新华优选分红混合型证券投资基金2009年年度报告（摘要）

2009年12月31日
基金管理人：新华基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一〇年三月二十六日

§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经全
部独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国农业银行股份有限公司托管业务部根据本基金合同规定，于2010 年3
月25 日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合
报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
本报告中的财务资料已经审计，国富浩华会计师事务所有限公司为本基金出具了标准无
保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。
本报告期自2009 年1 月1 日起至2009 年12 月31 日止。
新华优选分红混合型证券投资基金2009 年年度报告（摘要）
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1.2 目录
§1 重要提示及目录.............................................................................................................................. 1
§2 基金简介......................................................................................................................................... 4
2.1 基金基本情况.........................................................................................................................4
2.2 基金产品说明.........................................................................................................................4
2.3 基金管理人和基金托管人.................................................................................................... 4
2.4 信息披露方式.........................................................................................................................4
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况....................................................................... 4
3.1 主要会计数据和财务指标.................................................................................................... 4
3.2 基金净值表现.........................................................................................................................5
3.3 过去三年基金的利润分配情况............................................................................................ 6
§4 管理人报告..................................................................................................................................... 7
4.1 基金管理人及基金经理情况................................................................................................ 7
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明........................................................ 7
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明.................................................................... 8
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明........................................................ 8
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望.................................................... 8
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明................................................................ 9
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明.................................................................. 10
§5 托管人报告................................................................................................................................... 10
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明...................................................................... 10
5.2 托管人对报告期内本基金运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明..........11
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见......................11
§6 审计报告..................................................................................................................................... 11
§7 年度财务报表............................................................................................................................... 11
7.1 资产负债表...........................................................................................................................11
7.2 利润表..................................................................................................................................13
7.3 所有者权益（基金净值）变动表...................................................................................... 14
7.4 报表附注...............................................................................................................................15
§8 投资组合报告............................................................................................................................... 17
8.1 期末基金资产组合情况...................................................................................................... 17
8.2 期末按行业分类的股票投资组合...................................................................................... 18
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细......................19
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动.................................................................................. 19
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合.............................................................................. 23
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细......................23
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细..........23
8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细......................23
8.9 投资组合报告附注...............................................................................................................24
§9 基金份额持有人信息....................................................................................................................24
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构.......................................................................... 24
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况.................................................. 24
§10 开放式基金份额变动..................................................................................................................24
§11 重大事件揭示.............................................................................................................................. 25
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§12 影响投资者决策的其他重要信息..............................................................................................30
§13 备查文件目录.............................................................................................................................. 30
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§2 基金简介
2.1基金基本情况
2.2基金产品说明
2.3基金管理人和基金托管人
2.4信息披露方式
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
基金简称新华优选分红混合
基金主代码519087
交易代码519087 519088
基金运作方式契约型开放式
基金合同生效日2005 年9 月16 日
报告期末基金份额总额2,285,287,579.75 份
投资目标
有效地控制风险，实现基金净值增长持续地超越业绩比较基准并提
供稳定的分红。
投资策略
采用战术型资产配置策略；寻找品质优异的高成长型上市公司及分
红能力强的价值型上市公司，并辅助以国际竞争力比较，寻找具有
市场估值合理的股票，确定最终的投资组合。
业绩比较基准60%*中信标普300 指数+40%*中信标普全债指数
风险收益特征
本基金属于中等风险的混合型基金，其风险收益特征从长期平均来
看，介于股票基金与债券基金之间。
项目基金管理人基金托管人
名称新华基金管理有限公司中国农业银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名齐岩李芳菲
联系电话010-88423386 010-68424199
电子邮箱qiyan@ncfund.com.cn lifangfei@abchina.com
客户服务电话400-819-8866 95599
传真010-88423310 010-68424181
邮政编码400010 100048
法定代表人陈重项俊波
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址www.ncfund.com.cn
基金年度报告备置地点基金管理人、基金托管人的办公地
3.1.1 期间数据和指标2009 年2008 年2007 年
本期已实现收益635,068,868.69 -1,216,745,579.76 745,950,471.26
本期利润904,554,298.56 -1,252,481,796.78 750,809,008.07
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1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收
益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
2、以上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如基金申购费
赎回费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较
新华优选分红混合型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2005 年9 月16 日至2009 年12 月31 日）
加权平均基金份额本期利
润
0.4395 -0.5884 0.9970
本期基金份额净值增长率99.7262% -55.9600% 99.4800%
3.1.2 期末数据和指标2009 年末2008 年末2007 年末
期末可供分配基金份额利
润
0.1553 -0.1834 0.6008
期末基金资产净值2,000,470,970.44 930,532,633.30 833,548,388.82
期末基金份额净值0.8754 0.4383 1.6008
阶段
份额净值
增长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月20.98% 1.44% 11.64% 1.05% 9.34% 0.39%
过去六个月27.96% 1.69% 8.68% 1.27% 19.28% 0.42%
过去一年99.73% 1.54% 51.31% 1.22% 48.42% 0.32%
过去三年75.47% 1.98% 55.68% 1.50% 19.79% 0.48%
自基金成立
起至今268.33% 1.80% 148.76% 1.33% 119.57% 0.47%
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注：按照本基金合同规定，本基金建仓期为基金合同生效之日起六个月。建仓期满至今，
本基金投资组合均达到本基金合同第八条规定的比例限制及本基金投资组合的比例范围。
3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
新华优选分红混合型证券投资基金
合同生效以来净值增长率与业绩比较基准收益率的对比图
注：本基金合同于2005 年9 月16 日生效，合同生效当年按实际存续期计算，不按整个自
然年度进行折算。
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3.3过去三年基金的利润分配情况
金额单位：人民币元
§4 管理人报告
4.1基金管理人及基金经理情况
4.1.1基金管理人及其管理基金的经验
新华基金管理有限公司经中国证券监督管理委员会批复，于2004 年12 月9 日注册成立。
注册地为重庆市，是我国西部首家基金管理公司。
截至2009 年12 月31 日，新华基金管理有限公司旗下管理着三只开放式基金，即新华
优选分红混合型证券投资基金、新华优选成长股票型证券投资基金和新华泛资源优势灵活配
置混合型证券投资基金。
4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介
注：1、此处的任职日期和离任日期均指公司出作决定之日，即以公告日为准。
2、证券从业的含义遵从行业协会，《证券从业人员资格管理办法》的相关规定。
年度
每10份基金
份额分红数
现金形式发放总额再投资形式发放总额年度利润分配合计备注
2007 8.870 150,741,688.36 69,181,593.48 219,923,281.84 -
合计8.870 150,741,688.36 69,181,593.48 219,923,281.84 -
姓名职务
任本基金的基金经理期限证券从业
年限
说明
任职日期离任日期
曹名长
基金经
理，投
资管理
部副总
监
2006-07-12 - 12 年
经济学硕士，历任君安证券有
限公司研究员、红塔证券股份
有限公司资产管理部投资经
理、百瑞信托股份有限公司投
资经理、新世纪基金管理有限
公司策略分析师。现任投资管
理部副总监。
向朝勇
基金经
理，副
总经理
2007-06-19 2009-09-21 12 年
管理学博士，先后供职于宝钢
集团公司；平安证券资产管理
事业部及投资管理部；东吴证
券投资总部；东吴基金管理公
司投资管理部，并于2005 年2
月1 日至2006 年7 月20 日期
间担任东吴嘉禾优势精选基金
的基金经理。
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4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期，新华基金管理有限公司作为新华优选分红混合型证券投资基金的管理人按照
《中华人民共和国证券投资基金法》、《新华优选分红混合型证券投资基金基金合同》以及其
它有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制
风险的基础上为持有人谋求最大利益。运作整体合法合规，无损害基金持有人利益的行为。
4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
本报告期内，基金管理人一直坚持公平交易原则，在投资决策和交易执行等各个环节保
证公平交易原则的严格执行。
4.3.2本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本报告期内，基金管理人未管理与本基金风格相似的投资组合。
4.3.3异常交易行为的专项说明
本报告期内，未发现异常交易行为。
4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
2009 年中国股市呈现牛市特征，上证综合指数从年初的1820 点上涨到3277 点，涨幅
达80.05%。2009 年影响股指上扬的原因主要是全球各国纷纷出台了一系列的刺激经济的政
策和经济本身从底部开始走向复苏。
我们在2008 年底及2009 年初市场低迷时坚定看多市场，主要是基于对中国及世界经济
复苏的信心和整个A 股市场估值具有较高安全边际的考虑。
从具体操作来看，我们2009 年全年都保持了较高的股票仓位，只是在不同的阶段进行
了结构调整和反市场操作。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
截至2009 年12 月31 日，本基金份额净值为0.8754 元，本报告期份额净值增长率为
99.73%，取得了较为满意的年度业绩，大幅超越同期比较基准（增长率为51.31%）。
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
经历2009 年股指大幅上扬，2010 年股指可能进入宽幅震荡格局，主要的原因不仅在于
中国及全球的经济未来都将处于复苏和政策逐渐退出的不断博弈中，还在于整个市场经过
09 年的上涨，估值出现了较大的修复，安全边际逐步消失。
基于以上的判断，对于整个2010 年的大类资产配置，我们可能会采取比2009 年更灵活
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的策略，在整体风险较大时适当降低股票仓位，而在风险相对较低时加大股票配置。
而从中短期来看，正是由于对经济、特别是政策退出的担忧，使得资金回避与经济紧密
相关的蓝筹板块，而追逐主题、题材等小盘股，这使得目前小盘股估值已处于非常高的区域，
呈现泡沫特征，因此我们将适当降低相关品种的配置。当然，小公司的成长性更好，从较长
时期来看，目前仍是有不少值得投资的品种的，我们也会注重对这些有价值的中小盘股的挖
掘。
相反，经过前期的大幅下跌，我们认为银行等大盘蓝筹股当前又有了非常高的安全边际，
值得价值投资者关注并买入，因为我们相信，至少目前来看，整体经济并没有出现大幅二次
探底的征兆，政策的退出和调控，也是为了经济进入更健康的轨道。
4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
4.6.1 有关参与估值流程各方及人员（或小组）的职责分工
4.6.1.1 估值工作小组的职责分工
公司建立估值工作小组对证券估值负责。估值工作小组由运作保障部负责人、基金会计、
投资管理部、中央交易室、监察稽核部人员组成。每个成员都可以指定一个临时或者长期的
授权人员。
估值工作小组职责：
① 制定估值制度并在必要时修改；
② 确保估值方法符合现行法规；
③ 批准证券估值的步骤和方法；
④ 对异常情况做出决策。
运作保障部负责人是估值工作小组的组长，运作保障部负责人在基金会计或者其他两个
估值小组成员的建议下，可以提议召集估值工作小组会议。
估值决策由估值工作小组2/3 或以上多数票通过。
4.6.1.2 基金会计的职责分工
基金会计负责日常证券资产估值。基金会计和公司投资管理部相互独立。在按照本估值
制度和相关法规估值后，基金会计定期将证券估值表向估值工作小组报告，至少每月一次。
基金会计职责：
① 获得独立、完整的证券价格信息；
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② 每日证券估值；
③ 检查价格波动并进行一般准确性评估；
④ 向交易员或基金经理核实价格异常波动，并在必要时向估值工作小组报告；
⑤ 对每日证券价格信息和估值结果进行记录；
⑥ 对估值调整和人工估值进行记录；
⑦ 向估值工作小组报送月度估值报告。
基金会计认为必要，可以提议召开估值工作小组会议。
4.6.1.3 投资管理部的职责分工
① 接受监察稽核部对所投资证券价格异常波动的问讯；
② 对停牌证券、价格异常波动证券、退市证券提出估值建议；
③ 评价并确认基金会计提供的估值报告；
④ 向估值工作小组报告任何他/她认为可能的估值偏差。
4.6.1.4 中央交易室的职责分工
① 对基金会计的证券价格信息需求做出即时回应；
② 通知基金会计关于证券停牌、价格突发性异常波动、退市等特定信息；
③ 评价并确认基金会计提供的估值报告。
4.6.1.5 监察稽核部的职责分工
① 监督证券的整个估值过程；
② 确保估值工作小组制定的估值政策得到遵守；
③ 确保公司的估值制度和方法符合现行法律、法规的要求；
④ 评价现行估值方法是否恰当反应证券公允价格的风险；
⑤ 对于估值表中价格异常波动的证券向投资部问讯；
⑥ 对于认为不合适或者不再合适的估值方法提交估值工作小组讨论。
4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本报告期，本基金未进行利润分配。
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§5 托管人报告
5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
在托管新华优选分红混合型证券投资基金的过程中，本基金托管人——中国农业银行股
份有限公司严格遵守《证券投资基金法》相关法律法规的规定以及《新华优选分红混合型证
券投资基金基金合同》、《新华优选分红混合型证券投资基金托管协议》的约定，对新华优选
分红混合型证券投资基金管理人——新华基金管理有限公司2009 年1 月1 日至2009 年12
月31 日基金的投资运作，进行了认真、独立的会计核算和必要的投资监督，认真履行了托
管人的义务，没有从事任何损害基金份额持有人利益的行为。
5.2托管人对报告期内本基金运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本托管人认为，新华基金管理有限公司在新华优选分红混合型证券投资基金的投资运
作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支、利润分配等问题
上，不存在损害基金份额持有人利益的行为；在报告期内，严格遵守了《证券投资基金法》
等有关法律法规，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
5.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人认为，新华基金管理有限公司的信息披露事务符合《证券投资基金信息披露管
理办法》及其他相关法律法规的规定，基金管理人所编制和披露的新华优选分红混合型证券
投资基金年度报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告
等信息真实、准确、完整，未发现有损害基金持有人利益的行为。
中国农业银行股份有限公司托管业务部
2010 年3 月25 日
§6 审计报告
本报告期基金财务报告经国富浩华会计师事务所有限公司审计，注册会计师刁云涛、李
荣坤签字出具了标准无保留意见的审计报告。投资者可通过年度报告正文查看审计报告正
文。
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§7 年度财务报表
7.1资产负债表
会计主体：新华优选分红混合型证券投资基金
报告截止日：2009 年12 月31 日
单位：人民币元
资产附注号
本期末
2009年12月31日
上年度末
2008年12月31日
资产：
银行存款7.4.7.1 191,058,042.66 45,572,272.19
结算备付金3,607,933.12 1,610,518.28
存出保证金2,714,762.61 1,300,000.00
交易性金融资产7.4.7.2 1,797,625,192.85 882,376,925.03
其中：股票投资1,783,406,274.65 743,950,757.12
基金投资- -
债券投资14,218,918.20 138,426,167.91
资产支持证券投
资
- -
衍生金融资产- -
买入返售金融资产- -
应收证券清算款29,007,090.07 6,633,597.39
应收利息7.4.7.3 362,555.91 2,983,611.68
应收股利- -
应收申购款2,434,136.01 29,150.19
递延所得税资产- -
其他资产- -
资产总计2,026,809,713.23 940,506,074.76
负债和所有者权益附注号
本期末
2009年12月31日
上年度末
2008年12月31日
负债：
短期借款- -
交易性金融负债- -
衍生金融负债- -
卖出回购金融资产款- -
应付证券清算款11,682,513.69 5,493,993.59
应付赎回款7,898,376.87 221,514.92
应付管理人报酬2,390,891.47 1,199,277.59
应付托管费398,481.92 199,879.60
应付销售服务费- -
应付交易费用7.4.7.4 1,441,280.47 1,195,846.05
应交税费- -
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注： 报告截止日2009 年12 月31 日， 基金份额净值0.8754 元， 基金份额总额
2,285,287,579.75 份。
7.2利润表
会计主体：新华优选分红混合型证券投资基金
本报告期：2009 年1 月1 日至2009 年12 月31 日
单位：人民币元
应付利息- -
应付利润- -
递延所得税负债- -
其他负债7.4.7.5 2,527,198.37 1,662,929.71
负债合计26,338,742.79 9,973,441.46
所有者权益：
实收基金7.4.7.6 1,420,669,468.12 1,319,939,226.06
未分配利润7.4.7.7 579,801,502.32 -389,406,592.76
所有者权益合计2,000,470,970.44 930,532,633.30
负债和所有者权益总计2,026,809,713.23 940,506,074.76
项目附注号
本期
2009年1月1日至2009年1
2月31日
上年度可比期间
2008年1月1日至2008年1
2月31日
一、收入941,892,541.50 -1,186,654,137.19
1.利息收入4,507,340.28 5,787,127.79
其中：存款利息收入7.4.7.8 802,800.87 2,238,093.39
债券利息收入3,704,539.41 3,424,123.65
资产支持证券利息收
入
- 124,910.75
买入返售金融资产收
入
- -
其他利息收入- -
2.投资收益（损失以“-”填
列）
667,544,931.87 -1,157,034,250.97
其中：股票投资收益7.4.7.9 657,163,584.22 -1,151,237,640.42
基金投资收益- -
债券投资收益7.4.7.10 1,572,267.48 -13,987,626.35
资产支持证券投资收
益
- -
衍生工具收益7.4.7.11 - 11,145.74
股利收益7.4.7.12 8,809,080.17 8,179,870.06
3.公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
7.4.7.13
269,485,429.87 -35,736,217.02
4.汇兑收益（损失以“－” - -
新华优选分红混合型证券投资基金2009 年年度报告（摘要）
14
7.3所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：新华优选分红混合型证券投资基金
本报告期：2009 年1 月1 日至2009 年12 月31 日
单位：人民币元
号填列）
5.其他收入（损失以“-”号
填列）
7.4.7.14
354,839.48 329,203.01
减：二、费用37,338,242.94 65,827,659.59
1．管理人报酬20,492,674.65 20,027,230.18
2．托管费3,415,445.69 3,337,871.69
3．销售服务费- -
4．交易费用7.4.7.15 13,022,522.60 42,100,766.44
5．利息支出- -
其中：卖出回购金融资产支
出
- -
6．其他费用7.4.7.16 407,600.00 361,791.28
三、利润总额（亏损总额以
“-”号填列）
904,554,298.56 -1,252,481,796.78
减：所得税费用- -
四、净利润（净亏损以“-”
号填列
904,554,298.56 -1,252,481,796.78
项目
本期
2009年1月1日至2009年12月31日
实收基金未分配利润所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值） 1,319,939,226.06 -389,406,592.76 930,532,633.30
二、本期经营活动产生的基金净值变
动数（本期利润）
- 904,554,298.56 904,554,298.56
三、本期基金份额交易产生的基金净
值变动数（净值减少以“-”号填列）
100,730,242.06 64,653,796.52 165,384,038.58
其中：1.基金申购款452,339,500.56 125,355,326.48 577,694,827.04
2.基金赎回款（以“-”号填列） -351,609,258.50 -60,701,529.96 -412,310,788.46
四、本期向基金份额持有人分配利润
产生的基金净值变动（净值减少以“-”
号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基金净值） 1,420,669,468.12 579,801,502.32 2,000,470,970.44
项目
上年度可比期间
2008年1月1日至2008年12月31日
实收基金未分配利润所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值） 520,723,573.70 312,824,815.12 833,548,388.82
二、本期经营活动产生的基金净值变
动数（本期利润）
- -1,252,481,796.78 -1,252,481,796.78
新华优选分红混合型证券投资基金2009 年年度报告（摘要）
15
报告附注为财务报表的组成部分
本报告页码从13 至16，财务报表由下列负责人签署；
基金管理公司负责人：陈重，主管会计工作负责人：孙枝来，会计机构负责人：徐端骞
7.4报表附注
7.4.1 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
7.4.2差错更正的说明
本基金报告期内未发生会计差错更正。
7.4.3关联方关系
7.4.3.1与基金存在重大利益关系的主要关联方的名称及关联关系
7.4.3.2本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.3.3通过关联方交易单元进行的交易
7.4.3.3.1股票交易
本基金报告期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行股票交易。
7.4.3.3.2权证交易
本基金报告期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行权证交易。
7.4.3.3.3债券交易
本基金报告期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行债券交易。
7.4.3.3.4债券回购交易
本基金报告期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行债券回购交易。
三、本期基金份额交易产生的基金净
值变动数（净值减少以“-”号填列）
799,215,652.36 550,250,388.90 1,349,466,041.26
其中：1.基金申购款1,032,882,985.37 576,210,392.72 1,609,093,378.09
2.基金赎回款（以“-”号填列） -233,667,333.01 -25,960,003.82 -259,627,336.83
四、本期向基金份额持有人分配利润
产生的基金净值变动（净值减少以“-”
号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基金净值） 1,319,939,226.06 -389,406,592.76 930,532,633.30
关联方名称与本基金的关系
中国农业银行股份有限公司基金托管人
新华基金管理有限公司基金管理人、基金发起人
新华信托股份有限公司基金管理人股东
山东海化集团有限公司基金管理人股东
上海隽基环境产业有限公司基金管理人股东
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16
7.4.3.3.5应支付关联方的佣金
本基金报告期及上年度可比期间无应支付关联方的佣金。
7.4.4.关联方报酬
7.4.4.1基金管理费
单位：人民币元
注:基金管理人报酬按前一日基金资产净值1.5%的年费率逐日计提确认。计算公式为：
每日基金管理费＝前一日基金资产净值×（1.5％÷当年天数）
7.4.4.2基金托管费
单位：人民币元
注: 基金托管费按前一日的基金资产净值2.5‰的年费率逐日计提确认。计算公式为
每日基金托管费＝前一日基金资产净值×（2.5‰÷当年天数）
7.4.4.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期内未发生银行间市场债券正回购。
7.4.4.4各关联方投资本基金的情况
7.4.4.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
报告期内基金管理人未发生运用固有资金投资本基金的情况。
7.4.4.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
报告期内，除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金。
7.4.4.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
项目
本期
2009年1月1日至2009年12月31
日
上年度可比期间
2008年1月1日至2008年12月31
日
当期发生的基金应支付的管理
费
20,492,674.65 20,027,230.18
其中：支付销售机构的客户维护
费
- -
项目
本期
2009年1月1日至2009年12月31
日
上年度可比期间
2008年1月1日至2008年12月31
日
当期发生的基金应支付的托管
费
3,415,445.69 3,337,871.69
新华优选分红混合型证券投资基金2009 年年度报告（摘要）
17
单位：人民币元
7.4.4.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金在报告期内未参与关联方承销证券。
7.4.5利润分配情况
本基金于报告期内未进行利润分配。
7.4.6期末（2009年12月31日）本基金持有的流通受限证券
7.4.6.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
7.4.6.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
7.4.12.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.12.3.1银行间市场债券正回购
本基金本报告期内未发生银行间债券正回购。
7.4.12.3.2交易所市场债券正回购
关联方名称
本期
2009 年1 月1 日至2009 年12 月31 日
上年度可比期间
2008 年1 月1 日至2008 年12 月31 日
期末余额当期利息收入期末余额当期利息收入
中国农业银行股
份有限公司
191,058,042.66 749,822.40 45,572,272.19 2,102,798.04
7.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位：股）
期末
成本总额
期末
估值总额
备
注
000887 中鼎股份2009-02-12 2010-02-12
定向增
发受限
5.13 13.96 1,200,000 6,160,000.00 16,752,000.00 -
601117 中国化学2009-12-29 2010-01-07
新股中
签
5.43 5.43 13,000 70,590.00 70,590.00 -
002330 得利斯2009-12-25 2010-01-06
新股中
签
13.18 13.18 500 6,590.00 6,590.00 -
股票代码股票名称停牌日期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌日期
复牌
开盘
单价
数量（股）
期末
成本总额
期末
估值总额备注
600583 海油工程2009-12-31
召开
股东
大会
11.40 2010-01-04 11.58 2,121,249
23,609,315.2
5
24,182,238.60 -
600361 华联综超2009-12-31
召开
股东
大会
9.57 2010-01-04 9.74 3,331,016
28,141,517.4
5
31,877,823.12 -
新华优选分红混合型证券投资基金2009 年年度报告（摘要）
18
本基金本报告期内未发生交易所市场债券正回购。
§8 投资组合报告
8.1期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
8.2期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
序号项目金额
占基金总资产的比
例（%）
1 权益投资1,783,406,274.65 87.99
其中：股票1,783,406,274.65 87.99
2 固定收益投资14,218,918.20 0.70
其中：债券14,218,918.20 0.70
资产支持证券- -
3 金融衍生品投资- -
4 买入返售金融资产- -
其中：买断式回购的买入返售金融资产- -
5 银行存款和结算备付金合计194,665,975.78 9.60
6 其他各项资产34,518,544.60 1.70
7 合计2,026,809,713.23 100.00
代码行业类别公允价值
占基金资产净值比
例（％）
A 农、林、牧、渔业- -
B 采掘业45,317,238.60 2.27
C 制造业715,062,435.02 35.74
C0 食品、饮料138,549,888.82 6.93
C1 纺织、服装、皮毛14,486,153.49 0.72
C2 木材、家具7,770,000.00 0.39
C3 造纸、印刷- -
C4 石油、化学、塑胶、塑料117,922,935.20 5.89
C5 电子29,264,247.32 1.46
C6 金属、非金属48,728,856.74 2.44
C7 机械、设备、仪表261,784,114.33 13.09
C8 医药、生物制品79,419,142.88 3.97
C99 其他制造业17,137,096.24 0.86
D 电力、煤气及水的生产和供应业- -
E 建筑业70,590.00 -
F 交通运输、仓储业9,179,152.50 0.46
新华优选分红混合型证券投资基金2009 年年度报告（摘要）
19
8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
注： 投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细， 应阅读登载于
http://www.ncfund.com.cn 网站的年度报告正文。
8.4报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
G 信息技术业98,402,550.46 4.92
H 批发和零售贸易93,534,135.22 4.68
I 金融、保险业740,668,601.80 37.02
J 房地产业6,477,823.17 0.32
K 社会服务业74,693,747.88 3.73
L 传播与文化产业- -
M 综合类- -
合计1,783,406,274.65 89.15
序号股票代码股票名称数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 600036 招商银行7,527,439.00 135,870,273.95 6.79
2 002001 新和成2,294,968.00 112,223,935.20 5.61
3 600519 贵州茅台629,951.00 106,978,278.82 5.35
4 601009 南京银行5,438,976.00 105,244,185.60 5.26
5 601318 中国平安1,830,000.00 100,814,700.00 5.04
6 600050 中国联通9,700,000.00 70,713,000.00 3.53
7 000338 潍柴动力980,321.00 63,211,098.08 3.16
8 600007 中国国贸5,131,771.00 63,018,147.88 3.15
9 002242 九阳股份2,116,343.00 60,781,370.96 3.04
10 601166 兴业银行1,454,488.00 58,630,411.28 2.93
序号股票代码股票名称本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 600036 招商银行207,399,057.66 22.29
2 600050 中国联通140,222,455.19 15.07
3 601318 中国平安124,373,431.46 13.37
4 600007 中国国贸102,334,939.88 11.00
5 600519 贵州茅台93,949,112.57 10.10
6 600005 武钢股份89,549,965.48 9.62
7 600016 民生银行85,224,180.19 9.16
8 002001 新和成82,863,021.80 8.90
9 600000 浦发银行80,231,995.55 8.62
新华优选分红混合型证券投资基金2009 年年度报告（摘要）
20
10 601166 兴业银行77,893,717.93 8.37
11 002024 苏宁电器72,299,296.06 7.77
12 000338 潍柴动力67,402,649.92 7.24
13 600271 航天信息67,229,932.99 7.22
14 600030 中信证券66,173,837.74 7.11
15 601601 中国太保65,654,524.26 7.06
16 000063 中兴通讯65,376,171.57 7.03
17 600594 益佰制药64,866,563.11 6.97
18 600327 大厦股份62,088,391.06 6.67
19 601390 中国中铁61,759,142.81 6.64
20 601009 南京银行57,887,337.07 6.22
21 600410 华胜天成57,445,740.49 6.17
22 002242 九阳股份53,701,123.99 5.77
23 601998 中信银行52,120,441.57 5.60
24 601186 中国铁建51,193,604.00 5.50
25 601939 建设银行48,784,000.00 5.24
26 601808 中海油服44,450,016.38 4.78
27 600600 青岛啤酒44,203,271.90 4.75
28 600487 亨通光电43,909,733.66 4.72
29 002029 七匹狼43,624,745.93 4.69
30 000667 名流置业43,359,116.37 4.66
31 600529 山东药玻42,769,343.70 4.60
32 601328 交通银行42,275,689.50 4.54
33 600216 浙江医药41,883,410.53 4.50
34 002187 广百股份41,070,281.14 4.41
35 601988 中国银行40,838,500.00 4.39
36 000001 深发展Ａ 40,646,432.39 4.37
37 600900 长江电力40,471,386.23 4.35
38 601628 中国人寿40,046,383.13 4.30
39 000597 东北制药39,897,084.48 4.29
40 002038 双鹭药业39,513,745.08 4.25
41 600361 华联综超38,252,696.42 4.11
42 600859 王府井38,175,551.73 4.10
43 000680 山推股份37,945,731.39 4.08
44 600583 海油工程36,169,085.79 3.89
45 000157 中联重科33,398,080.58 3.59
46 600725 云维股份32,607,509.32 3.50
47 000401 冀东水泥32,112,702.75 3.45
48 000919 金陵药业30,868,206.92 3.32
49 600439 瑞贝卡30,034,988.22 3.23
50 600031 三一重工29,985,486.60 3.22
新华优选分红混合型证券投资基金2009 年年度报告（摘要）
21
本项"买入金额"均按买卖成交金额(成交单价乘以数量)填列,不考虑相关交易费用。
8.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
51 002236 大华股份29,411,823.42 3.16
52 002152 广电运通29,115,510.15 3.13
53 601169 北京银行27,884,487.70 3.00
54 002200 绿大地27,415,642.23 2.95
55 600978 宜华木业26,337,289.23 2.83
56 600028 中国石化26,102,756.04 2.81
57 600485 中创信测24,722,233.38 2.66
58 002003 伟星股份24,630,818.04 2.65
59 000858 五粮液23,558,413.66 2.53
60 601088 中国神华22,965,880.68 2.47
61 000895 双汇发展22,426,883.86 2.41
62 601398 工商银行21,574,000.00 2.32
63 000759 武汉中百21,528,522.19 2.31
64 000425 徐工机械21,150,457.68 2.27
65 600585 海螺水泥20,962,393.77 2.25
66 000528 柳工20,643,987.49 2.22
67 600280 南京中商20,222,536.35 2.17
68 600276 恒瑞医药20,093,492.56 2.16
69 002078 太阳纸业19,754,575.38 2.12
70 600694 大商股份19,674,476.77 2.11
71 600528 中铁二局19,646,536.80 2.11
72 000651 格力电器18,965,813.86 2.04
73 600742 一汽富维18,890,718.61 2.03
74 000876 新希望18,720,769.49 2.01
序号股票代码股票名称本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 600030 中信证券147,010,165.84 15.80
2 600036 招商银行108,660,265.60 11.68
3 600005 武钢股份100,255,060.65 10.77
4 601318 中国平安88,949,330.52 9.56
5 002024 苏宁电器83,074,742.69 8.93
6 600050 中国联通80,761,744.24 8.68
7 000063 中兴通讯79,189,146.79 8.51
8 600007 中国国贸73,852,829.79 7.94
9 600594 益佰制药72,477,103.55 7.79
10 600016 民生银行70,898,441.88 7.62
11 600271 航天信息70,101,483.72 7.53
新华优选分红混合型证券投资基金2009 年年度报告（摘要）
22
12 002202 金风科技69,036,866.64 7.42
13 601390 中国中铁67,595,822.70 7.26
14 000667 名流置业61,152,091.63 6.57
15 600487 亨通光电61,119,557.40 6.57
16 600410 华胜天成59,300,123.25 6.37
17 601166 兴业银行59,267,110.68 6.37
18 600529 山东药玻58,833,145.08 6.32
19 000001 深发展Ａ 57,956,791.28 6.23
20 601009 南京银行57,181,032.58 6.14
21 600859 王府井53,593,766.40 5.76
22 600600 青岛啤酒53,174,252.87 5.71
23 002187 广百股份52,679,177.55 5.66
24 002029 七匹狼52,292,838.96 5.62
25 601808 中海油服49,970,062.08 5.37
26 600327 大厦股份49,385,364.74 5.31
27 601186 中国铁建47,904,310.61 5.15
28 002200 绿大地44,866,058.16 4.82
29 600000 浦发银行44,694,355.82 4.80
30 600845 宝信软件44,603,179.65 4.79
31 600415 小商品城43,286,306.86 4.65
32 601328 交通银行41,370,446.03 4.45
33 600900 长江电力40,651,782.25 4.37
34 601988 中国银行36,405,375.45 3.91
35 002038 双鹭药业36,070,673.95 3.88
36 600725 云维股份35,709,332.92 3.84
37 000597 东北制药35,593,905.74 3.83
38 000919 金陵药业35,237,039.55 3.79
39 601601 中国太保34,499,496.56 3.71
40 600351 亚宝药业34,079,047.38 3.66
41 000338 潍柴动力31,653,069.33 3.40
42 601998 中信银行31,343,027.18 3.37
43 600439 瑞贝卡31,093,604.95 3.34
44 002269 美邦服饰31,023,164.86 3.33
45 000895 双汇发展29,842,219.31 3.21
46 600216 浙江医药27,951,003.50 3.00
47 600694 大商股份27,875,798.29 3.00
48 600031 三一重工27,090,028.56 2.91
49 600519 贵州茅台26,566,519.46 2.85
50 002001 新和成24,800,384.04 2.67
51 600280 南京中商24,531,607.26 2.64
52 600588 用友软件24,497,136.49 2.63
新华优选分红混合型证券投资基金2009 年年度报告（摘要）
23
本项"卖出金额"均按买卖成交金额(成交单价乘以数量)填列,不考虑相关交易费用。
8.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
8.5期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
53 000869 张裕Ａ 24,380,806.79 2.62
54 002088 鲁阳股份23,989,400.33 2.58
55 000157 中联重科23,774,317.60 2.55
56 601169 北京银行23,528,371.22 2.53
57 600585 海螺水泥23,268,631.76 2.50
58 000651 格力电器23,123,083.86 2.48
59 600276 恒瑞医药22,560,041.83 2.42
60 600970 中材国际22,466,025.69 2.41
61 002078 太阳纸业22,319,662.58 2.40
62 000401 冀东水泥21,821,092.37 2.35
63 601088 中国神华21,609,378.65 2.32
64 600697 欧亚集团20,670,634.64 2.22
65 000718 苏宁环球20,266,824.62 2.18
66 600804 鹏博士19,766,999.72 2.12
67 600583 海油工程19,513,019.60 2.10
68 600978 宜华木业19,211,940.08 2.06
69 600742 一汽富维19,091,799.37 2.05
70 600528 中铁二局18,921,893.11 2.03
买入股票的成本（成交）总额4,347,854,825.83
卖出股票的收入（成交）总额4,228,473,224.11
序号债券品种公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 国家债券- -
2 央行票据- -
3 金融债券- -
其中：政策性金融债- -
4 企业债券11,622,967.20 0.58
5 企业短期融资券- -
6 可转债2,595,951.00 0.13
7 其他- -
8 合计14,218,918.20 0.71
序号债券代码债券名称数量（张） 公允价值占基金资产净
新华优选分红混合型证券投资基金2009 年年度报告（摘要）
24
8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本报告期末本基金未持有权证。
8.9投资组合报告附注
8.9.1本报告期末本基金投资的前十名证券没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年
内受到公开遣责、处罚的情形。
8.9.2 本报告期末本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定备选股票库。
8.9.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
8.9.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本报告期末本基金没有处于可转股期的可转债。
8.9.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本报告期末前十名股票中没有流通受限情况。
§9 基金份额持有人信息
9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
值比例（％）
1 122013 08 北辰债107,980 11,622,967.20 0.58
2 110008 王府转债18,050 2,595,951.00 0.13
序号名称金额
1 存出保证金2,714,762.61
2 应收证券清算款29,007,090.07
3 应收股利-
4 应收利息362,555.91
5 应收申购款2,434,136.01
6 其他应收款-
7 待摊费用-
8 其他-
9 合计34,518,544.60
持有人户数
(户)
户均持有的基金
份额
持有人结构
机构投资者个人投资者
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份额比
例
新华优选分红混合型证券投资基金2009 年年度报告（摘要）
25
9.2期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况
§10开放式基金份额变动
单位：份
§11重大事件揭示
11.1基金份额持有人大会决议
本报告期内未召开基金份额持有人大会。
11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
公司副总经理、新华优选分红混合型证券投资基金基金经理向朝勇于2009 年9 月离职，
公司已于2009 年9 月23 日编制临时公告，披露于中国证券报、上海证券报及证券时报。
报告期内本基金托管人的托管部门无重大人事变动。
11.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
公司原副总经理姚西（已离职）因离职前劳动报酬及终止劳动合同与公司发生争议，向
重庆市渝中区劳动仲裁委员会申请劳动仲裁，2009 年5 月13 日重庆市渝中区劳动仲裁委员
会开庭进行了审理。2009 年6 月30 日公司接到重庆市渝中区劳动仲裁委员会渝中劳仲案字
（2008）第530 号仲裁裁决书，驳回了姚西的全部仲裁申请。姚西不服劳动仲裁机构的仲裁
结果于2009 年7 月9 日向重庆市渝中区法院递交了诉讼申请，经重庆市渝中区法院审理，
于2010 年1 月5 日宣判：驳回姚西的所有诉讼请求。
11.4基金投资策略的改变
本报告期本基金投资策略无改变。
11.5为基金进行审计的会计师事务所情况
公司于2010 年1 月21 日第二届董事会第十二次会议中通过决议，为本基金提供审计的
会计师事务所变更为国富浩华会计师事务所有限公司。公司已于2010 年1 月25 日编制临时
76,516 29,866.79 126,157,757.98 5.52% 2,159,129,821.77 94.48%
项目持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员持有本开放
式基金
463,120.07 0.03%
报告期期初基金份额总额2,123,257,149.96
报告期期间基金总申购份额727,628,705.10
减：报告期期间基金总赎回份额565,598,275.31
报告期期间基金拆分变动份额-
本报告期期末基金份额总额2,285,287,579.75
新华优选分红混合型证券投资基金2009 年年度报告（摘要）
26
公告，披露于中国证券报、上海证券报和证券时报。报告年度应支付给其报酬情况是80000
元人民币。审计年限为1 年。
11.6管理人、托管人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情况
本报告期内，基金管理人、托管人及其高级管理人员未有受监管部门稽查或处罚的情形
发生。
11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
注：本基金根据中国证券监督管理委员会《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》（证
监基字[1998]29 号）以及《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》（证监基
金字[2007]48 号）的有关规定，本基金报告期内无席位增减。
(1)租用专用席位选择证券经营机构的标准
①公司实力雄厚,资信状况良好。公司净资产超过人民币三亿元,并且最近三年没有重大违规
行为；
②公司财务状况和经营状况良好,各项财务指标显示公司运行稳定；
③公司具有较强的研究能力。有固定的研究机构或人员,能及时为基金提供高质量的宏观经
济研究、行业研究及市场走向、个股分析报告和专门研究报告；
④公司内部管理规范、严格。内部运行高效,内部控制严格,能满足基金操作的高度保密要求
⑤公司信息服务周全。能提供基金运作的高效通讯条件,并有能力为基金提供全面的信息服
务。
券商名称交易单元数量
股票交易应支付该券商的佣金备注
成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
国金证券1 1,267,767,010.09 14.81% 1,077,597.97 15.03% -
国泰君安1 1,516,438,289.01 17.71% 1,288,972.45 17.98% -
恒泰证券1 504,229,053.38 5.89% 428,592.14 5.98% -
平安证券1 283,399,800.44 3.31% 230,264.36 3.21% -
申银万国1 842,744,271.12 9.84% 716,327.36 9.99% -
新时代证券2 1,075,100,411.65 12.56% 884,515.65 12.34% -
兴业证券1 531,360,703.77 6.21% 431,734.90 6.02% -
招商证券1 887,179,992.14 10.36% 720,838.91 10.06% -
中金公司1 1,076,149,030.15 12.57% 914,720.88 12.76% -
中信证券2 576,845,477.03 6.74% 474,393.76 6.62% -
新华优选分红混合型证券投资基金2009 年年度报告（摘要）
27
(2)席位租用期限及更换方式
①席位租用期限暂定为一年,一年之后我公司将根据各证券经营机构在一年中向我公司提供
的研究报告和信息服务的质量、通讯及信息保密等情况,按照根据上述选择标准细化的评价
体系,进行评比排名。对不能及时有效提供信息服务的有关证券经营机构将予以淘汰,重新选
择研究能力强、信息服务质量高的证券经营机构,租用其交易席位。
若有关证券经营机构所提供的研究报告及其他信息服务不符合我公司管理基金投资工作的
要求,我公司有权中止租用其交易席位。
（3）基金专用交易席位的选择程序如下：
①本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易席位的证券经营机构。
②基金管理人和被选中的证券经营机构签订席位租用协议。
11.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
11.8其他重大事件
券商名称
债券交易回购交易权证交易
成交金额
占当期
债券成
交总额
的比例
成交金额
占当期
回购成
交总额
的比例
成交金额
占当期
权证成
交总额
的比例
国金证券94,001,245.25 21.16% - - - -
国泰君安29,078,379.61 6.55% - - - -
恒泰证券18,611,047.26 4.19% - - - -
平安证券2,231,000.00 0.50% - - - -
申银万国107,925,834.39 24.30% - - - -
新时代证券15,713,408.53 3.54% - - - -
兴业证券13,781,116.22 3.10% - - - -
招商证券1,233,880.00 0.28% - - - -
中金公司27,388,863.72 6.17% - - - -
中信证券134,263,659.65 30.22% - - - -
序号公告事项法定披露方式法定披露日期
1
新世纪基金管理有限公司关于旗下基金持
有的长期停牌股票估值方法变更的提示性
公告
中国证券报、上海证
券报、证券时报
2009-01-06
2
新世纪优选分红混合型证券投资基金2008
年第4 季度报告
中国证券报、上海证
券报、证券时报
2009-01-21
3
新世纪优选分红混合型证券投资基金2008
年第四季度报告数据更正公告
中国证券报、上海证
券报、证券时报
2009-01-22
4 新世纪基金管理有限公司关于提请投资者中国证券报、上海证2009-02-06
新华优选分红混合型证券投资基金2009 年年度报告（摘要）
28
及时更新已过期身份证件或者身份证明文
件的公告
券报、证券时报
5
新世纪基金管理有限公司关于旗下基金在
北京银行股份有限公司开通定期定额投资
业务并参加网银渠道基金申购费率优惠活
动的公告
中国证券报、上海证
券报、证券时报
2009-02-13
6
新世纪基金管理有限公司关于旗下基金投
资非公开发行股票的公告
中国证券报、上海证
券报、证券时报
2009-02-13
7
新世纪基金管理有限公司旗下基金托管行
名称由“中国农业银行”变更为“中国农业
银行股份有限公司”的公告
中国证券报、上海证
券报、证券时报
2009-02-20
8
新世纪基金管理有限公司关于旗下基金参
加海通证券股份有限公司网银渠道基金申
购费率优惠活动的公告
中国证券报、上海证
券报、证券时报
2009-02-25
9
新世纪基金管理有限公司关于旗下基金在
海通证券股份有限公司开通定期定额投资
业务的公告
中国证券报、上海证
券报、证券时报
2009-02-25
10
新世纪基金管理有限公司关于旗下基金在
国泰君安证券股份有限公司开通定期定额
投资业务并参加网银渠道基金申购费率优
惠活动的公告
中国证券报、上海证
券报、证券时报
2009-02-25
11
新世纪基金管理有限公司关于旗下基金在
中国银河证券股份有限公司开通定期定额
投资业务并参加网银渠道基金申购费率优
惠活动的公告
中国证券报、上海证
券报、证券时报
2009-02-25
12
新世纪基金管理有限公司旗下基金代销渠
道深圳平安银行股份有限公司名称变更为
“平安银行股份有限公司”的公告
中国证券报、上海证
券报、证券时报
2009-02-27
13
新世纪优选分红混合型证券投资基金参加
民生证券股份有限公司网上申购费率优惠
活动并开通定期定额投资业务的公告
中国证券报、上海证
券报、证券时报
2009-03-03
14
新世纪基金管理有限公司关于旗下基金在
长城证券有限责任公司开通定期定额投资
业务并参加网上申购费率优惠活动的公告
中国证券报、上海证
券报、证券时报
2009-03-11
15
新世纪基金管理有限公司关于旗下基金在
华安证券有限责任公司开通定期定额投资
业务的公告
中国证券报、上海证
券报、证券时报
2009-03-11
16
新世纪基金管理有限公司关于调整旗下基
金网上交易平台定期定额申购金额限制的
公告
中国证券报、上海证
券报、证券时报
2009-03-11
17
新世纪基金管理有限公司关于旗下基金在
华安证券有限责任公司开通定期定额投资
业务日期更改的公告
中国证券报、上海证
券报、证券时报
2009-03-19
18 新世纪基金管理有限公司关于增加广发证中国证券报、上海证2009-03-24
新华优选分红混合型证券投资基金2009 年年度报告（摘要）
29
券股份有限公司为代销机构的公告券报、证券时报
19
新世纪基金管理有限公司关于旗下基金在
广发证券股份有限公司开通定期定额投资
业务并参加网银渠道基金申购费率优惠活
动的公告
中国证券报、上海证
券报、证券时报
2009-03-24
20
新世纪优选分红混合型证券投资基金2008
年年度报告
公司网站2009-03-30
21
新世纪优选分红混合型证券投资基金2008
年年度报告摘要
中国证券报、上海证
券报、证券时报
2009-03-30
22
新世纪优选分红混合型证券投资基金2009
年第1 季度报告
中国证券报、上海证
券报、证券时报
2009-04-21
23
新世纪优选分红混合型证券投资基金招募
说明书更新（摘要）
中国证券报、上海证
券报、证券时报
2009-04-30
24
新世纪优选分红混合型证券投资基金招募
说明书更新（全文）
公司网站2009-04-30
25
新世纪基金管理有限公司关于增加交通银
行股份有限公司为代销机构的公告
中国证券报、上海证
券报、证券时报
2009-05-07
26
新世纪基金管理有限公司关于旗下基金在
交通银行股份有限公司开通定期定额投资
业务并参加定投费率优惠活动的公告
中国证券报、上海证
券报、证券时报
2009-05-07
27
关于新世纪基金管理有限公司旗下开放式
基金参与联合证券有限责任公司定期定额
申购费率优惠活动的公告
中国证券报、上海证
券报、证券时报
2009-05-20
28
新世纪优选分红混合型证券投资基金2009
年第2 季度报告
中国证券报、上海证
券报、证券时报
2009-07-20
29
新世纪优选分红混合型证券投资基金2009
年半年度报告（正文）
公司网站2009-08-26
30
新世纪优选分红混合型证券投资基金2009
年半年度报告（摘要）
中国证券报、上海证
券报、证券时报
2009-08-26
31
新世纪优选分红混合型证券投资基金增加
兴业证券股份有限公司为代销渠道的公告
中国证券报、上海证
券报、证券时报
2009-09-09
32
新世纪优选分红混合型证券投资基金在兴
业证券股份有限公司开通定期定额投资业
务并参加网上申购费率优惠活动的公告
中国证券报、上海证
券报、证券时报
2009-09-09
33
新世纪基金管理有限公司关于高管离职的
公告
中国证券报、上海证
券报、证券时报
2009-09-23
34
新世纪基金管理有限公司关于旗下基金参
与创业板投资及相关风险揭示的公告
中国证券报、上海证
券报、证券时报
2009-09-25
35
新世纪基金管理有限公司关于公司更名、住
所变更及旗下基金更名的公告
中国证券报、上海证
券报、证券时报
2009-09-28
36
新华基金管理有限公司关于增加全国统一
客服电话的公告
中国证券报、上海证
券报、证券时报
2009-10-16
37 新华基金管理有限公司关于旗下基金场内中国证券报、上海证2009-10-22
新华优选分红混合型证券投资基金2009 年年度报告（摘要）
30
§12影响投资者决策的其他重要信息
本基金本报告期未有影响投资者决策的其他重要信息。
§13备查文件目录
13.1备查文件目录
(一)中国证监会批准新世纪优选分红混合型证券投资基金募集的文件
(二)关于申请募集新世纪优选分红混合型证券投资基金之法律意见书
(三)中国证监会关于核准新世纪基金管理有限公司变更公司名称、变更住所的批复
(四)新华优选分红混合型证券投资基金基金合同
(五)新华优选分红混合型证券投资基金托管协议
(六)新华优选分红混合型证券投资基金登记结算服务协议
(七)《新华基金管理有限公司开放式基金业务规则》
交易简称变更的公告券报、证券时报
38
新华基金管理有限公司关于旗下基金代销
机构名称变更的公告
中国证券报、上海证
券报、证券时报
2009-10-23
39
关于新华优选分红混合型证券投资基金业
绩比较基准名称变更需对基金合同进行修
订的公告
中国证券报、上海证
券报、证券时报
2009-10-27
40
新华优选分红混合型证券投资基金2009 年
第3 季度报告
中国证券报、上海证
券报、证券时报
2009-10-27
41
新华优选分红混合型证券投资基金基金合
同
公司网站2009-10-29
42
新华优选分红混合型证券投资基金招募说
明书（更新）全文
公司网站2009-10-30
43
新华优选分红混合型证券投资基金招募说
明书（更新）摘要
中国证券报、上海证
券报、证券时报
2009-10-30
44
新华基金管理有限公司关于部分直销银行
账户变更名称的公告
中国证券报、上海证
券报、证券时报
2009-12-03
45
新华基金管理有限公司关于直销银行账户
变更名称的公告
中国证券报、上海证
券报、证券时报
2009-12-08
46
新华基金管理有限公司关于停止使用
4007108866 客服电话的公告
中国证券报、上海证
券报、证券时报
2009-12-14
47
新华优选分红混合型证券投资基金增加中
国建设银行股份有限公司为代销渠道的公
告
中国证券报、上海证
券报、证券时报
2009-12-15
48
新华基金管理有限公司关于增加中国邮政
储蓄银行为旗下基金代销机构的公告
中国证券报、上海证
券报、证券时报
2009-12-25
新华优选分红混合型证券投资基金2009 年年度报告（摘要）
31
(八)更新的《新华优选分红混合型证券投资基金招募说明书》
(九)基金管理人业务资格批件、营业执照及公司章程
(十)基金托管人业务资格批件和营业执照
(十一)中国证监会要求的其他文件
13.2存放地点
基金管理人、基金托管人住所。
13.3查阅方式
投资者可在营业时间内免费查阅，也可按工本费购买复印件，或通过本基金管理人网站
查阅。
新华基金管理有限公司
二〇一〇年三月二十六日
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