国泰双利债券证券投资基金
更新招募说明书
（2012 年第一号）
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
截止日：二○一二年三月十一日
国泰双利债券证券投资基金更新招募说明书（2012 年第一号）
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重要提示
国泰双利债券证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2009 年1 月22 日证
监许可[2009]75 号文核准募集。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核
准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断
或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人根据所
持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整
体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特
有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人
在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，基金的特定风险等。国泰双利债券证券投资基
金是债券基金，风险低于股票基金、混合基金，高于货币市场基金，属于较低风险、较低收
益的品种。投资人在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认
识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨
慎做出投资决策。
本基金投资于债券等固定收益类品种的比例不低于基金资产的80%，投资于股票、权证
等权益类品种的比例不超过基金资产的20%，基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府
债券不低于基金资产净值的5%。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照
恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不
保证最低收益。
投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。本招募说明书所
载内容截止日为2012 年3 月11 日，投资组合报告为2011 年4 季度报告，有关财务数据和
净值表现截止日为2011 年12 月31 日。
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目录
一、绪言..................................................................... 3
二、释义..................................................................... 3
三、基金管理人............................................................... 7
四、基金托管人.............................................................. 18
五、相关服务机构............................................................ 21
六、基金的募集.............................................................. 33
七、基金合同的生效.......................................................... 34
八、基金份额的申购与赎回.................................................... 34
九、基金的投资.............................................................. 43
十、基金的业绩.............................................................. 54
十一、基金的财产............................................................ 55
十二、基金资产的估值........................................................ 56
十三、基金的收益与分配...................................................... 62
十四、基金的费用与税收...................................................... 63
十五、基金的会计与审计...................................................... 65
十六、基金的信息披露........................................................ 66
十七、风险揭示.............................................................. 70
十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算.................................. 73
十九、基金合同的内容摘要.................................................... 75
二十、基金托管协议的内容摘要................................................ 90
二十一、对基金份额持有人的服务.............................................. 98
二十二、其他应披露的事项................................................... 101
二十三、招募说明书存放及查阅方式........................................... 102
二十四、备查文件........................................................... 102
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一、绪言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投
资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称
《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《证券投
资基金信息披露内容与格式准则第5号<招募说明书的内容与格式>》等有关法律法规以及《国
泰双利债券证券投资基金基金合同》编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其
真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集
的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本
招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金
当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份
额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接
受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解
基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
二、释义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指国泰双利债券证券投资基金
2、基金管理人：指国泰基金管理有限公司
3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司
4、基金合同或本基金合同：指《国泰双利债券证券投资基金基金合同》及对本基金合
同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《国泰双利债券证券投资基
金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书：指《国泰双利债券证券投资基金招募说明书》及其定期的更新
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7、基金份额发售公告：指《国泰双利债券证券投资基金基金份额发售公告》
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》：指2003 年10 月28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议
通过，自2004 年6 月1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不
时做出的修订
10、《销售办法》：指中国证监会2011 年6 月9 日颁布、同年10 月1 日实施的《证券投
资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》：指中国证监会2004 年6 月8 日颁布、同年7 月1 日实施的《证
券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《运作办法》：指中国证监会2004 年6 月29 日颁布、同年7 月1 日实施的《证券投
资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
15、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主
体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
16、个人投资者：指年满18 周岁，合法持有现时有效的中华人民共和国居民身份证、
军人证件等有效身份证件的中国公民，以及中国证监会批准的其他可以投资基金的自然人
17、机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法
注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他
组织
18、合格境外机构投资者：指符合现时有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证
券市场的中国境外的机构投资者
19、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证
监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
20、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
21、基金销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金
份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务
22、销售机构：指直销机构和代销机构
23、直销机构：指国泰基金管理有限公司
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24、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务
资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构
25、基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点
26、注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人
基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放
红利、建立并保管基金份额持有人名册等
27、注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为国泰基金管理
有限公司或接受国泰基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构
28、基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的
基金份额余额及其变动情况的账户
29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖本基
金的基金份额变动及结余情况的账户
30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理
人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，
清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3
个月
33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
35、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工作日
36、T+n 日：指自T 日起第n 个工作日(不包含T 日)
37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
38、交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
39、《业务规则》：指《国泰基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理
人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守
40、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为
41、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
份额的行为
42、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额
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兑换为现金的行为
43、销售服务费：指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持
有人服务的费用
44、基金份额类别：指根据认购/申购费用、销售服务费用收取方式的不同将基金份额
分为不同的类别，各基金份额类别分别设置代码，分别计算和公告基金份额净值和基金份额
累计净值
45、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，
申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的、且由同一
注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的行为
46、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额
销售机构的操作
47、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款
金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基
金申购申请的一种投资方式
48、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)
超过上一开放日基金总份额的10%
49、元：指人民币元
50、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、
已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
51、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其
他资产的价值总和
52、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
53、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
54、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份
额净值的过程
55、指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体
56、不可抗力：指基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在基金合同由基金
管理人、基金托管人签署之日后发生的，使基金合同当事人无法全部或部分履行基金合同的
任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、
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恐怖袭击、传染病传播、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停
或停止交易
三、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：国泰基金管理有限公司
设立日期：1998 年3 月5 日
住所：上海市浦东新区世纪大道100 号上海环球金融中心39 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道100 号上海环球金融中心39 楼
法定代表人：陈勇胜
注册资本：1.1 亿元人民币
联系人：何晔
联系电话：（021）38561743
股本结构：
股东名称 股权比例
中国建银投资有限责任公司 60%
意大利忠利集团 30%
中国电力财务有限公司 10%
（二）基金管理人管理基金的基本情况
截至2012 年3 月11 日，本基金管理人共管理3 只封闭式证券投资基金：金泰证券投资
基金、金鑫证券投资基金、国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金(创新型封闭式)，
以及19 只开放式证券投资基金：国泰金鹰增长证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金
（包括2 只子基金，分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、
国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券
投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金
（由金鼎证券投资基金转型而来）、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、国泰沪深300
指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双利债券证券
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投资基金、国泰区位优势股票型证券投资基金、国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF）
（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰纳斯达克100 指数证券投资基金、国泰价值经典股
票型证券投资基金（LOF）、上证180 金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证180
金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰保本混合型证券投资基金、国泰事件驱
动策略股票型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金。另外，本基金管理人
于2004 年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格，目前受托管理全国社保
基金多个投资组合。2007 年11 月19 日，本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008
年2 月14 日，本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务（专户理财）的基金
公司之一，并于3 月24 日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者（QDII）资格，成为
目前业内少数拥有“全牌照”的基金公司之一，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和
QDII 等管理业务资格。
（三）主要人员情况
1、董事会成员
陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师，20 年证券从业经历。1982 年起在中国建
设银行总行、中国投资银行总行工作。历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经
理（主持工作）。1992 年起任国泰证券有限公司国际业务部总经理，公司总经理助理兼北京
分公司总经理，1998 年3 月起任国泰基金管理有限公司董事、总经理，1999 年10 月起任公
司董事长、党委书记。
陈良秋，董事，大学本科。1993 年7 月起在中国建设银行厦门市分行工作，历任业务
科副经理、办公室副总经理、支行副行长、行长。2006 年10 月起在中国建投工作，任企业
管理部总经理助理、副总经理、投资部负责人，兼任中投科信科技股份有限公司董事。2007
年11 月起任公司董事。
徐志斌，董事，硕士研究生。2001 年8 月起，先后在高盛集团工作，历任环球控制部
高级分析师、项目经理、团队经理；运营风险管理部总监、执行董事；市场风险管理部执行
董事。2010 年4 月起在中国建投风险管理部工作，2010 年4 月起任中国建投风险管理部业
务总监。2010 年11 月起任公司董事。
Philippe SETBON，董事，硕士研究生，EFFAS 注册金融分析师。1993 年起历任BOISSY
GESTION SA (AZUR – GMF Group)首席执行官、ROTHSCHILD ET COMPAGNIE GESTION SA 股
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票投资部总监、GENERALI FINANCES SA 副总经理/投资总监、GENERALI INVESTMENT FRANCE
S.A/GENERALI INVESTMENTS 首席执行官/投资总监、GENERALI INVESTMENTS 忠利投资董事会
主席/ 首席执行官。并兼任Generali Investments SICAV ( 卢森堡) 主席、Generali
Investments Deutschland 监事会主席、Generali Fund Management 副主席、Generali
Investments SGR 副主席、THALIA SA (Lugano) 、TENAX(UK) 、Generali Hedge Fund
SICAV(Lugano)董事会成员等职务。2010 年6 月起任公司董事。
游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师
（Chartered Insurer）。1994 年起历任中国保险（欧洲)控股有限公司总裁助理、忠利保险
有限公司英国分公司、忠利亚洲中国地区总经理、中意财产保险有限公司董事、总经理，兼
任中意人寿保险有限公司董事。2010 年6 月起任公司董事。
张和之，董事，硕士研究生、高级会计师。曾任水利电力部机关财务处主任科员，能源
部机关财务处副处长，电力部机关事务局经营财务处处长,国家电力公司中兴实业发展总公
司副总经理、总会计师、副董事长、中国电力财务有限公司副董事长、党组副书记（正局级）、
正局级调研员。2004 年2 月起任公司董事。
金旭，董事，硕士研究生，19 年证券从业经历。1993 年7 月至2001 年11 月在中国证
监会工作，历任法规处副处长、深圳监管专员办事处机构处副处长、基金监管部综合处处长。
2001 年11 月至2004 年7 月在华夏基金管理有限公司任党支部副书记、副总经理。2004 年
7 月至2006 年1 月在宝盈基金管理有限公司任总经理。2006 年1 月至2007 年5 月在梅隆全
球投资有限公司北京代表处任首席代表。2007 年5 月担任国泰基金管理有限公司总经理。
2007 年11 月起任公司董事、党委副书记。
吴鹏，独立董事，博士研究生。著名律师，执业范围包括金融证券。曾在日本著名律师
事务所从事与中国相关法律工作，日本西南大学讲授中国法律。1993 年回国从事律师工作，
现为北京中伦律师事务所合伙人，中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员。2001 年5 月起任
公司独立董事。
王军，独立董事，博士研究生，教授。1986 年起在对外经济贸易大学法律系、法学院
执教，任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、执行院长。兼任国务院
学位委员会第六届学科评议组法学组成员、中国法学会国际经济法学研究会常务副会长、中
国法学会民法学研究会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中
心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连仲裁委仲裁员、北京市华贸硅谷律师事务所兼职律
师等职。2010 年6 月起任公司独立董事。
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刘秉升，独立董事，大学学历，高级经济师。1980 年起任吉林省长白县马鹿沟乡党委
书记；1982 年起任吉林省长白朝鲜族自治县县委常委、常务副县长；1985 年起任吉林省抚
松县县委常委、常务副县长；1989 年起任中国建设银行吉林省白山市支行行长、党委书记；
1995 年起任中国建设银行长春市分行行长、党委书记；1998 年起任中国建设银行海南省分
行行长、党委书记。2007 年任海南省银行业协会会长。2010 年11 月起任公司董事。
韩少华，独立董事，大学专科，高级会计师。1964 年起在中国建设银行河南省工作，
历任河南省分行副处长、处长；南阳市分行行长、党组书记；分行总会计师。2003 年至2008
年任河南省豫财会计师事务所副所长。2010 年11 月起任公司董事。
2、监事会成员
唐建光，监事会主席，大学本科。1982 年1 月至1988 年10 月在煤炭工业部基建司任
工程师；1988 年10 月至1993 年7 月在中国统配煤矿总公司基建局任副处长；1993 年7 月
至1995 年9 月在中煤建设开发总公司总经理办公室任处长；1995 年9 月至1998 年10 月在
煤炭部基建管理中心工作，先后任综合处处长、中心副主任；1998 年10 月至2005 年1 月
在中国建设银行资产保全部任副总经理；2005 年1 月进入中国建银投资有限责任公司，先
后任资产处置部负责人、总经理、资产管理处置部总经理、负责人，现任中国建银投资有限
责任公司企业管理部高级业务总监。2010 年11 月起担任本公司监事会主席。
Amerigo BORRINI，监事，大学本科，CFA，金融咨询师。1967 年起历任忠利集团会计
结算部、忠利集团金融分析师、忠利集团基金经理、忠利集团资产管理公司财务部首席执行
官、忠利集团财务部总监、忠利集团总经理助理、忠利集团首席风险官。2010 年6 月起任
本公司监事。
李芝樑，监事，硕士研究生。曾任中建一局集团第五建筑工程公司宣传部干事，中国电
力财务有限公司债券基金部副经理、经理，投资银行部主任，发展研究中心主任兼董事会办
公室常务副主任。现任中国电力财务有限公司董事会办公室主任。2004 年2 月起任本公司
监事。
沙骎，监事，硕士研究生。1998 年5 月至1999 年11 月任职于国泰君安证券，1999 年
11 月至2000 年11 月任职于平安保险集团，2000 年11 月至2008 年1 月任职于宝盈基金管
理有限公司。2008 年2 月加入国泰基金管理有限公司；2008 年2 月至2009 年8 月任交易部
总监；2009 年9 月至2011 年6 月任研究部总监；2011 年1 月至2012 年2 月兼任公司投资
副总监；2012 年2 月起兼任公司投资总监。2011 年4 月起任国泰保本混合型证券投资基金
的基金经理；2011 年6 月起兼任国泰金鹿保本增值混合证券投资基金的基金经理。2010 年
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11 月起担任公司职工监事。
王骏，监事，硕士研究生。曾任国泰君安证券公司会计、清算部经理，2001 年10 月加
入国泰基金管理有限公司，从事基金登记核算工作，现任运营管理部总监。2007 年11 月起
任公司职工监事。
3、高级管理人员
陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。
金旭，总经理，简历情况见董事会成员介绍。
巴立康，硕士研究生，高级会计师，19 年证券从业经历。1993 年4 月至1998 年4 月在
华夏证券工作，历任营业部财务经理、公司计划财务部副总经理兼上海分公司财务部经理。
1998 年4 月至2007 年11 月在华夏基金管理有限公司工作，历任综合管理部总经理、基金
运作部总经理、基金运营总监、稽核总监。现任公司副总经理兼北京分公司总经理。
梁之平，本科，15 年证券从业经历。曾任国泰君安证券股份有限公司国际业务部研究
部经理，大成基金管理有限公司基金运营部总监、市场部总监兼客户服务中心总监、委托投
资部总监，2008 年4 月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理兼财富管理中心总经理，
2011 年1 月至2012 年2 月兼任深圳分公司总经理，2010 年4 月起任公司副总经理兼财富管
理中心总经理。
李峰，硕士研究生，16 年银行证券基金从业经历。1996 年5 月至2003 年6 月任荷兰商
业银行上海分行中国区监察主管，2003 年7 月至2005 年5 月任国联安基金管理有限公司监
察稽核专员，2005 年5 月至2007 年3 月任信诚基金管理有限公司督察长，2007 年4 月至
2009 年1 月任美国雷曼兄弟亚洲投资有限公司上海代表处中国区合规总监。2009 年2 月加
盟国泰基金管理有限公司，现任公司督察长。
4、本基金基金经理
（1）现任基金经理
胡永青，男，硕士研究生，8 年证券从业经历，2003 年2 月至2008 年8 月就职于天安
保险，任固定收益组合经理，2008 年8 月至2011 年8 月就职于信诚基金，任投资经理，2011
年8 月加入国泰基金管理有限公司，2011 年12 月5 日起担任国泰双利债券基金、国泰货币
市场证券投资基金的基金经理。
（2）历任基金经理
自基金合同生效至2009 年5 月，由林勇担任基金经理；2009 年6 月1 日至2009 年7
月15 日，由林勇、赵峰共同担任基金经理；自2009 年7 月16 日至2009 年9 月9 日，由赵
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峰担任基金经理；自2009 年9 月10 日至2011 年12 月4 日，由赵峰、范迪钊共同担任基金
经理；自2011 年12 月5 日至2012 年1 月8 日，由赵峰、范迪钊、胡永青共同担任基金经
理；自2012 年1 月9 日至2012 年2 月9 日，由范迪钊、胡永青共同担任基金经理；自2012
年2 月10 日至今，由胡永青担任基金经理。
5、投资决策委员会
本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司总经理、分管副总经理、投资总
监、研究开发部、固定收益部、基金管理部、财富管理中心、市场体系等负责人员中产生。
公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任成员，督察长和运营体系负责人
列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同，
审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则，以及研究
相关投资部门提出的重大投资建议等。
投资决策委员会成员组成如下：
金旭女士：总经理
梁之平先生：副总经理兼财富管理中心总经理
张人蟠先生：总经理助理
周向勇先生：总经理助理
刘夫先生：投资副总监
沙骎先生：投资总监
张则斌先生：财富管理中心投资总监
黄焱先生：投资总监兼基金管理部总监
张玮先生：投资总监兼研究部总监
裴晓辉先生：固定收益投资总监兼固定收益部总监
6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。
（四）基金管理人的职责
1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发
售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
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5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度、半年度和年度基金报告；
7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
12、法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他职责。
（五）基金管理人的承诺
1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证
监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、
法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。
2、本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规，建立健全内部
控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。
3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法
律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权；
（7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄
漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资
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计划等信息；
（8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩
序；
（9）贬损同行，以抬高自己；
（10）以不正当手段谋求业务发展；
（11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
4、基金经理承诺
（1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最
大利益；
（2）不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
（3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资
内容、基金投资计划等信息；
（4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
（六）基金管理人的内部控制制度
1、内部控制制度概述
基金管理人为防范和化解经营运作中面临的风险，保证经营活动的合法合规和有效开
展，制定了一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施，形成了公司完整的内部控制
体系。该内部控制体系涵盖了内部会计控制、风险管理控制和监察稽核制度等公司运营的各
个方面，并通过相应的具体业务控制流程来严格实施。
（1）内部风险控制遵循的原则
1）全面性原则：内部风险控制必须覆盖公司所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业
务环节；
2）独立性原则：公司设立独立的稽核监察部，稽核监察部保持高度的独立性和权威性，
负责对公司各部门内部风险控制工作进行稽核和检查；
3）相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上形成一种相互制约的机制，
建立不同岗位之间的制衡体系；
4）保持与业务发展的同等地位原则：公司的发展必须建立在风险控制制度完善和稳固
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的基础上，内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上；
5）定性和定量相结合原则：建立完备风险控制指标体系，使风险控制更具客观性和操
作性。
（2）内部会计控制
公司根据国家有关法律法规和财务会计准则的要求，建立了完善的内部会计控制制度，
实现了职责分离和岗位相互制约，确保会计核算的真实、准确、完整，并保证各基金会计核
算和公司财务管理的相互独立，保护基金资产的独立、安全。
（3）风险管理控制制度
公司为有效控制管理运营中的风险，建立了一整套完整的风险管理控制制度，其内容由
一系列的具体制度构成，主要包括：岗位分离和空间分离制度、投资管理控制制度、信息技
术控制、营销业务控制、信息披露制度、资料保全制度和独立的稽核制度、人力资源管理以
及相应的业务控制流程等。通过这些控制制度和流程，对公司面临的投资风险和管理风险进
行有效的控制。
（4）监察稽核制度
公司实行独立的监察稽核制度，通过对稽核监察部充分授权，对公司执行国家有关法律
法规情况、以及公司内部控制制度的遵循情况和有效性进行全面的独立监察稽核，确保公司
经营的合法合规性和内部控制的有效性。
2、基金管理人内部控制要素
（1）控制环境
公司经过多年的管理实践，建立了良好的控制环境，以保证内部会计控制和管理控制的
有效实施，主要包括科学的公司治理结构、合理的组织结构和分级授权、注重诚信并关注风
险的道德观和经营理念、独立的监察稽核职能等方面。
1）公司建立并完善了科学的治理结构，目前有独立董事3 名。董事会下设提名及资格
审查委员会、薪酬委员会、考核委员会等专业委员会，对公司重大经营决策和发展规划进行
决策及监督；
2）在组织结构方面，公司设立的分管领导议事会议、总经理办公会议、投资决策委员
会、风险控制委员会等机构分别负责公司经营、基金投资和风险控制等方面的决策和监督控
制。同时公司各部门之间有明确的授权分工和风险控制责任，既相互独立，又相互合作和制
约，形成了合理的组织结构、决策授权和风险控制体系；
3）公司一贯坚持诚信为投资者服务的道德观和稳健经营的管理理念。在员工中加强职
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业道德教育和风险观念，形成了诚信为本和稳健经营的企业文化；
4）公司稽核监察部拥有对公司任何经营活动进行独立监察稽核的权限，并对公司内部
控制措施的实施情况和有效性进行评价和提出改进建议。
（2）控制的性质和范围
1）内部会计控制
公司建立了完善的内部会计控制，保证基金核算和公司财务核算的独立性、全面性、真
实性和及时性。
首先，公司根据国家有关法律法规、有关会计制度和准则，制定了完善的公司财务制度、
基金会计制度以及会计业务控制流程，做好基金业务和公司经营的核算工作，真实、完整、
准确地记录和反映基金运作情况和公司财务状况。
其次，公司将基金会计和公司财务核算从人员上、空间上和业务活动上严格分开，保证
两者相互独立，各基金之间做到独立建账、独立核算，保证基金资产和公司资产之间、以及
各基金资产之间的相互独立性。
公司建立了严格的岗位职责分离控制、凭证与记录控制、资产接触控制、独立稽核等制
度，确保在基金核算和公司财务管理中做到对资源的有效控制、有关功能的相互分离和各岗
位的相互监督等。
另外公司还建立了严格的财务管理制度，执行严格的预算管理和财务费用审批制度，加
强成本控制和监督。
2）风险管理控制
公司在经营管理中建立了有效的风险管理控制体系，主要包括：
岗位分离和空间隔离制度：为保证各部门的相对独立性，公司建立了明确的岗位分离制
度；同时实行空间隔离制度，建立防火墙，充分保证信息的隔离和保密；
投资管理业务控制：通过建立完整的研究业务控制、投资决策控制、交易业务控制，完
善投资决策委员会的投资决策职能和风险控制委员会的风险控制职能，实行投资总监和基金
经理分级授权制度和股票池制度，进行集中交易，以及稽核监察部对投资交易实时监控等，
加强投资管理控制，做到研究、投资、交易、风险控制的相互独立、相互制约和相互配合，
有效控制操作风险；建立了科学先进的投资风险量化评估和管理体系，控制投资业务中面临
的市场风险、集中风险、流动性风险等；建立了科学合理的投资业绩绩效评估体系，对投资
管理的风险和业绩进行及时评估和反馈；
信息技术控制：为保证信息技术系统的安全稳定，公司在硬件设备运行维护、软件采购
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维护、网络安全、数据库管理、危机处理机制等方面均制定实施了完善的制度和控制流程；
营销业务控制：公司制定了完善的市场营销、客户开发和客户服务制度，以保证在营销
业务中对有关法律法规的遵守，以及对经营风险的有效控制；
信息披露控制和资料保全制度：公司制定了规范的信息披露管理办法，保证信息披露的
及时、准确和完整；在资料保全方面，建立了完善的信息资料保全备份系统，以及完整的会
计、统计和各种业务资料档案；
独立的监察稽核制度：稽核监察部有权对公司各业务部门工作进行稽核检查，并保证稽
核的独立性和客观性。
3）内部控制制度的实施
公司制定了公司风险控制制度，对公司面临的主要风险进行辨识和评估，制定了风险控
制原则。在风险控制委员会总体方针指导下，各部门根据各自业务特点，对业务活动中存在
的风险点进行了揭示和梳理，有针对性地建立了详细的风险控制流程，并在实际业务中加以
控制。
（3）内部控制实施情况检查
公司稽核监察部在进行风险评估的基础上，对公司各业务活动中内部控制措施的实施情
况进行定期和不定期的监察稽核，重点是业务活动中风险暴露程度较高的环节，以确保公司
经营合法合规、以及内部控制制度的有效遵循。
在确保现有内部控制制度实施情况的基础上，公司会根据新业务开展和市场变化情况，
对内部控制制度进行及时的更新和调整，以适应公司经营活动的变化。公司稽核监察部在对
内部控制制度的执行情况进行监察稽核的基础上，也会重点对内部控制制度的有效性进行评
估，并提出相应改进建议。
（4）内部控制实施情况的报告
公司建立了有效的内部控制制度实施报告流程，各部门对于内部控制制度实施过程中出
现的失效情况须及时向公司高级管理层和稽核监察部报告，使公司高级管理层和稽核监察部
及时了解内部控制出现的问题并作出妥善处理。
稽核监察部在对内部控制实施情况的监察中，对发现的问题均立即向公司高级管理层报
告，并提出相应的建议，对于重大问题，则通过督察长及时向公司董事长和中国证监会报告。
同时稽核监察部定期出具独立的监察稽核报告，直接报公司董事长和中国证监会。
3、内部控制制度声明
基金管理人保证以上披露真实、准确，并承诺公司将根据市场变化和业务发展不断完善
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内部控制制度，切实维护基金份额持有人的合法权益。
四、基金托管人
（一）基金托管人情况
1、基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004 年09 月17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：尹 东
联系电话：(010) 6759 5003
中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于1954
年成立，1996 年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建
设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004 年9 月分立而成立，承继了原中国建设银行
的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码：939)于2005 年10 月27
日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006
年9 月11 日，中国建设银行又作为第一家H 股公司晋身恒生指数。2007 年9 月25 日中国
建设银行A 股在上海证券交易所上市并开始交易。A 股发行后中国建设银行的已发行股份总
数为：250,010,977,486 股(包括240,417,319,880 股H 股及9,593,657,606 股A 股)。
截至2011 年9 月30 日，中国建设银行资产总额117,723.30 亿元，较上年末增长8.90%。
截至2011 年9 月30 日止九个月，中国建设银行实现净利润1,392.07 亿元，较上年同期增
长25.82%。年化平均资产回报率为1.64%，年化加权平均净资产收益率为24.82%。利息净
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收入2,230.10 亿元，较上年同期增长22.41%。净利差为2.56%，净利息收益率为2.68%，
分别较上年同期提高 0.21 和 0.23 个百分点。手续费及佣金净收入687.92 亿元，较上年
同期增长41.31%。
中国建设银行在中国内地设有1.3 万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、约
翰内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市及悉尼设有分行，在莫斯科、台北设有代表处，海
外机构已覆盖到全球13 个国家和地区，基本完成在全球主要金融中心的网络布局，24 小
时不间断服务能力和基本服务架构已初步形成。中国建设银行筹建、设立村镇银行33 家，
拥有建行亚洲、建银国际，建行伦敦、建信基金、建信金融租赁、建信信托、建信人寿、中
德住房储蓄银行等多家子公司，为客户提供一体化全面金融服务能力进一步增强。
中国建设银行得到市场和业界的支持和广泛认可。2011 年上半年，中国建设银行主要
国际排名位次持续上升，先后荣获国内外知名机构授予的50 多个重要奖项。中国建设银行
在英国《银行家》2011 年“世界银行品牌500 强”中位列第10，较去年上升3 位；在美
国《财富》世界500 强中排名第108 位，较去年上升8 位。中国建设银行连续第三年获得
香港《亚洲公司治理》杂志颁发的“亚洲企业管治年度大奖”，先后摘得《亚洲金融》、《财
资》、《欧洲货币》等颁发的“中国最佳银行”、“中国国内最佳银行”与“中国最佳私人银行”
等奖项。
中国建设银行总行设投资托管服务部，下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、QFII
托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、涉外资产核算团队、养老
金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备份中心等12 个职能处室、团队，现有员工
130 余人。自2008 年以来中国建设银行托管业务持续通过SAS70 审计，并已经成为常规化
的内控工作手段。
2、主要人员情况
杨新丰，投资托管服务部副总经理（主持工作），曾就职于中国建设银行江苏省分行、
广东省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部，长期从事计划财务、会计结算、营运
管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
纪伟，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行
计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富
的客户服务和业务管理经验。
张军红，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行零
售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作，
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具有丰富的客户服务和业务管理经验。
3、基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户
为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维
护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国
建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保
基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前
国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2011 年12 月31 日，中国建设银行已托管
224 只证券投资基金。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认
同。2011 年，中国建设银行以总分第一的成绩被国际权威杂志《全球托管人》评为2011 年
度“中国最佳托管银行”；并获和讯网2011 年中国“最佳资产托管银行”奖。
（二）基金托管人的内部控制制度
1、内部控制目标
作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章
和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金
财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权
益。
2、内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管
业务风险控制工作进行检查指导。投资托管服务部专门设置了监督稽核处，配备了专职内控
监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。
3、内部控制制度及措施
投资托管服务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职
责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业
务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存
放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施
音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事
故的发生，技术系统完整、独立。
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（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自
行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同
规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定期编
写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核
算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况
进行检查监督。
2、监督流程
（1）每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监
控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况核
实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。
（2）收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手
等内容进行合法合规性监督。
（3）根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运
作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监会。
（4）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行
解释或举证，并及时报告中国证监会。
五、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
地址：上海市浦东新区世纪大道100 号上海环球金融中心39
楼
电话：021-38561759 传真：021-68775881
客户服务专线：400-888-8688，021-38569000
1
国泰基金管理有限
公司上海直销柜台
联系人：蔡丽萍 网址：www.gtfund.com
2 国泰基金管理有限
公司北京直销柜台
地址：中国北京市西城区金融大街7 号第5 层
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22
电话：010-66553078 传真：010-66553082
联系人：王彬
网站：www.gtfund.com 登录网上交易页面
3
国泰基金电子交易
平台 电话：021-38561739 联系人：徐怡
2、代销机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册地址：北京市西城区复兴门内大街1 号
1 法定代表人：肖钢 联系人：客户服务中心
中国银行股份有限
公司
客服电话：95566 网址：www.boc.cn
注册地址：北京市西城区金融大街25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼
法定代表人：王洪章 客服电话：95533
2
中国建设银行股份
有限公司
网址：www.ccb.com
注册地址：北京市东城区建国门内大街69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街69 号
法定代表人：蒋超良 客户服务电话：95599
联系人：滕涛 传真：010-85109219
3
中国农业银行股份
有限公司
网址：www.95599.cn
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55 号（100005）
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55 号（100005）
法定代表人：姜建清 电话：95588
4
中国工商银行股份
有限公司
网址：www.icbc.com.cn
注册地址：上海市银城中路188 号
法定代表人：胡怀邦 客服电话：95559
联系人：曹榕 电话：021-58781234
5
交通银行股份有限
公司
网址：www.bankcomm.com
注册地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁 联系人：邓炯鹏
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109
6
招商银行股份有限
公司
客户服务热线：95555 网址：www.cmbchina.com
国泰双利债券证券投资基金更新招募说明书（2012 年第一号）
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注册地址：上海市浦东新区浦东南路500 号
办公地址：上海市中山东一路12 号
法定代表人：吉晓辉 电话：021-61618888
联系人：汤嘉惠、虞谷云 客户服务热线：95528
7
上海浦东发展银行
股份有限公司
网址：www.spdb.com.cn
注册地址：北京市东城区建国门内大街22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街22 号
法定代表人：吴建 客服服务热线：95577
8
华夏银行股份有限
公司
网址：www.hxb.com.cn
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座
法定代表人：孔丹 联系人：丰靖
电话：010-65550827 传真：010-65550827
9
中信银行股份有限
公司
客服电话：95558 网址：bank.ecitic.com
注册地址：北京市西城区复兴门内大街2 号
法定代表人：董文标 联系人：董云巍、吴海鹏
电话：010-58351666 传真：010-83914283
10
中国民生银行股份
有限公司
客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn
注册地址：北京市西城区金融大街17 号首层
法定代表人：闫冰竹 联系人：王曦
电话：010-66223584 传真：010-66226045
客服电话：010-95526
11
北京银行股份有限
公司
网址：www.bankofbeijing.com.cn
注册地址：上海市浦东新区浦东大道981 号
法定代表人：胡平西 联系人：吴海平
电话：021-38576977 传真：021-50105124
12
上海农村商业银行
股份有限公司
客服电话：021-962999 网址：www.srcb.com
注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路3038 号合作金融大
厦
法定代表人：李伟 联系人：曾明 宋永成
电话：0755-25188269 传真：0755-25188785
13
深圳农村商业银行
股份有限公司
客服电话：4001961200 网址：www.961200.net
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24
注册地址：大连市中山区中山路88 号天安国际大厦49 楼
法定代表人：陈占维 联系人：李鹏
电话：0411-82308602 传真： 0411-82311420
14
大连银行股份有限
公司
客服电话：400-664-0099 网址：www.bankofdl.com
注册地址：洛阳市新区开元大道与通济街交叉口
法定代表人：王建甫 联系人：胡艳丽
电话：0379-65921977 传真：0379-65920155
客服电话：0379-96699
15
洛阳银行股份有限
公司
网址：www.bankofluoyang.com.cn
注册地址：杭州市庆春路46 号杭州银行大厦
法定代表人：吴太普 联系人：严峻
电话：0571-85163127 传真：0571-85179591
16
杭州银行股份有限
公司
客服电话：400-888-8508 网址：www.hzbank.com.cn
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法定代表人：刘宝凤 联系人：王宏
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17
渤海银行股份有限
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法定代表人：郭少泉 联系人：滕克
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18
青岛银行股份有限
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心A 栋第18 层-21 层及第04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
法定代表人：龙增来 联系人：刘毅
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19
中国中投证券有限
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20 国泰君安证券股份
有限公司
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国泰双利债券证券投资基金更新招募说明书（2012 年第一号）
25
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法定代表人：冯戎 联系人：李巍
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21
宏源证券股份有限
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法定代表人：张建军 联系人：罗创斌
电话：020-37865070 传真：020-22373718-1013
22
万联证券有限责任
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法定代表人：王常 联系人：魏明
电话：010-85130588 传真：010-65182261
23
中信建投证券股份
有限公司
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法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣
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24
海通证券股份有限
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法定代表人：顾伟国 联系人：田薇
电话：010-66568430 传真：010-66568990
25
中国银河证券股份
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法定代表人：沈强 联系人：丁思聪
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26
中信金通证券有限
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法定代表人：丁国荣 联系人：邓寒冰
电话：021-54033888 传真：021-54038844
27
申银万国证券股份
有限公司
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国泰双利债券证券投资基金更新招募说明书（2012 年第一号）
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注册地址：上海市中山南路318 号2 号楼22 层-29 层
法定代表人：王益民 联系人：吴宇
电话：021-63325888 传真：021-63326173
28
东方证券股份有限
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法定代表人：吴永敏 联系人：方晓丹
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东吴证券股份有限
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广发证券股份有限
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国盛证券有限责任
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法定代表人：郁忠民 联系人：张瑾
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上海证券有限责任
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