嘉实多元债券更新招募说明书摘要
嘉实多元收益债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2012年第2号）
基金管理人： 嘉实基金管理有限公司
基金托管人： 中国工商银行股份有限公司
嘉实多元收益债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据2008年6月27日中国证券
监督管理委员会《关于核准嘉实多元收益债券型证券投资基金募集的批复》（证监许可
[2008]865号）核准进行募集。本基金基金合同于2008年9月10日起生效，自该日起基金管
理人正式开始管理本基金。
重要提示
投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受，并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、
承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不
保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本摘要已经基金托管人复核。本摘要所载内容截止日为 2012 年 9 月 10 日（特别事项
注明除外），有关财务数据和净值表现截止日为 2012 年 9 月 30 日(未经审计)。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
1.基本情况
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名称 嘉实基金管理有限公司
注册地址 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期23楼01-03单元
办公地址 北京市建国门北大街8号华润大厦8层
法定代表人 安奎
总经理 赵学军
成立日期 1999年3月25日
注册资本 1.5亿元
股权结构 中诚信托有限责任公司40%,德意志资产管理（亚洲）有限公司30%，立信投资有限
责任公司30%。
存续期间 持续经营
电话 （010）65215588
传真 （010）65185678
联系人 胡勇钦
嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5 号文批准，于 1999 年 3 月 25 日
成立，是中国第一批基金管理公司之一，是中外合资基金管理公司。公司注册地上海，总部
在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州分公司。公司获得首批全国社保基
金、企业年金投资管理人、QDII 资格和特定资产管理业务资格。
嘉实基金管理有限公司无任何受处罚记录。
（二）主要人员情况
1．基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况
安奎先生，董事长，大学本科，中共党员，曾任吉林农业机械研究所主任；吉林省信托
投资公司外经处处长、香港吉信有限公司总经理；吉林省证券公司总经理；东北证券有限责
任公司监事长；吉林天信投资公司总经理；中诚信托有限责任公司副总经理。2011年8月5
日起任嘉实基金管理有限公司董事长。
赵学军先生，董事、总经理，中共党员，经济学博士。曾就职于天津通信广播公司、外
经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期货经纪有
限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年10月至今任嘉实基金管理有
限公司董事、总经理。
高方先生，董事，大学本科，中共党员，高级经济师。曾任中国建设银行总行副处长，
外企服务总公司宏银实业公司副总经理。1996 年 9 月至今历任中诚信托有限责任公司总裁
助理、副总裁，现任中诚信托有限责任公司副总裁。
Wolfgang Matis 先生，董事，德国籍，法兰克福商学校经济专业（Frankfurt Business
School of Economics）。曾任德意志银行全球固定收益负责人、全球市场负责人，董事总经
理（MD）。现任德意志资产管理公司(法兰克福)董事会成员、CEO 兼发言人。
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Mark Cullen 先生，董事，澳大利亚籍，澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。曾任
达灵顿商品(Darlington Commodities)商品交易主管，贝恩(Bain&Company)期货与商品部负
责人，德意志银行（纽约）全球股票投资部首席运营官、MD。现任德意志资产管理（纽约）
全球首席运营官、MD。
韩家乐先生，董事。1990年毕业于清华大学经济管理学院，硕士研究生。1990年2月至
2000年5月任海问证券投资咨询有限公司总经理；1994年至今任北京德恒有限责任公司总经
理；2001年11月至今任立信投资有限责任公司董事长。
王巍先生，独立董事，美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设
银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员，美国化学银行分析师，美国
世界银行顾问，中国南方证券有限公司副总裁，万盟投资管理有限公司董事长。2004 至今
任万盟并购集团董事长。
张维炯先生，独立董事、中共党员，教授、加拿大不列颠哥伦比亚大学商学院博士。曾
任上海交通大学动力机械工程系教师，上海交通大学管理学院副教授、副院长。1997 年至
今任中欧国际工商学院教授、副院长。
汤欣先生，独立董事，中共党员，法学博士。1998 年 9 月至 2000 年 6 月在北京大学法
学学科从事博士后研究工作，2000 年 7 月至今历任清华大学法学院讲师、副教授。现任清
华大学法学院副教授。
朱蕾女士，监事，中共党员，硕士研究生。曾任首都医科大学教师，中国保险监督管理
委员会主任科员，国都证券有限责任公司高级经理，中欧基金管理有限公司发展战略官、北
京代表处首席代表、董事会秘书。2007 年 10 月至今任中诚信托有限责任公司国际业务部
总经理。
穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业（集
团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限责任公司财务主管。2001 年 11 月至今任立信
投资有限公司财务总监。
王利刚先生，监事，经济学学士。2001 年 2 月至今，就职于嘉实基金管理有限公司综
合管理部、人力资源部，历任人力资源部副总监、总监。
宋振茹女士，副总经理，中共党员，硕士研究生，经济师。1981 年 6 月至 1996 年 10
月任职于中办警卫局。1996 年 11 月至 1998 年 7 月于中国银行海外行管理部任副处长。1998
年 7 月至 1999 年 3 月任博时基金管理公司总经理助理。1999 年 3 月至今任职于嘉实基金
管理有限公司，历任督察员和公司副总经理。
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张峰先生，副总经理，中共党员、硕士。曾就职于国家计委，曾任嘉实基金管理有限公
司研究部副总监、市场部总监、公司督察长。
戴京焦女士，副总经理，武汉大学经济学硕士，加拿大大不列颠哥伦比亚大学 MBA。
历任平安证券投资银行部总经理、平安保险集团公司资产管理部副总经理兼负责人；平安证
券公司助理总经理，平安集团投资审批委员会委员。2004 年 3 月加盟嘉实基金管理有限公
司，曾任公司总经理助理。
王炜女士，督察长，中共党员，法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通
联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限
公司法律部总监。
2、基金经理
（1）现任基金经理
王茜女士，武汉大学工商管理硕士，10年证券从业经历，具有基金从业资格。曾任武
汉市商业银行信贷资金管理部总经理助理，2002年7月至2002年8月任职于中信证券股份有
限公司固定收益部，2002年9月至2008年11月任职于长盛基金管理有限公司，2003年10月
25日至2008年11月7日任长盛中信全债指数增强型债券投资基金基金经理，2005年12月12
日至2008年11月7日任长盛货币市场基金基金经理。2008年11月加盟嘉实基金管理有限公
司，现任公司固定收益部总监。2011年3月23日至今任嘉实多利分级债券基金经理，2009
年2月13日至今任本基金基金经理。
（2）历任基金经理
2008年9月10日至2009年11月5日，刘熹先生任本基金基金经理。
3、投资决策委员会
投资决策委员会的成员包括：公司总经理赵学军先生、公司副总经理戴京焦女士、公司
总经理助理邵健先生、总经理助理詹凌蔚先生、股票投资部总监刘天君先生、机构投资部总
监党开宇女士、资深基金经理陈勤先生。
上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
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住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币 349,018,545,827 元
联系电话：（010）66105799
联系人：赵会军
（二）主要人员情况
截至2012年9月末，中国工商银行资产托管部共有员工161人，平均年龄30岁，95%
以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以
来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范
的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大
投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场
形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、
信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资
产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信
贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产
品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化
的托管服务。截至 2012 年 9 月，中国工商银行共托管证券投资基金 269 只，其中封闭式 6
只，开放式 263 只。自 2003 年以来，本行连续八年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托
管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威
财经媒体评选的 33 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品
质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1.直销机构
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（1）嘉实基金管理有限公司直销中心
办公地址 北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
电话 （010）65215588 传真 （010）65180615
联系人 赵虹
（2）嘉实基金管理有限公司上海直销中心
办公地址 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 23 楼 01-03 单元
电话 （021）38789658 传真 （021）68880023
联系人 吴冬梅
（3）嘉实基金管理有限公司成都分公司
办公地址 成都市人民南路一段 86 号城市之心 30H
电话 （028）86202100 传真 （028）86202100
联系人 王启明
（4）嘉实基金管理有限公司深圳分公司
办公地址 深圳市深南东路 5047 号发展银行大厦附楼二楼
电话 （0755）25870686 传真 （0755）25870663
联系人 周炜
（5）嘉实基金管理有限公司青岛分公司
办公地址 青岛市市南区香港中路 10 号颐和国际大厦 A 座 3502 室
电话 （0532）66777766 传真 （0532）66777676
联系人 曹涌
（6）嘉实基金管理有限公司杭州分公司
办公地址 杭州市西湖区杭大路 15 号嘉华国际商务中心 313 室
电话 （0571）87759328 传真 （0571）87759331
联系人 徐莉莉
（7）嘉实基金管理有限公司福州分公司
办公地址 福州市鼓楼区五四路 158 号环球广场 25 层 04 单元
电话 （0591）88013673 传真 （0591）88013670
联系人 吴冬梅
（8）嘉实基金管理有限公司南京分公司
办公地址 南京市白下区中山东路 288 号新世纪广场 A 座 4202 室
电话 （025）66671118 传真 （025）66671100
联系人 施镜葵
（9）嘉实基金管理有限公司广州分公司
办公地址 广州市天河区天河北路 183 号大都会广场 2415-2416 室
电话 （020）87555163 传真 （020）81552120
联系人 庄文胜
2.代销机构
（1） 中国银行
注册地址 北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址 北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼
法定代表人 肖钢
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电话 （010）66596688 传真 （010）66594946
网址 www.boc.cn 客服电话 95566
（2） 中国工商银行
住所、办公地址 北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人 姜建清 联系人 刘业伟
电话 95588 传真 （010）66107914
网址 www.icbc.com.cn 客服电话 95588
（3） 中国农业银行
住所、办公地址 北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人 蒋超良 联系人 滕涛
电话 （010）85108227 传真 （010）85109219
网址 www.abchina.com 客服电话 95599
（4） 中国建设银行
住所 北京市西城区金融大街 25 号
办公地址 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼长安兴融中心
法定代表人 王洪章
网址 www.ccb.com 客服电话 95533
（5） 交通银行
住所、办公地址 上海市银城中路 188 号
法定代表人 胡怀邦 联系人 曹榕
电话 （021）58781234 传真 （021）58408483
网址 www.bankcomm.com 客服电话 95559
（6） 招商银行
住所、办公地址 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人 傅育宁 联系人 邓炯鹏
电话 （0755）83198888 传真 （0755）83195050
网址 www.cmbchina.com 客服电话 95555
（7） 上海浦东发展银行
注册地址 上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址 上海市中山东一路 12 号
法定代表人 吉晓辉 联系人 倪苏云、虞谷云
电话 （021）61618888 传真 （021）63604199
网址 www.spdb.com.cn 客服电话 95528
（8） 兴业银行
住所 福州市湖东路 154
办公地址 上海市江宁路 168
法定代表人 高建平 联系人 刘玲
电话 （021）52629999 传真 （021）62569070
网址 www.cib.com.cn 客服电话 95561
（9） 中国民生银行
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住所、办公地址 北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人 董文标 联系人 董云巍
电话 (010)58560666 传真 （010）57092611
网址 www.cmbc.com.cn 客服电话 95568
（10） 华夏银行
住所、办公地址 北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人 吴建 联系人 郑鹏
电话 010-85238667 传真 010-85238680
网址 www.hxb.com.cn 客服电话 95577
（11） 北京银行
住所 北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址 北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人 闫冰竹 联系人 谢小华
电话 （010）66223587 传真 （010）66226045
网址 www.bankofbeijing.com.cn 客服电话 95526
（12） 平安银行
住所、办公地址 广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人 肖遂宁 联系人 张青
电话 0755-22166118 传真 0755-82080406
网址 www.bank.pingan.com 客服电话 95511-3 或 95501
（13） 青岛银行
住所、办公地址 青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦
法定代表人 郭少泉 联系人 于庆君
电话 68602127 传真 85709799
网址 www.qdccb.com
客服电话 96588（青岛）、4006696588（全国）
（14） 中国光大银行
注册地址 北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
法定代表人 唐双宁 联系人 朱红
电话 （010）63636153 传真 010-683636157
网址 www.cebbank.com 客服电话 95595
（15） 东莞银行
住所、办公地址 东莞市城区运河东一路 193 号
法定代表人 廖玉林 联系人 巫渝峰
电话 （0769）22100193 传真 （0769）22117730
网址 www.dongguanbank.cn 客服电话 （0769）96228
（16） 徽商银行
住所、办公地址 安徽省合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座
法定代表人 王晓昕 联系人 叶卓伟
电话 （0551）2667635 传真 （0551）2667684
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网址 www.hsbank.com.cn
客服电话 4008896588(安徽省外)、96588(安徽省内)
（17） 临商银行
住所、办公地址 山东省临沂市沂蒙路 336 号
法定代表人 王傢玉 联系人 寇廷柱
电话 (0539)8304657 传真 (0539)8051127
网址 www.lsbchina.com 客服电话 400-699-6588
（18） 浙商银行
住所、办公地址 浙江省杭州市庆春路 288 号
法定代表人 张达洋 联系人 毛真海
电话 （0571）87659546 传真 （0571）87659188
网址 www.czbank.com 客服电话 95527
（19） 江苏银行
住所、办公地址 南京市洪武北路 55 号
法定代表人 黄志伟 联系人 田春慧
电话 （025）58587018 传真 （025）58587038
网址 www.jsbchina.cn 客服电话 （025）96098、4008696098
（20） 乌鲁木齐商业银行
住所 乌鲁木齐市新华北路 8 号
办公地址 乌鲁木齐市新华北路 8 号商业银行大厦
法定代表人 农惠臣 联系人 何佳
电话 （0991）8824667 传真 （0991）8824667
网址 www.uccb.com.cn 客服电话 （0991）96518
（21） 渤海银行
住所、办公地址 天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人 刘宝凤 联系人 王宏
电话 （022）58316666 传真 （022）58316569
网址 www.cbhb.com.cn 客服电话 400-888-8811
（22） 洛阳银行
住所、办公地址 洛阳市洛龙区开元大道 256 号
法定代表人 王建甫 联系人 胡艳丽
电话 （0379）65921977 传真 （0379）65920155
网址 www.bankofluoyang.com.cn 客服电话 （0379）96699
（23） 深圳农村商业银行
住所、办公地址 广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大厦
法定代表人 李伟 联系人 宋永成
电话 （ 0755 ） 25188064 、 传真 （0755）25188785
（0755）25188263
网址 www.961200.net 客服电话 4001961200
www.4001961200.net
（24） 北京农村商业银行
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住所 北京市西城区阜成门内大街 410 号
办公地址 北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 B 座
法定代表人 乔瑞 联系人 王薇娜
电话 （010）63229475 传真 （010）63229478
网址 www.bjrcb.com 客服电话 96198
（25） 烟台银行
住所、办公地址 山东省烟台市芝罘区海港路 25 号
法定代表人 庄永辉 联系人 姚华
电话 （0535）6691337 传真 （0535）6699884
网址 www.yantaibank.net 客服电话 4008-311-777
（26） 浙江稠州商业银行
住所地址 浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧
办公地址 浙江省杭州市延安路 128 号
法定代表人 金子军 联系人 董晓岚、邵利兵
电话 （0571)87117616 传真 (0571)87117607
网址 www.czcb.com.cn 客服电话 (0571)96527、4008096527
（27） 哈尔滨银行
住所、办公地址 哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
法定代表人 郭志文 联系人 王超
电话 0451-86779007 传真 0451-86779218
网址 www.hrbb.com.cn 客服电话 95537
（28） 东莞农村商业银行
住所、办公地址 东莞市城区旗峰路 2 号
法定代表人 何沛良 联系人 谭少筠
电话 （0769）22118343 传真 （0769）22320896
网址 www.drcbank.com 客服电话 （0769）961122
（29） 中信银行
住所、办公地址 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人 田国立 联系人 丰靖
网址 bank.ecitic.com 客服电话 95558
（30） 南京银行
住所、办公地址 南京市白下区淮海路 50 号
法定代表人 林复 联系人 翁俊
电话 （025）84544021 传真 （025）84544129
网址 www.njcb.com.cn 客服电话 4008896400
（31） 广东发展银行
住所、办公地址 广东省广州市农林下路 83 号
法定代表人 董建岳 联系人 詹全鑫、张扬眉
电话 （020）38322256 传真 （020）87310955
网址 www.gdb.com.cn
客服电话 800-830-8003、400-830-8003
（32） 杭州银行
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住所、办公地址 杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
法定代表人 吴太普 联系人 严峻
电话 （0571）85108309 传真 （0571）85108309
网址 www.hzbank.com.cn 客服电话 400-888-8508
（33） 温州银行
住所 温州市车站大道华海广场 1 号楼
办公地址 温州市车站大道 196 号
法定代表人 邢增福 联系人 林波
电话 （0577）88990082 传真 （0577） 88995217
网址 www.wzbank.cn 客服电话 （0577）96699
（34） 上海农村商业银行
住所 上海市浦东新区浦东大道 981 号
办公地址 上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15 层
法定代表人 胡平西 联系人 吴海平
电话 （021）38576977 传真 （021）50105124
网址 www.srcb.com 客服电话 （021）962999
（35） 中国邮政储蓄银行股份有限公司
办公地址 北京市西城区金融大街 3 号
注册地址 北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人 李国华 联系人 陈春林
传真 （010）68858117 网址 www.psbc.com
客服电话 95580
（36） 中信证券股份有限公司
住所、办公地址 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人 王东明 联系人 陈忠
电话 （010）60833722 传真 （010）60833739
网址 www.cs.ecitic.com 客服电话 95558
（37） 国泰君安证券股份有限公司
住所 上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人 万建华 联系人 芮敏祺
电话 (021)38676666 传真 (021)38670666
网址 www.gtja.com 客服电话 4008888666
（38） 海通证券股份有限公司
住所 上海淮海中路 98 号
办公地址 上海市广东路 689 号
法定代表人 王开国 联系人 金芸、李笑鸣
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电话 (021)23219000 传真 (021)23219100
网址 www.htsec.com 客服电话 95553 或拨打各营业网点咨询电话
（39） 申银万国证券股份有限公司
住所、办公地址 上海市常熟路 171 号
法定代表人 储晓明 联系人 李清怡
电话 （021）54033888 传真 （021）54030294
网址 www.sywg.com 客服电话 （021）962505
（40） 中国银河证券股份有限公司
住所、办公地址 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人 顾伟国 联系人 田薇
电话 （010）66568430 传真 010-66568990
网址 www.chinastock.com.cn 客服电话 400-8888-888
（41） 国都证券有限责任公司
住所、办公地址 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人 常喆 联系人 黄静
电话 （010）84183389 传真 (010) 84183311-3389
网址 www.guodu.com 客服电话 400-818-8118
（42） 中信建投证券股份有限公司
住所 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址 北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人 王常青 联系人 权唐
清算传真 （010）65183880 业务传真 （010）65182261
网址 www.csc108.com 客服电话 400-8888-108
（43） 兴业证券股份有限公司
住所 福州市湖东路 268 号
办公地址 上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层
法定代表人 兰荣 联系人 谢高得
电话 （021）38565785 传真 （021）38565955
网址 www.xyzq.com.cn 客服电话 95562
（44） 国盛证券有限责任公司
住所 江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦
办公地址 江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 4 楼
法定代表人 曾小普 联系人 徐美云
电话 （0791）86285337 传真 （0791）86282293
网址 www.gsstock.com 客服电话 4008222111
（45） 东方证券股份有限公司
住所、办公地址 上海市中山南路 318 号 2 号楼 22-29 层
法定代表人 潘鑫军 联系人 吴宇
电话 （021）63325888 传真 （021）63326173
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网址 www.dfzq.com.cn 客服电话 95503
（46） 平安证券有限责任公司
注册地址、办公地址 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人 杨宇翔 联系人 郑舒丽
电话 0755-22626391 传真 （0755）82400862
网址 www.pingan.com 客服电话 95511—8
（47） 招商证券股份有限公司
住所、办公地址 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人 宫少林 联系人 林生迎
电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636
网址 www.newone.com.cn 客服电话 4008888111、95565
（48） 财富证券有限责任公司
住所、办公地址 湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
法定代表人 周晖 联系人 郭磊
电话 （0731）84403319 传真 （0731）84403439
网址 www.cfzq.com 客服电话 （0731）84403360
（49） 东吴证券股份有限公司
住所、办公地址 苏州工业园区翠园路 181 号
法定代表人 吴永敏 联系人 方晓丹
电话 (0512)65581136 传真 （0512）65588021
网址 www.dwzq.com.cn 客服电话 (0512)33396288
（50） 中信万通证券有限责任公司
住所 青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地址 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层
法定代表人 杨宝林 联系人 吴忠超
电话 （0532）85022326 传真 （0532）85022605
网址 www.zxwt.com.cn 客服电话 （0532）96577
（51） 山西证券股份有限公司
住所、办公地址 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人 侯巍 联系人 郭熠
电话 （0351）8686659 传真 （0351）8686619
网址 www.i618.com.cn 客服电话 400-666-1618
（52） 南京证券有限责任公司
住所、办公地址 江苏省南京市大钟亭 8 号
法定代表人 张华东 联系人 李铮
电话 （025）83367888 传真 （025）83320066
网址 www.njzq.com.cn 客服电话 4008285888
（53） 民生证券有限责任公司
住所、办公地址 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层
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法定代表人 余政 联系人 赵明
电话 （010）85127622 传真 （010）85127917
网址 www.mszq.com 客服电话 400-619-8888
（54） 渤海证券股份有限公司
住所 天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址 天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人 杜庆平 联系人 王兆权
电话 （022）28451861 传真 （022）28451892
网址 www.bhzq.com 客服电话 4006515988
（55） 光大证券股份有限公司
住所、办公地址 上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人 徐浩明 联系人 刘晨、李芳芳
电话 （021）22169999 传真 （021）22169134
网址 www.ebscn.com 客服电话 4008888788，10108998
（56） 浙商证券有限责任公司
住所、办公地址 浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6-7 楼
法定代表人 吴承根 联系人 许嘉行
电话 （0571）87901912 传真 （0571）87901913
网址 www.stocke.com.cn 客服电话 （0571）967777
（57） 国信证券股份有限公司
注册地址 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人 何如 联系人 齐晓燕
电话 0755-82130833 传真 0755-82133952
网址 www.guosen.com.cn 客服电话 95536
（58） 安信证券股份有限公司
住所 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人 牛冠兴 联系人 陈剑虹
电话 （0755）82825551 传真 （0755）82558355
网址 www.essence.com.cn 客服电话 4008001001
（59） 长城证券有限责任公司
住所、办公地址 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人 黄耀华 联系人 李春芳
电话 （0755）83516089 传真 （0755）83515567
网址 www.cgws.com 客服电话 4006666888 、（ 0755 ）
33680000
（60） 东北证券股份有限公司
住所、办公地址 长春市自由大路 1138 号
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法定代表人 矫正中 联系人 潘锴
电话 （0431）85096709 传真 （0431）85096795
网址 www.nesc.cn 客服电话 4006000686 、 （ 0431 ）
85096733
（61） 华泰证券股份有限公司
住所、办公地址 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人 吴万善 联系人 孙菁菁
电话 025-83290537 传真 025- 51863323
网址 www.htsc.com.cn 客服电话 95597
（62） 广发证券股份有限公司
住所 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址 广东省广州天河北路大都会广场 18、19、36、38、41 和 42 楼
法定代表人 孙树明 联系人 黄岚
电话 （020）87555888 传真 （020）87555305
网址 www.gf.com.cn 客服电话 95575 或致电各地营业网点
（63） 长江证券股份有限公司
住所、办公地址 湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人 胡运钊 联系人 李良
电话 （027）65799999 传真 （027）85481900
网址 www.95579.com
客服电话 95579 或 4008-888-999
（64） 国海证券有限责任公司
住所、办公地址 广西桂林市辅星路 13 号
法定代表人 张雅锋 联系人 牛孟宇
电话 0755-83709350 传真 0755-83700205
网址 www.ghzq.com.cn 客服电话 95563（ 全国）
（65） 德邦证券有限责任公司
住所 上海市普陀区曹阳路 510 号南半幢 9 楼
办公地址 上海市浦东新区福山路 500 号“城建国际中心”26 楼
法定代表人 姚文平 联系人 罗芳
电话 （021）68761616 传真 （021）68767981
网址 www.tebon.com.cn 客服电话 4008888128
（66） 湘财证券有限责任公司
住所、办公地址 湖南长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
法定代表人 林俊波 联系人 钟康莺
电话 （021）68634518 传真 （021）68865680
网址 www.xcsc.com 客服电话 400-888-1551
（67） 东海证券有限责任公司
住所、办公地址 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18、19 楼
法定代表人 朱科敏 联系人 梁旭
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电话 （0519）88157761 传真 （0519）88157761
网址 www.longone.com.cn 客服电话 400-888-8588
（68） 中航证券有限公司
住所、办公地址 南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
法定代表人 杜航 联系人 戴蕾
电话 （0791）86768681 传真 （0791）86770178
网址 www.avicsec.com 客服电话 400-8866-567
（69） 世纪证券有限责任公司
住所、办公地址 深圳深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
法定代表人 卢长才 联系人 方文
电话 （0755）83199599 传真 （0755）83199545
网址 www.csco.com.cn 客服电话 （0755）83199511
（70） 西部证券股份有限公司
住所、办公地址 陕西省西安市东新街 232 号信托大厦 16-17 楼
法定代表人 刘建武 联系人 刘莹
电话 （029）87416787 传真 （029）87417012
网址 www.westsecu.com 客服电话 95582
（71） 国联证券股份有限公司
注册地址 江苏省无锡市县前东街 168 号国联大厦 6 层
办公地址 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702
法定代表人 雷建辉 联系人 沈刚
电话 0510-82831662 传真 0510-82830162
网址 www.glsc.com.cn 客服电话 95570
（72） 金元证券股份有限公司
住所 海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层
办公地址 深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
法定代表人 陆涛 联系人 马贤清
电话 （0755）83025022 传真 （0755）83025625
网址 www.jyzq.cn 客服电话 400-8888-228
（73） 中信证券（浙江）有限责任公司
住所、办公地址 浙江省杭州滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19 层、20 层
法定代表人 沈强 联系人 周妍
电话 （0571）96598 传真 （0571）85783771
网址 www.bigsun.com.cn 客服电话 （0571）96598
（74） 中银国际证券有限责任公司
住所 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
办公地址 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 40 层
法定代表人 许刚 联系人 李丹
传真 （021）50372474 客服电话 4006208888
网址 www.bocichina.com.cn
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（75） 恒泰证券股份有限公司
住所、办公地址 内蒙古呼和浩特市新城区新华大街 111 号
法定代表人 庞介民 联系人 王旭华
电话 （010）66297386 传真 （0471）4961259
网址 www.cnht.com.cn 客服电话 （0471）4972343
（76） 广州证券有限责任公司
办公地址 广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼
法定代表人 刘东 联系人 林洁茹
电话 020-88836999 传真 020-88836654
网址 www.gzs.com.cn 客服电话 （020）961303
（77） 新时代证券有限责任公司
住所、办公地址 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代表人 刘汝军 联系人 孙恺
电话 （010）83561149 传真 （010）83561094
网址 www.xsdzq.cn 客服电话 4006989898
（78） 上海证券有限责任公司
住所、办公地址 上海市西藏中路 336 号
法定代表人 郁忠民 联系人 张瑾
电话 （021）53519888 传真 （021）53519888
网址 www.962518.com 客服电话 (021)962518、4008918918
（79） 中原证券股份有限公司
住所、办公地址 郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人 菅明军 联系人 程月艳 耿铭
电话 （0371）65585670 传真 （0371）65585665
网址 www.ccnew.com 客服电话 967218、4008139666
（80） 华龙证券有限责任公司
住所、办公地址 甘肃省兰州市静宁路 308 号
法定代表人 李晓安 联系人 李昕田
电话 （0931）8784656 传真 （0931）4890628
网址 www.hlzqgs.com 客服电话 （0931）4890208、4890619
（81） 万联证券有限责任公司
住所、办公地址 广州市中山二路 18 号电信广场 36、37 层
法定代表人 张建军 联系人 罗创斌
电话 （020）37865070 传真 020-22373718-1013
网址 www.wlzq.com.cn 客服电话 4008888133
（82） 东莞证券有限责任公司
住所、办公地址 东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
法定代表人 张运勇 联系人 苏卓仁
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电话 （0769）22112062 传真 （0769）22119423
网址 www.dgzq.com.cn 客服电话 （0769）961130
（83） 大同证券经纪有限责任公司
住所 山西省大同市大北街 13 号
办公地址 山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13
法定代表人 董祥 联系人 薛津
电话 （0351）4130322 传真 （0351）4130322
网址 www.dtsbc.com.cn 客服电话 4007121212
（84） 齐鲁证券有限公司
住所、公地址 山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人 李玮 联系人 吴阳
电话 （0531）68889155 传真 （0531）68889752
网址 www.qlzq.com.cn 客服电话 95538
（85） 国金证券股份有限公司
住所、办公地址 成都市东城根上街 95 号
法定代表人 冉云 联系人 金喆
电话 （028）86690126 传真 （028）86690126
网址 www.gjzq.com.cn 客服电话 4006600109
（86） 财通证券有限责任公司
住所、办公地址 杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
法定代表人 沈继宁 联系人 乔骏
电话 （0571）87925129 传真 0571－87818329
网址 www.ctsec.com 客服电话 （0571）96336、962336（上
海地区）
（87） 第一创业证券股份有限公司
住所、办公地址 广东省深圳罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层
法定代表人 刘学民 联系人 崔国良
电话 （0755）25832852 传真 （0755）82485081
网址 www.fcsc.cn 客服电话 4008881888
（88） 中国中投证券有限责任公司
住所地址 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层
-21 层及第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、
20、21、22、23 单元
办公地址 深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
法定代表人 龙增来 联系人 刘毅
电话 0755-82023442 传真 0755-82026539
网址 www.china-invs.cn 客服电话 400 600 8008
（89） 瑞银证券有限责任公司
住所、办公地址 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
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法定代表人 刘弘 联系人 牟冲
电话 (010）58328366， 58328722 传真 (010)58328748
网址 www.ubssecurities.com 客服电话 400-887-8827
（90） 华鑫证券有限责任公司
住所、办公地址 深圳福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b）单元
法定代表人 洪家新 联系人 雷蕾
电话 （0755）82083788 传真 （0755）82083408
网址 www.cfsc.com.cn
客服电话 （021）32109999，（029）68918888
（91） 中山证券有限责任公司
住所、办公地址 深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层
法定代表人 吴永良 联系人 李珍
电话 （0755）82570586 传真 （0755）82960582
网址 www.zszq.com 客服电话 4001022011
（92） 中国民族证券有限责任公司
住所、办公地址 北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
法定代表人 赵大建 联系人 李微
电话 （010）59355941 传真 （010）66553791
网址 www.e5618.com 客服电话 400-889-5618
（93） 厦门证券有限公司
住所、办公地址 厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
法定代表人 傅毅辉 联系人 卢金文
电话 （0592）5161642 传真 （0592）5161140
网址 www.xmzq.cn 客服电话 （0592）5163588
（94） 江海证券有限公司
住所、办公地址 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人 孙名扬 联系人 张宇宏
电话 （0451）82336863 传真 （0451）82287211
网址 www.jhzq.com.cn 客服电话 400-666-2288
（95） 爱建证券有限责任公司
住所、办公地址 上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼
法定代表人 郭林 联系人 陈敏
电话 （021）32229888 传真 021- 68728782
网址 www.ajzq.com 客服电话 （021）63340678
（96） 华宝证券有限责任公司
住所、办公地址 上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层
法定代表人 陈林 联系人 毛雪梅
电话 （021）50122222 传真 （021）50122200
网址 www.cnhbstock.com 客服电话 4008209898
（97） 方正证券股份有限公司
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住所、办公地址 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人 雷杰 联系人 郭军瑞
电话 （0731）85832503 传真 （0731）85832214
网址 www.foundersc.com 客服电话 95571
（98） 英大证券有限责任公司
住所、办公地址 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人 赵文安 联系人 刘晓章
电话 （0755）83007069 传真 （0755）83007167
网址 www.ydsc.com.cn 客服电话 4008-698-698
（99） 西南证券股份有限公司
住所、办公地址 重庆市渝中区临江支路 2 号合景国际大厦 A 幢
法定代表人 王珠林 联系人 陈诚
电话 （023）63786464 传真 （023）63786311
网址 www.swsc.com.cn 客服电话 4008096096
（100） 日信证券有限责任公司
住所 呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
办公地址 北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层
法定代表人 孔佑杰 联系人 冯杰
电话 (010)83991743 传真 (010)66412537
网址 www.rxzq.com.cn 客服电话 （010）83991888
（101） 华福证券有限责任公司
住所 福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人 黄金琳 联系人 张腾
电话 （0591）87383623 传真 （0591）87383610
网址 www.hfzq.com.cn 客服电话 （0591）96326
（102） 信达证券股份有限公司
住所、办公地址 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人 高冠江 联系人 唐静
电话 （010）63081000 传真 （010）63080978
网址 www.cindasc.com 客服电话 400-800-8899
（103） 东兴证券股份有限公司
住所、办公地址 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
法定代表人 徐勇力 联系人 汤漫川
电话 （010）66555316 传真 （010）66555246
网址 www.dxzq.net.cn 客服电话 400-8888-993
（104） 华融证券股份有限公司
住所 北京市西城区金融大街 8 号
办公地址 北京市西城区金融大街 8 号中国华融 A 座 3 层
法定代表人 丁之锁 联系人 梁宇
电话 （010）58568007 传真 （010）58568062
网址 www.hrsec.com.cn 客服电话 （010）58568118
（105） 财富里昂证券有限责任公司
20
嘉实多元债券更新招募说明书摘要
注册地址 上海市浦东新区世纪大道 100 号 环球金融中心 9 楼
法定代表人 罗浩 联系人 倪丹
电话 021-38784818 传真 021-68775878
网址 www.cf-clsa.com 客服电话 68777877
（106） 国元证券股份有限公司
住所、办公地址 安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人 凤良志 联系人 陈玲玲
电话 （0551）2246273 传真 （0551）2272100
网址 www.gyzq.com.cn 客服电话 95578
（107） 宏源证券股份有限公司
住所 新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦
办公地址 北京西城区太平桥大街 19 号宏源证券
法定代表人 冯戎 联系人 李巍
电话 （010）88085858 传真 （ 010 ） 88085195
网址 www.hysec.com 客服电话 4008-000-562
（108） 天相投资顾问有限公司
注册地址 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层
法定代表人 林义相 联系人 林爽
电话 （010）66045608 传真 （010）66045500
天相投顾网址 http://www.txsec.com
天相基金网网址 http://jijin.txsec.com
客服电话 （010）66045678
（109） 华西证券有限责任公司
住所 四川省成都市陕西街 239 号
办公地址 深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 18 楼深圳总部
法定代表人 杨炯洋 联系人 金达勇
电话 （0755）83025723 传真 （0755）83025991
网址 www.hx168.com.cn 客服电话 4008-888-818
（110） 中国国际金融有限公司
住所 北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址 北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层
法定代表人 李剑阁 联系人 廉赵峰
电话 （010）65051166 传真 （010）85679535
网址 www.ciccs.com.cn
客服电话 （010）85679238；（010）85679169
（二）注册登记机构
嘉实基金管理有限公司（同上）
（三）律师事务所和经办律师
名称 国浩律师集团（北京）事务所
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住所、办公地址 北京市朝阳区东三环北路 38 号泰康金融大厦 9 层
负责人 王卫东 联系人 黄伟民
电话 （010）65890661 传真 （010）65176801
经办律师 黄伟民
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称 普华永道中天会计师事务所有限公司
住所 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址 上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
法定代表人 杨绍信 联系人 金毅
电话 （021）61238888 传真 （021）61238800
经办注册会计师 许康玮、金毅
四、基金的名称
本基金名称：嘉实多元收益债券型证券投资基金
五、基金的类型
本基金类型：契约型开放式
六、基金的投资目标
在控制风险和保持资产流动性的前提下，本基金通过谋求较高的当期收益，力争资产的
长期稳定增值。
七、基金的投资方向
本基金主要投资于国债、金融债、企业（公司）债、次级债、可转换债券（含分离交易
可转债）、资产支持证券、央行票据、短期融资券等债券类资产，及债券回购、银行存款等。
本基金可参与一级市场新股申购或公开增发的股票；持有可转换债券转股所得的股票；
投资二级市场股票以及权证等中国证监会允许基金投资的其它金融工具。
本基金投资组合的资产配置范围为：债券类资产的投资比例不低于基金资产的 80%，权
益类资产的投资比例不超过基金资产的 20%，对现金和到期日不超过一年的政府债券的投资
比例不低于基金资产净值的 5%。
此外，如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他金融工具或金融衍生工具，基金管
理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
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嘉实多元债券更新招募说明书摘要
八、基金的投资策略
（一）投资策略
1、 资产配置
在本基金投资管理计划中，投资策略由自上而下的资产配置计划和自下而上的单个证券
选择计划组成。本基金根据对宏观经济趋势、国家宏观政策趋势、行业及企业盈利和信用状
况、债券市场和股票市场估值水平及预期收益等等的动态分析，在限定投资范围内，决定债
券类资产和权益类资产的配置比例、并跟踪影响资产配置策略的各种因素的变化，定期对大
类资产配置比例进行调整。
在进行债券类资产的组合配置策略时，本基金将通过对宏观经济趋势、货币及财政政策
趋势、债券市场供求关系、信用息差水平等因素的综合分析，决定债券类资产的组合配置；
在进行权益类资产的组合配置策略时，本基金将通过动态跟踪行业景气度和估值水平，决定
权益类属资产的组合配置。本基金的权益类资产投资作为债券类资产投资的辅助和补充，以
本金安全为最重要因素。本基金将审慎考察二级市场股票投资，在严格控制风险的情况下，
争取为投资者获得长期稳定的回报。
2、 债券投资策略
（1）债券投资（可转债除外）
在本基金的债券(可转债除外)投资过程中，本基金管理人将采取积极主动的投资策略，
在宏观经济趋势研究、货币及财政政策趋势研究的基础上，以中长期利率趋势分析和债券市
场供求关系研究为核心，结合信用息差水平分析和收益率曲线形态分析，实施积极的债券投
资组合管理，以获取较高的债券组合投资收益。本基金所采取的主动投资策略涉及债券组合
构建的三个步骤：确定债券组合久期、确定债券组合期限结构及类属配置、单个资产选择。
其中，每个步骤都采取特定的主动投资子策略，以尽可能地控制风险、提高基金投资收益。
① 确定组合久期。本基金将通过积极主动地预测市场利率的变动趋势，相应调整债券
组合的久期配置，以达到提高债券组合收益、降低债券组合利率风险的目的。在确定债券组
合久期的过程中，本基金将在判断市场利率波动趋势的基础上，根据债券市场收益率曲线的
当前形态，通过合理假设下的情景分析和压力测试，最后确定最优的债券组合久期。
② 确定债券组合的期限结构和类属配置。在债券组合的久期确定后，本基金将通过收
益率曲线形态分析和类属资产相对估值分析，在组合期限结构和类属配置两个主要方面对组
合进行优化，以达到在相同组合久期的条件下，进一步提高债券组合收益的目的。在组合优
化的过程中，本基金将根据各类属债券资产当前的收益率曲线，在给定组合久期以及其他组
合约束条件的情形下，通过嘉实债券组合优化数量模型，确定最优的期限结构和类属配置。
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③ 单个资产选择。在确定债券组合的期限结构和类属配置后，本基金将通过个券相对
价值分析、波动特性分析和信用评级分析，在风险收益特征等方面对组合进行进一步的优化，
以达到在相同期限和类属的条件下，更进一步降低组合风险，提高组合收益的目的。在单个
资产选择的过程中，本基金将通过嘉实债券 ROLL-DOWN 模型和 RICH-CHEAP 模型选择相对价
值低估的单个债券，并通过凸性分析选择波动特性最优的单个债券。
针对企业（公司）债以及短期融资券等与信用等级相关的债券，本基金还将在充分运用
嘉实信用评级模型的基础上，优先选择信用风险最低的单个债券，从而在最大程度上规避债
券投资的信用风险。
（2）可转债投资
由于可转债兼具债性和股性，其投资风险和收益介于股票和债券之间，本基金将根据可
转债的底价溢价率和到期收益率来判断其债性，根据可转债的平价溢价率和 Delta 系数来判
断其股性。当可转债类属资产的债性较强时，将参照债券类资产的投资策略予以管理，当可
转债类属资产的股性较强时，将参照股票类资产的投资策略予以管理。
3、 股票投资策略
本基金的股票投资包括新股申购、公开增发等一级市场投资和股票二级市场投资。
（1）新股申购、公开增发等一级市场投资
在参与股票一级市场投资的过程中，本基金管理人将全面深入地把握上市公司基本面，
运用嘉实基金的研究平台和股票估值体系，深入发掘新股内在价值，结合市场估值水平和股
市投资环境，充分考虑中签率、锁定期等因素，有效识别并防范风险，以获取较好收益。
（2）二级市场股票投资
本基金的股票投资主要采用自上而下的行业配置策略结合自下而上的个股选择策略。
在行业配置方面，本基金的核心方法是：针对主要行业，适度均衡配置。充分借鉴内部
和外部研究观点，动态跟踪行业景气度和估值水平，确定或调整行业配置比例。
在个股选择方面，本基金将在行业配置比例确定的基础上，优先选择行业内具备完善的
法人治理结构和有效的激励机制、明显受益于行业景气、根据动态市盈率、PEG 等指标衡量
的估值水平相对偏低的上市公司。
4、 权证投资策略
权证为本基金辅助性投资工具，其投资原则为有利于基金资产增值。本基金权证投资将
以价值分析为基础，在采用数量化模型分析其合理定价的基础上，立足于无风险套利，尽力
减少组合净值波动率，力求稳健的超额收益。
（二）投资决策
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1、决策依据
（1）国家有关法律、法规和本基金合同的有关规定。
（2）宏观经济、微观经济运行状况，货币政策和财政政策执行状况，货币市场和证券市
场运行状况；
（3）分析师各自独立完成相应的研究报告，为投资策略提供依据
2、决策程序
（1）投资决策委员会定期和不定期召开会议，根据基金投资目标和对市场的判断决定基
金的总体投资策略，审核并批准基金经理提出的资产配置方案或重大投资决定。
（2）相关研究部门或岗位对宏观经济主要是利率走势等进行分析，提出分析报告。
（3）基金经理根据投资决策委员会的决议，参考研究部门提出的报告，并依据基金申购
和赎回的情况控制投资组合的流动性风险，制定具体资产配置和调整计划，进行投资组合的
构建和日常管理。
（4）交易部依据基金经理的指令，制定交易策略并执行交易。
监察稽核部负责监控基金的运作管理是否符合法律、法规及基金合同和公司相关管理制
度的规定；风险管理部门运用风险监测模型以及各种风险监控指标，对市场预期风险进行风
险测算，对基金组合的风险进行评估，提交风险监控报告；风险控制委员会根据市场变化对
基金投资组合进行风险评估与监控
九、基金的业绩比较基准
本基金业绩比较基准：中央国债登记结算公司的中国债券总指数
该指数由中央国债登记结算公司编制，样本券涵盖面广泛，在中国债券网
（www.chinabond.com.cn）公开发布，具有良好的市场代表性、较强的权威性和市场影响力，
适合作为本基金的业绩比较基准。
十、基金的风险收益特征
本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票基金、混合基金，高于货
币市场基金。
十一、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
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基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2012年10月19日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2012年9月30日（“报告期末”），本报告所列财务数据未
经审计。
1.报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 184,310,455.34 13.58
其中：股票 184,310,455.34 13.58
2 固定收益投资 1,119,083,967.31 82.47
其中：债券 1,119,083,967.31 82.47
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返
- -
售金融资产
银行存款和结算备付金合
5 34,554,115.27 2.55
计
6 其他资产 19,002,877.09 1.40
合计 1,356,951,415.01 100.00
2.报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 - -
C 制造业 117,373,381.60 11.31
C0 食品、饮料 64,837,133.60 6.25
C1 纺织、服装、皮毛 - -
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 - -
C4 石油、化学、塑胶、塑料 - -
C5 电子 - -
C6 金属、非金属 41,472,000.00 4.00
C7 机械、设备、仪表 11,064,248.00 1.07
C8 医药、生物制品 - -
C99 其他制造业 - -
电力、煤气及水的生产和供应
D - -
业
E 建筑业 - -
F 交通运输、仓储业 - -
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G 信息技术业 4,276,533.26 0.41
H 批发和零售贸易 8,483,306.22 0.82
I 金融、保险业 20,315,743.40 1.96
J 房地产业 28,325,727.48 2.73
K 社会服务业 5,535,763.38 0.53
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 - -
合计 184,310,455.34 17.77
3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 002701 奥瑞金 1,920,000 41,472,000.00 4.00
2 002304 洋河股份 199,266 24,908,250.00 2.40
3 600519 贵州茅台 91,226 22,423,350.80 2.16
4 600887 伊利股份 821,856 17,505,532.80 1.69
5 000024 招商地产 776,433 16,149,806.40 1.56
6 000002 万 科Ａ 1,444,356 12,175,921.08 1.17
7 000651 格力电器 500,000 10,690,000.00 1.03
8 601601 中国太保 516,122 10,441,148.06 1.01
9 601318 中国平安 151,111 6,337,595.34 0.61
10 002033 丽江旅游 258,439 5,535,763.38 0.53
4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 50,120,000.00 4.83
2 央行票据 58,002,000.00 5.59
3 金融债券 90,197,000.00 8.70
其中：政策性金融债 90,197,000.00 8.70
4 企业债券 651,956,675.12 62.85
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 99,527,000.00 9.59
7 可转债 169,281,292.19 16.32
8 其他 - -
合计 1,119,083,967.31 107.88
5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 110258 11 国开 58 800,000 80,088,000.00 7.72
2 110018 国电转债 599,180 62,818,031.20 6.06
3 113001 中行转债 615,120 59,149,939.20 5.70
4 1101088 11 央行票据 88 600,000 58,002,000.00 5.59
5 112093 11 亚迪 01 579,000 56,163,000.00 5.41
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6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
报告期末，本基金未持有资产支持证券。
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
报告期末，本基金未持有权证。
8.投资组合报告附注
（1）报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编制
日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。
（2）本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 335,483.17
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 20,399.99
4 应收利息 17,967,293.28
5 应收申购款 679,700.65
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
合计 19,002,877.09
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
占基金资产净值比例
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
（％）
1 110018 国电转债 62,818,031.20 6.06
2 113001 中行转债 59,149,939.20 5.70
3 110015 石化转债 20,964,258.00 2.02
4 110019 恒丰转债 16,931,797.00 1.63
5 110013 国投转债 4,671,900.00 0.45
6 125731 美丰转债 3,673,560.70 0.35
7 125887 中鼎转债 1,071,806.09 0.10
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
流通受限部分的 占基金资产
序号 股票代码 股票名称 流通受限情况说明
公允价值(元) 净值比例（%）
1 002701 奥瑞金 41,472,000.00 4.00 IPO 网下新股未上市
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嘉实多元债券更新招募说明书摘要
十二、基金的业绩
基金业绩截止日为2012年9月30日。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1. 报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
（1）嘉实多元债券 A
净值 净值增长率 业绩比较基准 业绩比较基准
阶段 ①-③ ②-④
增长率① 标准差② 收益率③ 收益率标准差④
2008 年 9 月 10 日（基
金合同生效日）至 5.09% 0.20% 10.06% 0.33% -4.97% -0.13%
2008 年 12 月 31 日
2009 年年度 10.22% 0.40% -1.24% 0.10% 11.46% 0.30%
2010 年年度 10.29% 0.27% 1.92% 0.10% 8.37% 0.17%
2011 年年度 -1.36% 0.27% 5.72% 0.11% -7.08% 0.16%
2012 年上半年 3.97% 0.24% 2.35% 0.08% 1.62% 0.16%
（2）嘉实多元债券 B
净值 净值增长率 业绩比较基准 业绩比较基准
阶段 ①-③ ②-④
增长率① 标准差② 收益率③ 收益率标准差④
2008 年 9 月 10 日（基
金合同生效日）至 4.99% 0.21% 10.06% 0.33% -5.07% -0.12%
2008 年 12 月 31 日
2009 年年度 9.82% 0.40% -1.24% 0.10% 11.06% 0.30%
2010 年年度 9.93% 0.28% 1.92% 0.10% 8.01% 0.18%
2011 年年度 -1.74% 0.27% 5.72% 0.11% -7.46% 0.16%
2012 年上半年 3.82% 0.23% 2.35% 0.08% 1.47% 0.15%
2. 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动
的比较
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嘉实多元债券更新招募说明书摘要
图1:嘉实多元债券A累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2008年9月10日至2012年9月30日）
图2:嘉实多元债券B累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2008年9月10日至2012年9月30日）
注：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同生效日起6个月内为建仓期，建仓
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嘉实多元债券更新招募说明书摘要
期结束时本基金的投资组合比例符合基金合同“第十一部分基金的投资二、投资范围五（二）
投资组合限制”的约定。
十三、费用概览
（一）与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）销售服务费；
（4）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
（5）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费和律师费；
（6）基金份额持有人大会费用；
（7）基金的证券交易费用；
（8）基金的银行汇划费用；
（9）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.7%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×0.7%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的2‰的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×2‰÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
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嘉实多元债券更新招募说明书摘要
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发
送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
（3）销售服务费
销售服务费可用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务等各项费用。本基金
份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A类不收取销售服务费，B类销售服
务费年费率为0.3%。销售服务费计算方法如下：
H＝E×R÷当年天数
H为各类别基金份额每日应计提的销售服务费
E为各类别基金份额前一日基金资产净值
R为各类别基金份额适用的销售服务费率
销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令，
经基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中划出，经登记结算机构分别支
付给各个基金销售机构。
上述第（一）条第1款“基金费用的种类”中第（4）－（9）项费用，根据有关法规及
相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
3、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
（1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产
的损失；
（2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
（3）《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息
披露费用等费用；
（4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
4、费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托
管费率、基金销售费率等相关费率。
调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，须召开基金份额持有人大会
审议；调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，无须召开基金份额持有人
大会。
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嘉实多元债券更新招募说明书摘要
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在至少一种指定媒体和基金管理人网站上
公告。
（二）与基金销售有关的费用
（1）申购费
本基金A类基金份额前端申购费率按照申购金额递减，即申购金额越大，所适用的申购
费率越低。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体如下：
申购金额（含申购费） 申购费率
M＜100 万元 0.8%
100 万元≤M＜300 万元 0.5%
300 万元≤M＜500 万元 0.3%
M≥500 万元 单笔 1000 元
个人投资者通过本基金管理人网上交易和电话交易系统申购本基金A基金份额实行申
购费率优惠，其申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的0.6％，但中国银行长
城借记卡、招商银行借记卡持卡人，申购本基金的申购费率优惠按照相关公告规定的费率执
行；机构投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购开放式基金业务，其申购费率不按
申购金额分档，统一优惠为申购金额的0.6％。优惠后费率如果低于0.6%，则按0.6%执行。
基金招募说明书及相关公告规定的相应申购费率低于0.6%时，按实际费率收取申购费.
本基金B类基金份额申购费率为0。
（2）赎回费
本基金对A类基金份额收取赎回费，在投资者赎回基金份额时收取。A类基金份额的赎
回费率按照持有时间递减，即相关基金份额持有时间越长，所适用的赎回费率越低。具体如
下：
持有期限 赎回费率
＜90 天 0.30%
≥90 天 0
本基金的赎回费用由基金份额持有人承担，其中25%的部分归入基金财产，其余部分用
于支付注册登记费等相关手续费。
本基金B类基金份额赎回费率为0。
（3）转换费
基金转换费由基金份额持有人承担,用于支付有关手续费和注册登记费。本基金转换费
率按照如下方式收取：
①嘉实货币市场基金、嘉实超短债证券投资基金、嘉实安心货币市场基金与嘉实多元收
益债券型证券投资基金互换，转换费率计算公式如下：
a.嘉实货币市场基金、嘉实超短债证券投资基金、嘉实安心货币市场基金转换为嘉实多
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嘉实多元债券更新招募说明书摘要
元债券 A 时，转换费率为嘉实多元债券 A 的申购费率。
净转入金额=（转出份额×转出当日转出基金的基金份额净值） /（1+转换费率）＋M
转换费用=（转出份额×转出当日转出基金的基金份额净值）×转换费率/（1+转换费率）
转入份额=净转入金额/转入当日转入基金的基金份额净值
其中 M 为嘉实货币市场基金、嘉实安心货币市场基金全部转出时账户当前累计未付收
益
b.嘉实货币市场基金、嘉实超短债证券投资基金、嘉实安心货币市场基金与嘉实多元债
券 B 互换时，无转换费用。
②嘉实多元收益债券型证券投资基金（包括嘉实多元债券A、嘉实多元债券B）与嘉实
基金旗下原有其他20只开放式基金（包括：嘉实成长收益证券投资基金、嘉实稳健开放式
证券投资基金、嘉实增长开放式证券投资基金、嘉实债券开放式证券投资基金、嘉实服务增
值行业证券投资基金、嘉实主题精选混合型证券投资基金、嘉实策略增长混合型证券投资基
金、嘉实优质企业股票型证券投资基金、嘉实研究精选股票型证券投资基金、嘉实量化阿尔
法股票股票型证券投资、嘉实回报灵活配置混合型证券投资基金、嘉实价值优势股票型证券
投资基金、嘉实稳固收益债券型证券投资基金、嘉实主题新动力股票型证券投资基金、嘉实
深证基本面120交易型开放式指数证券投资基金联接基金、嘉实领先成长股票型证券投资基
金、嘉实信用债券型证券投资基金、嘉实周期优选股票型证券投资基金、嘉实中创400交易
型开放式指数证券投资基金联接基金、嘉实优化红利股票型证券投资基金）间的互转；嘉实
多元债券A转入嘉实货币市场基金、嘉实超短债证券投资基金、嘉实安心货币市场基金时，
均采用“赎回费 + 申购费率补差”算法，计算公式如下：
净转入金额 ＝ B×C×(1－D)/（1+G）
转换补差费用 ＝ [B×C×(1－D)/（1+G）]×G
转入份额 ＝ 净转入金额 / E
其中，B 为转出的基金份额；
C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值；
D 为转出基金的对应赎回费率；
G 为对应的申购补差费率，当转出基金的申购费率 ≥ 转入基金的申购费率时，
则申购补差费率G为零；
E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值。
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嘉实多元债券更新招募说明书摘要
其中赎回费的 25%归入转出基金资产（嘉实稳固收益债券除外）。根据嘉实稳固收益债
券基金合同的约定，该基金的赎回费全部归入该基金资产（注：在运作期和间歇期，该基金
按不同的方式收取赎回费）。
注：自 2011 年 1 月 7 日起嘉实增长混合暂停转入业务；自 2011 年 1 月 7 日起嘉实策
略混合暂停转入业务；自 2012 年 3 月 16 日起，嘉实信用债券 A、嘉实信用债券 C 单日单
个基金账户单笔申购（或转入、定投）不超过 500 万元；2012 年 6 月 8 日起，嘉实货币单
日单个基金账户单笔申购（或转入、定投）不超过 1 亿元。具体请参见嘉实基金网站刊载
的相关公告。
3、其他费用
按照国家有关规定可以列入的其他费用根据相关法律及中国证监会相关规定列支。
（三）基金的税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金
销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，结合本基
金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营情况，对本基金原招募说明书进行了
更新。主要更新内容如下：
1. 在“重要提示”部分：明确了更新招募说明书内容及有关财务数据的截止日期。
2 在“三、基金管理人”部分：更新了基金管理人的相关信息。
3.在“四、基金托管人”部分：更新了基金托管人的相关信息。
4.在“五、相关服务机构”部分：更新相关代销机构信息。
5.在“十一、基金的投资”部分：补充了本基金最近一期投资组合报告内容。
6.在“十二、基金的业绩”部分：说明了自 2008 年 9 月 10 日（基金合同生效日）至 2008
年 12 月 31 日、2009 年年度、2010 年年度、2011 年年度、2012 年上半年的基金业绩。
7.在“二十五、其他应披露事项”部分：列示了本基金自 2012 年 3 月 10 日至 2012 年 9
月 10 日相关临时公告事项。
嘉实基金管理有限公司
2012年11月8日
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