富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金更新招募说明书(摘要)(2015 年第 2 号)
富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金
更新招募说明书(摘要)
(2015 年第 2 号)
基金管理人:国海富兰克林基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
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富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金更新招募说明书(摘要)(2015 年第 2 号)
重要提示
本基金的募集申请于 2013 年 12 月 30 日经中国证券监督管理委员会(以下
简称“中国证监会”)证监许可[2013]1648 号文注册,本基金的基金合同于
2014 年 9 月 23 日生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经
中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集申请的注册,并不表明其对本基
金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,
投资者根据所持有份额享受基金的收益,但同时也要承担相应的投资风险。基
金投资中的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影
响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人
连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生
的基金管理风险,某一基金的特定风险等。
基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型,投
资者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险。
一般来说,基金的收益预期越高,投资者承担的风险也越大。本基金为股票型
基金,属于证券投资基金中的较高风险品种,其预期风险与收益高于货币市场
基金、债券型基金和混合型基金。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合
同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取
得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的
行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办
法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金
份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
投资有风险,投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的招募说明书
及基金合同。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。本招募说明书中基金投资组合报告
和基金业绩中的数据已经本基金托管人复核。
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富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金更新招募说明书(摘要)(2015 年第 2 号)
本招募说明书(更新)所载内容截止日为2015年9月23日,有关财务数据和
净值表现截止日为2015年6月30日(财务数据未经审计)。
一、 基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:国海富兰克林基金管理有限公司
注册地址:广西南宁市西乡塘区总部路 1 号中国-东盟科技企业孵化基地
一期 C-6 栋二层
办公地址:上海浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 9 层
法定代表人:吴显玲
成立日期:2004 年 11 月 15 日
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2004]145 号
组织形式:有限责任公司
注册资本:2.2 亿元人民币
存续期限:50 年
联系人:沈增
联系电话:021-3855 5555
股权结构:国海证券股份有限公司(原名“国海证券有限责任公司”)持
有 51%股权,邓普顿国际股份有限公司持有 49%股权
(二)主要人员情况
1、董事会成员
董事长吴显玲女士,中共党员,管理学硕士,经济师。历任中国人民银行
广西壮族自治区金融管理处主任科员,广西证券交易中心副总经理(主持全面
工作),广西证券登记有限责任公司法定代表人、总经理,广西证券有限责任
公司副总裁,国海证券有限责任公司副总裁,国海富兰克林基金管理有限公司
督察长、国海富兰克林资产管理(上海)有限公司董事长。现任国海富兰克林
基金管理有限公司董事长、代为履行总经理职责,同时兼任国海富兰克林资产
管理(上海)有限公司董事、代为履行总经理职责。
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富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金更新招募说明书(摘要)(2015 年第 2 号)
副董事长阮博文(William Y. Yun)先生,工商管理硕士,CFA。阮先生担
任 Franklin Resources, Inc.的管理人员,亦是该公司的投资管理和风险管理
委员会成员。他也是 Fiduciary Trust Company International(「Fiduciary
Trust」)的董事会成员,于 1992 年加入 Fiduciary Trust 担任基金经理 8
年,之后成为执行副总裁,负责 Fiduciary Trust 的全球权益类部门,并在
2000 年至 2005 年期间担任 Fiduciary Trust 的总裁。他于 2002 年又担任
Franklin Templeton Institutional 的总裁,负责富兰克林邓普顿全球业务发
展团队的机构业务,其职责还包括负责富兰克林邓普顿养老金固定收益计划和
投资固定缴款业务,以及负责 Franklin Templeton Portfolio Advisors 通过
投资顾问和咨询人员为个人和机构客户提供专户管理。在 2008 年,他开始担任
目前于富兰克林邓普顿投资集团的职务。现任富兰克林邓普顿投资集团执行副
总裁,并负责特定和另类投资团队,同时兼任国海富兰克林基金管理有限公司
副董事长,国海富兰克林资产管理(上海)有限公司董事。
董事何春梅女士,中共党员,工程硕士。历任广西壮族自治区政府办公厅
第五秘书处科员、副主任科员,广西开发投资有限责任公司融资部副经理、财
务部副经理、经理、总经理,广西投资集团有限公司总裁助理兼办公室主任,
国海证券有限责任公司监事,广西壮族自治区金融工作办公室副主任、党组成
员、机关党委书记,广西北部湾股权交易所股份有限公司董事。现任广西投资
集团有限公司党委副书记,国海证券股份有限公司董事长兼总裁、党委书记,
国海良时期货有限公司董事,国海创新资本投资管理有限公司董事,国海富兰
克林基金管理有限公司董事。
董事麦敬恩(Gregory E. McGowan)先生,硕士学位以及法学博士学位。
在加入富兰克林邓普顿投资集团之前,麦敬恩先生是美国证券交易委员会的资
深律师。现任邓普顿国际股份有限公司执行副总裁,国海富兰克林基金管理有
限公司股东代表、董事,国海富兰克林资产管理(上海)有限公司董事。同时
担 任 多 个 富 兰 克 林 邓 普 顿 公 司 董 事 , 其 中 包 括 : Templeton Investment
Counsel, LLC , Franklin Templeton Management Luxembourg S.A. ( 卢 森
堡),富兰克林邓普顿投资(亚洲)有限公司(香港),邓普顿资产管理公司
(新加坡),Franklin Templeton Holding Limited(毛里求斯),Franklin
Templeton Services Limited ( 爱 尔 兰 ) 以 及 Franklin Templeton Asset
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富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金更新招募说明书(摘要)(2015 年第 2 号)
Strategies, Inc.(美国)。麦敬恩先生于 1986 年加入富兰克林邓普顿投资集
团,并担任 Templeton Global Advisors Limited (巴哈马)执行副总裁。
董事胡德忠先生,中共党员,管理学博士,经济师。历任广西区人民银行
计划处科员,广西证券公司国债交易部办事员,广西证券有限责任公司深圳深
南中路证券营业部出市代表、清算部经理、交易部经理、总经理助理、副总经
理、总经理,广西证券(2011 年 10 月增资扩股并更名为国海证券)有限责任
公司公司总裁助理兼经纪业务部总经理,国海证券有限责任公司副总裁兼经纪
业务部总经理,国海富兰克林基金管理有限公司副总经理,上海凯石投资管理
有限公司董事副总经理,国海证券有限责任公司经纪业务事业总部总经理、常
务副总裁,广西北部湾股权交易所股份有限公司董事长,国海创新资本投资管
理有限公司董事。现任国海证券股份有限公司常务副总裁兼资产管理分公司总
经理,广西北部湾股权交易所股份有限公司董事,国海富兰克林基金管理有限
公司董事,同时兼任国海富兰克林资产管理(上海)有限公司董事。
董事燕文波先生,中共党员,工商管理硕士。历任君安证券有限责任公司
人力资源部职员、资产管理部职员,上海浦东科创有限公司投资部经理,民生
证券有限责任公司人力资源部总经理,联合证券有限责任公司人力资源部总经
理、机构客户部总经理,国海证券有限责任公司总裁助理(并先后兼任总裁办
公室主任和资产管理部、资本市场部、北京管理总部总经理等职务)、副总裁
兼北京分公司总经理,国海证券股份有限公司副总裁兼资本市场部总经理、北
京分公司总经理。现任国海证券股份有限公司副总裁兼北京分公司总经理,国
海富兰克林基金管理有限公司董事。
董事张伟先生,硕士研究生学历。历任澳纽银行集团(悉尼)企业银行主
任,香港上海汇丰银行国际信托有限公司副总裁,银行家信托有限公司(英
国)联席董事,德意志信托(香港)有限公司董事,德意志银行(香港)副总
裁。2000 年 7 月加入富兰克林邓普顿投资,先后担任机构业务拓展董事、香港
区销售及市场业务拓展主管、香港区总监。现任富兰克林邓普顿投资(亚洲)
有限公司大中华区总监及董事,国海富兰克林基金管理有限公司董事。
独立董事张忠国先生,中共党员,硕士研究生学历,高级会计师。历任广
西柳州地区财政局副局长,广西鹿寨县人民政府副县长,柳州地区行署副秘书
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富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金更新招募说明书(摘要)(2015 年第 2 号)
长、财办主任,广西财政厅预算处处长,广西财政厅总会计师、副厅长(享受
正厅级待遇),现已退休。现任国海富兰克林基金管理有限公司独立董事。
独立董事陈伟力女士,大学本科学历。历任美国斯坦福大学访问学者,中
国新技术创业投资公司副总经理,中国国际技术智力合作公司总经理兼党委书
记,现已退休。现任国海富兰克林基金管理有限公司独立董事。
独立董事洪荣光先生,MBA 商学硕士。历任台湾亚洲证券股份有限公司董
事长及第一大股东(后与元大京华证券股份有限公司合并),H&Q(Hambrecht
& Quist Group)汉茂风险投资公司董事,越南国家投资基金公司董事,邓普顿
新兴市场信托股份有限公司董事,邓普顿开发中国投资信托基金(卢森堡)董
事,台股指数基金公司(英国)董事,菲律宾信安银行董事,富兰克林邓普顿
国际基金董事,益民基金管理有限公司独立董事。现任兴亚置业集团(中国)
董事长,亚洲环球证券公司(香港)董事长,菲律宾信安银行独立董事,国海
富兰克林基金管理有限公司独立董事。
独立董事徐同女士,复旦大学经济学硕士,曾任上海普陀区政协委员。历
任深圳特区证券公司交易部经理、办公室主任、深圳上证总经理,国泰证券公
司总经理助理,北京证券公司副总经理,北京华远集团总经济师,国都证券公
司总经济师。现任三亚财经论坛发展有限公司董事,国海富兰克林基金管理有
限公司独立董事。
2、监事会成员
监事会主席余天丽女士,经济学学士。历任富达基金(香港)有限公司投
资服务代表,Asiabondportal.com 营销助理,富达基金(香港)有限公司亚洲
区项目经理,英国保诚资产管理(新加坡)有限公司亚洲区战略及产品发展部
副董事,瑞士信贷资产管理(新加坡)有限公司亚洲区产品发展部总监,工银
瑞信基金管理有限公司专户投资部产品负责人。现任富兰克林邓普顿资本控股
有限公司(富兰克林邓普顿投资集团全资子公司)亚洲区产品策略部董事,国
海富兰克林基金管理有限公司监事会主席。
监事刘俊红女士,博士研究生,律师(非执业)。历任太原师范学校教
师,太原市人民律师事务所执业律师,中国工商银行广西分行营业部法律顾
问,中国证监会南宁特派办上市公司监管处主任科员,国海证券有限责任公司
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富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金更新招募说明书(摘要)(2015 年第 2 号)
董事会秘书兼董事会办公室主任,国海富兰克林基金管理有限公司拟任督察
长、督察长,国海证券有限责任公司董事会秘书、合规总监,国海良时期货有
限公司董事长(国海证券股份有限公司副总裁兼任),国海证券股份有限公司
副总裁、合规总监。现任国海证券股份有限公司副总裁,国海良时期货有限公
司董事,广西北部湾股权交易所股份有限公司董事,国海富兰克林基金管理有
限公司监事。
职工监事张志强先生,CFA,纽约州立大学(布法罗)计算机科学硕士,中
国科学技术大学数学专业硕士。历任美国 Enreach Technology Inc.软件工程
师,海通证券股份有限公司研究所高级研究员,友邦华泰基金管理有限公司高
级数量分析师,国海富兰克林基金管理有限公司首席数量分析师、风险控制部
总经理、业务发展部总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司量化与指数
投资总监、金融工程部总经理、国富沪深 300 指数增强基金和国富中证 100 指
数增强分级基金基金经理、职工监事。
职工监事戴刚先生,工商管理硕士、专业会计硕士, FRM、CFA。历任重庆
工程建设总公司预算管理部助理工程师,韩国三星集团上海代表处建设项目投
资经理,湘财证券有限责任公司资产管理部高级经理,浦银安盛基金管理有限
公司筹备组成员、风险管理部总监、职工监事,国海富兰克林基金管理有限公
司风控与信息技术总监兼风险控制部总经理。现任国海富兰克林基金管理有限
公司职工监事。
3、经营管理层人员
副总经理徐荔蓉先生,CFA,CPA(非执业),律师(非执业),中央财经
大学经济学硕士。历任中国技术进出口总公司金融部副总经理,融通基金管理
有限公司基金经理,申万巴黎基金管理有限公司(现“申万菱信基金管理有限
公司”)基金经理,国海富兰克林基金管理有限公司高级顾问、资产管理部总
经理兼投资经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理、投资总监、
研究分析部总经理,国富中国收益混合基金、国富潜力组合股票基金和国富研
究精选股票基金基金经理。
副总经理李彪先生,硕士研究生,副研究员。历任内蒙古大学经济系讲
师、中国证监会海南证监局证券期货市场监管处处长、证券机构监管处处长、
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富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金更新招募说明书(摘要)(2015 年第 2 号)
稽查处处长,国海富兰克林基金管理有限公司督察长助理、督察长。现任国海
富兰克林基金管理有限公司副总经理。
副总经理胡昕彦女士,工商管理硕士。历任中国银行上海市分行会计科科
员,汇丰数据处理(上海)有限公司共同基金部高级专员,2004 年加入国海富
兰克林基金管理有限公司,先后担任基金事务部副总经理、行政管理部副总经
理、行政管理部总经理、总经理助理。现任国海富兰克林基金管理有限公司副
总经理。
4、督察长
督察长储丽莉女士,中共党员,律师(非执业),英国伦敦大学亚非学院
法律硕士。历任上海物资贸易中心股份有限公司法律顾问、投资经营部副总经
理,李宁体育(上海)有限公司法律顾问。2005 年加入国海富兰克林基金管理
有限公司,先后担任公司法律顾问、高级法律顾问、监察稽核部副总经理、监
察稽核部总经理。自 2006 年起,还同时兼任公司董事会秘书。现任国海富兰克
林基金管理有限公司督察长兼董事会秘书、高级法律顾问,同时兼任国海富兰
克林资产管理(上海)有限公司董事会秘书。
5、基金经理
现任基金经理:
王晓宁先生,中央财经大学学士学位。历任万家基金管理有限公司研究
员、研究总监助理、基金经理助理,国海富兰克林基金管理有限公司行业研究
主管,国富潜力组合股票基金、国富成长动力股票基金和国富策略回报混合基
金的基金经理助理。截至本报告期末任国海富兰克林基金管理有限公司研究分
析部副总经理,国富策略回报混合基金、国富健康优质生活股票基金基金经
理。
历任基金经理:
无,该基金自成立以来尚未发生基金经理离任。
6、投资决策委员会成员
本基金采取集体投资决策制度。
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投资决策委员会由下述委员组成:吴显玲女士(董事长,代为履行总经理
职责);徐荔蓉先生(公司副总经理、投资总监、研究分析部总经理、基金经
理);刁晖宇先生(固定收益投资总监、QDII 投资总监、基金经理);张志强
先生(量化与指数投资总监、金融工程部总经理、基金经理、职工监事);赵
晓东先生(权益投资总监兼基金经理);储丽莉女士(督察长)。
7、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
(一)基本情况
名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日
注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元
整
法定代表人:田国立
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人:王永民
传真:(010)66594942
中国银行客服电话:95566
(二)基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有
丰富的银行、证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经
历,60%以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托
管服务,中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券
投资基金、基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、
QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产
品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。
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在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务,为各类客户提供
个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。
(三)证券投资基金托管情况
截至 2015 年 6 月 30 日,中国银行已托管 382 只证券投资基金,其中境内
基金 356 只,QDII 基金 26 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指
数型等多种类型的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规
模位居同业前列。
(四)托管业务的内部控制制度
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的
组成部分,秉承中国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原
则。中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节,通过风险识别与评
估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全
员、全面、全程的风险管控。
2007 年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控
制审阅工作。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和
“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2014 年,中国
银行同时获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。
中国银行托管业务内控制度完善,内控措施严密,能够有效保证托管资产的安
全。
(五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作
管理办法》的相关规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行
政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,及时通知
基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金
管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规
定,或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人,并及时向国务院证券
监督管理机构报告。
三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
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1、直销机构:
名称:国海富兰克林基金管理有限公司
注册地址:广西南宁市西乡塘区总部路 1 号中国-东盟科技企业孵化基地
一期 C-6 栋二层
办公地址:上海浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 9 层
法定代表人:吴显玲
联系人:王蓉婕
联系电话:021-3855 5651
传真:021-6887 0708
2、代销机构:
(1) 中国银行股份有限公司
注册地址:北京市复兴门内大街 1 号
办公地址:北京市复兴门内大街 1 号
法定代表人:田国立
客户服务电话:95566
公司网站:www.boc.cn
(2) 中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人:刘士余
客户服务电话:95599
公司网址:www.abchina.com
(3) 中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人:王洪章
电话:010-66275654
传真:010-66275654
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联系人:王琳
客户服务电话:95533
公司网址:www.ccb.com
(4) 交通银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
电话:021-58781234
传真:021-58408483
联系人:曹榕
客户服务电话:95559
公司网址:www.bankcomm.com
(5) 渤海银行股份有限公司
注册地址:天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址:天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人:刘宝凤
电话:022-58314846
传真:022-58316569
联系人:王宏
客户服务电话:400-888-8811
公司网址:www.cbhb.com.cn
(6) 苏州银行股份有限公司
注册地址:中国苏州市工业园区钟园路 728 号
办公地址:中国苏州市工业园区钟园路 728 号
法定代表人:王兰凤
电话:0512-69868373
传真:0512-69868370
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联系人:项喻楠
客服电话:96067
公司网址:www.suzhoubank.com
(7) 国海证券股份有限公司
注册地址:广西桂林市辅星路 13 号
办公地址:广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦
法定代表人:何春梅
电话:0755-83709350
传真:0755-83704850
联系人:牛孟宇
客户服务电话:95563
公司网站:www.ghzq.com.cn
(8) 东北证券股份有限公司
注册地址:长春市自由大路 1138 号
办公地址:长春市自由大路 1138 号
法定代表人:杨树财
电话:0431-85096517
联系人:安岩岩
客户服务电话:400-600-0686
公司网址:www.nesc.cn
(9) 财富证券有限责任公司
注册地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层
办公地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层
法定代表人:蔡一兵
电话:0731-84403319
传真:0731-84403439
联系人:郭静
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客户服务电话:400-88-35316
公司网址:www.cfzq.com
(10) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦
法定代表人:万建华
电话:021-38676666
传真:021-38670666
联系人:芮敏祺
客户服务电话:400-8888-666
公司网址:www.gtja.com
(11) 海通证券股份有限公司
注册地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦
办公地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人:王开国
电话:021-23219000
传真:021-23219100
联系人:李笑鸣
客户服务电话:95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网址:www.htsec.com
(12) 齐鲁证券有限公司
注册地址:山东省济南市经七路 86 号
办公地址:山东省济南市经七路 86 号
法定代表人:李玮
电话:0531-68889155
传真:0531-68889357
联系人:吴阳
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客户服务电话:95538
公司网址: www.qlzq.com.cn
(13) 山西证券股份有限公司
注册地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人:侯巍
联系人:郭熠
电话:0351-8686659
传真:0351-8686619
客户服务电话:400-666-1618、95573
公司网址:www.i618.com.cn
(14) 天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505
法定代表人:林义相
电话:010-66045608
传真: 010-66045152
联系人:尹伶
客户服务电话: 010-66045678
公司网址:www.txsec.com
天相基金网网站:www.jjm.com.cn
(15) 申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人:李梅
电话:021-33389888
传真:021-33388224
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联系人:黄莹
客户服务电话:95523、4008895523
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(16) 兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路 268 号
办公地址:上海浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层
法定代表人:兰荣
电话:021-38162212
联系人:黄英
客户服务电话:95562
(17) 招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人:宫少林
电话:0755-82943666
传真:0755-83734343
联系人:林生迎
客户服务电话:95565、400-8888-111
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(18) 中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人:陈有安
电话:010-66568450
传真:010-66568990
联系人:邓颜
客户服务电话:400-888-8888
16
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(19) 中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人:王常青
电话:010-85130588
传真:010-65182261
联系人:权唐
客户服务电话:95587
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(20) 上海证券有限责任公司
注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号
法定代表人:龚德雄
电话:021-53519888
传真:021-63608830
联系人:徐曼华
客户服务电话:021-962518,4008-918-918(全国)
公司网址:www.962518.com
(21) 光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
电话:021-22169999
传真:021-22169134
联系人:刘晨、李芳芳
客户服务电话: 95525
17
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(22) 东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人:朱科敏
电话:021-20333910
传真:021-50498825
联系人:王一彦
客户服务电话:95531、400-888-8588
公司网址:www.longone.com.cn
(23) 中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦
法定代表人:王东明
电话:010-60838696
传真:010-60833739
联系人:顾凌
客户服务电话:95548
公司网址:www.cs.ecitic.com
(24) 中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
法定代表人:杨宝林
电话:0532-85022326
传真:0532-85022605
联系人:吴忠超
客户服务电话:95548
18
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(25) 江海证券有限公司
注册地址:哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址:哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人:孙名扬
电话:0451-85863696
传真:0451-82287211
联系人:刘爽
客户服务电话:400-666-2288
公司网址:www.jhzq.com.cn
(26) 国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
联系人:周杨
客户服务电话: 95536
公司网址:www.guosen.com.cn
(27) 华宝证券有限责任公司
注册地址:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 楼
办公地址:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 楼
法定代表人:陈林
电话:021-68778790
传真:021-68778113
联系人:刘闻川
客户服务电话:400-820-9898
19
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(28) 长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:杨泽柱
电话:027-65799999
传真:027-85481900
联系人:奚博宇
客户服务热线:95579 或 4008-888-999
客户服务网站:www.95579.com
(29) 上海华信证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
法定代表人:杨锐敏
电话:021-38784818
传真:021-68775878
联系人:倪丹
客户服务电话:021-68777877
公司网址:www.shhxzq.com
(30) 中信期货有限公司
注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305
室、14 层
办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305
室、14 层
法定代表人:张皓
电话:0755-23953913
传真:0755-83217421
联系人: 洪诚
20
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公司网站:www.citicsf.com
客服电话:400-990-8826
(31) 上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法定代表人:其实
联系人:潘世友
电话:021-54509988
传真:021-64385308
客户服务电话:400-1818-188
公司网址:www.1234567.com.cn
(32) 杭州数米基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人:陈柏青
联系人:徐昳绯
电话:021-60897840
传真:0571-26697013
客户服务电话:4000-766-123
公司网址:www.fund123.cn
(33) 上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 9 楼
法定代表人:杨文斌
联系人: 张茹
电话:021-20613600
21
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传真:021-6859 6916
客户服务电话:400-700-9665
公司网址: www.ehowbuy.com
(34) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12F
法定代表人:汪静波
联系人: 徐诚
电话:021-38509639
传真:021-38509777
客户服务电话:400-821-5399
公司网址:www.noah-fund.com
(35) 深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人:薛峰
联系人: 童彩平
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951 客户服务电话:4006-788-887
公司网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
(36) 北京展恒基金销售有限公司
办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
法定代表人:闫振杰
联系人:翟飞飞
电话:010-52703350-6006
22
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传真:010-62020355
客户服务电话:400-888-6661
公司网址:www.myfund.com
(37) 和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 1002 室
法定代表人:王莉
联系人:魏亚斐
电话:021-20835776
传真:021-20835879
客户服务电话:400-920-0022
和讯理财客网址:licaike.hexun.com
(38) 万银财富(北京)基金销售有限公司
办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201
注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
法定代表人:王斐
联系人:付少帅
电话:010-59497361
传真:010-59393074
客户服务电话:400-059-8888
公司网址:www.wy-fund.com
(39) 海银基金销售有限公司
地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼
邮编:200127
邮箱:service@fundhaiyin.com
客户服务电话:400-808-1016
公司网址: www.fundhaiyin.com
23
富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金更新招募说明书(摘要)(2015 年第 2 号)
(二)登记机构
国海富兰克林基金管理有限公司
注册地址:广西南宁市西乡塘区总部路1号中国-东盟科技企业孵化基地一
期C-6栋二层
法定代表人:吴显玲
电话:021-3855 5511
传真:021-6888 0981
联系人:胡昕彦
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:上海源泰律师事务所
住所:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
办公地址:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
负责人:廖海
联系人:刘佳
经办律师:廖海、刘佳
联系电话:021-51150298
传真:021-51150398
(四)审计基金财产的会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6楼
办公地址:上海湖滨路202号普华永道中心11楼
法定代表人:杨绍信
经办注册会计师:单峰、沈兆杰
联系人:沈兆杰
电话:021-6123 8888
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富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金更新招募说明书(摘要)(2015 年第 2 号)
传真:021-6123 8800
四、基金名称
富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金
五、基金的类型
开放式股票型证券投资基金
六、基金的投资目标
本基金主要通过投资于有利于提升民众健康水平和能够满足人们优质生活
需求的上市公司,在严格控制投资风险的基础上,力争获取基金资产的长期稳
定增值。
七、基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市
的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、
货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允
许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适
当程序后,可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:股票投资比例为基金资产的 80%—95%,其中投资
于与提升居民健康和生活品质主题直接相关行业的股票比例不低于非现金基金
资产的 80%,权证投资比例不得超过基金资产净值的 3%;债券、货币市场工
具、现金、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融
工具投资比例为基金资产的 5%-20%,其中,每个交易日日终在扣除股指期货合
约需缴纳的交易保证金后,现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资
产净值的 5%。
八、基金的投资策略
25
富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金更新招募说明书(摘要)(2015 年第 2 号)
本基金将重点关注有利于提升民众健康水平和能够提供优质生活产品和服
务的行业和个股。
1、行业配置策略
(1)本基金的股票资产采用“核心-卫星”策略进行行业配置。本基金的
核心行业配置资产将主要投资于与提升居民健康和生活品质主题直接相关的行
业,投资比例不低于非现金基金资产的 80%。按照申银万国一级行业划分,本
基金的核心行业包括建筑材料、建筑装饰、电气设备、机械设备、国防军工、
汽车、家用电器、休闲服务、计算机、传媒、通信、医药生物、房地产、银
行、非银金融、纺织服装、交通运输、农林牧渔、食品饮料、商业贸易、轻工
制造、公用事业、电子和化工,这些行业内的上市公司将作为本基金的主要投
资方向。同时本基金的股票资产也配置于与提升居民健康和生活品质主题间接
相关的行业,这部分称为卫星行业配置,投资比例不高于非现金基金资产的
20%。本基金的卫星行业包括采掘、钢铁、有色金属和综合等行业。
随着经济增长方式的转变和产业结构的升级,居民的需求也会发生变化,
从而导致满足居民健康和优质生活需求的行业范围发生变化。本基金将通过对
居民需求变化和行业发展趋势的研究,适时调整健康优质生活主题所覆盖的行
业范围。此外,本基金将对申银万国行业分类标准进行密切跟踪,若日后该标
准有所调整或出现更为科学的行业分类标准,本基金将在审慎研究的基础上,
采用新的行业分类标准并重新界定健康优质生活主题所覆盖的行业范围。
(2)本基金在具体进行行业配置时,根据宏观经济周期、国家产业政策、
行业景气度和行业竞争格局等因素进行深入分析,结合行业盈利趋势预测、行
业整体估值水平和市场特征等,进行综合的行业投资价值评估。
具体而言,本基金在评估行业投资价值时,主要考虑以下五个方面:
宏观经济状况,例如:经济增长情况、通胀水平、经济政策调整等;
行业运行情况,例如:行业景气度、国家产业政策、行业竞争格局等;
行业基本面信息,例如:行业成长性、行业盈利能力、行业内公司的财
务健康性等;
行业的估值水平,即通过相对估值和绝对估值方法评估行业的整体估值
水平,并通过各行业的横向比较,以及每个行业的历史数据比较,评估
行业的整体估值优势;
26
富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金更新招募说明书(摘要)(2015 年第 2 号)
市场特征,即分析市场资金流向、公开催化剂信息的影响等。
2、个股精选策略
本基金将采用“自下而上”精选个股策略,紧密围绕健康优质生活的投资
主题,从主题、行业地位、公司发展战略、核心竞争力、公司治理结构和管理
层分析、估值水平等方面进行综合评价,精选优质股票构建投资组合。
(1)主题评估
主题评估主要是从上市公司的产品和服务是否能对居民健康和生活品质产
生积极影响、能够满足居民健康优质生活需求产品或服务的比例及其对该公司
收入和利润的贡献度以及上市公司对于上述业务的投入及发展规划等角度进行
观察和研究。对公司主题的评估决定了其经营内容是否符合居民健康和生活品
质的要求,是基金投资的首先要考虑的因素。
(2)行业地位评估
公司所在行业发展趋势良好,具有良好的行业成长性;公司在所属行业中
处于领先地位,并在短期内难以被行业内其他竞争对手超越;公司在未来的发
展中,在行业或者细分行业中的地位预期会有较大的上升。
(3)公司发展战略
公司具有清晰明确的发展战略,其发展战略应当体现出公司在改善居民健
康和生活品质方面的意愿,并符合居民需求的变化趋势、产业发展方向和国家
产业政策。
(4)核心竞争力
考察一个公司是否具有核心竞争力,主要分析公司是否具有核心技术和创
新能力(如专利、商标等知识产权),提供的产品(或服务)是否具有较高的
技术壁垒,是否具有良好的销售网络、市场品牌或垄断资源等,是否具有领先
的经营模式等。
(5)公司治理结构和管理层评价
良好的公司治理是公司健康发展的基础。从股权结构的合理性、信息披露
的质量、激励机制的有效性、关联交易的公允性、公司的管理层和股东的利益
是否协调和平衡、公司是否具有清晰的发展战略等方面,对公司治理水平进行
综合评估。
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富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金更新招募说明书(摘要)(2015 年第 2 号)
公司管理层的素质和能力是决定公司能否良性发展、保持并不断创造竞争
优势的关键因素。对公司管理团队进行评价,主要考察其过往业绩、诚信记
录、经营战略规划和商业计划执行能力等。
(6)估值
企业的估值水平在一定程度上反应了其未来成长性以及当前投资的安全
性。估值合理将是本基金选股的一个重要条件。本基金通过评估公司相对市场
和行业的相对投资价值,选择目前估值水平明显较低或估值合理的上市公司。
3、债券投资策略
本基金通过对宏观经济、货币政策、财政政策、资金流动性等影响市场利
率的主要因素进行深入研究,结合新券发行情况,综合分析市场利率和信用利
差的变动趋势,采取久期调整、收益率曲线配置和券种配置等积极投资策略,
把握债券市场投资机会,以获取稳健的投资收益。
(1)久期策略
本基金根据对市场利率的趋势预期调整债券组合的久期,即预期利率将下
降时,增加组合久期,以更多获取债券价格上升带来的组合收益;在预期利率
将上升时,相应降低组合久期,以控制债券价格下降的风险。
(2)收益率曲线策略
由于债券供求、投资者偏好和市场情绪等因素,不同期限债券的市场利率
变动幅度往往不一致,收益率曲线表现出非平行移动的特点。通过对不同期限
债券的利率变动趋势的比较分析,本基金将在确定组合久期的前提下,采取相
应的债券期限配置,以从长期、中期和短期债券的利率变化差异中获取超额收
益。
(3)债券类属策略
由于信用水平、债券供求和市场情绪等因素,不同市场和类型债券品种的
利率与基准利率的利差不断变动。通过对影响各项利差的因素进行深入分析,
评估各券种的相对投资价值,调高投资价值较高的券种的比重以获取超额收
益。
4、股指期货投资策略
本基金在进行股指期货投资时,将根据风险管理原则,以套期保值为主要
目的,采用流动性好、交易活跃的期货合约,通过对证券市场和期货市场运行
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富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金更新招募说明书(摘要)(2015 年第 2 号)
趋势的研究,结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平,与现货资产进
行匹配,通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。
基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征,运用股
指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;
利用金融衍生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的。
5、权证投资策略
本基金在进行权证投资时,将通过对权证标的证券基本面的研究,结合权
证定价模型确定其合理估值水平,谨慎地进行投资,在控制下跌风险、实现保
值的前提下,追求较为稳定的增值收益。
九、基金的业绩比较基准
85% × 沪深 300 指数收益率 + 15% × 中债国债总指数收益率(全价)
本基金采用沪深 300 指数作为股票投资部分的业绩比较基准主要是因为沪
深 300 指数是沪深证券交易所第一次联合发布的反映 A 股市场整体走势的指
数,在上海和深圳证券市场中选取 300 只 A 股作为样本编制而成。该指数样本
对沪深市场的覆盖度高,具有良好的市场代表性。此外,沪深 300 指数编制方
法清晰透明,具有独立性和良好的市场流动性;与市场整体表现具有较高的相
关度。沪深 300 指数由中证指数有限公司编制和计算,中证指数有限公司将采
取一切必要措施以确保指数的精确性。
中债国债总指数由中央国债登记结算有限责任公司编制。该指数同时覆盖
了上海证券交易所、银行间以及银行柜台债券市场上的主要固定收益类证券,
具有广泛的市场代表性,能够反映债券市场总体走势,适合作为本基金的债券
投资业绩比较基准。
如果指数编制单位停止计算编制该指数或更改指数名称、或有更权威的、
更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,本基金管理人有权对此基准进行调
整。业绩比较基准的变更须经基金管理人和基金托管人协商一致,并报中国证
监会备案后公告,而无需召开基金份额持有人大会。
十、基金的风险收益特征
29
富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金更新招募说明书(摘要)(2015 年第 2 号)
本基金是股票型基金,属于证券投资基金中的较高预期风险和较高预期收
益品种,其预期风险与预期收益水平高于混合型基金、债券型基金和货币市场
基金。
十一、基金的投资决策流程
本基金通过对不同层次的决策主体明确授权范围,建立了完善的投资决策
运作体系。
(1)投资决策委员会会议:投资决策委员会为基金管理人的最高投资决策
机构,由投资决策委员会主席主持,讨论与投资相关的事务,并对重大投资决
策做出决议。
(2)基金经理根据投资决策委员会授权和会议决议,在研究分析部的研究
支持下,根据市场情况,进行投资组合的构建或调整。在组合构建和调整的过
程中,基金经理必须严格遵守有关法律法规、基金合同的投资限制及其他要
求。
(3)中央交易室按照有关制度流程负责执行基金经理的投资指令,并担负
一线风险监控职责。
(4)风险控制部按照有关法律法规、基金合同和公司制度流程,对基金的
投资行为和投资组合进行持续监控,并定期进行风险分析和报告,确保基金投
资承担的风险在适当的范围内。
十二、基金的投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责
任。
本基金的托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同的规定,已于 2015
年 7 月 17 日复核了本投资组合报告的内容。
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但
不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决
策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
30
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本投资组合报告所载数据截止到 2015 年 6 月 30 日,本报告财务资料未经
审计事务所审计。
1. 报告期末基金资产组合情况
占基金总资
序号 项目 金额(元) 产的比例
(%)
1 权益投资 24,680,186.82 85.47
其中:股票 24,680,186.82 85.47
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资
- -
产
7 银行存款和结算备付金合计 1,052,250.68 3.64
8 其他资产 3,143,474.43 10.89
9 合计 28,875,911.93 100.00
2.报告期末按行业分类的股票投资组合
占基金资产净
代码 行业类别 公允价值
值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 11,895,727.12 45.65
D 电力、热力、燃气及水生产
- -
和供应业
E 建筑业 2,534,804.00 9.73
F 批发和零售业 3,642,092.84 13.98
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术
4,971,927.34 19.08
服务业
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 1,635,635.52 6.28
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富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金更新招募说明书(摘要)(2015 年第 2 号)
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理
- -
业
O 居民服务、修理和其他服务
- -
业
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 24,680,186.82 94.70
3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
占基金资产
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 净值比例
(%)
1 000090 天健集团 104,528 2,534,804.00 9.73
2 300004 南风股份 36,435 2,477,580.00 9.51
3 002462 嘉事堂 44,108 2,342,134.80 8.99
4 600446 金证股份 17,888 2,208,452.48 8.47
5 300041 回天新材 49,549 1,782,277.53 6.84
6 600358 国旅联合 95,988 1,635,635.52 6.28
7 300228 富瑞特装 19,600 1,563,296.00 6.00
8 300059 东方财富 23,066 1,455,233.94 5.58
9 600038 中直股份 22,700 1,406,265.00 5.40
10 002318 久立特材 26,800 1,403,784.00 5.39
4. 报告期末按券种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
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7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
根据基金合同,本基金不投资贵金属。
8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
根据基金合同,本基金不投资国债期货。
11.投资组合报告附注
1)本基金本期投资的前十名证券中,无报告期内发行主体被监管部门立案调
查的,或在报告编制日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的证
券。
2)本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外
的股票。
3)基金其他资产的构成:
序号 名称 金额
1 存出保证金 149,731.31
2 应收证券清算款 2,695,517.34
3 应收股利 -
4 应收利息 2,182.64
5 应收申购款 296,043.14
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
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9 合计 3,143,474.43
4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期内未持有处于转股期间的可转债。
5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位:人民币元
流通受限部分
占基金资产 流通受限情况
序号 股票代码 股票名称 的
净值比例(%) 说明
公允价值
进行非公开发
1 300228 富瑞特装 1,563,296.00 6.00
行股票事项
十三、基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不
保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资
者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
截止到 2015 年 6 月 30 日基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率
的比较:
业绩比较基
净值增长 业绩比较
净值 准
率 基准收益
阶段 增长率 收益率标准 ①-③ ②-④
标准差 率
① 差
② ③
④
2014 年 9 月 23 日 -
14.10% 1.03% 40.71% 1.34% -26.61% -0.31%
2014 年 12 月 31 日
2015 年 1 月 1 日 -
13.67% 3.06% 22.86% 1.92% -9.19% 1.14%
2015 年 6 月 30 日
2014 年 9 月 23 日 -
29.70% 2.52% 72.88% 1.74% -43.18% 0.78%
2015 年 6 月 30 日
十四、基金费用概述
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富兰克林国海健康优质生活股票型证券投资基金更新招募说明书(摘要)(2015 年第 2 号)
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼
费;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金的证券交易费用;
7、基金的银行汇划费用;
8、证券账户开户费用、银行账户维护费用;
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他
费用。
(二)上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照合理价格确
定,法律法规另有规定时从其规定。
(三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计
算方法如下:
H=E×1.50%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与
基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产
中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的
计算方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
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基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与
基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产
中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第 3-8 项费用”,根据有关法规及相应协议
规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
(四)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
(五) 费用的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费,此项
调整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实
施日 2 日前在指定媒体上刊登公告。
(六) 基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规
执行。
十五、对招募说明书更新部分的说明
1、“重要提示”一章中更新了本招募说明书(2015 年第 2 号)所载内容
截止日及有关财务数据和净值表现截止日。
2、“释义”一章中更新了基金法的释义。
3、“基金管理人”一章相关内容更新如下:
(1)更新了董事长吴显玲女士的信息;
(2)更新了董事何春梅女士的信息;
(3)更新了董事胡德忠先生的信息;
(4)删去了总经理董事毕国强(BI GUOQIANG)先生的信息;
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(5)更新了监事刘俊红女士的信息;
(6)更新了职工监事张志强先生的信息;
(7)更新了职工监事戴刚先生的信息;
(8)更新了督察长储丽莉女士的信息;
(9)更新了现任基金经理王晓宁先生的信息;
(10)更新了投资决策委员会成员信息。
4、“基金托管人”一章更新了基金托管人部分信息。
5、“相关服务机构”一章更新如下:
(1)基金份额发售机构:
新增了中国农业银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、中信期货有
限公司、海银基金销售有限公司。
更新了以下代销机构的信息:中国银河证券股份有限公司、上海天天基金
销售有限公司、杭州数米基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、诺
亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司、深圳众禄金融控股股份有限公
司、北京展恒基金销售有限公司、和讯信息科技有限公司、万银财富(北京)基
金销售有限公司。
删除了中信证券(浙江)有限责任公司。
6、在“基金合同的生效”一章中,更新了关于“基金存续期内的基金份
额持有人数量和资金规模”的表述内容。
7、在“基金的投资”一章中,更新了截至 2015 年 6 月 30 日的“基金投
资组合报告”的内容。
8、在“基金的业绩”一章中,更新了基金合同生效以来至 2015 年 6 月 30
日的本基金投资业绩。
9、在“托管协议摘要”一章中更新了“基金管理人经营范围”的表述内
容。
10、更新了“其他应披露的事项”一章中自上次招募说明书披露以来涉及
本基金的相关公告。
国海富兰克林基金管理有限公司
2015 年 11 月 4 日
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