国泰美国房地产开发股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2015 年第二号)



国泰美国房地产开发股票型证券投资基金
更新招募说明书摘要(2015 年第二号)
基金管理人:国泰基金管理有限公司

基金托管人:中国银行股份有限公司
重要提示


本基金经中国证券监督管理委员会证监许可[2013]646 号文核准募集。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,

但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保

证,也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

基金一定盈利,也不保证最低收益。

本基金为投资于美国房地产开发相关的股票,基金净值会因为所投资证券市场以及汇率

等因素产生波动,投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。

本基金投资中的风险包括:一是本基金特有风险,包括投资标的风险、主动管理风险、外汇

额度限制引致的特殊风险等;二是境外投资风险,包括汇率及外汇管制风险、政治风险、税

务风险、法律风险等;三是开放式基金风险,包括利率风险、流动性风险、证券借贷/正回购

/逆回购风险、衍生品投资风险、管理风险、证券经纪商风险、操作风险、会计核算风险、交

易结算风险、技术系统运行风险、通讯风险、巨额赎回风险、不可抗力风险等。

本基金为股票型基金,风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基

金为境外证券投资的基金,主要投资于美国证券市场中具有良好流动性的金融工具。除了需

要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外,本基金还面临汇率风

险、美国市场风险等境外证券市场投资所面临的特别投资风险。投资有风险,投资者在投资

本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同,全面认识本基金的风险收益特征

和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。基金管

理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与

基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。本招募说明书所
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载内容截止日为 2015 年 8 月 7 日,投资组合报告为 2015 年 2 季度报告,有关财务数据和净

值表现截止日为 2015 年 6 月 30 日。



一、基金名称
国泰美国房地产开发股票型证券投资基金



二、基金类型和存续期限

1.基金的类别:股票型。

2.基金的运作方式:契约型开放式。

3.基金存续期间:不定期。



三、投资目标
本基金主要投资于美国房地产开发相关的股票,在有效控制投资风险的前提下,通过积

极主动的投资管理,力争获取超越业绩比较基准的投资收益。



四、投资范围
本基金的投资范围为全球证券市场中具有良好流动性的金融工具,包括股票、债券、基

金(包括 ETF)、房地产信托投资基金(REITs)、资产支持证券、货币市场工具、结构性投资产

品、信用违约互换(CDS)等金融衍生品以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融

工具(但须符合中国证监会的相关规定)。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可

以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为:

本基金投资的股票类资产合计不低于基金资产的 80%。其中,投资在美国上市的美国房地

产开发相关股票的比例不低于基金非现金资产的 80%。美国房地产开发相关的行业有房屋建

筑、建材、家具、装修零售、家具零售、家电、房贷机构等。现金或者到期日在 1 年以内的

政府债券不低于基金资产净值的 5%。



五、投资策略
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1. 大类资产配置

本基金通过深入研究全球宏观经济和区域经济环境,把握全球资本市场的变化趋势,结

合量化模型及宏观策略分析确定固定收益类资产、权益类资产、现金及货币市场工具等大类

资产的配置比例。

2. 股票投资策略

本基金投资美国房地产开发相关行业股票的比例不低于基金非现金资产的 80%。采用基本

面分析、相对价值分析为主的策略。基金管理人将利用多种基本面分析指标对企业的竞争力

和股票定价水平进行详尽的考察和评价,并通过对市场变动趋势的把握,选择适当的投资时

机,进行股票组合的投资。

基本面因素主要包括企业的产品结构、市场份额、产量增长、生产成本、成本增长、利

润增长、人员素质、治理、负债、现金流、净现值等,上述因素反映了企业的杠杆化比例,

盈利能力和现金流状况。通过对此类基本面因素数据的筛选和加工,基金管理人将建构较完

整的企业数据库。

基金管理人还将对企业治理结构、对股票价格有影响的潜在事件等作进一步分析。通过

上述定量与定性指标分析,基金管理人将利用评分系统对个股进行综合评分,并根据评分结

果配置具有超额收益能力或潜力的优势个股,构建本基金的股票组合。

3. 债券投资策略

本基金在债券投资中将根据对经济周期和市场环境的把握,基于对财政政策、货币政策

的深入分析以及对各行业的动态跟踪,灵活运用久期策略、收益率曲线策略、信用债策略等

多种投资策略,构建债券资产组合,并根据对债券市场、债券收益率曲线以及各种债券价格

的变化的预测,动态的对投资组合进行调整。

4. 衍生品投资策略

本基金在金融衍生品的投资中主要遵循避险和有效管理两项策略和原则。在进行金融衍

生品投资时,将在对这些金融衍生品对应的标的证券进行基本面研究及估值的基础上,结合

数量化定价模型,确定其合理内在价值,从而构建避险、套利或其它适当目的交易组合,并

严格监控这些金融衍生品的风险。



六、业绩比较基准
本基金业绩比较基准为(经估值日汇率调整后的)标普房地产开发商总收益指数(S&P

Homebuilders Select Industry Total Return Index,)。 Bloomberg 代码为 “ SPSIHOTR
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Index”。

该指数是美国股市对房地产开发行业最具代表性的指数。指数开始日期为 2006 年 1 月 27

日。

标普房地产开发商总收益指数中的股票,代表 GICS 分类中的如下子行业: Homebuilding

房 屋 建 筑 (25201030) 、 Building Products 建 材 (20102010) 、 Home Furnishings 家 具

(25201020)、Home Improvement Retail 装修零售(25504030)、Homefurnishing Retail 家

具零售(25504060)、Household Appliances 家电(25201040)

本基金不仅投资于上述 GICS 子行业中的股票,还将投资于有房屋贷款业务的银行,房地

产投资信托基金(REITs)等与房地产相关的行业。

将来如有更合适的指数推出,基金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略,确定

变更基金的业绩比较基准。业绩比较基准的变更需经基金管理人与基金托管人协商一致。基

金管理人最迟应于新的业绩比较基准实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上

公告并报中国证监会备案。



七、风险收益特征
本基金属于股票型基金,风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本

基金为境外证券投资的基金,主要投资于美国证券市场中具有良好流动性的金融工具。除了

需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外,本基金还面临汇率

风险、美国市场风险等境外证券市场投资所面临的特别投资风险。



八、投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大

遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2015 年 7 月 17 日复核了本

报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导

性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止 2015 年 6 月 30 日,本报告所列财务数据未经审计。
(一) 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(人民币元) 占基金总资产的比例

1 权益投资 10,202,492.27 (%)
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其中:普通股 10,202,492.27 78.45

存托凭证 - -

优先股 - -

房地产信托 - -

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 - -

其中:债券 - -

资产支持证券 - -

4 金融衍生品投资 - -

其中:远期 - -

期货 - -

期权 - -

权证 - -

5 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的
- -
买入返售金融资产

6 货币市场工具 - -

银行存款和结算备
7 1,465,219.65 11.27
付金合计

8 其他各项资产 1,338,169.08 10.29

9 合计 13,005,881.00 100.00

(二)期末在各个国家(地区)证券市场的股票及存托凭证投资分布

国家(地区) 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%)

美国 10,202,492.27 86.56

合计 10,202,492.27 86.56

(三)报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合

行业类别 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%)

非必需消费品 6,734,122.02 57.13

工业 3,468,370.25 29.43

合计 10,202,492.27 86.56
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(四)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资

明细

所在 所属 占基金
公司名
序 公司名称 证券代 证 国家 数量 公允价值(人 资产净
称(中
号 (英文) 码 券市 (地 (股) 民币元) 值比例
文)
场 区) (%)
TOLL
托尔兄
1 BROTHERS TOL US 纽约 美国 2,403 561,048.56 4.76
弟
INC
HOME
2 家得宝 HD US 纽约 美国 823 559,149.79 4.74
DEPOT INC
MASCO 马斯可
3 MAS US 纽约 美国 3,301 538,227.10 4.57
CORP 公司
FORTUNE
BRANDS
4 - FBHS US 纽约 美国 1,863 521,873.16 4.43
HOME &
SECURI
阿姆斯
ARMSTRONG 壮世界
5 WORLD 工业股 AWI US 纽约 美国 1,598 520,520.71 4.42
INDUSTRIES 份有限
公司
ALLEGION
6 - ALLE US 纽约 美国 1,407 517,314.37 4.39
PLC
MDC
7 HOLDINGS - MDC US 纽约 美国 2,805 513,944.98 4.36
INC
OWENS 欧文斯
8 OC US 纽约 美国 2,033 512,694.14 4.35
CORNING 科宁
STANDARD 标准太
9 PACIFIC 平洋公 SPF US 纽约 美国 9,389 511,439.26 4.34
CORP 司
DR HORTON 霍顿公
10 DHI US 纽约 美国 2,974 497,455.32 4.22
INC 司
(五)报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

(六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

(七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
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本基金本报告期末未持有资产支持证券。

(八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细

本基金本报告期末未持有金融衍生品。

(九)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细

本基金本报告期末未持有基金。

(十)投资组合报告附注

1、本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制

日前一年受到公开谴责、处罚的情况。

2、基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。

3、其他各项资产构成

序号 名称 金额(人民币元)

1 存出保证金 -

2 应收证券清算款 393,456.50

3 应收股利 5,374.04

4 应收利息 239.26

5 应收申购款 939,099.28

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 1,338,169.08

4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。



九、基金的业绩


本基金业绩截止日为 2015 年 6 月 30 日,并经基金托管人复核。

本基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保

证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,
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投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

净值增 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准收
阶段 ①-③ ②-④
长率① 标准差② 准收益率③ 益率标准差④

2013 年 8 月 7 日至
8.40% 1.18% 10.14% 1.37% -1.74% -0.19%
2013 年 12 月 31 日


2014 年年度 -3.87% 1.06% 3.79% 1.06% -7.66% 0.00%



2015 年上半年 7.20% 1.05% 7.58% 1.07% -0.38% -0.02%


2013 年 8 月 7 日至
11.70% 1.08% 22.98% 1.14% -11.28% -0.06%
2015 年 6 月 30 日

注:2013 年 8 月 7 日为基金合同生效日。

同期业绩比较基准以人民币计价。



十、基金管理人


(一)基金管理人概况

名称:国泰基金管理有限公司

住所:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 39 楼

办公地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层

成立时间:1998 年 3 月 5 日

法定代表人:陈勇胜

注册资本:壹亿壹千万元人民币

联系人:何 晔

联系电话:(021)31089000,4008888688

股本结构:

股东名称 股权比例
中国建银投资有限责任公司 60%
意大利忠利集团 30%
中国电力财务有限公司 10%
(二)基金管理人管理基金的基本情况
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截至 2015 年 8 月 7 日,本基金管理人共管理 55 只开放式证券投资基金:国泰金鹰增长

证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金(包括 2 只子基金,分别为国泰金龙行业精选证

券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金)、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场

证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基

金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金(由金鼎证券投资基金转型而来)、国泰金牛创新

成长股票型证券投资基金、国泰沪深 300 指数证券投资基金(由国泰金象保本增值混合证券

投资基金转型而来)、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势股票型证券投资基金、国泰

中小盘成长股票型证券投资基金(LOF)(由金盛证券投资基金转型而来)、国泰纳斯达克 100

指数证券投资基金、国泰价值经典股票型证券投资基金(LOF)、上证 180 金融交易型开放式

指数证券投资基金、国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰保本

混合型证券投资基金、国泰事件驱动策略股票型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证

券投资基金、中小板 300 成长交易型开放式指数证券投资基金、国泰中小板 300 成长交易型

开放式指数证券投资基金联接基金、国泰成长优选股票型证券投资基金、国泰大宗商品配置

证券投资基金(LOF)、国泰信用债券型证券投资基金、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰

平衡混合型证券投资基金(由金泰证券投资基金转型而来)、国泰民安增利债券型发起式证券

投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势股票型证券投资基金

(LOF)(由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来)、上证 5 年期

国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金

联接基金、纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型

证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰美国房地产开发股票型证券投资

基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰淘金互联网债券型证券投资基金、

国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金

(LOF)、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基

金、国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金、国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基

金、国泰金鑫股票型证券投资基金(由金鑫证券投资基金转型而来)、国泰新经济灵活配置混

合型证券投资基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰创利债券型证券投

资基金(由国泰 6 个月短期理财债券型证券投资基金转型而来)、国泰策略收益灵活配置混合

型证券投资基金(由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来)、国泰深证 TMT50 指数

分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合

型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰生益灵活配置混合型证券投
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资基金、国泰互联网+股票型证券投资基金。另外,本基金管理人于 2004 年获得全国社会保

障基金理事会社保基金资产管理人资格,目前受托管理全国社保基金多个投资组合。2007 年

11 月 19 日,本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008 年 2 月 14 日,本基金管理人

成为首批获准开展特定客户资产管理业务(专户理财)的基金公司之一,并于 3 月 24 日经中

国证监会批准获得合格境内机构投资者(QDII)资格,成为目前业内少数拥有“全牌照”的

基金公司之一,囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和 QDII 等管理业务资格。

(三)主要人员情况

1.董事会成员

陈勇胜,董事长,硕士研究生,高级经济师,23 年证券从业经历。1982 年起在中国建设

银行总行、中国投资银行总行工作。历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理

(主持工作)。1992 年起任国泰证券有限公司国际业务部总经理,公司总经理助理兼北京分公

司总经理,1998 年 3 月起任国泰基金管理有限公司董事、总经理,1999 年 10 月起任公司董

事长,2014 年 12 月 11 日至 2015 年 8 月 6 日期间代任公司总经理。

张瑞兵,董事,博士研究生。2006 年 7 月起在中国建银投有限责任公司工作,先后任股

权管理部业务副经理、业务经理,资本市场部业务经理,策略投资部助理投资经理,公开市

场投资部助理投资经理,战略发展部业务经理、组负责人,现任战略发展部处长。2014 年 5

月起任公司董事。

陈川,董事,博士研究生,经济师。2001 年 7 月至 2005 年 8 月,在中国建设银行总行工

作,历任中间业务部、投资银行部、公司业务部业务副经理、业务经理。2005 年 8 月至 2007

年 6 月,在中国建银投资有限责任公司工作,历任投资银行部、委托代理业务部业务经理、

高级副经理。2007 年 6 月至 2008 年 5 月,在中投证券资本市场部担任执行总经理。2008 年 5

月至 2012 年 6 月,在中国建银投资有限责任公司工作,历任投资银行部高级经理、投资部高

级经理、企业管理部高级经理。2012 年 6 月至 2012 年 9 月,任建投科信科技股份有限公司副

总经理。2012 年 9 月至 2013 年 4 月,任中建投租赁有限责任公司纪委书记、副总经理。2013

年 4 月至 2014 年 1 月,任中国建银投资有限责任公司长期股权投资部总经理。现任中国建银

投资有限责任公司战略发展部业务总监。2014 年 5 月起任公司董事。

Santo Borsellino,董事,硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责经济研究;

1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理,1995-1997 年在 ROLOFINANCE

UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融分析师;1999-2004 年在 LEHMAN

BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保险研究员;2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP
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合伙人;2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁;2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR

SpA 历任研究员/基金经理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。

2013 年 6 月起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经理。2013 年 11 月起任公司董事。

游一冰,董事,大学本科,英国特许保险学会高级会员(FCII)及英国特许保险师(Chartered

Insurer)。1989 年起任中国人民保险公司总公司营业部助理经理;1994 年起任中国保险(欧洲)

控股有限公司总裁助理;1996 年起任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人;1998 年起

任忠利亚洲中国地区总经理。2002 年起任中意人寿保险有限公司董事。2007 年起任中意财产

保险有限公司董事、总经理。 2010 年 6 月起任公司董事。
侯文捷,董事,硕士研究生,高级工程师。1994 年 3 月至 2002 年 2 月在中国电力信托投

资有限公司工作,历任经理部项目经理,证券部项目经理,北京证券营业部副经理,天津证

券营业部副经理、经理。2002 年 2 月起在中国电力财务有限公司工作,先后任信息中心主任、

信息技术部主任、首席信息师、华北分公司总经理、党组副书记,现任中国电力财务有限公

司党组成员、副总经理。2012 年 4 月起任公司董事。

王军,独立董事,博士研究生,教授。1986 年起在对外经济贸易大学法律系、法学院执

教,任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长,兼任国务院学位委

员会第六届学科评议组法学组成员、全国法律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸

易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究

会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲

裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。

2010 年 6 月起任公司独立董事。

刘秉升,独立董事,大学学历,高级经济师。1980 年起任吉林省长白县马鹿沟乡党委书

记;1982 年起任吉林省长白朝鲜族自治县县委常委、常务副县长;1985 年起任吉林省抚松县

县委常委、常务副县长;1989 年起任中国建设银行吉林省白山市支行行长、党委书记;1995

年起任中国建设银行长春市分行行长、党委书记;1998 年起任中国建设银行海南省分行行长、

党委书记。2007 年任海南省银行业协会会长。2010 年 11 月起任公司独立董事。
韩少华,独立董事,大学专科,高级会计师。1964 年起在中国建设银行河南省工作,历

任河南省分行副处长、处长;南阳市分行行长、党组书记;分行总会计师。2003 年至 2008 年

任河南省豫财会计师事务所副所长。2010 年 11 月起任公司独立董事。

常瑞明,独立董事,大学学历,高级经济师。1980 年起在工商银行河北省工作,历任河

北沧州市支行主任、副行长;河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长;河北保定市

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分行行长、党组副书记、书记;河北省分行副行长、行长、党委书记;2004 年起任工商银行

山西省分行行长、党委书记;2007 年起任工商银行工会工作委员会常务副主任;2010 年至 2014

年任北京银泉大厦董事长。2014 年 10 月起任公司独立董事。

2.监事会成员

梁凤玉,监事会主席,硕士研究生,高级会计师。1994 年 8 月至 2006 年 6 月,先后建设

银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、葫

芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作,任业务经理、副行长、副总经

理等职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007 年 4

月至 2008 年 2 月在中国投资咨询公司任财务总监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月在中国建银投

资有限责任公司财务会计部任高级经理。2012 年 9 月至 2014 年 8 月在建投投资有限责任公司

任副总经理。2014 年 12 月起任公司监事会主席。

Yezdi Phiroze Chinoy,监事,大学本科。1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming India

任公司秘书及法务。2000 年 9 月至 2003 年 2 月,在 Dresdner Kleinwort Benson 任合规部主管、

公司秘书兼法务。2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规部副总经理。2008

年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法律及合规部主

管。2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东南亚及南亚合规

部主管。2014 年 3 月 17 日起任 Generall Investments Asia Limited 首席执行官。

刘顺君,监事,硕士研究生,高级经济师。1986 年 7 月至 2000 年 3 月在中国人民解放军

军事经济学院工作,历任教员、副主任。2000 年 4 月至 2003 年 1 月在长江证券有限责任公司

工作,历任投资银行总部业务主管、项目经理。2003 年 1 月至 2005 年 5 月任长江巴黎百富勤

证券有限责任公司北京部高级经理。2005 年 6 月起在中国电力财务有限公司工作,先后任金

融租赁公司筹建处综合部主任,营业管理部主任助理,华北分公司总经理助理、华北分公司

副总经理、党组成员、纪检组长、工会主席,福建业务部副主任、主任,现任中国电力财务

有限公司投资管理部主任。2012 年 4 月起任公司监事。

李辉,监事,大学本科。1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职于上海远洋运输公司,2000 年 4

月至 2002 年 12 月任职于中宏人寿保险有限公司,2003 年 1 月至 2005 年 7 月任职于海康人寿

保险有限公司,2005 年 7 月至 2007 年 7 月任职于 AIG 集团,2007 年 7 月至 2010 年 3 月任职

于星展银行。2010 年 4 月加入国泰基金管理有限公司,先后担任财富大学负责人、总经理办

公室负责人。现任公司人力资源部(财富大学)及行政管理部负责人。2013 年 11 月起任公司

职工监事。

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束琴,监事,大专学历。1980 年 3 月至 1992 年 3 月分别任职于人民银行安康地区分行

和工商银行安康地区分行,1993 年 3 月至 2008 年 8 月任职于陕西省住房资金管理中心。2008

年 8 月加入国泰基金管理有限公司,先后担任行政管理部主管、总监助理。现任公司行政部

副总监。2013 年 11 月起任公司职工监事。

3.高级管理人员

陈勇胜,董事长,简历情况见董事会成员介绍。
张峰,总经理,硕士研究生,16 年证券从业经历。1987 年 7 月至 1999 年 3 月就职于国

家计划委员会,历任产业经济研究所科员、政研室经济分析处副处长、财金司综合处处长。

1999 年 3 月至 2001 年 7 月在嘉实基金管理有限公司工作,任研究部副总监、市场部总监。2001

年 7 月至 2002 年 4 月在中保集团资产管理公司,任总经理助理。2002 年 4 月至 2015 年 4 月

在嘉实基金管理有限公司工作,历任督察长、副总经理兼首席市场官。2015 年 5 月加入国泰

基金管理有限公司,2015 年 8 月起任公司总经理。

巴立康,硕士研究生,高级会计师,22 年证券基金从业经历。1993 年 4 月至 1998 年 4

月在华夏证券工作,历任营业部财务经理、公司计划财务部副总经理兼上海分公司财务部经

理。1998 年 4 月至 2007 年 11 月在华夏基金管理有限公司工作,历任综合管理部总经理、基

金运作部总经理、基金运营总监、稽核总监。2007 年 12 月加入国泰基金管理有限公司,2008

年 12 月起担任公司副总经理。

周向勇,硕士研究生,19 年金融从业经历。1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中国建设银行

总行工作,先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004 年 12 月至 2011 年 1 月在中

国建银投资公司工作,任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。2011 年 1 月加入国泰基

金管理有限公司,任总经理助理,2012 年 11 月起任公司副总经理。

贺燕萍,硕士,17 年证券业从业经历。1998 年 2 月至 2007 年 8 月在中信建投证券有限

责任公司(原华夏证券有限公司)研究所和机构业务部任总经理助理;2007 年 8 月至 2013 年 8

月历任光大证券股份有限公司销售交易部副总经理、总经理和光大证券资产管理有限公司总

经理;2013 年 8 月加入国泰基金管理有限公司,2013 年 10 月起任公司副总经理。
林海中,硕士研究生,13 年证券基金从业经历。2002 年 8 月至 2005 年 4 月在中国证监

会信息中心工作,历任专业助理、主任科员;2005 年 4 月至 2012 年 6 月在中国证监会基金监

管部工作,历任主任科员、副处长、处长。2012 年 6 月加入国泰基金管理有限公司,2012 年

8 月起任公司督察长。

4. 本基金的基金经理
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(1)现任基金经理

吴向军,硕士研究生,11 年证券基金从业经历。2004 年 6 月至 2007 年 6 月在美国 Avera

Global Partners 工作,担任股票分析师;2007 年 6 月至 2011 年 4 月美国 Security Global

Investors 工作,担任高级分析师。2011 年 5 月起加盟国泰基金管理有限公司。2013 年 4 月

起任国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金的基金经理,2013 年 8 月起兼任国泰美国

房地产开发股票型证券投资基金的基金经理,2015 年 7 月起兼任国泰大宗商品配置证券投资

基金(LOF)的基金经理、国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金的基金经理。

(2)历任基金经理

本基金自基金成立以来由吴向军担任基金经理。

5.本基金投资决策委员会成员

本基金管理人设有公司投资决策委员会,其成员在公司分管副总经理、投资总监、绝对

收益投资(事业)部、权益投资(事业)部、量化投资(事业)部等相关人员中产生。公司

总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任成员,督察长和运营体系负责人列席

公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同,审议

并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则,以及研究相关

投资部门提出的重大投资建议等。

投资决策委员会成员组成如下:

周向勇:副总经理

黄焱:总经理助理兼投资总监兼权益投资(事业)部总经理

吴晨:绝对收益投资(事业)部副总监

张则斌:权益投资总监

6.上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。



十一、基金的费用与税收


(一)基金费用的种类


1. 基金管理人的管理费,含境外投资顾问收取的费用;
2. 基金托管人的托管费;
3. 因基金的开户、证券交易、证券清算交收、证券登记存管而产生的各项费用;
4. 基金合同生效以后的信息披露费用;
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5. 基金份额持有人大会费用;
6. 基金合同生效以后的会计师费、律师费、和诉讼费;
7. 基金的资金汇划费用;
8. 外汇兑换交易的相关费用;
9. 与基金财产缴纳税收有关的手续费、汇款费等;
10. 代表基金投票或其他与基金投资活动有关的费用;
11. 因更换境外托管人而进行的资产转移所产生的费用;
12. 按照国家有关规定可以列入的其他费用。


(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式


1. 基金管理人的管理费


基金管理人的基金管理费(如基金管理人委托境外投资顾问,包括投资顾问费)按基金
资产净值的 1.5%年费率计提。


在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算方法如下:


H=E×1.5%÷当年天数


H 为每日应计提的基金管理费


E 为前一日基金资产净值


基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,
基金托管人复核后于次月首日起 10 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。


2. 基金托管人的托管费


基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.35%年费率计提。


在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.35%年费率计提。计算方法如下:


H=E×0.35%÷当年天数


H 为每日应计提的基金托管费


E 为前一日的基金资产净值


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基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,
基金托管人复核后于次月首日起 10 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。


3. 本条第(一)款第 3 至第 11 项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应
协议的规定,列入或摊入当期基金费用。


(三)不列入基金费用的项目


本条第(一)款约定以外的其他费用,基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行
义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列
入基金费用。


(四)基金费用调整


基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费、基金托管费,无须召开基金份额持

有人大会。


(五)税收


本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规和境外市场的规定履行纳税义
务。



十二、基金托管人


(一)基本情况

名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)

住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号

首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日

注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整

法定代表人:田国立

基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号

托管部门信息披露联系人:王永民

传真:(010)66594942

中国银行客服电话:95566

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(二)基金托管部门及主要人员情况

中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有丰富的银行、

证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士

以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托

管业务。

作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基

金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资

产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类

齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服

务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。

(三)证券投资基金托管情况

截至 2015 年 6 月 30 日,中国银行已托管 382 只证券投资基金,其中境内基金 356 只,

QDII 基金 26 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金,满足

了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。

(四)托管业务的内部控制制度

中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分,秉

承中国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险

控制工作贯穿业务各环节,通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检

查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。

2007 年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。

先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06”、“ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的

无保留意见的审阅报告。2014 年,中国银行同时获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准

则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善,内控措施严密,能够有效保证托管

资产的安全。

(五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相

关规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者

违反基金合同约定的,应当拒绝执行,及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理

机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政

法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人,并及时向国务院
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证券监督管理机构报告。



十三、境外托管人


无。



十四、相关服务机构


(一)基金份额销售机构

1.直销机构

序号 机 构 名 称 机 构 信 息

地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层
国泰基金管理有限
1 客户服务专线:400-888-8688,021-31089000
公司上海直销柜台
传真:021-31081861 网址:www.gtfund.com

电子交易网站:www.gtfund.com 登录网上交易页面
国泰基金 智能手机 APP 平台:iphone 交易客户端、Android 交易客户端
2 “国泰基金”微信交易平台
电子交易平台
电话:021-31081738 联系人:李静姝

2.其他销售机构

(1)销售银行及券商
序号 机 构 名 称 机 构 信 息

注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号(100005)
中国工商银行股 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号(100005)
1
份有限公司 法定代表人:姜建清 电话:95588

网址:www.icbc.com.cn

注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
中国农业银行股
2 法定代表人:蒋超良 客户服务电话:95599
份有限公司
联系人:客户服务中心 传真:010-85109219

网址:www.95599.cn

3 中国银行股份 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
18
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有限公司 法定代表人:田国立 联系人:客户服务中心

客服电话:95566 网址:www.boc.cn

注册地址:上海市银城中路 188 号
交通银行股份有 法定代表人:牛锡明 客服电话:95559
4
限公司 联系人:曹榕 电话:021-58781234

网址:www.bankcomm.com

注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

招商银行股份有 法定代表人:傅育宁 联系人:邓炯鹏
5
限公司 电话:0755-83198888 传真:0755-83195109

客户服务热线:95555 网址:www.cmbchina.com

注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号
上海浦东发展银 办公地址:上海市中山东一路 12 号
6
行股份有限公司 法定代表人:吉晓辉 电话:021-61618888

联系人:高天、虞谷云 客户服务热线:95528

注册地址:上海市浦东新区浦东大道 981 号

上海农村商业银 法定代表人:胡平西 联系人:吴海平
7
行股份有限公司 电话:021-38576977 传真:021-50105124

客服电话:021-962999 网址:www.srcb.com

注册地址:天津市河西区马场道 201-205 号

渤海银行股份有 法定代表人:刘宝凤 联系人:王宏
8
限公司 电话:022-58316666 传真:022-58316259

客服电话:400-888-8811 网址:www.cbhb.com.cn

注册地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1 号

广州农村商业银 法定代表:黄子励 联系人:戴一挥
9
行股份有限公司 电话:020-22389298 电话:020-22389188

客服电话: 020-961111 网址: www.grcbank.com

注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号

国泰君安证券股 法定代表人:万建华 联系人:芮敏祺
10
份有限公司 电话:021-38676161 传真:021-38670161

客服电话:400-888-8666 网址:www.gtja.com


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注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

中信建投证券股 法定代表人:王常青 联系人:魏明
11
份有限公司 电话:010-85130588 传真:010-65182261

客服电话:400-888-8108 网址:www.csc108.com

注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦
16-26 楼
国信证券股份有 法定代表人:何如 联系人:齐晓燕
12
限公司
电话:0755-82130833 传真:0755-82133952

客服电话:95536 网址:www.guosen.com.cn

注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层

法定代表人:宫少林 联系人:林生迎
招商证券股份有
13 电话:0755-82943666 传真:0755-82943636
限公司
网址:www.newone.com.cn

客服电话:400-888-8111/95565

注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

法定代表人:陈有安 联系人:田薇
中国银河证券股
14 电话:010-66568430 传真:010-66568990
份有限公司
客服电话:400-8888-888

网址:www.chinastock.com.cn

注册地址:上海市淮海中路 98 号

法定代表人:王开国 联系人:李笑鸣
海通证券股份有
15 电话:021-23219000 传真:021-23219100
限公司
客服电话:400-888-8001(全国),021-95553

网址:www.htsec.com

注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

申万宏源证券有 法定代表人:李梅 联系人:黄莹
16
限公司 电话:021-33388211 客服电话: 4008895523
网址:www.swhysc.com

注册地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
中信证券(浙江)
17 法定代表人:沈强 联系人:周妍
有限责任公司
电话:0571-86078823 客服电话:0571-96598

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网址:www.bigsun.com.cn

注册地址:苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层

东吴证券股份有 法定代表人:吴永敏 联系人:方晓丹
18
限公司 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021

客服电话:0512-33396288 网址:www.dwzq.com.cn

注册地址:上海市西藏中路 336 号

上海证券有限责 法定代表人:郁忠民 联系人:张瑾
19
任公司 电话:021-53519888 传真:021-53519888

客服电话:021-962518 网址:www.962518.com

注册地址:江西省南昌市永叔路 15 号
办公地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 4
楼
国盛证券有限责
20
任公司 法定代表人:曾小普 联系人:徐美云

电话:0791-6285337 传真:0791-6288690

网址:www.gsstock.com

注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人:薛峰 联系人:刘晨
光大证券股份有
21 电话:021-22169999 传真:021-22169134
限公司
客服电话:95525、10108998、400-888-8788
网址:www.ebscn.com

注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43
楼(4301-4316 房)
办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、
广发证券股份有 38、39、41、42、43、44 楼
22
限公司 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚

电话:020-87555888 传真:020-87555305

客服电话:95575 网址:www.gf.com.cn
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场
(二期)北座
中信证券股份有 法定代表人:王东明 联系人:陈忠
23
限公司
电话:010-84588888 传真:010-84865560

网址:www.cs.ecitic.com


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注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101
室
办公地址:天津市河西区宾水道 8 号
渤海证券股份有
24 法定代表人:杜庆平 联系人:王兆权
限公司
电话:022-28451861 传真:022-28451892

客服电话:400-651-5988 网址:www.bhzq.com

注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层
1507-1510 室
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1
中信万通证券有 号楼第 20 层(266061)
25
限责任公司
法定代表人:杨宝林 联系人:吴忠超

电话:0532-85022326 传真:0532-85022605

客服电话:0532-96577 网址:www.zxwt.com.cn

注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

长江证券股份有 法定代表人:胡运钊 联系人:李良
26
限公司 电话:027-65799999 传真:027-85481900

客服电话:95579 网址:www.95579.com

注册地址:广西桂林市辅星路 13 号

国海证券股份有 法定代表人:张雅锋 联系人:牛孟宇
27
限公司 电话:0755-83709350 传真:0755-83704850

客服电话:95563 网址:www.ghzq.com.cn

注册地址:山东省济南市市中区经七路 86 号

办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
齐鲁证券有限公
28 法定代表人:李玮 联系人:吴阳
司
电话:0531-68889155 传真:0531-68889185

客服电话:95538 网址:www.qlzq.com.cn
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28
层 A02 单元
法定代表人:牛冠兴 联系人:陈剑虹
安信证券股份有
29 联系电话:0755-82825551 传真:0755-82558355
限公司
客服电话:400-800-1001

网址:www.essence.com.cn


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注册地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼

东莞证券有限责 法定代表人:游锦辉 联系人:梁健伟
30
任公司 电话:0769-22119341 传真:0769-22116999

客服电话:0769-961130 网址:www.dgzq.com.cn
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中
心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01. 02. 03. 05. 11. 12. 13.
15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元

中国中投证券有 法定代表人:龙增来 联系人:刘毅
31
限责任公司
电话:0755-82023442 传真:0755-82026539

网址:www.china-invs.cn

客服电话:400-600-8008、95532

注册地址:厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼

长城国瑞证券有 法定代表人:王勇 联系人:赵钦
32
限公司 电话:0592-5161642 传真:0592-5161140

客服电话:0592-5163588 网址:www.xmzq.cn
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57
层
华宝证券有限责 法定代表人:陈林 联系人:刘闻川
33
任公司
电话:021-68778081 传真 021-68778117

客服电话:400-820-9898 网址:www.cnhbstock.com

注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

天相投资顾问有 法定代表人:林义相 联系人:林爽
34
限公司 电话:010-66045608 传真:010-66045527

客服电话:010-66045678 网址:www.txsec.com

注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

信达证券股份有 法定代表人:高冠江 联系人:唐静
35
限公司 电话:010-88656100 传真:010-88656290

客服电话:400-800-8899 网址:www.cindasc.com

注册地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号

华龙证券有限责 法定代表人:李晓安 联系人:李昕田
36
任公司 电话:0931-8888088 传真:0931-4890515

客服电话:0931-4890100、4890619、4890618
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网址:www.hlzqgs.com

注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼

平安证券有限责 法定代表人:杨宇翔 联系人:郑舒丽
37
任公司 电话:0755-22626391 传真:0755-82400862

客服电话:95511-8 网址:www.pingan.com
注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大
厦 A 座 41 楼
中航证券有限公 法定代表人:杜航 联系人:戴蕾
38
司
电话:0791-86768681 传真:0791-86770178

客服电话:400-8866-567 网址:www.avicsec.com

注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层

东海证券股份有 法定代表人:刘化军 联系人:李涛
39
限公司 电话:0519-88157761 传真:0519-88157761

客服电话:400-888-8588 网址:www.longone.com.cn
注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24
层
方正证券股份有 法定代表人:雷杰 联系人:郭瑞军
40
限公司
电话:0731-85832503 传真:0731-85832214

客服电话:95571 网址:www.foundersc.com

注册地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

法定代表人:侯巍 联系人:郭熠
山西证券股份有
41 电话:0351-8686659 传真:0351-8686619
限公司
客服电话:400-666-1618、95573

网址:www.i618.com.cn

注册地址:北京市西城区金融大街 8 号

华融证券股份有 法定代表人:宋德清 联系人:黄恒
42
限公司 电话:010-58568235 传真:010-58568062

客服电话:010-58568118 网址:www.hrsec.com.cn

注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

江海证券有限公 法定代表人:孙名扬 联系人:张宇宏
43
司 电话:0451-82336863 传真:0451-82287211

客服电话:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn
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注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主
塔 19 楼、20 楼
广州证券有限责 法定代表人:刘东 联系人:林洁茹
44
任公司
电话:020-88836655 传真:020-88836654

客服电话:020-961303 网址:www.gzs.com.cn

注册地址: 重庆市江北区桥北苑 8 号

西南证券股份有 法定代表人:余维佳 联系人:张煜
45
限公司 电话:023-63786141 传真:023-63786212

网址:http://www.swsc.com.cn

注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9
层 10 层
国都证券有限责 法定代表人:常喆 联系人:黄静
46
任公司
电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389

客服电话:4008188118 网址:www.guodu.com

注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智
中心 B1 座
华安证券股份有限 法定代表人:李工 联系人:汪燕
47
公司
电话:0551-65161675 传真:0551-65161600

客服电话:4008096518 网址:www.huaan.com
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、
B01(b)单元
法定代表人:俞洋 联系人:王逍
华鑫证券有限责任
48 电话:021-64339000 传真:021-54668802
公司
客服电话:021-32109999;029-68918888;4001099918

网址:www.cfsc.com.cn

注册地址:杭州市建国中路 99 号
杭州联合农村商 法定代表:张晨 联系人:仇侃宁
49 业银行股份有限
公司 电话:0571-87923225 传真:0571-87923214

客服电话:96592 网址:www.urcb.com

注册地址:山东寿光市银海路 19 号
山东寿光农村商
50
业银行股份有限 法定代表:颜廷军 联系人:周淑贞
公司
电话:0536-5293756 传真:0536-5293756

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客服电话:0536-96633
注册地址:山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 A
座
51 晋商银行股份有
限公司 法定代表:上官永清

客服电话:95105588 网址: www.jshbank.com

注册地址:浙江省杭州市庆春路 288 号

52 浙商银行股份有 法定代表人:张达洋
限公司 客服电话:95527

网址:http://www.czbank.com

注册地址:广州市东风东路 713 号

法定代表人:董建岳
53 广发银行股份
电话:020-38322256 传真:020-87310955
有限公司
客服电话:400-830-8003

网址:http://www.cgbchina.com.cn/

注册地址:江苏省苏州工业园区钟园路 728 号

法定代表人:王兰凤
54 苏州银行股份有
电话:0512-69868390 传真:0512-69868370
限公司
客服电话:0512-96067

网址:www.suzhoubank.com

(2)第三方销售机构

序号 机 构 名 称 机 构 信 息

注册地址: 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
诺亚正行(上海) 法定代表人:汪静波 联系人:方成
1 基金销售投资顾问
有限公司 电话:021-38602377 传真:021-38509777

客服电话:4008215399 网址:www.noah-fund.com
注册地址: 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449
室
上海好买基金销售有 法定代表人:杨文斌 联系人:薛年
2
限公司
电话:021-20613999 传真:021-68596916

客服电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com


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注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号

杭州数米基金销售有 法定代表人: 陈柏青 联系人: 周嬿旻
3
限公司 电话:0571-28829790 传真:0571- 26698533

客服电话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn
注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25
楼 I、J 单元
法定代表人:薛峰 联系人:童彩平
深圳众禄基金销售有
4 电话:0755-33227950 传真:0755-82080798
限公司
客服电话:4006-788-887

网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com

注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

上海长量基金销售投 法定代表人: 张跃伟 联系人:敖玲
5
资顾问有限公司 电话:021-58788678-8201 传真:021—58787698

客服电话:400-089-1289 网址:www.erichfund.com

注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

法定代表人:闫振杰 联系人:焦琳
北京展恒基金销售有
6 电话:010-62020088-8288 传真:010-62020088-8802
限公司
客服电话:4008886661

网址:www.myfund.com

注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903

法定代表人:凌顺平 联系人:杨翼
浙江同花顺基金销售
7
公司 电话:0571-88911818-8565 传真:0571-86800423
客服电话:4008-773-776
网址:www.5ifund.com
0571-88920897
注册地址:无锡市滨湖区锦溪路 99 号

江苏金百临投资咨询 法定代表:费晓燕 联系人:袁丽萍
8
有限公司 电话:0510-82758877 传真:0510-88555858

客服电话:0510-9688988 网址: www.jsjbl.com

注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
上海天天基金销售
9 法定代表:其实 联系人:朱钰
有限公司
电话:021-54509988-1071 传真:021-64383798

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客服电话:4001818188 网址:www.1234567.com.cn
注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201
内
万银财富(北京) 法定代表:李招弟 联系人:刘媛
10
基金销售有限公司
电话:010-59393923 传真:010-59393074

客服电话:4008080069 网址:www.wy-fund.com

注册地址: 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

法定代表:盛大 联系人:叶志杰
上海利得基金销售
11 电话:021-50583533 传真:021-50583633
有限公司
客服电话:400-005-6355

网址:www.leadfund.com.cn
注册地址:北京市海淀区中关村东路 1 号院 8 号楼 C 座 1701
室
鼎信汇金(北京) 法定代表:齐凌峰 联系人:阮志凌
12
投资管理有限公司
电话:010-82151989 传真:010-82158830

客服电话:400-158-5050 网址:www.9ifund.com
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10
单元
法定代表:赵学军 联系人:张倩
嘉实财富管理有限
13 电话:021-20289890 客服电话:400-021-8850
公司
传真: 021-20280110、010-85097308

网址:www.harvestwm.cn

注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

宜信普泽投资顾问 法定代表:沈伟桦 联系人:王巨明
14
(北京)有限公司 电话:010- 52858244 传真: 010-85894285

客服电话:400-6099-500 网址:www.yixinfund.com
办公地址:北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座
22 层 2208
一路财富(北京)
15 客户服务热线:400-001-1566
信息科技有限公司
公司网站:http://www.yilucaifu.com

北京增财基金销售 办公地址:北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号
16
有限公司 客户服务热线:400-001-8811

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公司网站:http://www.zcvc.com.cn

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3

上海联泰资产管理 层310室
17
有限公司 客户服务热线:4000-466-788

公司网站:http://www.91fund.com.cn

办公地址:上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室
上海汇付金融服务
18 客服电话:400-820-2819
有限公司
公司网站:http://a0918660.atobo.com.cn

注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

法定代表人:林卓
泰诚财富基金销售
19 电话:0411-88891212 传真:0411-84396536
(大连)有限公司
客服电话:4006411999

网址:www.taichengcaifu.con

(二)注册登记机构

名称:国泰基金管理有限公司

地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层

法定代表人:陈勇胜

联系人:何 晔

电话:4008-888-688,021-31089000

传真:021-31081800

(三)出具法律意见书的律师事务所

名称:上海市通力律师事务所

住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

负责人:韩炯

联系电话:021-31358666

传 真:021-31358600

联系人:黎明

经办律师:吕红、黎明


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(四)审计基金财产的会计师事务所

名称:普华永道中天会计师事务所有限公司

住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

法定代表人:杨绍信

联系电话:(021)23238888

经办注册会计师:汪棣、魏佳亮

联系人:魏佳亮



十五、对招募说明书更新部分的说明


本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管
理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法
律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对2015年3月23日刊登的本
基金招募说明书进行了更新,更新的主要内容如下:
1、在“重要提示”部分,更新了招募说明书内容的截止日期;
2、更新了“四、基金的投资”中基金投资组合报告,数据截止至2015年6月30日;
3、更新了“五、基金的业绩”,数据截止至2015年6月30日;
4、更新了“六、基金管理人”中的相关内容;
5、更新了“十七、基金托管人”中的相关内容;
6、更新了“十九、相关服务机构”中销售机构的相关信息;
7、更新了“二十三、其他应披露事项”,披露了自上次招募说明书披露以来涉及本基金
的相关公告。

上述内容仅为本更新招募说明书的摘要,详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内

容为准。欲查询本更新招募说明书正文,可登录国泰基金管理有限公司网站 www.gtfund.com。



国泰基金管理有限公司

2015 年 9 月 19 日




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