投资基
金关于第十次调整分红点的公告
《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时
报》
2008.11.28
46
关于新世纪基金管理有限公司旗下
基金在联合证券开通定期定额投资
业务的公告
《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时
报》
2008.12.5
47
新世纪基金管理有限公司开通招商
银行一卡通网上交易定期定额申购
业务的公告
《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时
报》
2008.12.11
48
新世纪基金管理有限公司关于调整
旗下基金在部分代销渠道定期定额
投资业务最低扣款金额的公告
《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时
报》
2008.12.12
49
新世纪基金管理有限公司关于旗下
基金参与平安银行股份有限公司网
上银行申购和定期定额投资业务费
率优惠的公告
《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时
报》2008.12.16
50
新世纪基金管理有限公司关于开通
旗下基金直销渠道基金转换业务的
公告
《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时
报》
2008.12.16
51
新世纪优选分红混合型证券投资基
金
关于第十一次调整分红点的公告
《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时
报》
2008.12.24
62
§12 影响投资者决策的其他重要信息
§13 备查文件目录
无
15.1 备查文件目录
(一)中国证监会批准新世纪优选分红混合型证券投资基金募集的文件
(二)《新世纪优选分红混合型证券投资基金基金合同》
(三)《新世纪优选分红混合型证券投资基金托管协议》
(四)《新世纪基金管理有限公司开放式基金业务规则》
(五)更新的《新世纪优选分红混合型证券投资基金招募说明书》
(六)基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程
(七)基金托管人业务资格批件及营业执照
15.2 存放地点
基金管理人、基金托管人住所。
15.3 查阅方式
投资者可在营业时间内免费查阅,也可按工本费购买复印件,或通过本基金管理
人网站查阅。
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