国泰金鹿保本增值混合证券投资基金更新招募说明书(2010 年第二号)摘要
国泰金鹿保本增值混合证券投资基金
更新招募说明书摘要
(2010 年第二号)
基金管理人:国泰基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
重要提示
国泰金鹿保本增值混合证券投资基金根据 2006 年 3 月 16 日中国证券监督管理委员会
《关于同意国泰金鹿保本增值混合证券投资基金设立的批复》(证监基金字[2006]43 号)
核准募集。根据《国泰金鹿保本增值混合证券投资基金基金合同》的规定,上一个保本期
期满后,在符合基金合同规定的保本基金存续的条件下,保本基金转入第二个保本期。第
二个保本期的基金名称变更为“国泰金鹿保本增值混合证券投资基金(二期)”。
经本基金管理人与本基金托管人协商一致,并经中国证监会核准(证监许可[2008]583
号),国泰金鹿保本增值混合证券投资基金(二期)于 2008 年 5 月 6 日开始募集。《国泰
金鹿保本增值混合证券投资基金(二期)基金合同》在募集结束报中国证监会备案并获中
国证监会书面确认后于 2008 年 6 月 12 日生效。
在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下,依据《国泰金鹿保本增值混合
证券投资基金(二期)基金合同》约定的基金合同变更程序,经与基金托管人协商一致,
基金管理人对《国泰金鹿保本增值混合证券投资基金(二期)基金合同》进行了修改,同
时基金名称变更为“国泰金鹿保本增值混合证券投资基金”。前述修改变更事项已报中国
证监会备案。
本基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监
会审核同意,但中国证监会对本基金作出的任何决定,均不表明其对本基金的价值和收益
作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。
投资有风险,投资者认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书,全面认识本
基金产品的风险收益特征,充分考虑投资者自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)
本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的
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“买者自负”原则,基金投资要承担相应风险,包括市场风险、管理风险、流动性风险、
本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。在投资者作出投资决策后,基金运营状
况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
基金的过往业绩及其净值表现并不预示其未来业绩表现,基金管理人管理的其他基金
的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2010 年 12 月
12 日,投资组合报告为 2010 年 3 季度报告,有关财务数据和净值表现截止日为 2010 年 6
月 30 日。
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:国泰基金管理有限公司
成立日期:1998 年 3 月 5 日
住所:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 39 楼
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 39 楼
法定代表人:陈勇胜
注册资本:1.1 亿元人民币
联系人:何晔
联系电话:(021)38561743
基金管理人股权结构如下:
股东名称 股权比例
中国建银投资有限责任公司 60%
意大利忠利集团 30%
中国电力财务有限公司 10%
(二)基金管理人管理基金的基本情况
截至 2010 年 12 月 12 日,本基金管理人共管理 2 只封闭式证券投资基金:金泰证券投
资基金、金鑫证券投资基金,以及 15 只开放式证券投资基金:国泰金鹰增长证券投资基
金、国泰金龙系列证券投资基金(包括 2 只子基金,分别为国泰金龙行业精选证券投资基
金、国泰金龙债券证券投资基金)、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券
投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基
金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金(由金鼎证券投资基金转型而来)、国泰金牛
创新成长股票型证券投资基金、国泰沪深 300 指数证券投资基金(由国泰金象保本增值混
合证券投资基金转型而来)、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势股票型证券投资
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基金、国泰中小盘成长股票型证券投资基金(LOF)(由金盛证券投资基金转型而来)、国
泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金、国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金、国泰
价值经典股票型证券投资基金(LOF)。另外,本基金管理人于 2004 年获得全国社会保障
基金理事会社保基金资产管理人资格,目前受托管理全国社保基金多个投资组合。2007 年
11 月 19 日,本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008 年 2 月 24 日,本基金管理
人成为首批获准开展特定客户资产管理业务(专户理财)的基金公司之一,并于 3 月 24 日
经中国证监会批准获得合格境内机构投资者(QDII)资格,成为目前业内少数拥有“全牌
照”的基金公司之一,囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和 QDII 等管理业务资格。
(三)主要人员情况
1、董事会成员:
陈勇胜,董事长,硕士研究生,高级经济师,18 年证券从业经历。1982 年起在中国建
设银行总行、中国投资银行总行工作。历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总
经理(主持工作)。1992 年起任国泰证券有限公司国际业务部总经理,公司总经理助理兼
北京分公司总经理,1998 年 3 月起任国泰基金管理有限公司董事、总经理,1999 年 10 月
起任公司董事长、党委书记。
陈良秋,董事,大学本科。1993 年 7 月起在中国建设银行厦门市分行工作,历任业务
科副经理、办公室副总经理、支行副行长、行长。2006 年 10 月起在中国建投工作,任企
业管理部总经理助理、副总经理、投资部负责人,兼任中投科信科技股份有限公司董事。
2007 年 11 月起任公司董事。
梁凤玉,董事,硕士研究生,高级会计师。1994 年 8 月至 2006 年 7 月,在中国建设
银行辽宁省分行工作,历任葫芦岛分行房贷部副主任、城内支行副行长、葫芦岛分行国际
业务部副主任、计划财务部副主任;辽宁省分行计划财务部副主任科员、四级财务分析
师。2006 年 7 月起在中国建投工作,其间曾任中国投资咨询公司财务总监。现任中国建投
财务会计部计划财务一处副高级经理。2009 年 12 月起任公司董事。
Philippe SETBON , 董事, 硕 士 研 究生 , EFFAS 注 册 金 融 分析 师 。 1993 年 起 历 任
BOISSY GESTION SA (AZUR – GMF Group) 首 席 执 行 官 、 ROTHSCHILD ET COMPAGNIE
GESTION SA 股票投资部总监、GENERALI FINANCES SA 副总经理/投资总监、GENERALI
INVESTMENT FRANCE S.A/GENERALI INVESTMENTS 首 席 执 行 官 / 投 资 总 监 、 GENERALI
INVESTMENTS 忠利投资董事会主席/首席执行官。并兼任 Generali Investments SICAV (卢
森 堡 ) 主 席 、 Generali Investments Deutschland 监 事 会 主 席 、 Generali Fund
Management 副 主 席 、 Generali Investments SGR 副 主 席 、 THALIA SA (Lugano) 、
TENAX(UK)、Generali Hedge Fund SICAV(Lugano)董事会成员等职务。2010 年 6 月起任公
司董事。
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游一冰,董事,大学本科,英国特许保险学会高级会员(FCII)及英国特许保险师
(Chartered Insurer)。1994 年起历任中国保险(欧洲)控股有限公司总裁助理、忠利保
险有限公司英国分公司、忠利亚洲中国地区总经理、中意财产保险有限公司董事、总经
理,兼任中意人寿保险有限公司董事。2010 年 6 月起任公司董事。
张和之,董事,硕士研究生、高级会计师。曾任水利电力部机关财务处主任科员,能
源部机关财务处副处长,电力部机关事务局经营财务处处长,国家电力公司中兴实业发展总
公司副总经理、总会计师、副董事长、中国电力财务有限公司副董事长、党组副书记(正
局级)、正局级调研员。2004 年 2 月起任公司董事。
金旭,董事,硕士研究生,17 年证券从业经历。1993 年 7 月至 2001 年 11 月在中国证
监会工作,历任法规处副处长、深圳监管专员办事处机构处副处长、基金监管部综合处处
长。2001 年 11 月至 2004 年 7 月在华夏基金管理有限公司任党支部副书记、副总经理。
2004 年 7 月至 2006 年 1 月在宝盈基金管理有限公司任总经理。2006 年 1 月至 2007 年 5 月
在梅隆全球投资有限公司北京代表处任首席代表。2007 年 5 月担任国泰基金管理有限公司
总经理。2007 年 11 月起任公司董事、党委副书记。
龚浩成,独立董事,硕士研究生,教授。长期从事金融证券研究和管理,1979 起历任
上海财经学院副教授、教授、副院长,中国人民银行上海分行副行长、行长,国家外汇管
理局上海市分局副局长、局长,上海证券交易所常务理事(主持理事会工作),上海证券
期货学院院长、教授。2001 年 5 月起任公司独立董事。
曹尔阶,独立董事,大学本科,研究员。长期从事金融证券研究和管理,1979 年起历
任中国建设银行总行投资研究所副所长、中国建设银行总行投资调查部主任、中国投资咨
询公司总经理、中国国际金融公司高级顾问等。2001 年 5 月起任公司独立董事。
吴鹏,独立董事,博士研究生。著名律师,执业范围包括金融证券。曾在日本著名律
师事务所从事与中国相关法律工作,日本西南大学讲授中国法律。1993 年回国从事律师工
作,现为北京中伦律师事务所合伙人,中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员。2001 年 5 月
起任公司独立董事。
王军,独立董事,博士研究生,教授。1986 年起在对外经济贸易大学法律系、法学院
执教,任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、执行院长。兼任国务
院学位委员会第六届学科评议组法学组成员、中国法学会国际经济法学研究会常务副会
长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国
际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连仲裁委仲裁员、北京市华贸硅谷律师事
务所兼职律师等职。2010 年 6 月起任公司独立董事。
2、监事会成员:
唐建光,监事会主席,大学本科。1982 年 1 月至 1988 年 10 月在煤炭工业部基建司任
工程师;1988 年 10 月至 1993 年 7 月在中国统配煤矿总公司基建局任副处长;1993 年 7 月
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至 1995 年 9 月在中煤建设开发总公司总经理办公室任处长;1995 年 9 月至 1998 年 10 月
在煤炭部基建管理中心工作,先后任综合处处长、中心副主任;1998 年 10 月至 2005 年 1
月在中国建设银行资产保全部任副总经理;2005 年 1 月进入中国建银投资有限责任公司,
先后任资产处置部负责人、总经理、资产管理处置部总经理、负责人,现任中国建银投资
有限责任公司企业管理部高级业务总监。2010 年 11 月起担任本公司监事会主席。
Amerigo BORRINI,监事,大学本科,CFA,金融咨询师。1967 年起历任忠利集团会计
结算部、忠利集团金融分析师、忠利集团基金经理、忠利集团资产管理公司财务部首席执
行官、忠利集团财务部总监、忠利集团总经理助理、忠利集团首席风险官。并在 Generali
Horizon S.p.A, Trieste(IT)兼任董事会主席以及在 Autovie Venete S.p.A., Trieste
(IT) 、 Banca Generali S.p.A., Trieste(IT) 、 BG Fiduciaria SIM, Trieste(IT) 、
Flandria(B) 、 Generali Investments Italy SGR S.p.A., Trieste(IT) 、 Generali
Investments SICAV、Generali Finance B.V., Diemen(NL)、Generali Investissement,
Paris(FR) 、 Genirland(IRL) 、 Generali Multinational Pension Solutions
SICAV(Lux)、Graafschap Holland N.V., Diemen(NL)、Net Engineering International
S.p.A, Padova(IT) 、 Perseo S.p.A., Torino(IT) 、 Premuda S.p.A., Genvoa(IT) 、
Transocean Holding Corporation(USA)等公司兼任董事。2010 年 6 月起任本公司监事。
李芝樑,监事,硕士研究生。曾任中建一局集团第五建筑工程公司宣传部干事,中国
电力财务有限公司债券基金部副经理、经理,投资银行部主任,发展研究中心主任兼董事
会办公室常务副主任。现任中国电力财务有限公司董事会办公室主任。2004 年 2 月起任本
公司监事。
沙骎,监事,硕士研究生。1998 年起在国泰君安、平安保险集团投资管理中心工作;
2000 年 1 月起在宝盈基金工作,历任行业研究员、基金经理助理、交易主管;2008 年 2 月
起在国泰基金管理有限公司工作,现任交易部总监、研究部总监。2010 年 11 月起担任公
司监事。
王骏,监事,硕士研究生。曾任国泰君安证券公司会计、清算部经理,2001 年 10 月
加入国泰基金管理有限公司,从事基金登记核算工作,现任运营管理部总监。2007 年 11
月起任公司职工监事。
3、高级管理人员:
陈勇胜,董事长,简历情况见董事会成员介绍。
金旭,总经理,简历情况见董事会成员介绍。
巴立康,硕士研究生,高级会计师,17 年证券从业经历。1993 年 4 月至 1998 年 4 月
在华夏证券工作,历任营业部财务经理、公司计划财务部副总经理兼上海分公司财务部经
理。1998 年 4 月至 2007 年 11 月在华夏基金管理有限公司工作,历任综合管理部总经理、
基金运作部总经理、基金运营总监、稽核总监。现任公司副总经理。
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初伟斌,硕士研究生,16 年证券从业经历。1992 年 8 月至 1996 年 5 月在中国注册会
计师协会工作,1996 年 5 月至 2003 年 9 月在中国证监会任基金监管部副处长,2003 年 9
月至 2008 年 6 月在景顺长城基金管理有限公司工作,历任法律监察稽核总监、副总经理。
现任公司副总经理。
梁之平,本科,13 年证券从业经历。曾任国泰君安证券股份有限公司国际业务部研究
部经理,大成基金管理有限公司基金运营部总监、市场部总监兼客户服务中心总监、委托
投资部总监,2008 年 3 月加入国泰基金管理有限公司,任总经理助理兼财富管理中心总经
理,现任公司副总经理。
余荣权,硕士研究生,17 年证券从业经历。曾任职于深圳赛格集团财务公司、上海华
宝信托投资公司、华宝兴业基金管理有限公司;2003 年 7 月至 2004 年 5 月兼任宝康灵活
配置基金的基金经理;2006 年 4 月至 2007 年 4 月兼任华宝兴业多策略增长基金的基金经
理。2007 年 8 月加盟国泰基金管理有限公司,2007 年 8 月至 2009 年 3 月任投资总监;
2008 年 4 月起任国泰金马稳健混合的基金经理,2010 年 2 月起兼任国泰估值优势分级封闭
的基金经理,现任公司副总经理。
李峰,硕士研究生,14 年银行证券基金从业经历。曾任荷兰商业银行上海分行中国区
监察主管,国联安基金管理有限公司监察稽核专员,信诚基金管理有限公司督察长,美国
雷曼兄弟亚洲投资有限公司上海代表处中国区合规总监。2009 年 2 月加盟国泰基金管理有
限公司,现任公司督察长。
4、本基金基金经理及相关研究人员配备
(1)现任基金经理
翁锡赟,男,硕士研究生,6 年证券基金从业经历。2004 年 1 月至 2006 年 12 月在兴
业基金管理有限公司历任首席交易员和债券研究员,2006 年 12 月至 2008 年 7 月在万家基
金管理有限公司任基金经理助理。2008 年 7 月加入国泰基金管理有限公司,从事债券投资
研究工作,2008 年 8 月起任国泰货币基金基金经理。2010 年 6 月起担任国泰金鹿保本混合
的基金经理。
范迪钊,男,本科学历,9 年证券基金从业经历。2000 年 9 月至 2003 年 10 月在香港
百德能控股公司上海代表处任研究员,2003 年 10 月至 2003 年 12 月在华一银行任信审
员,2004 年 1 月至 2005 年 3 月在法国巴黎百富勤有限公司上海代表处任研究员。2005 年
3 月加盟国泰基金管理有限公司,历任行业研究员、高级行业研究员、社保基金经理助
理、专户理财投资经理、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、金鑫证券投资基金的基
金经理助理,2009 年 9 月起担任国泰双利债券证券投资基金的基金经理。2009 年 12 月起
担任国泰金牛创新成长股票型证券投资基金的基金经理。2010 年 6 月起担任国泰金鹿保本
混合的基金经理。
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吴晨,男,硕士研究生,CFA,FRM,8 年证券基金从业经历。2001 年 6 月加入国泰基
金管理有限公司,历任股票交易员、债券交易员。2004 年 9 月至 2005 年 10 月,英国城市
大学卡斯商学院金融系学习。2005 年 10 月至 2008 年 3 月任基金经理助理;2008 年 4 月至
2009 年 3 月在长信基金管理有限公司从事债券研究。2009 年 4 月至 2010 年 3 月担任国泰
基金管理有限公司财富管理中心投资经理。2010 年 4 月起担任国泰金龙债券基金经理,
2010 年 9 月起担任国泰金鹿保本混合的基金经理。
(2)历任基金经理
2008 年 6 月至 2008 年 8 月,由高红兵担任本基金的基金经理;2008 年 8 月至 2010 年
6 月,由陈强、唐珂共同担任本基金的基金经理。2010 年 6 月 20 日至 2010 年 9 月 17 日,
由翁锡赟先生、范迪钊共同担任本基金的基金经理。2010 年 9 月 18 日起,由吴晨、翁锡
赟先生和范迪钊共同担任本基金的基金经理。
(3)相关研究人员配备
为确保实现基金合同规定的投资目标,本基金专门配备了精通基本面研究和数量分析
的研究人员协助基金经理的投资管理工作。研究开发部在对宏观经济发展态势、利率走势
和行业个股分析的基础上拟定投资建议;金融工程部负责数量分析,根据历史模拟和风险
测算的结果提出投资可行性分析。
5、投资决策委员会
本基金管理人设有公司投资决策委员会,其成员在公司总经理、分管副总经理、投资
总监、研究开发部、固定收益部、基金管理部、财富管理中心、市场体系等负责人员中产
生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任成员,督察长和运营体系
负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基
金合同,审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原
则,以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。
投资决策委员会成员组成如下:
金旭女士:总经理
余荣权先生:副总经理
梁之平先生:副总经理兼财富管理中心总经理
张人蟠先生:总经理助理
刘夫先生:固定收益类资产投资副总监兼财富管理中心投资总监
沙骎先生:研究部总监兼交易管理部总监
张则斌先生:财富管理中心投资副总监
黄焱先生:基金管理部副总监
张玮先生:研究开发部副总监
(六)上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。
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二、基金托管人
(一)基金托管人基本情况
名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日
变更注册登记日期:2004 年 8 月 26 日
注册资本:人民币贰仟伍佰叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元
法定代表人:肖钢
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
托管及投资者服务部总经理:董杰
托管部门联系人:唐州徽
电话:(010)66594855
传真:(010)66594942
发展概况:
1912 年 2 月,经孙中山先生批准,中国银行正式成立。从 1912 年至 1949 年,中国银
行先后行使中央银行、国际汇兑银行和外贸专业银行职能,坚持以服务大众、振兴民族金
融业为己任,稳健经营,锐意进取,各项业务取得了长足发展。新中国成立后,中国银行
成为国家外汇外贸专业银行,为国家对外经贸发展和国内经济建设作出了重大贡献。1994
年,中国银行改为国有独资商业银行。2003 年,中国银行开始股份制改造。2004 年 8 月,
中国银行股份有限公司挂牌成立。2006 年 6 月、7 月,先后在香港联交所和上海证券交易
所成功挂牌上市,成为首家在内地和香港发行上市的中国商业银行。中国银行是中国国际
化和多元化程度最高的银行,在中国内地、香港、澳门及 29 个国家为客户提供全面的金融
服务。主要经营商业银行业务,包括公司金融业务、个人金融业务和金融市场业务,并通
过全资附属机构中银国际控股集团开展投资银行业务,通过全资子公司中银集团保险有限
公司及其附属和联营公司经营保险业务,通过控股中银基金管理有限公司从事基金管理业
务,通过全资子公司中银集团投资有限公司从事直接投资和投资管理业务,通过中银航空
租赁私人有限公司经营飞机租赁业务。按核心资本计算,2009 年中国银行在英国《银行
家》杂志“世界 1000 家大银行”排名中列第十一位。
在近百年的发展历程中,中国银行始终秉承追求卓越的精神,稳健经营的理念,客户
至上的宗旨和严谨细致的作风,得到了业界和客户的广泛认可和赞誉,树立了卓越的品牌
形象,中国银行被 The Banker(英国《银行家》)评为“2009 年中国年度银行”,被
Euromoney(《欧洲货币》)评为“2009 年度最佳私人银行”,被 Global Finance(《环
球金融》)评为“2009 年度中国最佳外汇交易银行”,被 Trade Finance(《贸易金
融》)评选为“中国本土最佳贸易服务银行”,被 The Asset(《财资》)评为“中国最
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佳贸易融资银行”,被 Finance Asia(《金融亚洲》)评为“中国最佳私人银行、中国最
佳贸易融资银行、中国最佳外汇交易银行”。面对新的历史机遇,中国银行将坚持可持续
发展,向着国际一流银行的战略目标不断迈进。
(二)主要人员情况
肖钢先生,自 2004 年 8 月起任中国银行股份有限公司董事长、党委书记。自 2003 年
3 月起任中国银行董事长、党委书记、行长,自 1996 年 10 月起任中国人民银行行长助
理,期间曾兼任中国人民银行计划资金司司长、货币政策司司长、广东省分行行长及国家
外汇管理局广东省分局局长。1989 年 10 月至 1996 年 10 月,历任中国人民银行政策研究
室副主任、主任、中国外汇交易中心总裁、计划资金司司长等职。肖先生出生于 1958 年 8
月,1981 年毕业于湖南财经学院,1996 年获得中国人民大学法学硕士学位。
李礼辉先生,自 2004 年 8 月起担任中国银行股份有限公司副董事长、党委副书记、行
长。2002 年 9 月至 2004 年 8 月担任海南省副省长。1994 年 7 月至 2002 年 9 月担任中国工
商银行副行长。1988 年至 1994 年 7 月历任中国工商银行国际业务部总经理、新加坡代表
处首席代表、福建省分行副行长等职。李先生出生于 1952 年 5 月,1977 年毕业于厦门大
学经济系财政金融专业,1999 年获得北京大学光华管理学院金融学专业博士研究生学历和
经济学博士学位。
李早航先生,自 2004 年 8 月起任中国银行股份有限公司执行董事。2000 年 11 月加入
中国银行并自此担任中国银行副行长。于 1980 年 11 月至 2000 年 11 月任职于中国建设银
行,曾工作于多个岗位,先后担任分行行长、总行多个部门的总经理及副行长。1978 年毕
业于南京信息工程大学。2002 年 6 月起担任中银香港控股非执行董事。
董杰先生,自 2007 年 11 月 27 日起担任中国银行股份有限公司托管及投资者服务部总
经理。自 2005 年 9 月起任中国银行天津市分行副行长、党委委员,1983 年 7 月至 2005 年
9 月历任中国银行深圳市分行沙头角支行行长、深圳市分行信贷经营处处长、公司业务处
处长、深圳市分行行长助理、党委委员等职。董先生出生于 1962 年 11 月,获得西南财经
大学博士学位。
(三)证券投资基金托管情况
中国银行于 1998 年设立基金托管部,为进一步树立以投资者为中心的服务理念;根据
不断丰富和发展的托管对象和托管服务种类,中国银行于 2005 年 3 月 23 日正式将基金托
管部更名为托管及投资者服务部,下设覆盖集合类产品、机构类产品、全球托管产品、投
资分析及监督服务、风险管理与内控、核算估值、信息技术、资金和证券交收等各层面的
多个团队,现有员工 110 余人。另外,中国银行在北京市分行、上海市分行、深圳市分
行、广东省分行、江苏省分行等重点分行已开展托管业务。
(四)基金托管部门的设置及员工情况
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国泰金鹿保本增值混合证券投资基金更新招募说明书(2010 年第二号)摘要
截止 2010 年 6 月末,中国银行已托管长盛创新先锋混合、长盛同盛封闭、长盛同智优
势混合(LOF)、大成 2020 生命周期混合、大成蓝筹稳健混合、大成优选封闭、大成景宏
封闭、工银大盘蓝筹股票、工银核心价值股票、国泰沪深 300 指数、国泰金鹿保本混合、
国泰金鹏蓝筹混合、国泰区位优势股票、国投瑞银稳定增利债券、海富通股票、海富通货
币、海富通精选贰号混合、海富通收益增长混合、海富通中证 100 指数(LOF)、华宝兴业
大盘精选股票、华宝兴业动力组合股票、华宝兴业先进成长股票、华夏策略混合、华夏大
盘精选混合、华夏回报二号混合、华夏回报混合、华夏行业股票(LOF)、嘉实超短债债券、
嘉实成长收益混合、嘉实服务增值行业混合、嘉实沪深 300 指数(LOF)、嘉实货币、嘉实稳
健混合、嘉实研究精选股票、嘉实增长混合、嘉实债券、嘉实主题混合、嘉实回报混合、
嘉实价值优势股票型、金鹰成份优选股票、金鹰行业优势股票、银河成长股票、易方达平
稳增长混合、易方达策略成长混合、易方达策略成长二号混合、易方达积极成长混合、易
方达货币、易方达稳健收益债券、易方达深证 100ETF、易方达中小盘股票、易方达深证
100ETF 联接、万家 180 指数、万家稳健增利债券、银华优势企业混合、银华优质增长股
票、银华领先策略股票、景顺长城动力平衡混合、景顺长城优选股票、景顺长城货币、景
顺长城鼎益股票(LOF)、泰信天天收益货币、泰信优质生活股票、泰信蓝筹精选股票、泰信
债券增强收益、招商先锋混合、泰达宏利精选股票、泰达宏利集利债券、泰达宏利中证财
富大盘指数、华泰柏瑞盛世中国股票、华泰柏瑞积极成长混合、华泰柏瑞价值增长股票、
华泰柏瑞货币、华泰柏瑞量化现行股票型、南方高增长股票(LOF)、国富潜力组合股票、国
富强化收益债券、国富成长动力股票、宝盈核心优势混合、招商行业领先股票、东方核心
动力股票、华安行业轮动股票型、摩根士丹利华鑫强收益债券型、诺德中小盘股票型、民
生加银稳健成长股票型、工银全球股票(QDII)、嘉实海外中国股票(QDII)、银华全球优选
(QDII-FOF)等 87 只证券投资基金,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币市场型等多种类
型的基金和理财品种,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前
列。
三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
地址:上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39
国泰基金管理有限 楼
1
公司上海直销柜台 电话:021-38561759 传真:021-68775881
客户服务专线:400-888-8688,021-38569000
联系人:蔡丽萍 网址:www.gtfund.com
10
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国泰基金管理有限 地址:中国北京市西城区金融大街7号第5层
2
公司北京直销柜台 电话:010-66553055 传真:010-66553082
联系人:魏文
3 国泰基金电子交易 网站:www.gtfund.com 登录网上交易页面
平台 电话:021-38561706 联系人:张根华
2、代销机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
中国银行股份有 注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号
1
限公司 法定代表人:肖钢 联系人:客户服务中心
客服电话:95566 网址:www.boc.cn
注册地址:北京市西城区金融大街25号
中国建设银行股
2 办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
份有限公司
法定代表人:郭树清 客服电话:95533
网址:www.ccb.com
注册地址:北京市东城区建国门内大街69号
中国农业银行股 办公地址:北京市东城区建国门内大街69号
3
份有限公司 法定代表人:项俊波 客户服务电话:95599
联系人:滕涛 传真:010-85109219
网址:www.95599.cn
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号(100005)
中国工商银行股
4 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号(100005)
份有限公司
法定代表人:姜建清 电话:95588
网址:www.icbc.com.cn
注册地址:上海市银城中路188号
交通银行股份有
5 法定代表人:胡怀邦 客服电话:95559
限公司
联系人:曹榕 电话:021-58781234
网址:www.bankcomm.com
注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
招商银行股份有
6 法定代表人:傅育宁 联系人:邓炯鹏
限公司
电话:0755-83198888 传真:0755-83195109
客户服务热线:95555 网址:www.cmbchina.com
7 上海浦东发展银 注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号
行股份有限公司 办公地址:上海市中山东一路12号
法定代表人:吉晓辉 电话:021-61618888
11
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联系人:汤嘉惠、虞谷云 客户服务热线:95528
网址:www.spdb.com.cn
注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号
华夏银行股份有
8 办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号
限公司
法定代表人:吴建 客服服务热线:95577
网址:www.hxb.com.cn
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
中信银行股份有 法定代表人:孔丹 联系人:丰靖
9
限公司
电话:010-65557083 传真:010-65550827
客服电话:95558 网址:bank.ecitic.com
注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号
中国民生银行股 法定代表人:董文标 联系人:董云巍、吴海鹏
10
份有限公司
电话:010-58351666 传真:010-83914283
客服电话:95568 网址:www.cmbc.com.cn
注册地址:北京市西城区金融大街17号
法定代表人:阎冰竹 联系人:王曦
北京银行股份有
11 电话:010-66223584 传真:010-66226073
限公司
客服电话:010-96169
网址:www.bankofbeijing.com.cn
注册地址:北京市西城区宣武门西大街131号
中国邮政储蓄银
12 法定代表人:刘安东 联系人:陈春林
行有限责任公司
客服电话:95580 网址:www.psbc.com
注册地址:上海市浦东新区浦东大道981号
上海农村商业银 法定代表人:李秀仑 联系人:吴海平
13
行股份有限公司 电话:021-38576977
传真:021-50105124
客服电话:021-962999
网址:www.srcb.com
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中
心A栋第18层至21层
中国建银投资证
14 法定代表人:杨明辉 联系人:刘权
券有限责任公司
电话:0755-82026521 客服电话:400-600-8008
网址:www.cjis.cn
15 国泰君安证券股 注册地址:上海市浦东新区商城路618号
份有限公司
法定代表人:祝幼一 联系人:芮敏祺
电话:021-38676161 传真:021-38670161
12
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客服电话:400-888-8666 网址:www.gtja.com
注册地址:新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市建设路2号宏源大
厦
宏源证券股份有
16 法定代表人:冯戎 联系人:李茂俊
限公司
电话:010-62294608 传真:010-62296854
客服电话:400-800-0562 网址:www.hysec.com
注册地址:广州市中山二路18号电信广场36、37层
万联证券有限责 法定代表人:张建军 联系人:罗创斌
17
任公司
电话:020-37865017 传真:020-37865030
客服电话:400-888-8133 网址:www.wlzq.com.cn
注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
中信建投证券有 法定代表人:张佑君 联系人:魏明
18
限责任公司
电话:010-85130588 传真:010-65182261
客服电话:400-888-8108 网址:www.csc108.com
注册地址:上海市淮海中路98号
法定代表人:王开国 联系人:李笑鸣
海通证券股份有
19 电话:021-23219000 传真:021-23219100
限公司
客服电话:400-888-8001(全国),021-95553
网址:www.htsec.com
注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
中国银河证券股 法定代表人:顾伟国 联系人:田薇
20
份有限公司
电话:010-66568430 传真:010-66568536
网址:www.chinastock.com.cn
注册地址:杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座
中信金通证券有 法定代表人:刘军 联系人:俞会亮
21
限责任公司
电话:0571-85776115 客服电话:0571-96598
网址:www.bigsun.com.cn
注册地址:上海市常熟路171号
申银万国证券股 法定代表人:丁国荣 联系人:邓寒冰
22
份有限公司
电话:021-54033888 传真:021-54038844
客服电话:021-962505 网址:www.sw2000.com.cn
23 东方证券股份有 注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层
限公司
法定代表人:王益民 联系人:吴宇
电话:021-63325888 传真:021-63326173
13
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客服电话:95503 网址:www.dfzq.com.cn
注册地址:苏州工业园区翠园路181号商旅大厦
东吴证券股份有 法定代表人:吴永敏 联系人:方晓丹
24
限公司
电话:0512-65581136 传真:0512-65588021
客服电话:0512-33396288 网址:www.dwzq.com.cn
注册地址:广州市天河北路183号大都会广场43楼
办公地址:广东广州天河北路大都会广场36、41和42楼
广发证券股份有
25 法定代表人:王志伟 联系人:黄岚
限公司
电话:020-87555888 传真:020-87555305
客服电话:95575 网址:www.gf.com.cn
注册地址:江西省南昌市永叔路15号
办公地址:江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦4
楼
国盛证券有限责
26
任公司
法定代表人:管荣升 联系人:徐美云
电话:0791-6285337 传真:0791-6288690
网址:www.gsstock.com
注册地址:北京市朝阳区朝阳门外大街16号中国人寿大厦
1901室
民生证券有限责
27 法定代表人:岳献春 联系人:赵明
任公司
电话:010-85252656 传真:010-85252655
客服电话:400-619-8888 网址:www.mszq.com
注册地址:上海市西藏中路336号
上海证券有限责 法定代表人:郁忠民 联系人:张瑾
28
任公司
电话:021-53519888 传真:021-53519888
客服电话:021-962518 网址:www.962518.com
注册地址:上海市静安区新闸路1508号
法定代表人:徐浩明 联系人:刘晨
光大证券股份有
29 电话:021-22169999 传真:021-22169134
限公司
客服电话:10108998、400-888-8788
网址:www.ebscn.com
中信万通证券有 注册地址:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层1507-
30
限责任公司 1510室
办公地址:青岛市东海西路28号
法定代表人:史洁民 联系人:刘光明
14
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电话:0532-85022273 传真:0532-85022605
客服电话:0532-96577 网址:www.zxwt.com.cn
注册地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦A层
中信证券股份有 法定代表人:王东明 联系人:陈忠
31
限公司
电话:010-84588888 传真:010-84865560
网址:www.ecitic.com
注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
办公地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
华泰证券有限责
32 法定代表人:吴万善 联系人:张小波
任公司
电话:025-84457777 网址:www.htzq.com.cn
客服电话:95597
注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人:胡运钊 联系人:李良
长江证券股份有
33 电话:021-63219781 传真:021-51062920
限公司
客服电话:95579或4008-888-999
网址:www.95579.com
注册地址:广西南宁市滨湖路46号
法定代表人:张雅锋 联系人:武斌
国海证券有限责
34 电话:0755-83707413 传真:0755-83700205
任公司
客服电话:400-888-8100(全国)、96100(广西)
网址:www.ghzq.com.cn
注册地址:天津市经济技术开发区第一大街29号
办公地址:天津市河西区宾水道3号
渤海证券股份有
35 法定代表人:王春峰 联系人:王兆权
限公司
电话:022-28451861 传真:022-28451892
客服电话:400-651-5988 网址:www.ewww.com.cn
注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号深圳发展银行大厦
10、25层
华泰联合证券有 法定代表人:马昭明 联系人:盛宗凌
36
限责任公司
电话:0755-82492000 传真:0755-82492962
客服电话:400-888-8555或95513
网址:www.lhzq.com
37 中原证券股份有 注册地址:郑州市经三路15号广汇国际贸易大厦
限公司
办公地址:郑州市郑东新区商务外环路10号17层
15
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法定代表人:石保上 联系人:程月艳、耿铭
电话:0371-65585670 传真:0371-65585665
客服电话:400-813-9666/0371-967218
网址:www.ccnew.com
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-
26楼
国信证券股份有
38 法定代表人:何如 联系人:齐晓燕
限公司
电话:0755-82130833 传真:0755-82133302
客服电话:95536 网址:www.guosen.com.cn
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
法定代表人:宫少林 联系人:黄健
招商证券股份有
39 电话:0755-82943666 传真:0755-82943636
限公司
网址:www.newone.com.cn
客服电话:400-888-8111\95565
注册地址:福建省福州市湖东路268号证券大厦
兴业证券股份有 法定代表人:兰荣 联系人:谢高得
40
限公司
电话:021-38565785 传真:021-38565783
客服电话:400-888-8123 网址:www.xyzq.com.cn
注册地址:山东省济南市经十路20518号
办公地址:山东省济南市经十路20518号
齐鲁证券有限公
41 法定代表人:李玮 联系人:傅咏梅
司
电话:0531-81283728 传真:0531-81283735
客服电话:95538 网址:www.qlzq.com.cn
注册地址:深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层
A02单元
安信证券股份有
42 法定代表人:牛冠兴 联系人:张勤
限公司
联系电话:021-68801217 传真:021-68801119
客服电话:400-800-1001 网址:www.essence.com.cn
注册地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
东莞证券有限责 法定代表人:游锦辉 联系人:梁健伟
43
任公司
电话:0769-22119341 传真:0769-22116999
客服电话:0769-961130 网址:www.dgzq.com.cn
44 恒泰证券股份有 注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
限公司
法定代表人:刘汝军 联系人:常向东
16
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电话:0471-4913998 传真:0471-4930707
客服电话:0471-4961259 网址:www.cnht.com.cn
注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼
世纪证券有限责 法定代表人:卢长才 联系人:王飞
45
任公司
电话:0755-83199511 客服电话:0755-83199511
传真:0755-83199545 网址:www.csco.com.cn
注册地址:厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼
厦门证券有限公 法定代表人:傅毅辉 联系人:叶朝辉
46
司
电话:0592-5161816 传真:0592-5161102
客服电话:0592-5163588 网址:www.xmzq.cn
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦
23层
华宝证券有限责
47 法定代表人:陈林 联系人:刘闻川
任公司
电话:021-50122222 传真:021-50122200
客服电话:021-38929908 网址:www.cnhbstock.com
注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
英大证券有限责 法定代表人:赵文安 联系人:王睿
48
任公司
电话:0755-83007069 传真:0755-83007167
客服电话:400-869-8698 网址:www.ydsc.com.cn
注册地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
中国国际金融有 法定代表人:李剑阁 联系人:邓力伟
49
限公司
电话:010-65051166 传真:010-65051156
网址:www.cicc.com.cn
注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层
广发华福证券有 法定代表人:黄金琳 联系人:张腾
50
限责任公司
电话:0591-87278701 传真:0591-87841150
客服电话:0591-96326 网址:www.gfhfzq.com.cn
注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
天相投资顾问有 法定代表人:林义相 联系人:林爽
51
限公司
电话:010-66045566 传真:010-66045500
客服电话:010-66045678 网址:www.txsec.com
52 信达证券股份有 注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
限公司
法定代表人:张志刚 联系人:唐静
电话:010-88656100 传真:010-88656290
17
国泰金鹿保本增值混合证券投资基金更新招募说明书(2010 年第二号)摘要
客服电话:400-800-8899 网址:www.cindasc.com
注册地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层
中国民族证券有 法定代表人:赵大建 联系人:姜建平
53
限责任公司
电话:010-59355543 传真:010-66553791
客服电话:400-889-5618 网址:www.e5618.com
注册地址:甘肃省兰州市静宁路308号
法定代表人:李晓安 联系人:李昕田
华龙证券有限责
54 电话:0931-8888088 传真:0931-4890515
任公司
客服电话:0931-4890100、4890619、4890618
网址:www.hlzqgs.com
注册地址:安徽省合肥市寿春路179号
国元证券股份有 法定代表人:凤良志 联系人:李飞
55
限公司
电话:0551-2207323 传真:0551-2207322
客服电话:95578 网址:www.gyzq.com.cn
注册地址:杭州市庆春路46号杭州银行大厦
杭州银行股份有 法定代表人:马时雍 联系人:严峻
56
限公司
电话:0571-85163127 传真:0571-85179591
客服电话:400-888-8508 网址:www.hzbank.com.cn
注册地址:天津市河西区马场道201-205号
渤海银行股份有 法定代表人:刘宝凤 联系人:王宏
57
限公司
电话:022-58316666 传真:022-58316259
客服电话:400-888-8811 网址:www.cbhb.com.cn
注册地址:青岛市市南区香港中路68号华普大厦
青岛银行股份有 法定代表人:郭少泉 联系人:滕克
58
限公司
电话:0532-85709732 传真:0532-85709725
客服电话:96588(青岛) 网址:www.qdccb.com
注册地址:陕西省西安市东新街232号信托大厦16-17楼
西部证券股份有 法定代表人:刘建武 联系人:冯萍
59
限公司
电话:029-87406488 传真:029-87406387
客服电话:95582 网址:www.westsecu.com
注册地址:广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大
深圳发展银行股 法定代表人:法兰克纽曼 联系人:张青
60
份有限公司
电话:0755-82088888 传真:0755-25841098
客服电话:95501 网址:www.sdb.com.cn
18
国泰金鹿保本增值混合证券投资基金更新招募说明书(2010 年第二号)摘要
注册地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
德邦证券有限责 法定代表人:方加春 联系人:罗芳
61
任公司
电话:021-68761616 传真:021-68767981
客服电话:4008888128 网址:www.tebon.com.cn
注册地址:南昌市抚河北路291号
中航证券有限公 法定代表人:杜航 联系人:余雅娜
62
司
电话:0791-6768763 传真:0791-6789414
客服电话:400-8866-567 网址:www.avicsec.com
注册地址:洛阳市新区开元大道与通济街交叉口
法定代表人:王建甫 联系人:胡艳丽
洛阳银行股份有
63 电话:0379-65921977 传真:0379-65920155
限公司
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注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼
东海证券有限责 法定代表人:朱科敏 联系人:李涛
64
任公司
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24 层
方正证券有限责
65 法定代表人:雷杰 联系人:彭博
任公司
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山西证券股份有 法定代表人:侯巍 联系人:郭熠
66
限公司
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注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融
大厦
深圳农村商业银
67 法定代表人:李伟 联系人:曾明 宋永成
行股份有限公司
电话:0755-25188269 传真:0755-25188785
客服电话:4001961200 网址:www.961200.net
(二)注册登记机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
19
国泰金鹿保本增值混合证券投资基金更新招募说明书(2010 年第二号)摘要
注册地址:上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中
心39楼
办公地址:上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中
国泰基金管理有限
1 心39楼
公司
法定代表人:陈勇胜 传真:021-38561800
联系人:何晔
客户服务专线:400-888-8688,021-38569000
(三)担保人
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册地址:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院2号楼
法定代表人:汪建熙 成立日期:1986年6月21日
组织形式:有限责任公司(国有独资)
注册资本:人民币贰佰零陆亿玖仟贰佰贰拾伍万
(20,692,250,000)元
中国建银投资有限
1 经营范围:投资于中国建设银行股份有限公司及其他金融
责任公司
和非金融企业;经营、管理、处置从原中国建设银行分立
后承继的资产和企业;追偿本外币债务;买卖、代理买
卖、代理兑付从原中国建设银行承继的债券;接受、经
营、管理从原中国建设银行承继的本外币委托贷款;资产
管理范围内本外币财产租赁、重组;资产管理范围内公司
的上市推荐及债券、股票承销;本外币资金同业拆借、本
外币借款,发行金融债券,自营和代理债券交易;财务、
投资及法律咨询,资产及项目评估;工程造价咨询业务;
经中国银行业监督管理委员会等监管机构批准的其他业
务。
(四)出具法律意见书的律师事务所
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册地址:上海市陆家浜路413弄5号楼1904B室
上海阅瀚律师事务 负责人:陈云帆 联系人:黄祖斌
1
所
电话:021-63788147 传真:021-63788146
经办律师:陈云帆、黄祖斌
(五)审计基金财产的会计师事务所
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1 普华永道中天会计 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1233号汇亚大厦
1604-1608室
师事务所有限公司
20
国泰金鹿保本增值混合证券投资基金更新招募说明书(2010 年第二号)摘要
办公地址:上海湖滨路202号普华永道中心11楼
法人代表:杨绍信 联系人:陈宇
电话:021-61238888 传真:021-61238800
经办注册会计师:汪棣、陈宇
四、基金名称
国泰金鹿保本增值混合证券投资基金
五、基金类型
保本型、混合型
六、基金运作方式
契约型开放式
七、基金投资目标
在保证本金安全的前提下,力争在本基金保本期结束时,实现基金财产的增值。
八、基金份额发售面值
人民币 1.00 元
九、基金存续期限
不定期。
十、基金保本期
二年。自基金管理人公告的保本期起始日起至二年后对应日止,如该日为非工作日,
则保本期到期日顺延至下一个工作日。
十一、保本
投资本基金可控制符合条件的基金份额持有人投资净额损失的风险。在本基金募集期
内认购本基金的基金份额持有人、在本基金过渡期限定期限内申购本基金的基金份额持有
人以及从本基金上一个保本期默认选择转入当期保本期的基金份额持有人持有本基金到当
期保本期到期的,由担保人对其投资净额的损失予以担保。
十二、基金的存续
21
国泰金鹿保本增值混合证券投资基金更新招募说明书(2010 年第二号)摘要
国泰金鹿保本增值混合证券投资基金为契约型开放式证券投资基金,基金管理人和基
金注册登记人为国泰基金管理有限公司,基金托管人为中国银行股份有限公司。
本基金的首次募集于 2006 年 3 月 16 日获中国证券监督管理委员会《关于同意国泰金
鹿保本增值混合证券投资基金设立的批复》(证监基金字[2006]43 号),募集期为 2006
年 3 月 24 日 至 2006 年 4 月 25 日 。 募 集 期 间 募 集 及 利 息 结 转 的 基 金 份 额 共 计
2,517,710,461.09 份基金份额,有效认购户数为 32542 户。《国泰金鹿保本增值混合证券
投资基金基金合同》于 2006 年 4 月 28 日正式生效。
本基金在第一个保本期期满后,在符合基金合同规定的保本基金存续的条件下,本基
金转入第二个保本期。第二个保本期的基金名称变更为“国泰金鹿保本增值混合证券投资
基金(二期)”。经本基金管理人与本基金托管人协商一致,中国证监会核准(证监许可
[2008]583 号),国泰金鹿保本增值混合证券投资基金(二期)于 2008 年 5 月 6 日开始募
集。《国泰金鹿保本增值混合证券投资基金(二期)基金合同》在基金募集结束后报中国
证监会备案并获中国证监会书面确认后于 2008 年 6 月 12 日生效。
在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下,依据《国泰金鹿保本增值混合
证券投资基金(二期)基金合同》约定的基金合同变更程序,经与基金托管人协商一致,
基金管理人对《国泰金鹿保本增值混合证券投资基金(二期)基金合同》进行了修改,同
时基金名称变更为“国泰金鹿保本增值混合证券投资基金”。前述修改变更事项已报中国
证监会备案。
本基金基金合同生效后的存续期间,连续二十个工作日基金份额持有人数量不满 200
人或者基金资产净值低于 5000 万元的,基金管理人应当及时报告中国证监会,说明出现上
述情况的原因及解决方案;法律法规另有规定的,按其规定办理。
十三、基金份额的申购与赎回
(一)申购与赎回的开放日及时间
1、开放日及开放时间
本基金的开放日为上海证券交易所和深圳证券交易所同时开放交易的工作日。具体业
务办理时间以销售机构公布时间为准。
若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将
视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整并至少在一种中国证监会指定媒体上公
告。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者
转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的,其基金份
额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回、转换时间所在开放日的价格。
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国泰金鹿保本增值混合证券投资基金更新招募说明书(2010 年第二号)摘要
国泰基金电子交易平台提供 7×24 小时服务,接受个人投资者申购、赎回与转换的申
请,但交易日下午 15:00 以后接受的交易申请顺延至下一交易日处理。
2、申购与赎回的开始时间
本基金的申购与赎回自基金合同生效日后不超过三个月的时间开始办理。
在确定申购开始时间与赎回开始时间后,由基金管理人最迟于申购或赎回开始前 3 日
在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
(二)申购与赎回的场所
本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。
投资者可以在销售机构办理基金销售业务的营业场所或通过国泰基金电子交易平台
(www.gtfund.com)或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购与赎回。基金管理人可
根据情况变更增减代销机构,并予以公告。
(三)申购与赎回的原则
1、“未知价”原则,即基金份额的申购与赎回价格以受理申请当日收市后计算的基金
份额净值为基准进行计算;
2、基金采用金额申购和份额赎回的方式,即申购以金额申请,赎回以份额申请;
3、基金份额持有人在赎回基金份额时,基金管理人按先进先出的原则,即对该基金份
额持有人在该销售机构托管的基金份额进行赎回处理时,申购确认日期在先的基金份额先
赎回,申购确认日期在后的基金份额后赎回,以确定所适用的赎回费率;
4、当日的申购与赎回申请可以在当日开放时间结束前撤销,在当日的开放时间结束后
不得撤销;
5、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则,但最迟应在新
的原则实施前 3 日予以公告。
(四)申购与赎回的数额限定
1、申购金额的限制
基金管理人网上交易及代销机构每个账户单笔申购的最低金额为 1000 元(含申购
费);直销机构每个账户每次申购本基金的最低金额为 1 万元(含申购费)。
2、赎回份额的限制
基金份额持有人在销售机构办理赎回时,每次赎回申请不得低于 100 份基金份额,但
某笔赎回导致单个交易账户的基金份额余额不足 100 份时,余额部分基金份额必须一同赎
回。
3、基金管理人可根据市场情况,合理调整对申购金额和赎回份额的数量限制,基金管
理人进行前述调整,必须在调整生效前 2 个工作日在中国证监会指定媒体上刊登公告。
(五)申购和赎回的程序
1、申购与赎回申请的提出
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国泰金鹿保本增值混合证券投资基金更新招募说明书(2010 年第二号)摘要
基金投资者须按销售机构规定的手续,在开放日的业务办理时间内提出申购或赎回的
申请。
投资者申购本基金,须按销售机构规定的方式全额交付申购款项。
投资者提交赎回申请时,其在销售机构(网点)必须有足够的基金份额余额。
2、申购与赎回申请的确认
注册登记机构应在 T+1 日对基金投资者申购、赎回申请的有效性进行确认。投资者应
在 T+2 日到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况,否则,如因
申请未得到注册登记机构的确认而造成的损失,由投资者自行承担。”
3、申购与赎回申请的款项支付
申购采用全额交款方式,若资金在规定时间内未全额到账则申购不成功,申购款项将
退回投资者账户。
投资者赎回申请成交后,基金管理人应通过注册登记机构按规定向投资者支付赎回款
项,赎回款项在自受理基金投资者有效赎回申请之日起不超过 7 个工作日的时间内划往投
资者银行账户。在发生巨额赎回时,赎回款项的支付办法按本基金合同和有关法律法规规
定处理。
(六)申购和赎回的数额与价格
1、申购份额的处理方式
(1)申购份额的处理方式:本基金采用外扣法计算申购费用及申购份额,申购的有效
份额以申请当日基金份额净值为基准计算,各计算结果均按照四舍五入方法,保留小数点
后 2 位,由此误差产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。
(2)赎回金额的处理方式:赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请当日基金
份额净值的金额,赎回净额为赎回金额扣除赎回费用的金额,各计算结果均按照四舍五入
方法,保留小数点后 2 位,由此误差产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产
所有。
2、申购份额的计算
申购份额的计算方法如下:
净申购金额=申购金额/(1 + 申购费率)
申购费用=申购金额 - 净申购金额
申购份额=净申购金额/ 申购当日基金份额净值
(注:对于 500 万(含)以上的申购适用绝对数额的申购费金额,即净申购金额=申
购金额-申购费用)
3、赎回金额的计算
赎回金额的计算方法如下:
赎回金额=赎回份数×T 日基金份额净值
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国泰金鹿保本增值混合证券投资基金更新招募说明书(2010 年第二号)摘要
赎回费用=赎回金额×基金赎回费率
赎回净额=赎回金额-赎回费用
4、基金份额净值的计算公式
基金份额净值的计算公式为:
基金份额净值=基金资产净值总额/发行在外的基金份额总数
基金份额净值的计算,精确到 0.001 元,小数点后第四位四舍五入。国家另有规定
的,从其规定。
T 日的基金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日内公告。遇特殊情况,经中国证
监会同意,可以适当延迟计算或公告。
(七)基金的申购费与赎回费及其用途
1、申购费用
本基金申购费率按照申购金额递减,即申购金额越大,所适用的申购费率越低。若投
资者在一天之内有多笔申购,则按每次申购金额对应费率分别收取申购费。申购费用由基
金申购人承担,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用,不列入基金财
产。
本基金的申购费率如下:
申购金额(含申购费) 申购费率
50 万元以下 1.2%
50 万元(含)- 200 万元 0.8%
200 万元(含)-500 万元 0.4%
500 万元(含)以上 1000 元/笔
举例说明如下:
某投资者以 40 万元申购本基金,申购费率为 1.2%,假设申购当日基金份额净值为
1.100 元,则其可得到的申购份额为:
净申购净额=400,000/(1+1.2%)=395,256.91 元
申购费用=400,000-395,256.91=4743.09 元
申购份额=395,256.91/1.100=359,324.46 份
即投资者以 40 万元申购本基金,如果申购当日基金份额净值为 1.100 元,则其可得到
的申购份额为 359,324.46 份。
2、赎回费用
本基金的赎回费用由基金份额持有人承担,其中不低于 25%的部分归入基金财产,其
余部分用于支付销售、注册登记等机构的相关手续费。
本基金的赎回费率如下:
持有时间 赎回费率
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国泰金鹿保本增值混合证券投资基金更新招募说明书(2010 年第二号)摘要
6个月以下(含) 1.8%
6个月-2年 1.0%
2年(含)以上 0
(注:1 年按 365 天计算;6 个月按 183 天计算;基金份额持有人持有时间的计算,以
其份额在注册登记机构的注册登记日开始计算。)
举例说明:
某基金份额持有人赎回持有不超过 6 个月的 1000 份基金份额,赎回对应的赎回费率为
1.8%,假设赎回当日基金份额净值是 1.100 元,则其可得到的赎回净额为:
赎回金额=1000×1.100=1100 元
赎回费用=1100×1.8%=19.80 元
赎回净额=1100-19.80=1080.20 元
即基金份额持有人赎回持有不超过 6 个月的 1000 份基金份额,假设赎回当日基金份额
净值是 1.100 元,则其可得到的赎回净额为 1080.20 元。
3、基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费率。费率
如发生变更,基金管理人最迟应在调整实施前 2 日在中国证监会指定的媒体上刊登公告。
4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定
基金促销计划,对投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相
关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以调低基金申购费率和基金赎回费率。
(八)申购和赎回的注册登记
投资者申购基金成功后,注册登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理注册登记手
续,投资者自 T+2 日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。
投资者赎回基金成功后,注册登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的注册登记手
续。
(九)过渡期申购的特别规定
基金管理人应在当期保本期到期前公告处理规则,允许投资者在下一个保本期开始前
的过渡期限定期限内申请购买本基金基金份额,投资者在上述期限内申请购买本基金基金
份额的行为称为“过渡期申购”。投资者在过渡期限定期限内申购本基金的,按其申购的
基金份额在折算日所代表的资产净值确认下一保本期的投资净额并适用下一保本期的保本
条款。
基金管理人在当期保本期到期前,将根据担保人提供的下一个保本期担保额度确定并
公告下一个保本期的担保规模上限,规模控制的具体方案详见当期保本期到期前公告的处
理规则。
投资者在过渡期内指定期限外的开放日或者在下一保本期开始后的开放日申购本基金
的,不适用下一保本期的保本条款。
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国泰金鹿保本增值混合证券投资基金更新招募说明书(2010 年第二号)摘要
十四、投资目标
在保证本金安全的前提下,力争在本基金保本期结束时,实现基金财产的增值。
十五、投资范围
本基金为保本增值混合基金,投资范围包括国内依法公开发行的各类债券、股票以及
中国证监会允许投资的其他金融工具。本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 60%,
投资于股票、权证等其他资产不高于基金资产的 30%,其中权证投资比例不高于基金资产
净值的 3%,现金或到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,
可以将其纳入投资范围。
十六、投资理念
价格终将反映价值。
十七、投资策略
本基金采用固定比例组合保险(CPPI,Constant Proportion Portfolio Insurance)
技术和基于期权的组合保险(OBPI,Option-Based Portfolio Insurance)技术相结合的
投资策略。通过定量化的资产类属配置达到本金安全。用投资于固定收益类证券的现金净
流入来冲抵风险资产组合潜在的最大亏损,并通过投资可转债及股票等风险资产来获得资
本利得。
本基金的主体保本技术为 CPPI 技术。在具体操作过程中,CPPI 技术主要用来确定安
全资产和风险资产的比例,而 OBPI 技术主要运用于可转换债券的投资,它是建立在 CPPI
技术基础之上的必要补充。
债券投资策略:本基金对可转债以外的债券投资在策略上分为两个部分,其中一部分
采取被动式的资产负债管理策略,以其现金净流入冲抵可转债等风险资产组合可能发生的
亏损。另一部分采取积极的债券投资策略,主要以长期利率趋势分析为基础,结合中短期
的经济周期、宏观政策方向及收益率曲线分析,通过债券置换和收益率曲线配置等方法,
实施积极的债券投资组合管理。
可转债投资策略:本基金运用国际普遍使用的二叉树模型计算可转债所含期权的价
值,结合该可转债的债券价值对可转债进行相对价值评估,根据本溢价率排序和行业资金
配置情况确定最终的可转债投资组合。
股票投资策略:本基金把握可转债与股票之间出现的无风险套利机会。谨慎参与一级
市场股票首发和增发,以获得一、二级市场之间的利润。在构造股票组合时,采取自上而
下的方法,定量分析与定性分析相结合,通过组合管理有效规避个股的非系统性风险,通
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国泰金鹿保本增值混合证券投资基金更新招募说明书(2010 年第二号)摘要
过行业精选确定拟投资的优势行业及相应比例,通过个股选择,挖掘具有突出成长潜力且
被当前市场低估的上市公司。
权证投资策略:本基金主要采用国际上通行的权证定价模型对权证进行定价,并根据
市场实际情况,对有关参数特别是股票价格的隐含波动率进行修正,得出权证理论价格,
作为基金投资权证的基础依据。本基金对权证的投资主要用于锁定收益和控制风险。
十八、业绩比较基准
本基金以 2 年期银行定期存款税后收益率作为本基金的业绩比较基准。
上述业绩比较基准是在考虑了本基金的投资策略、保本期限、客户构成及资金来源性
质等特点的基础上制订的。如果今后市场有其他代表性更强的业绩比较基准推出,本基金
经基金管理人和基金托管人协商一致并公告后可以变更上述业绩比较基准,无需召开基金
份额持有人大会。
十九、风险收益特征
本基金属于证券投资基金中的低风险品种。
二十、基金投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行根据本基金合同规定,于 2010 年 10 月 22 日复核了投资组合报告
内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止 2010 年 9 月 30 日,本报告所列财务数据未经审计。
(一)报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 138,373,098.86 5.19
其中:股票 138,373,098.86 5.19
2 固定收益投资 2,127,691,850.00 79.79
其中:债券 2,127,691,850.00 79.79
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 200,000,000.00 7.50
其中:买断式回购的买入返
- -
售金融资产
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国泰金鹿保本增值混合证券投资基金更新招募说明书(2010 年第二号)摘要
5 银行存款和结算备付金合计 66,106,865.82 2.48
6 其他资产 134,569,203.12 5.05
7 合计 2,666,741,017.80 100.00
(二)报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 3,022,093.15 0.12
B 采掘业 14,166,000.00 0.54
C 制造业 42,281,993.49 1.61
C0 食品、饮料 1,208,011.20 0.05
C1 纺织、服装、皮毛 1,226,653.30 0.05
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 1,663,200.00 0.06
C4 石油、化学、塑胶、塑料 852,377.60 0.03
C5 电子 8,770,106.28 0.33
C6 金属、非金属 18,165,385.17 0.69
C7 机械、设备、仪表 5,249,195.00 0.20
C8 医药、生物制品 5,147,064.94 0.20
C99 其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的生产和供应业 - -
E 建筑业 39,257,572.33 1.50
F 交通运输、仓储业 16,870,115.19 0.64
G 信息技术业 - -
H 批发和零售贸易 - -
I 金融、保险业 19,029,930.80 0.72
J 房地产业 - -
K 社会服务业 3,745,393.90 0.14
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 - -
合计 138,373,098.86 5.27
(三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
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占基金资产净
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
值比例(%)
1 601818 光大银行 5,499,980 19,029,930.80 0.72
2 601006 大秦铁路 2,005,959 16,870,115.19 0.64
3 601088 中国神华 600,000 14,166,000.00 0.54
4 601186 中国铁建 1,899,748 14,077,132.68 0.54
5 601668 中国建筑 4,000,000 13,840,000.00 0.53
6 002487 大金重工 204,778 7,904,430.80 0.30
7 300117 嘉寓股份 209,625 5,691,318.75 0.22
8 002482 广田股份 85,515 5,649,120.90 0.22
9 000639 金德发展 200,000 5,254,000.00 0.20
10 600089 特变电工 299,954 5,249,195.00 0.20
(四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 587,844,000.00 22.40
3 金融债券 809,291,000.00 30.83
其中:政策性金融债 759,276,000.00 28.93
4 企业债券 44,850.00 0.00
5 企业短期融资券 730,512,000.00 27.83
6 可转债 - -
7 其他 - -
8 合计 2,127,691,850.00 81.06
(五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
占基金资产净
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
值比例(%)
1 1001070 10 央行票据 70 3,000,000 293,790,000.00 11.19
2 1001077 10 央行票据 77 2,000,000 195,860,000.00 7.46
3 090301 09 进出 01 1,800,000 179,442,000.00 6.84
4 100221 10 国开 21 1,700,000 168,198,000.00 6.41
5 1081322 10 中冶 CP02 1,500,000 149,970,000.00 5.71
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国泰金鹿保本增值混合证券投资基金更新招募说明书(2010 年第二号)摘要
(六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资
明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
(七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
(八)投资组合报告附注
1、本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编
制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
2、基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。
3、其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 367,655.26
2 应收证券清算款 120,121,312.56
3 应收股利 -
4 应收利息 14,067,857.50
5 应收申购款 12,377.80
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 134,569,203.12
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
流通受限部分的 占基金资产净值比 流通受限情况
序号 股票代码 股票名称
公允价值(元) 例(%) 说明
1 002487 大金重工 7,904,430.80 0.30 新股网下申购
2 300117 嘉寓股份 5,691,318.75 0.22 新股网下申购
3 002482 广田股份 5,649,120.90 0.22 新股网下申购
二十一、基金的业绩
本基金业绩截止日为 2010 年 6 月 30 日,并经基金托管人复核。
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本基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不
保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风
险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
净值增 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准收
阶段 ①-③ ②-④
长率① 标准差② 准收益率③ 益率标准差④
2008 年 6 月 12 日至
5.10% 0.08% 2.30% 0.00% 2.80% 0.08%
2008 年 12 月 31 日
2009 年 5.06% 0.11% 2.79% 0.00% 2.27% 0.11%
2010 年 1 月 1 日至
-2.39% 0.21% 1.38% 0.00% -3.77% 0.21%
2010 年 6 月 30 日
2008 年 6 月 12 日至
7.78% 0.13% 6.48% 0.00% 1.30% 0.13%
2010 年 6 月 30 日
二十二、基金费用与税收
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、基金的证券交易费用;
4、基金合同生效以后的信息披露费用;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金合同生效以后的会计师费和律师费;
7、在有关规定允许的前提下,本基金可以从基金财产中计提销售服务费,销售服务费
的具体计提方法、计提标准在招募说明书或有关公告中载明。
8、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 1.10%年费率计提。
在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 1.10%年费率计提。计算方法如
下:
H=E×1.10%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指
令,基金托管人复核后于次月前 10 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
2、基金托管人的托管费
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基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.20%年费率计提。
在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。计算方法如
下:
H=E×0.20%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指
令,基金托管人复核后于次月前 10 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。
3、本部分第一条 1 款至 8 款费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议
的规定,列入当期基金费用。
(三)不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效之前的
律师费、会计师费和信息披露费用等不得从基金财产中列支。
(四)费用调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费,无须召开基金份
额持有人大会。
(五)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律法规执行。
二十三、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办
法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关
法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对2010年6月17日刊登
的本基金招募说明书进行了更新,更新的主要内容如下:
1、在“重要提示”部分,更新了招募说明书内容的截止日期;
2、更新了“第三节 基金管理人”的“基金管理人概况”、“基金管理人管理基金的
基本情况”、“主要人员情况”等内容;
3、更新了“第四节 基金托管人”的“基金托管人基本情况”等相关信息;
4、更新了“第五节 相关服务及担保机构”的相关信息,增加了青岛银行股份有限公
司、西部证券股份有限公司、深圳发展银行股份有限公司、德邦证券有限责任公司、中航
证券有限公司、洛阳银行股份有限公司、东海证券有限责任公司、方正证券有限责任公
司、山西证券股份有限公司、深圳农村商业银行股份有限公司等为本基金的代销机构;
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国泰金鹿保本增值混合证券投资基金更新招募说明书(2010 年第二号)摘要
5、更新了“第十一节 基金的投资”中基金投资组合报告为本基金2010年3季度报告
的内容;
6、更新了“第十二节 基金的业绩”,该部分内容均按有关规定编制,并经基金托管
人复核;
7、更新了“第二十四节 对基金份额持有人的服务”的相关内容;
8、更新了“第二十五节 其他应披露事项”,披露了自本基金合同生效以来涉及本基
金的相关公告。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要,详细资料须以本更新招募说明书正文所载的
内容为准。欲查询本更新招募说明书正文,可登录国泰基金管理有限公司网站
www.gtfund.com。
国泰基金管理有限公司
二○一一年一月二十四日
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