金鹰新能源混合型证券投资基金

2023 年中期报告

2023 年 6 月 30 日

基金管理人：金鹰基金管理有限公司

基金托管人：浙商银行股份有限公司

送出日期：二〇二三年八月三十日


§1 重要提示及目录

1.1 重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

基金托管人浙商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2023 年 8 月 29 日复核了本报告中
的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2023 年 1 月 1 日起至 6 月 30 日止。

1.2 目录

§1 重要提示及目录 ......2

1.1 重要提示......2

1.2 目录......3
§2 基金简介 ......5

2.1 基金基本情况......5

2.2 基金产品说明......5

2.3 基金管理人和基金托管人......6

2.4 信息披露方式......6

2.5 其他相关资料......6
§3 主要财务指标和基金净值表现......6

3.1 主要会计数据和财务指标......6

3.2 基金净值表现......7
§4 管理人报告 ......9

4.1 基金管理人及基金经理情况......9

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明......10

4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明......11

4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明......11

4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望......12

4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明......12

4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明......13

4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明......13
§5 托管人报告 ......13

5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明......13

5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ......13

5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ......14
§6 半年度财务会计报告（未经审计）......14

6.1 资产负债表......14

6.2 利润表......15

6.3 净资产（基金净值）变动表......16

6.4 报表附注......18
§7 投资组合报告 ......42

7.1 期末基金资产组合情况......42

7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合......42

7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细......44

7.4 报告期内股票投资组合的重大变动......48

7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合......50

7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ......50

7.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ......50

7.8 本基金投资股指期货的投资政策......50

7.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明......51

7.10 本报告期投资基金情况......51

7.11 投资组合报告附注......51

§8 基金份额持有人信息 ......52

8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构......52

8.2 期末上市基金前十名持有人......52

8.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况......52

8.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况......52

§9 开放式基金份额变动......53
§10 重大事件揭示 ......53

10.1 基金份额持有人大会决议......53

10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动......53

10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼......53

10.4 基金投资策略的改变......53

10.5 本报告期持有的基金发生的重大影响事件......54

10.6 为基金进行审计的会计师事务所情况......54

10.7 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况......54

10.8 基金租用证券公司交易单元的有关情况......54

10.9 其他重大事件......55
§11 影响投资者决策的其他重要信息......57

11.1 影响投资者决策的其他重要信息......57
§12 备查文件目录 ......57

12.1 备查文件目录......57

12.2 存放地点......57

12.3 查阅方式......57

§2 基金简介

2.1 基金基本情况

基金名称 金鹰新能源混合型证券投资基金

基金简称 金鹰新能源混合

基金主代码 011260

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2021 年 3 月 23 日

基金管理人 金鹰基金管理有限公司

基金托管人 浙商银行股份有限公司

报告期末基金份额总额 458,202,148.05 份

基金合同存续期 不定期

下属分级基金的基金简称 金鹰新能源混合 A 金鹰新能源混合 C

下属分级基金的交易代码 011260 011261

报告期末下属分级基金的份额总额 228,227,979.96 份 229,974,168.09 份

2.2 基金产品说明

本基金重点投资于新能源主题相关的优质上市公司，把握新能源产业发展
投资目标 所带来的投资机会，力争为投资者获取超越业绩比较基准的投资回报和基
金资产的长期稳健增值。

本基金将结合对宏观经济走势、政策走势、证券市场环境等因素的分析，
主动判断市场时机，进行积极的资产配置，合理确定投资组合中各类资产
投资策略 的配置比例并根据市场环境变化动态调整，最大限度地降低投资组合的风
险、提高收益。本基金在股票投资方面主要采用主题投资策略，通过对新
能源主题相关行业深入细致的研究分析，挖掘新能源主题相关行业股票的
投资价值，持续分享新能源产业发展所带来的投资机会 。

业绩比较基准 中证新能源指数收益率×60% +恒生能源行业指数×20%+中债综合财富（总
值）指数收益率×20%

本基金为混合型证券投资基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货
币市场基金，低于股票型基金。

本基金资产投资于港股通标的股票，会面临港股通机制下因投资环境、投
资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股
风险收益特征 价波动较大的风险（港股市场实行 T+0 回转交易，且对个股不设涨跌幅限
制，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率
波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能
带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股
不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。

2.3 基金管理人和基金托管人

项目 基金管理人 基金托管人

名称 金鹰基金管理有限公司 浙商银行股份有限公司

信 息 披 露 姓名 凡湘平 朱巍

联系电话 020-83936180 0571-87659806

负责人 电子邮箱

csmail@gefund.com.cn zhuwei@czbank.com

客户服务电话 4006135888 95527

传真 020-83282856 0571-88268688

注册地址 广州市南沙区横沥镇汇通二街

2号3212房 杭州市萧山区鸿宁路1788号

办公地址 广州市天河区珠江东路28号越

秀金融大厦30层 杭州市拱墅区环城西路76号

邮政编码 510623 310006

法定代表人 姚文强 陆建强

2.4 信息披露方式

本基金选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》

登载基金中期报告正文的管理人互联网网址 http://www.gefund.com.cn

基金中期报告备置地点 广东省广州市天河区珠江新城珠江东路 28
号越秀金融大厦 30 层

2.5 其他相关资料

项目 名称 办公地址

注册登记机构 金鹰基金管理有限公司 广东省广州市天河区珠江新城珠江东路 28
号越秀金融大厦 30 层

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要会计数据和财务指标

金额单位：人民币元

报告期（2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日）
3.1.1 期间数据和指标

金鹰新能源混合 A 金鹰新能源混合 C

本期已实现收益 -32,255,154.77 -32,162,850.61

本期利润

-29,574,054.82 -28,081,613.97

加权平均基金份额本期利润 -0.1304 -0.1295

本期加权平均净值利润率 -11.17% -11.25%

本期基金份额净值增长率 -10.51% -10.68%

3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2023 年 6 月 30 日)

金鹰新能源混合 A 金鹰新能源混合 C

期末可供分配利润 2,077,487.80 -406,825.13

期末可供分配基金份额利润 0.0091 -0.0018

期末基金资产净值 256,053,278.76 255,650,908.26

期末基金份额净值 1.1219 1.1117

3.1.3 累计期末指标 报告期末(2023 年 6 月 30 日)

金鹰新能源混合 A 金鹰新能源混合 C

基金份额累计净值增长率 12.19% 11.17%

注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用后的余额；

2、本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；

3、期末可供分配利润，指期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为
期末余额，不是当期发生数）。

4、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低
于所列数字。

3.2 基金净值表现

3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

金鹰新能源混合 A

份额净值增 份额净值增 业绩比较基 业绩比较基

阶段 长率① 长率标准差 准收益率③ 准收益率标 ①－③ ②－④
② 准差④

过去一个月 5.01% 1.25% 1.27% 1.07% 3.74% 0.18%

过去三个月 -1.03% 1.43% -5.05% 1.11% 4.02% 0.32%

过去六个月 -10.51% 1.45% -3.93% 1.01% -6.58% 0.44%

过去一年 -22.93% 1.86% -19.22% 1.13% -3.71% 0.73%

自基金合同生 12.19% 1.97% 15.08% 1.36% -2.89% 0.61%
效起至今

金鹰新能源混合 C

阶段 份额净值增 份额净值增 业绩比较基 业绩比较基 ①－③ ②－④
长率① 长率标准差 准收益率③ 准收益率标


② 准差④

过去一个月 4.99% 1.25% 1.27% 1.07% 3.72% 0.18%

过去三个月 -1.12% 1.43% -5.05% 1.11% 3.93% 0.32%

过去六个月 -10.68% 1.45% -3.93% 1.01% -6.75% 0.44%

过去一年 -23.24% 1.86% -19.22% 1.13% -4.02% 0.73%

自基金合同生 11.17% 1.97% 15.08% 1.36% -3.91% 0.61%
效起至今

注：本基金业绩比较基准为：中证新能源指数收益率×60% +恒生能源行业指数×20%+中债综合
财富（总值）指数收益率×20%。

3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较

金鹰新能源混合型证券投资基金

份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

（2021 年 3 月 23 日至 2023 年 6 月 30 日）

金鹰新能源混合 A

金鹰新能源混合 C


注：1.1 本基金业绩比较基准为：中证新能源指数收益率×60% +恒生能源行业指数×20%+中债综合财富（总值）指数收益率×20%；

1.2 按基金合同和招募说明书的约定，自基金合同生效之日起六个月内为建仓期，建仓期结束时基金投资组合比例符合本基金合同的有关规定。

§4 管理人报告

4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验

经中国证监会证监基字[2002]97 号文批准，金鹰基金管理有限公司于 2002 年 12 月 25 日成立。
2011 年 12 月公司获得特定客户资产管理计划业务资格，2013 年 7 月子公司——广州金鹰资产管理
有限公司成立。

“以人为本、互信协作；创新谋变、挑战超越”是金鹰人的核心价值观。公司坚持价值投资为导向，着力打造高水准的投研团队，努力为投资者创造丰厚回报。金鹰基金拥有一支经验丰富，风格多元的投资团队。

公司秉承开放、包容、多元的投资文化，采取基金经理负责制，将产品契约与基金经理风格有机结合，鼓励基金经理个人风格的充分展现，强化产品投资风格的稳定性，逐步形成了风险收益特征多元，投资研究体系有机互补的整体投研平台和基金产品线。截至报告期末，合计管理公募基金
63 只。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介

任本基金的

姓 基金经理（助 证券

名 职务 理）期限 从业 说明

任职 离任 年限

日期 日期

韩广哲先生，历任华夏基金管理有限
公司组合经理、博士后工作站任博士
韩 本基金的基金经理，公司权益投资 2022- 2023- 后研究员、银华基金管理股份有限公
广 部总经理 03-14 04-01 16 司基金经理、信达证券管理股份有限
哲 公司投资业务总监等职务。2019 年 6
月加入金鹰基金管理有限公司，现任
权益投资部基金经理。

李恒先生，北京大学物理专业博士，
李 本基金的基金经理 2022- - 8 2016 年 7 月加入金鹰基金管理有限
恒 03-14 公司，担任行业研究员职务。现任权
益投资部基金经理。

殷磊先生，复旦大学管理学硕士。曾
任宝来证券（上海）行业研究员，招
商证券股份有限公司研究员，光大证
殷 本基金的基金经理助理 2021- 2023- 13 券股份有限公司海外市场分析师、电
磊 07-07 03-29 力设备新能源行业分析师，光大证券
资产管理有限公司资深研究员。2020
年10月加入金鹰基金管理有限公司，
现任权益投资部基金经理。

注：1、基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”为根据公司决定确 定的解聘日期；对此后的非首任基金经理/基金经理助理，“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司 决定确定的聘任日期和解聘日期；

2、证券从业的含义遵从《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办 法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》和其他有关法律法规及其各项实施准
则、基金合同、基金招募说明书的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在
严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作合法合规，无出现重
大违法违规或违反基金合同的行为，无损害基金持有人利益的行为。

4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况

报告期内，公司严格执行证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司内部公平交易制度，各投资组合按投资管理制度和流程独立决策，并在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公平的机会。公司通过完善交易范围内各类交易的公平交易执行细则、严格的流程控制、持续的技术改进，确保公平交易原则的实现。同时通过投资交易系统中的公平交易功能执行交易，以尽可能确保公平对待各投资组合。

报告期，公司对连续四个季度期间内、不同时间窗下（日内、3 日内、5 日内）公司管理的不同投资组合同向交易的交易价差进行分析，未发现违反公平交易制度的异常行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明

本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，未出现同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况。

本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

回顾 2023 年上半年，新能源行业曲折发展，产业链价格跟随上游快速下跌后企稳，成本显著下降有利于激发终端需求，新能源市场经历低谷后开始回暖，预计三季度旺季或将恢复快速增长。
2023 年 1-5 月国内光伏新增装机容量 49.3GW（同比+108%），组件及电池出口量 106GW（同
比+43%），逆变器出口额 357 亿元（同比+129%）。二季度上游多晶硅料供需趋于过剩，价格快速
下跌至 6 万元/吨以下（二线企业成本线），库存随之下降；同时组件价格跌至 1.3 元/W 以下（历史
最低点），海外库存正在消化。因产业链降价过快，下游电站开发商观望情绪加重，6 月组件排产环比下降 7%；此后产业链价格见底企稳，需求开始回暖，7 月环比上升 15%达到今年最高值。光伏辅材环节基本面在二季度弱于主产业链，但预计三季度向上弹性更大：因二季度光伏需求不及预期，辅材持续去库存，出货量和盈利能力降至偏低水位；三季度产业链价格止跌后，下游停止观望恢复采购，辅材开始补库存，出货量上修，盈利能力不再恶化甚至修复。虽然光伏已具备需求爆发基础，但是中国、欧洲新能源渗透率较高，夏季出现负电价交易引发市场关注，担忧新能源消纳问题，提高电网消纳能力刻不容缓，增加配储比例、改造配电网是重要方式，今年上半年国内储能招标量29.4GWh（同比+544%），储能系统报价约 1 元/Wh 止跌企稳，河南、山东、广东等地陆续发文加
快新型储能发展。

2023 年 1-5 月国内风电新增装机容量 16.4GW（同比+51%），反映去年招标项目大增正落地并
网。上半年风机公开招标容量 43.0GW（同比-27%），其中海上风电 4.35GW（同比-70%），反映部分沿海省份的海风建设遇到问题。

2023 年 1-5 月全球主要地区新能源汽车销量：中国 294 万辆（同比+47%），欧洲十国 97.5 万
辆（同比+30%），需求平稳增长。今年锂电池原材料价格震荡下跌，有利于新能源汽车降低成本。全球新能源汽车渗透率尚有较大提升空间，政府和车企推行电动化战略不变，预计行业或仍将维持较快增长。

本基金保持稳健的投资策略，重点布局光伏、电动车、储能、风电等板块。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现

截至 2023 年 6 月 30 日，本基金报告期内 A 类份额净值为 1.1219 元，本报告期份额净值增长率
为-10.51%，同期业绩比较基准增长率为-3.93% ；C 类基金份额净值为 1.1117 元，本报告期份额净值增长率为-10.68% ，同期业绩比较基准增长率为-3.93%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

展望 2023 年下半年，新能源行业或有望保持较高增速：上半年光伏产业链价格快速下跌，因上游硅料供给释放，组件价格降至 1.2 元/W 历史低位，较年初下跌 34%，可以满足全球对光伏的旺盛需求；国内储能系统价格降至 1 元/Wh 附近，同比下跌 27%，光储项目投资成本大幅降低，运营商既取得合理回报率又解决消纳问题。风电在技术进步、充分竞争、大宗跌价影响下成本显著下降，国内招标量保持高位，行业需求走出去年受疫情影响的低谷，迎来复苏。光伏和风电的快速发展给电力系统带来深远变化，储能、特高压、虚拟电厂等衍生需求得到带动，解决新能源的消纳问题，与新能源共生共进。新能源汽车市场经历年初补贴退坡，车企陆续降价刺激需求，储能的爆发式增长也给锂电池产业链带来新的需求增长极，大部分锂电原材料供需趋于宽松。本基金将采取积极的投资策略，重点布局风光储、电动车、电网设备等板块。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。

本基金管理人设有估值委员会，估值委员会由基金估值业务分管领导、督察长、基金估值核算
负责人、基金会计、合规风控部人员及相关投研人员等组成。在特殊情况下，公司召集估值委员会会议，讨论和决策特殊估值事项，估值委员会集体决策，需到会的三分之二估值委员会成员表决通过。估值委员会负责组织制定和适时修订基金估值政策和程序，指导和监督整个估值流程。以上所有相关人员具备较高的专业能力和丰富的行业从业经验。为保证基金估值的客观独立，基金经理、投资经理可参与估值原则和方法的讨论，但不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执行，一切以维护基金持有人利益为准则。

本报告期内，参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。

本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司及中证指数有限公司签署服务协议，由其按约定分别提供银行间同业市场债券品种的估值数据及交易所交易的债券品种的估值数据、流通受限股票流动性折扣。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

本基金本报告期内未进行利润分配。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明

本报告期内无应当说明的预警事项。

§5 托管人报告

5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

本报告期内，本基金托管人在对金鹰新能源混合型证券投资基金的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

本报告期内，金鹰新能源混合型证券投资基金的管理人——金鹰基金管理有限公司在金鹰新能源混合型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金费用开支及利润分配等问题上，不存在损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。

5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本托管人依法对金鹰基金管理有限公司编制和披露的金鹰新能源混合型证券投资基金 2023 年中期报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了复核，以上内容真实、准确和完整。

§6 半年度财务会计报告（未经审计）

6.1 资产负债表
会计主体：金鹰新能源混合型证券投资基金

报告截止日：2023 年 6 月 30 日

单位：人民币元

资 产 附注号 本期末 上年度末

2023 年 6 月 30 日 2022 年 12 月 31 日

资 产：

银行存款 6.4.7.1 9,720,533.68 20,911,978.65

结算备付金 0.00 -

存出保证金 21,061,236.58 17,311,006.53

交易性金融资产 6.4.7.2 463,250,402.51 487,402,791.99

其中：股票投资 462,984,947.96 487,074,173.33

基金投资 - -

债券投资 265,454.55 328,618.66

资产支持证券投资 - -

贵金属投资 - -

其他投资 - -

衍生金融资产 6.4.7.3 - -

买入返售金融资产 6.4.7.4 21,884,218.84 -

应收清算款 - -

应收股利 58,030.93 -

应收申购款 215,312.05 427,522.61

递延所得税资产 - -

其他资产 6.4.7.5 - -

资产总计 516,189,734.59 526,053,299.78

负债和净资产 附注号 本期末 上年度末

2023 年 6 月 30 日 2022 年 12 月 31 日

负 债：

短期借款 - -

交易性金融负债 - -


衍生金融负债 - -

卖出回购金融资产款 - -

应付清算款 1,895,663.63 -

应付赎回款 1,713,791.50 7,652,055.78

应付管理人报酬 612,481.08 665,528.33

应付托管费 102,080.17 110,921.39

应付销售服务费 82,153.01 80,938.94

应付投资顾问费 - -

应交税费 1.69 1.05

应付利润 - -

递延所得税负债 - -

其他负债 6.4.7.6 79,376.49 160,531.76

负债合计 4,485,547.57 8,669,977.25

净资产：

实收基金 6.4.7.6 458,202,148.05 414,062,788.50

其他综合收益 - -

未分配利润 6.4.7.8 53,502,038.97 103,320,534.03

净资产合计 511,704,187.02 517,383,322.53

负债和净资产总计 516,189,734.59 526,053,299.78

注：截至本报告期末 2023 年 6 月 30 日，基金份额总额 458,202,148.05 份。其中，A 类份额基
金份额净值 1.1219 元，A 类份额总额 169,115,290.58 份；C 类份额基金份额净值 1.1117 元，C 类份
额总额 229,974,168.09 份。
6.2 利润表

会计主体：金鹰新能源混合型证券投资基金

本报告期：2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日

单位：人民币元

本期 上年度可比期间

项目 附注号 2023 年 1 月 1 日至 2022 年 1 月 1 日至

2023 年 6 月 30 日 2022 年 6 月 30 日

一、营业总收入 -52,612,252.30 -26,273,822.54

1.利息收入 144,088.22 135,278.79

其中：存款利息收入 6.4.7.9 82,338.68 135,278.79

债券利息收入 - -

资产支持证券利息收入 - -

买入返售金融资产收入 61,749.54 -

证券出借利息收入 - -

其他利息收入 - -

2.投资收益（损失以“-”填列） -59,799,004.98 -133,688,809.52

其中：股票投资收益 6.4.7.10 -61,656,551.90 -134,872,751.43


基金投资收益 6.4.7.11 - -

债券投资收益 6.4.7.12 100,048.35 -

资产支持证券投资收益 6.4.7.13 - -

贵金属投资收益 6.4.7.14 - -

衍生工具收益 6.4.7.15 - -

股利收益 6.4.7.16 1,757,498.57 1,183,941.91

3.公允价值变动收益（损失以“-”号 6.4.7.17 6,762,336.59 106,481,154.65
填列）

4.汇兑收益（损失以“－”号填列） - -

5.其他收入（损失以“-”号填列） 6.4.7.18 280,327.87 798,553.54

减：二、营业总支出 5,043,416.49 6,318,267.92

1．管理人报酬 3,830,260.61 4,842,366.94

2．托管费 638,376.75 807,061.09

3．销售服务费 495,090.42 589,496.73

4．投资顾问费 - -

5．利息支出 - -

其中：卖出回购金融资产支出 - -

6. 信用减值损失 - -

7．税金及附加 1.02 -

8．其他费用 6.4.7.19 79,687.69 79,343.16

三、利润总额（亏损总额以“-”号填 -57,655,668.79 -32,592,090.46
列）

减：所得税费用 - -

四、净利润（净亏损以“-”号填列） -57,655,668.79 -32,592,090.46

五、其他综合收益的税后净额 - -

六、综合收益总额 -57,655,668.79 -32,592,090.46

6.3 净资产（基金净值）变动表

会计主体：金鹰新能源混合型证券投资基金

本报告期：2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日

单位：人民币元

本期

项目 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日

实收基金 其他综合 未分配利润 净资产合计
收益（若有）

一、上期期末净资 414,062,788.50 - 103,320,534.03 517,383,322.5
产（基金净值） 3

二、本期期初净资 414,062,788.50 - 103,320,534.03 517,383,322.5
产（基金净值） 3

三、本期增减变动 44,139,359.55 - -49,818,495.06 -5,679,135.51

额（减少以“-”号填
列）

（一）、综合收益 - - -57,655,668.79 -57,655,668.7
总额 9

（二）、本期基金
份额交易产生的

基金净值变动数 44,139,359.55 - 7,837,173.73 51,976,533.28
（净值减少以“-”
号填列）

其中：1.基金申购 197,252,382.15 - 35,717,089.92 232,969,472.0
款 7

2.基金赎回 -153,113,022.60 - -27,879,916.19 -180,992,938.
款 79

（三）、本期向基
金份额持有人分

配利润产生的基 - - - -
金净值变动（净值
减少以“-”号填列）

四、本期期末净资 458,202,148.05 - 53,502,038.97 511,704,187.0
产（基金净值） 2

上年度可比期间

项目 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 6 月 30 日

实收基金 其他综合 未分配利润 净资产合计
收益（若有）

一、上期期末净资 503,634,560.27 - 245,050,135.92 748,684,696.1
产（基金净值） 9

二、本期期初净资 503,634,560.27 - 245,050,135.92 748,684,696.1
产（基金净值） 9

三、本期增减变动 -73,689,832.4
额（减少以“-”号填 -38,897,936.29 - -34,791,896.12 1
列）

（一）、综合收益 - - -32,592,090.46 -32,592,090.4
总额 6

（二）、本期基金

份额交易产生的 -41,097,741.9
基金净值变动数 -38,897,936.29 - -2,199,805.66 5
（净值减少以“-”
号填列）

其中：1.基金申购 290,080,873.93 - 87,936,564.40 378,017,438.3
款 3

2.基金赎回 -328,978,810.22 - -90,136,370.06 -419,115,180.2
款 8

（三）、本期向基 - - - -
金份额持有人分

配利润产生的基
金净值变动（净值
减少以“-”号填列）

四、本期期末净资 464,736,623.98 - 210,258,239.80 674,994,863.7
产（基金净值） 8

报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理人负责人：周蔚，主管会计工作负责人：耿源，会计机构负责人：董霞
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况

金鹰新能源混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2020]3688 号《关于准予金鹰新能源混合型证券投资基金注册的批复》的核准，由金鹰基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《金鹰新能源混合型证券投资基金合同》及其他有关法
律法规负责公开募集。经向中国证监会备案，基金合同于 2021 年 3 月 23 日正式生效。本基金为契
约型，存续期限为不定期。基金管理人为金鹰基金管理有限公司，基金托管人为浙商银行股份有限公司。

本基金 2021 年 3 月 1 日至 2021 年 3 月 19 日期间向社会公开发行募集，首次设立募集资金为人
民币 266,597,211.50 元，其中金鹰新能源 A 为人民币 91,639,298.78 元，金鹰新能源 C 为人民币

174,957,912.72 元，于 2021 年 3 月 23 日划至托管银行账户，首次设立募集规模为 266,597,211.50 份
基金份额。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《金鹰新能源混合型证券投资基金合同》的有关规定，本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括主板、中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票）、港股通标的股票、债券（包括国债、央行票据、地方政府债、政府支持机构债、金融债、企业债、公司债、次级债、永续债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、可转换债券（含可分离交易可转债）、可交换债券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款（含协议存款、定期存款及其他银行存款）、同业存单、货币市场工具、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。本基金股票资产占基金资产的比例为 60%-95%（其中，投资于港股通标的股票的比例不超过股票资产的 50%），投资于本基金界定的新能源主题相关证券资产的比例不低于非现金基金资产的
80%；每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金持有现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%；其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
6.4.2 会计报表的编制基础

本基金以持续经营为基础编制财务报表。本基金的财务报表符合中华人民共和国财政部（以下简称“财政部”）颁布的企业会计准则(以下简称“企业会计准则”)要求，并按照中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和中期报告>》以及发布的关于基金行业实务操作的有关规定编制，同时在会计核算和信息披露方面亦参考了中国证券投资基金业协会（以下简称“基
金业协会”）于 2012 年 11 月 16 日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》及其发布的若干基金
行业实务操作。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本基金财务报表的编制符合企业会计准则和中国证监会及基金业协会发布的关于基金行业实务
操作的有关规定的要求，真实、完整地反映了本基金 2023 年 6 月 30 日的财务状况以及 2023 年 1 月
1 日起至 2023 年 6 月 30 日止期间的经营成果和净资产变动情况。

6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

除下述变更后的其他重要的会计政策和会计估计，本基金本报告期所采用的其他会计政策、会计估计与最近一期年度会计报表所采用的会计政策、会计估计一致。
6.4.4.1 其他重要的会计政策和会计估计

根据中国基金业协会中基协字 [2022] 566 号《关于发布<关于固定收益品种的估值处理标准>的
通知》之附件《关于固定收益品种的估值处理标准》(以下简称“估值处理标准”) ，在上海证券交易所、深圳证券交易所及银行间同业市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种 (估值处理标准另有规定的除外) ，采用第三方估值机构提供的价格数据进行估值。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明

本基金在本报告期间无需说明的重大会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明

本基金在本报告期间无需说明的重大会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明

本基金在本报告期间无需说明的重大会计差错更正。
6.4.6 税项


根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政
策的通知》、2008 年 9 月 18 日《上海、深圳证券交易所关于做好证券交易印花税征收方式调整工
作的通知》、财税[2012]85 号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101 号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]140 号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]56 号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90 号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关税务法规和实务操作，主要税项列示如下：

1. 证券投资基金(封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、债券免征增值税；对国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来取得的利息收入免征增值税；同业存
款利息收入免征增值税以及一般存款利息收入不征收增值税。2018 年 1 月 1 日（含）以后，资管产
品管理人（以下称管理人）运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，以管理人为增值税纳税人，
暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税。对资管产品在 2018 年 1 月 1 日以前运营过程
中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。

2. 对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不缴纳企业所得税。

3. 对基金从上市公司取得的股息、红利所得，由上市公司在向基金支付上述收入时代扣代缴 20%
的个人所得税。自 2013 年 1 月 1 日起，对所取得的股息红利收入根据持股期限差别化计算个人所得
税的应纳税所得额：持股期限在 1 个月以内（含 1 个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得
额；持股期限在 1 个月以上至 1 年（含 1 年）的，暂减按 50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1
年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按 50%计入个人所得税应纳税所得额。

4. 对基金取得的债券利息收入，由发行债券的企业在向基金支付上述收入时代扣代缴 20%的个人所得税，暂不缴纳企业所得税。

5. 对于基金从事 A 股买卖，出让方按 0.10%的税率缴纳证券(股票)交易印花税，对受让方不再
缴纳印花税。

6. 基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现金对价，暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。


7. 对基金在 2018 年 1 月 1 日 (含) 以后运营过程中缴纳的增值税，分别按照证券投资基金管理
人所在地适用的税率，计算缴纳城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款

单位：人民币元

项目 本期末

2023 年 6 月 30 日

活期存款 9,720,533.68

等于：本金 9,719,862.15

加：应计利息 671.53

定期存款 -

等于：本金 -

加：应计利息 -

其中：存款期限 1 个月以内 -

存款期限 1-3 个月 -

存款期限 3 个月以上 -

其他存款 -

等于：本金 -

加：应计利息 -

合计 9,720,533.68

6.4.7.2 交易性金融资产

单位：人民币元

本期末

项目 2023 年 6 月 30 日

成本 应计利息 公允价值 公允价值变动

股票 443,267,562.85 - 462,984,947.96 19,717,385.11

贵金属投资-金交 -

- - -
所黄金合约

交 易 所 214.15

市场 236,000.00 265,454.55 29,240.40

债券 银 行 间 -

市场 - - -

合计 236,000.00 214.15 265,454.55 29,240.40

资产支持证券 - - - -

基金 - - - -


其他 - - - -

合计 443,503,562.85 214.15 463,250,402.51 19,746,625.51

6.4.7.3 衍生金融资产/负债
6.4.7.3.1 衍生金融资产/负债期末余额

本基金本报告期末无衍生金融资产/负债。
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额

单位：人民币元

本期末

项目 2023 年 6 月 30 日

账面余额 其中：买断式逆回购

交易所市场 21,884,218.84 -

银行间市场 - -

合计 21,884,218.84 -

6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券

本基金本报告期末无买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5 其他资产

本基金本报告期末无其他资产。
6.4.7.6 其他负债

单位：人民币元

项目 本期末

2023 年 6 月 30 日

应付券商交易单元保证金 -

应付赎回费 33.33

应付证券出借违约金 -

应付交易费用 -

其中：交易所市场 0.00

银行间市场 -

应付利息 -

审计费用 19,835.79

预提信息披露费 59,507.37

合计 79,376.49

6.4.7.7 实收基金

金鹰新能源混合 A

金额单位：人民币元

本期

项目 2023年1月1日至2023年6月30日

基金份额（份） 账面金额

上年度末 227,142,636.31 227,142,636.31

本期申购 58,330,374.78 58,330,374.78

本期赎回（以“-”号填列） -57,245,031.13 -57,245,031.13

本期末 228,227,979.96 228,227,979.96

金鹰新能源混合 C

金额单位：人民币元

本期

项目 2023年1月1日至2023年6月30日

基金份额（份） 账面金额

上年度末 186,920,152.19 186,920,152.19

本期申购 138,922,007.37 138,922,007.37

本期赎回（以“-”号填列） -95,867,991.47 -95,867,991.47

本期末 229,974,168.09 229,974,168.09

6.4.7.8 未分配利润
金鹰新能源混合 A

单位：人民币元

项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计

上年度末 34,235,383.44 23,366,227.56 57,601,611.00

本期利润 -32,255,154.77 2,681,099.95 -29,574,054.82

本期基金份额交易产生的

变动数 97,259.13 -299,516.51 -202,257.38

其中：基金申购款 6,503,785.52 4,696,666.07 11,200,451.59

基金赎回款 -6,406,526.39 -4,996,182.58 -11,402,708.97

本期已分配利润 - - -

本期末 2,077,487.80 25,747,811.00 27,825,298.80

金鹰新能源混合 C

单位：人民币元

项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计

上年度末 26,350,642.72 19,368,280.31 45,718,923.03

本期利润 -32,162,850.61 4,081,236.64 -28,081,613.97

本期基金份额交易产生的

变动数 5,405,382.76 2,634,048.35 8,039,431.11


其中：基金申购款 13,804,849.52 10,711,788.81 24,516,638.33

基金赎回款 -8,399,466.76 -8,077,740.46 -16,477,207.22

本期已分配利润 - - -

本期末 -406,825.13 26,083,565.30 25,676,740.17

6.4.7.9 存款利息收入

单位：人民币元

项目 本期

2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日

活期存款利息收入 37,700.19

定期存款利息收入 -

其他存款利息收入 0.00

结算备付金利息收入 0.00

其他 44,638.49

合计 82,338.68

注：其中其他为券商资金账户利息收入。
6.4.7.10 股票投资收益——买卖股票差价收入

单位：人民币元

项目 本期

2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日

卖出股票成交总额 788,308,126.58

减：卖出股票成本总额 847,844,791.79

减：交易费用 2,119,886.69

买卖股票差价收入 -61,656,551.90

6.4.7.11 债券投资收益
6.4.7.11.1 债券投资收益项目构成

单位：人民币元

本期

项目

2023年1月1日至2023年6月30日

债券投资收益——利息收入 257.40

债券投资收益——买卖债券（债转股及债 99,790.95
券到期兑付）差价收入

债券投资收益——赎回差价收入 -

债券投资收益——申购差价收入 -

合计 100,048.35

6.4.7.11.2 债券投资收益——买卖债券差价收入

单位：人民币元

项目 本期


2023年1月1日至2023年6月30日

卖出债券（债转股及债券到期兑付）成交 360,960.39
总额

减：卖出债券（债转股及债券到期兑付） 261,000.00
成本总额

减：应计利息总额 97.25

减：交易费用 72.19

买卖债券差价收入 99,790.95

6.4.7.12 资产支持证券投资收益
6.4.7.12.1 资产支持证券投资收益项目构成

本基金本报告期内无资产支持证券投资收益。
6.4.7.13 贵金属投资收益

本基金本报告期无贵金属投资收益。
6.4.7.14 衍生工具收益

本基金本报告期无衍生工具收益。
6.4.7.15 股利收益

单位：人民币元

项目 本期

2023年1月1日至2023年6月30日

股票投资产生的股利收益 1,757,498.57

其中：证券出借权益补偿收入 -

基金投资产生的股利收益 -

合计 1,757,498.57

6.4.7.16 公允价值变动收益

单位：人民币元

项目名称 本期

2023年1月1日至2023年6月30日

1.交易性金融资产 6,762,336.59

——股票投资 6,800,669.09

——债券投资 -38,332.50

——资产支持证券投资 -

——基金投资 -

——贵金属投资 -

——其他 -

2.衍生工具 -

——权证投资 -

3.其他 -

减：应税金融商品公允价值变动产生的

预估增值税 -


合计 6,762,336.59

6.4.7.17 其他收入

单位：人民币元

项目 本期

2023年1月1日至2023年6月30日

基金赎回费收入 271,903.71

转换费收入 8,424.16

合计 280,327.87

6.4.7.18 信用减值损失

本基金本报告期无信用减值损失。
6.4.7.19 其他费用

单位：人民币元

项目 本期

2023年1月1日至2023年6月30日

审计费用 19,835.79

信息披露费 59,507.37

证券出借违约金 -

汇划手续费 200.00

其他费用 144.53

合计 79,687.69

6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项

截至资产负债表日，本基金无须作披露的或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项

截至本财务报表批准报出日，本基金无须作披露的资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

本报告期内存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方

关联方名称 与本基金的关系

金鹰基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售

机构

浙商银行股份有限公司 基金托管人、基金销售机构

6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易


本基金本报告期及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的股票交易。
6.4.10.1.2 权证交易

本基金本报告期及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的权证交易。
6.4.10.1.3 债券交易

本基金本报告期及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的债券交易。
6.4.10.1.4 债券回购交易

本基金本报告期及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的债券回购交易。
6.4.10.1.5 应支付关联方的佣金

本基金本报告期及上年度可比期间无应支付关联方的佣金。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费

单位：人民币元

本期 上年度可比期间

项目 2023年1月1日至2023年6月 2022年1月1日至2022年6月
30日 30日

当期发生的基金应支付的管理费 3,830,260.61 4,842,366.94

其中：支付销售机构的客户维护费 1,525,082.79 1,840,678.48

注：本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1.50%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
6.4.10.2.2 基金托管费

单位：人民币元

本期 上年度可比期间

项目 2023年1月1日至2023年6月 2022年1月1日至2022年6月
30日 30日

当期发生的基金应支付的托管费 638,376.75 807,061.09

注：本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费


E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人双方核对
无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性
支取。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
6.4.10.2.3 销售服务费

单位：人民币元

本期

获得销售服务费的各关 2023年1月1日至2023年6月30日

联方名称 当期发生的基金应支付的销售服务费

金鹰新能源混合 A 金鹰新能源混合 C 合计

浙商银行股份有限公 - 18,369.57 18,369.57
司

金鹰基金管理有限公 - 9,842.91 9,842.91
司

合计 - 28,212.48 28,212.48

上年度可比期间

获得销售服务费的各关 2022年1月1日至2022年6月30日

联方名称 当期发生的基金应支付的销售服务费

金鹰新能源混合A 金鹰新能源混合C 合计

浙商银行股份有限公 - 16,896.43 16,896.43
司

金鹰基金管理有限公 - 32,060.23 32,060.23
司

合计 - 48,956.66 48,956.66

注：本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额收取销售服务费。

本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.40%年费率计提，销售服务费的

计算方法如下：

H=E×0.40%÷当年天数

H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费

E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值

基金销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人双方
核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 5 个工作日内从基金财产中一
次性支付给登记结算结构，由登记结算机构代付给销售机构。若遇法定节假日、公休假等，支付日
期顺延。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易


本基金本报告期及上年度可比期间无与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。6.4.10.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
6.4.10.4.1 与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的情况

本基金本报告期及上年度可比期间无与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务。
6.4.10.4.2 与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务的情况

本基金本报告期及上年度可比期间无与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务。
6.4.10.5 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

本基金本报告期内及上年度可比期间基金管理人未运用固有资金投资本基金。
6.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

金鹰新能源混合 A

本报告期末及上年度末无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。

金鹰新能源混合 C

本报告期末及上年度末无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。
6.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位：人民币元

本期 上年度可比期间

关联方名称 2023年1月1日至2023年6月30日 2022年1月1日至2022年6月30日

期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入

浙商银行股份有限公司 9,720,533.68 37,700.19 9,456,395.80 58,126.06

6.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

本基金本报告期及上年度可比期间无在承销期内参与关联方承销证券的情况。
6.4.10.8 其他关联交易事项的说明
6.4.10.8.1 当期交易及持有基金管理人以及管理人关联方所管理基金产生的费用

本基金本报告期及上年度可比期间无交易及持有基金管理人以及管理人关联方所管理基金产生的费用。
6.4.11 利润分配情况

本基金本报告期未进行利润分配。

6.4.12 期末（2023 年 6 月 30 日）本基金持有的流通受限证券

6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

金额单位：人民币元

6.4.12.1.1 受限证券类别：股票

流通 期末 期末

证券 证券 成功 受限 受 认购 期末估 数量(单 成本 估值 备注
代码 名称 认购日 期 限类 价格 值单价 位：股) 总额 总额

型

68850 茂莱 2023-0 网下 1,509. 105,20 269,49

2 光学 2-28 6 个月 配售 69.72 178.59 00 7.48 2.31 -

锁定

68853 日联 2023-0 网下 24,685 22,027

1 科技 3-24 6 个月 配售 152.38 135.97 162.00 .56 .14 -

锁定

68850 索辰 2023-0 网下 20,135 14,775

7 科技 4-10 6 个月 配售 245.56 122.11 121.00 .92 .31 -

锁定

68858 安杰 2023-0 网下 16,102 15,107

1 思 5-12 6 个月 配售 125.80 118.03 128.00 .40 .84 -

锁定

30132 曼恩 2023-0 网下 18,508 26,015

5 斯特 5-04 6 个月 配售 76.80 107.95 241.00 .80 .95 -

锁定

68845 美芯 2023-0 网下 14,850 17,970

8 晟 5-15 6 个月 配售 75.00 90.76 198.00 .00 .48 -

锁定

68862 双元 2023-0 网下 16,993 11,716

3 科技 5-31 6 个月 配售 125.88 86.79 135.00 .80 .65 -

锁定

30131 鑫宏 2023-0 网下 22,807 22,180

0 业 5-26 6 个月 配售 67.28 65.43 339.00 .92 .77 -

锁定

68836 中科 2023-0 网下 9,416. 25,803

1 飞测 5-12 6 个月 配售 23.60 64.67 399.00 40 .33 -

锁定

30123 飞沃 2023-0 网下 11,962 9,639.

2 科技 6-08 6 个月 配售 72.50 58.42 165.00 .50 30 -

锁定

68860 天承 2023-0 1 个月 网下 1,391. 76,505 76,505

3 科技 6-30 内 新股 55.00 55.00 00 .00 .00 -

（含） 中签

68854 国科 2023-0 网下 14,192 17,241

3 军工 6-14 6 个月 配售 43.67 53.05 325.00 .75 .25 -

锁定


68853 华海 2023-0 网下 5,635. 8,248.

5 诚科 3-28 6 个月 配售 35.00 51.23 161.00 00 03 -

锁定

30131 威士 2023-0 网下 7,297. 11,553

5 顿 6-13 6 个月 配售 32.29 51.12 226.00 54 .12 -

锁定

30121 金杨 2023-0 网下 16,264 13,816

0 股份 6-21 6 个月 配售 57.88 49.17 281.00 .28 .77 -

锁定

30134 涛涛 2023-0 网下 14,175 9,001.

5 车业 3-10 6 个月 配售 73.45 46.64 193.00 .85 52 -

锁定

30139 溯联 2023-0 网下 18,378 13,869

7 股份 6-15 6 个月 配售 53.27 40.20 345.00 .15 .00 -

锁定

30126 恒工 2023-0 1 个月 网下 1,973. 72,803 72,803

1 精密 6-29 内 新股 36.90 36.90 00 .70 .70 -

（含） 中签

30138 天键 2023-0 网下 22,756 17,609

3 股份 5-31 6 个月 配售 46.16 35.72 493.00 .88 .96 -

锁定

30117 锡南 2023-0 网下 8,500. 8,732.

0 科技 6-16 6 个月 配售 34.00 34.93 250.00 00 50 -

锁定

30122 恒勃 2023-0 网下 11,874 11,075

5 股份 6-08 6 个月 配售 35.66 33.26 333.00 .78 .58 -

锁定

00128 三联 2023-0 网下 2,932. 3,468.

2 锻造 5-15 6 个月 配售 27.93 33.03 105.00 65 15 -

锁定

30080 广康 2023-0 网下 9,593. 7,451.

4 生化 6-15 6 个月 配售 42.45 32.97 226.00 70 22 -

锁定

30137 凌玮 2023-0 网下 9,343. 8,822.

3 科技 1-20 6 个月 配售 33.73 31.85 277.00 21 45 -

锁定

00138 华纬 2023-0 网下 4,902. 5,232.

0 科技 5-09 6 个月 配售 28.84 30.78 170.00 80 60 -

锁定

30142 世纪 2023-0 网下 6,034. 7,007.

8 恒通 5-10 6 个月 配售 26.35 30.60 229.00 15 40 -

锁定

68863 莱斯 2023-0 6 个月 网下 25.28 29.87 336.00 8,494. 10,036 -

1 信息 6-19 配售 08 .32


锁定

68847 友车 2023-0 网下 11,284 9,790.

9 科技 5-04 6 个月 配售 33.99 29.49 332.00 .68 68 -

锁定

68844 智翔 2023-0 网下 30,872 24,034

3 金泰 6-13 6 个月 配售 37.88 29.49 815.00 .20 .35 -

锁定

30139 仁信 2023-0 1 个月 网下 5,196. 138,62 138,62

5 新材 6-21 内 新股 26.68 26.68 00 9.28 9.28 -

（含） 中签

30120 朗威 2023-0 1 个月 网下 3,060. 79,009 79,009

2 股份 6-28 内 新股 25.82 25.82 00 .20 .20 -

（含） 中签

68842 时创 2023-0 网下 6,643. 8,833.

9 能源 6-20 6 个月 配售 19.20 25.53 346.00 20 38 -

锁定

30126 海看 2023-0 网下 20,368 17,187

2 股份 6-13 6 个月 配售 30.22 25.50 674.00 .28 .00 -

锁定

00132 登康 2023-0 网下 2,998. 3,696.

8 口腔 3-29 6 个月 配售 20.68 25.49 145.00 60 05 -

锁定

68857 天玛 2023-0 网下 15,825 13,247

0 智控 5-29 6 个月 配售 30.26 25.33 523.00 .98 .59 -

锁定

60312 常青 2023-0 网下 4,156. 3,924.

5 科技 3-30 6 个月 配售 25.98 24.53 160.00 80 80 -

锁定

68852 航天 2023-0 网下 10,317 11,257

3 环宇 5-26 6 个月 配售 21.86 23.85 472.00 .92 .20 -

锁定

68855 航天 2023-0 网下 13,591 15,087

2 南湖 5-08 6 个月 配售 21.17 23.50 642.00 .14 .00 -

锁定

30137 致欧 2023-0 网下 10,357 9,454.

6 科技 6-14 6 个月 配售 24.66 22.51 420.00 .20 20 -

锁定

68856 航天 2023-0 网下 9,205. 16,197

2 软件 5-15 6 个月 配售 12.68 22.31 726.00 68 .06 -

锁定

30130 朗坤 2023-0 网下 16,690 13,015

5 环境 5-15 6 个月 配售 25.25 19.69 661.00 .25 .09 -

锁定

00132 长青 2023-0 6 个月 网下 18.88 19.60 114.00 2,152. 2,234. -


4 科技 5-12 配售 32 40

锁定

68851 慧智 2023-0 网下 14,183 12,990

2 微 5-08 6 个月 配售 20.92 19.16 678.00 .76 .48 -

锁定

60313 中重 2023-0 网下 9,006. 9,052.

5 科技 3-29 6 个月 配售 17.80 17.89 506.00 80 34 -

锁定

60313 恒尚 2023-0 网下 2,210. 2,375.

7 节能 4-10 6 个月 配售 15.90 17.09 139.00 10 51 -

锁定

68847 阿特 2023-0 网下 1,872. 20,779 31,898

2 斯 6-02 6 个月 配售 11.10 17.04 00 .20 .88 -

锁定

30143 泓淋 2023-0 网下 14,292 12,083

9 电力 3-10 6 个月 配售 19.99 16.90 715.00 .85 .50 -

锁定

68833 西高 2023-0 网下 12,574 14,394

4 院 6-09 6 个月 配售 14.16 16.21 888.00 .08 .48 -

锁定

68862 安凯 2023-0 网下 1,016. 10,850 12,537

0 微 6-15 6 个月 配售 10.68 12.34 00 .88 .44 -

锁定

60113 柏诚 2023-0 网下 6,238. 6,559.

3 股份 3-31 6 个月 配售 11.66 12.26 535.00 10 10 -

锁定

60106 江盐 2023-0 网下 5,128. 5,860.

5 集团 3-31 6 个月 配售 10.36 11.84 495.00 20 80 -

锁定

00128 陕西 2023-0 网下 3,767. 36,163 35,447

6 能源 3-31 6 个月 配售 9.60 9.41 00 .20 .47 -

锁定

68846 中芯 2023-0 网下 4,761. 27,090 25,757

9 集成 4-28 6 个月 配售 5.69 5.41 00 .09 .01 -

锁定

注：基金持有的股票在流通受限期内，如获得股票红利、送股、转增股、配股的，此新增股票的流通受限期和估值价与原股票一致。
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票

本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购


截至本报告期末 2023 年 06 月 30 日止，本基金无从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回
购证券款余额。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购

截至本报告期末 2023 年 06 月 30 日止，本基金无从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出回
购证券款余额。
6.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券

本基金本报告期末无参与转融通证券出借业务的证券。
6.4.13 金融工具风险及管理

本基金在日常经营活动中涉及的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险等。基金成立以来，本基金管理人坚持一切从规范运作、防范风险、保护基金持有人利益出发，依照公司内部控制的整体要求，致力于内控机制的建立和完善，公司内部管理制度及业务规范流程的制定和完善，加强内部风险的控制与有效防范，以保证各项法规和管理制度的落实，保证基金合同得到严格履行。6.4.13.1 风险管理政策和组织架构

为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险，确保基金和公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时，从而最大程度地保护基金持有人的合法权益，本基金管理人奉行全面风险管理体系的建设，建立了科学合理、控制严密、运行高效的各项管理制度：

1、风险管理控制制度

风险控制制度由总则、风险控制的目标和原则、风险控制的机构设置、风险控制的程序、风险类型的界定、风险控制的主要措施、风险控制的具体制度、风险控制制度的监督与评价等部分组成。
风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风险控制制度、财务风险控制制度、公司资产管理制度等业务风险控制制度，以及岗位分离制度、业务空间隔离制度、作业规则、岗位职责、反馈制度、资料保全制度、保密制度、员工行为守则等程序性风险管理制度。

2、投资管理制度

投资管理制度包括研究业务管理制度、投资决策管理制度、基金交易管理制度等。

制订研究业务管理制度的目的是保持研究工作的独立、客观。研究业务管理制度包括：建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法；根据基金合同要求，在充分研究的基础上建立和维护投资对象备选库；建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道；建立研究报告质量评价体系。

制订投资决策业务管理制度的目的是严格遵守法律法规的有关规定，确保基金的投资符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求。投资决策业务管理制
度包括投资决策授权制度；投资决策支持制度，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持；投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策；投资管理业绩评价制度等。

制订基金交易管理制度的目的是保证基金投资交易的安全、有效、公平。基金交易管理制度包括基金交易的集中交易制度；交易监测、预警、反馈机制；投资指令审核制度；投资指令公平分配制度；交易记录保管制度；交易绩效评价制度等。

3、监察稽核制度

监察稽核制度包括检查公司各业务部门和工作人员是否遵守法律、法规、规章的有关规定；检查公司各业务部门和工作人员对公司内部控制制度、各项管理制度、业务规章的执行情况；对公司各部门作业流程的遵守合规性和有效性的检查、监督、评价及建议等。
6.4.13.2 信用风险

信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金均投资于具有良好信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的 10%。

本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算，因此违约风险发生的可能性很小；基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评估，以控制相应的信用风险。
6.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资

单位：人民币元

短期信用评级 本期末 上年度末

2023年6月30日 2022年12月31日

A-1 0.00 0.00

A-1 以下 0.00 0.00

未评级 0.00 0.00

合计 0.00 0.00

注：本统计数据未包含国债、央行票据、政策性金融债、地方政府债、同业存单。
6.4.13.2.2 按短期信用评级列示的资产支持证券投资

单位：人民币元

短期信用评级 本期末 上年度末

2023年6月30日 2022年12月31日

A-1 0.00 0.00

A-1 以下 0.00 0.00

未评级 0.00 0.00


合计 0.00 0.00

6.4.13.2.3 按短期信用评级列示的同业存单投资

单位：人民币元

短期信用评级 本期末 上年度末

2023年6月30日 2022年12月31日

A-1 0.00 0.00

A-1 以下 0.00 0.00

未评级 0.00 0.00

合计 0.00 0.00

注：以上数据按照最新发行人评级填列。
6.4.13.2.4 按长期信用评级列示的债券投资

单位：人民币元

长期信用评级 本期末 上年度末

2023年6月30日 2022年12月31日

AAA 0.00 0.00

AAA 以下 265,454.55 328,618.66

未评级 0.00 0.00

合计 265,454.55 328,618.66

注：本统计数据未包含国债、央行票据、政策性金融债、地方政府债、同业存单。
6.4.13.2.5 按长期信用评级列示的资产支持证券投资

单位：人民币元

长期信用评级 本期末 上年度末

2023年6月30日 2022年12月31日

AAA 0.00 0.00

AAA 以下 0.00 0.00

未评级 0.00 0.00

合计 0.00 0.00

6.4.13.2.6 按长期信用评级列示的同业存单投资

单位：人民币元

长期信用评级 本期末 上年度末

2023年6月30日 2022年12月31日

AAA 0.00 0.00

AAA 以下 0.00 0.00

未评级 0.00 0.00

合计 0.00 0.00

注：以上数据按照最新发行人评级填列。
6.4.13.3 流动性风险

流动性风险是指因金融资产的流动性不足，无法在合理价格变现资产。本基金的流动性风险主要来自于投资品种流动性不足，导致金融资产不能在合理价格变现。本基金采用分散投资、监控流
通受限证券比例等方式防范流动性风险，同时基金管理人通过分析持有人结构、申购赎回行为分析、 变现比例、压力测试等方法评估组合的流动性风险。
6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析

本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公 开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等法规的要求对本基金组合资产的流动性风险进 行管理，通过独立的风险管理部门对本基金的组合持仓集中度指标、流通受限资产投资比例等流动 性指标进行持续的监测和分析。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，所持大部分证券在流动性良好的证券交易所 或者银行间市场进行交易，除本报告所列示的期末本基金持有的流通受限证券暂时不能自由转让外， 本基金持有的其余资产均能及时变现。评估结果显示本基金的组合持仓变现能力较好，流动性风险 可控。
6.4.13.4 市场风险

市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而 发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险

利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。基金管理人通过 久期、凸度等方法评估组合面临的利率风险敞口，并通过调整投资组合的久期等方法对利率风险进 行管理。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口

单位：人民币元

本期末

1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计

2023年 6月 30日

资产

银行存款 9,720,533.68 - - - 9,720,533.68

结算备付金 - - - - -

存出保证金 21,061,236.58 - - - 21,061,236.58

交易性金融资产 - - 265,454.55 462,984,947.96 463,250,402.5
1

买入返售金融资 21,884,218.84 - - - 21,884,218.84
产

应收证券清算款 - - - - -

应收股利 - - - 58,030.93 58,030.93

应收申购款 - - - 215,312.05 215,312.05


其他资产 - - - - -

516,189,734.5
资产总计 52,665,989.10 - 265,454.55 463,258,290.94

9

负债

短期借款 - - - - -

交易性金融负债 - - - - -

卖出回购金融资 - - - - -
产款

应付证券清算款 - - - 1,895,663.63 1,895,663.63

应付赎回款 - - - 1,713,791.50 1,713,791.50

应付管理人报酬 - - - 612,481.08 612,481.08

应付托管费 - - - 102,080.17 102,080.17

应付销售服务费 - - - 82,153.01 82,153.01

应交税费 - - - 1.69 1.69

应付利润 - - - - -

其他负债 - - - 79,376.49 79,376.49

4,485,547.5
负债总计 - - - 4,485,547.57

7

511,704,187.0
利率敏感度缺口 52,665,989.10 - 265,454.55 458,772,743.37

2

上年度末

2022 年 12 月 31 1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计

日

资产

银行存款 20,911,978.65 - - - 20,911,978.65

结算备付金 - - - - -

存出保证金 17,311,006.53 - - - 17,311,006.53

交易性金融资产 - - 328,618.66 487,074,173.33 487,402,791.9
9

买入返售金融资 - - - - -
产

应收证券清算款 - - - - -

应收股利 - - - - -

应收申购款 - - - 427,522.61 427,522.61

其他资产 - - - - -

526,053,299.7
资产总计 38,222,985.18 - 328,618.66 487,501,695.94

8


负债

短期借款 - - - - -

交易性金融负债 - - - - -

卖出回购金融资 - - - - -
产款

应付证券清算款 - - - - -

应付赎回款 - - - 7,652,055.78 7,652,055.78

应付管理人报酬 - - - 665,528.33 665,528.33

应付托管费 - - - 110,921.39 110,921.39

应付销售服务费 - - - 80,938.94 80,938.94

应交税费 - - - 1.05 1.05

应付利润 - - - - -

其他负债 - - - 160,531.76 160,531.76

负债总计 - - - 8,669,977.25 8,669,977.25

517,383,322.5
利率敏感度缺口 38,222,985.18 - 328,618.66 478,831,718.69

3

注：各期限分类的标准为按金融资产或金融负债的重新定价日或到期日孰早者进行分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析

对资产负债表日基金资产净值的

影响金额（单位：人民币元）

相关风险变量的变动 本期末 上年度末

分析

2023 年 6 月 30 日 2022 年 12 月 31 日

利率上升 25 个基点 0.00 0.00

利率下降 25 个基点 0.00 0.00

6.4.13.4.2 外汇风险

本基金投资于海外市场，海外市场金融品种以外币计价，如果所投资市场的货币相对于人民币 贬值，将对基金收益产生不利影响；外币对人民币的汇率大幅波动也将加大基金净值波动的幅度。
单位：人民币元

本期末

2023年6月30日

项目

美元 港币

合计

折合人民币 折合人民币

以外币计价的资产

交易性金融资产 - 14,340,624.44 14,340,624.44

资产合计 - 14,340,624.44 14,340,624.44

以外币计价的负债

负债合计 - - -

资产负债表外汇风险

- 14,340,624.44 14,340,624.44
敞口净额
6.4.13.4.3 其他价格风险

其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险，并且本基金基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口

金额单位：人民币元

本期末 上年度末

2023 年 6 月 30 日 2022 年 12 月 31 日

占基金 占基金

项目

资产净 资产净

公允价值 公允价值

值比例 值比例

（%） （%）

交易性金融资产－股票投资 462,984,947.96 90.48 487,074,173.33 94.14

交易性金融资产－债券投资 265,454.55 0.05 328,618.66 0.06

交易性金融资产－贵金属投资 - - - -

衍生金融资产－权证投资 - - - -

其他 - - - -

合计 463,250,402.51 90.53 487,402,791.99 94.21

注：其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险，主要涉及股票、可转债、可交换债、权证等交易性金融资产。
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析

金鹰新能源混合 A

对资产负债表日基金资产净值的

分析 相关风险变量的变动 影响金额（单位：人民币元）

本期末 上年度末


2023 年 6 月 30 日 2022 年 12 月 31 日

业绩比较基准变动+5% 15,563,525.38 18,501,249.35

业绩比较基准变动-5% -15,563,525.38 -18,501,249.35

金鹰新能源混合 C

对资产负债表日基金资产净值的

影响金额（单位：人民币元）

相关风险变量的变动 本期末 上年度末

分析

2023 年 6 月 30 日 2022 年 12 月 31 日

业绩比较基准变动+5% 15,533,046.32 15,109,960.83

业绩比较基准变动-5% -15,533,046.32 -15,109,960.83

6.4.14 公允价值
6.4.14.1 金融工具公允价值计量的方法

本基金对以公允价值进行后续计量的金融资产与金融负债根据对计量整体具有重大意义的最低 层级的输入值确定公允价值计量层级。公允价值计量层次可分为：

第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。

第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。

第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。
6.4.14.2 持续的以公允价值计量的金融工具
6.4.14.2.1 各层次金融工具的公允价值

单位：人民币元

公允价值计量结果所属的层 本期末 上年度末

次 2023 年 6 月 30 日 2022 年 12 月 31 日

第一层次 462,587,088.78 486,652,717.11

第二层次 - -

第三层次 663,313.73 750,074.88

合计 463,250,402.51 487,402,791.99

6.4.14.2.2 公允价值所属层次间的重大变动

本基金本报告期内无公允价值所属层级间的重大变动。

对于证券交易所上市的证券，若出现重大事项停牌、交易不活跃、或属于非公开发行等情况， 本基金分别于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关证券的公允价值列 入第二层级或第三层级，上述事项解除时将相关证券的公允价值列入第一层级。
6.4.14.3 非持续的以公允价值计量的金融工具的说明

于 2023 年 6 月 30 日，本基金无非持续的以公允价值计量的金融工具。

6.4.14.4 不以公允价值计量的金融工具的相关说明

不以公允价值计量的金融工具主要包括应收款项、卖出回购金融资产和其他金融负债，其账面价值与公允价值之间无重大差异。
6.4.15 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

于 2023 年 6 月 30 日，本基金无有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项。

§7 投资组合报告

7.1 期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元

序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）

1 权益投资 462,984,947.96 89.69

其中：股票 462,984,947.96 89.69

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 265,454.55 0.05

其中：债券 265,454.55 0.05

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 21,884,218.84 4.24

其中：买断式回购的买入返

售金融资产 - -

银行存款和结算备付金合

7 计 9,720,533.68 1.88

8 其他各项资产 21,334,579.56 4.13

9 合计 516,189,734.59 100.00

注：1、其他资产包括：券商账户资金、应收利息、应收证券清算款、其他应收款、应收申购款、待摊费用。

2、权益投资中通过港股通机制投资香港股票金额 14,340,624.44 元，净值占比 2.80%。

7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例


（％）

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 417,489,415.25 81.59

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 11,626,061.47 2.27

E 建筑业 741,710.61 0.14

F 批发和零售业 98,850.60 0.02

G 交通运输、仓储和邮政业 692,120.00 0.14

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 12,270,044.04 2.40

J 金融业 - -

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 3,021,482.44 0.59

N 水利、环境和公共设施管理业 2,704,639.11 0.53

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 448,644,323.52 87.68

7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（%）

基础材料 10,432,434.20 2.04

非日常生活消费品 - -

日常消费品 - -

能源 - -

金融 - -

医疗保健 - -

工业 - -

信息技术 3,003,810.84 0.59

电信服务 - -

公用事业 904,379.40 0.18

地产业 - -

合计 14,340,624.44 2.80


注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细

金额单位：人民币元

占基金资产净

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值

值比例(％)

1 300274 阳光电源 426,900 49,789,347.00 9.73

2 300750 宁德时代 202,140 46,247,610.60 9.04

3 002459 晶澳科技 966,579 40,306,344.30 7.88

4 002865 钧达股份 149,749 22,841,214.97 4.46

5 002850 科达利 116,700 15,433,575.00 3.02

6 603806 福斯特 398,900 14,835,091.00 2.90

7 605117 德业股份 72,037 10,773,133.35 2.11

8 688517 金冠电气 478,253 10,502,435.88 2.05

9 06865 福莱特玻璃 423,000 10,432,434.20 2.04

10 601689 拓普集团 128,800 10,394,160.00 2.03

11 002028 思源电气 220,900 10,320,448.00 2.02

12 002531 天顺风能 570,300 8,685,669.00 1.70

13 300811 铂科新材 143,147 8,508,657.68 1.66

14 688503 聚和材料 80,608 7,859,280.00 1.54

15 601865 福莱特 195,400 7,524,854.00 1.47

16 688472 阿特斯 394,489 7,240,347.00 1.41

17 300360 炬华科技 402,900 7,203,852.00 1.41

18 002920 德赛西威 33,200 5,172,892.00 1.01

19 300724 捷佳伟创 45,200 5,078,220.00 0.99

20 688223 晶科能源 359,192 5,050,239.52 0.99

21 301168 通灵股份 79,400 4,946,620.00 0.97

22 600900 长江电力 222,600 4,910,556.00 0.96

23 002050 三花智控 161,600 4,890,016.00 0.96

24 301325 曼恩斯特 42,641 4,880,815.95 0.95

25 002897 意华股份 89,600 4,146,688.00 0.81

26 603688 石英股份 36,400 4,143,776.00 0.81

27 300037 新宙邦 78,612 4,079,176.68 0.80

28 688100 威胜信息 135,882 4,050,642.42 0.79

29 002472 双环传动 106,600 3,869,580.00 0.76

30 603606 东方电缆 77,900 3,819,437.00 0.75

31 301030 仕净科技 51,900 3,586,290.00 0.70

32 301162 国能日新 44,520 3,511,737.60 0.69

33 600458 时代新材 290,100 3,478,299.00 0.68

34 300490 华自科技 192,000 3,294,720.00 0.64

35 002595 豪迈科技 91,600 3,217,908.00 0.63


36 00968 信义光能 360,000 3,003,810.84 0.59

37 300820 英杰电气 35,625 2,934,787.50 0.57

38 688259 创耀科技 36,968 2,926,017.20 0.57

39 002851 麦格米特 77,300 2,819,131.00 0.55

40 000400 许继电气 113,500 2,616,175.00 0.51

41 002270 华明装备 232,200 2,542,590.00 0.50

42 603507 振江股份 69,300 2,512,818.00 0.49

43 002837 英维克 81,530 2,441,008.20 0.48

44 002283 天润工业 364,100 2,337,522.00 0.46

45 688080 映翰通 44,209 2,161,820.10 0.42

46 600131 国网信通 103,800 2,095,722.00 0.41

47 688033 天宜上佳 106,394 2,034,253.28 0.40

48 300491 通合科技 68,400 1,963,080.00 0.38

49 300286 安科瑞 47,600 1,802,136.00 0.35

50 301031 中熔电气 12,411 1,684,296.81 0.33

51 003816 中国广核 526,200 1,636,482.00 0.32

52 601965 中国汽研 78,500 1,621,025.00 0.32

53 603628 清源股份 99,900 1,581,417.00 0.31

54 601827 三峰环境 213,200 1,577,680.00 0.31

55 301063 海锅股份 55,225 1,538,568.50 0.30

56 300718 长盛轴承 67,400 1,499,650.00 0.29

57 300308 中际旭创 10,100 1,489,245.00 0.29

58 688516 奥特维 7,271 1,369,856.40 0.27

59 600023 浙能电力 270,000 1,368,900.00 0.27

60 300693 盛弘股份 36,821 1,359,431.32 0.27

61 002335 科华数据 36,400 1,308,580.00 0.26

62 002011 盾安环境 93,000 1,286,190.00 0.25

63 601126 四方股份 81,900 1,244,061.00 0.24

64 300443 金雷股份 33,400 1,184,030.00 0.23

65 002929 润建股份 25,000 1,085,250.00 0.21

66 603611 诺力股份 41,100 1,082,574.00 0.21

67 603282 亚光股份 30,700 1,059,457.00 0.21

68 002709 天赐材料 25,300 1,042,107.00 0.20

69 688279 峰岹科技 7,816 1,031,712.00 0.20

70 002129 TCL 中环 31,050 1,030,860.00 0.20

71 300124 汇川技术 15,700 1,008,097.00 0.20

72 002276 万马股份 81,300 984,543.00 0.19

73 688053 思科瑞 15,804 982,060.56 0.19

74 601619 嘉泽新能 215,500 980,525.00 0.19

75 300757 罗博特科 10,300 906,503.00 0.18

76 01816 中广核电力 519,000 904,379.40 0.18

77 600066 宇通客车 57,500 847,550.00 0.17

78 603728 鸣志电器 10,100 811,030.00 0.16

79 600522 中天科技 50,100 797,091.00 0.16


80 603050 科林电气 47,740 769,091.40 0.15

81 600438 通威股份 22,200 761,682.00 0.15

82 000862 银星能源 97,300 745,318.00 0.15

83 300982 苏文电能 12,100 732,776.00 0.14

84 300842 帝科股份 7,900 722,376.00 0.14

85 000885 城发环境 52,000 692,120.00 0.14

86 688147 微导纳米 11,654 615,098.12 0.12

87 001269 欧晶科技 8,260 607,357.80 0.12

88 603063 禾望电气 18,200 559,650.00 0.11

89 601138 工业富联 22,200 559,440.00 0.11

90 688498 源杰科技 1,955 557,175.00 0.11

91 601985 中国核电 78,500 553,425.00 0.11

92 000821 京山轻机 26,500 542,190.00 0.11

93 000922 佳电股份 40,900 538,244.00 0.11

94 688663 新风光 16,768 533,054.72 0.10

95 600885 宏发股份 16,600 528,710.00 0.10

96 300068 南都电源 27,300 528,528.00 0.10

97 688032 禾迈股份 1,487 528,108.05 0.10

98 600475 华光环能 44,000 522,720.00 0.10

99 601137 博威合金 32,900 511,924.00 0.10

100 300617 安靠智电 13,000 508,950.00 0.10

101 000883 湖北能源 111,000 506,160.00 0.10

102 002922 伊戈尔 34,700 497,945.00 0.10

103 301268 铭利达 11,800 494,066.00 0.10

104 601311 骆驼股份 52,000 482,560.00 0.09

105 600116 三峡水利 52,000 472,160.00 0.09

106 600875 东方电气 25,200 469,980.00 0.09

107 600323 瀚蓝环境 24,700 467,571.00 0.09

108 603915 国茂股份 21,700 459,606.00 0.09

109 300496 中科创达 4,400 423,940.00 0.08

110 600452 涪陵电力 19,600 417,088.00 0.08

111 688676 金盘科技 12,789 387,378.81 0.08

112 300499 高澜股份 20,600 362,972.00 0.07

113 301179 泽宇智能 10,500 353,850.00 0.07

114 002487 大金重工 11,100 342,324.00 0.07

115 603129 春风动力 2,100 339,990.00 0.07

116 600312 平高电气 24,700 306,033.00 0.06

117 002338 奥普光电 7,100 299,265.00 0.06

118 600406 国电南瑞 12,840 296,604.00 0.06

119 300351 永贵电器 17,500 287,525.00 0.06

120 688522 纳睿雷达 5,283 282,746.16 0.06

121 300045 华力创通 23,800 276,080.00 0.05

122 688611 杭州柯林 6,352 272,183.20 0.05

123 688502 茂莱光学 1,509 269,492.31 0.05


124 605133 嵘泰股份 7,400 257,224.00 0.05

125 603100 川仪股份 6,600 256,476.00 0.05

126 688443 智翔金泰 8,145 250,604.65 0.05

127 688772 珠海冠宇 12,400 249,860.00 0.05

128 601226 华电重工 31,600 247,744.00 0.05

129 001380 华纬科技 7,370 239,880.60 0.05

130 688777 中控技术 3,796 238,312.88 0.05

131 301358 湖南裕能 5,400 237,654.00 0.05

132 301310 鑫宏业 3,386 232,058.13 0.05

133 688518 联赢激光 7,644 212,961.84 0.04

134 301399 英特科技 3,300 196,350.00 0.04

135 301383 天键股份 4,925 183,366.76 0.04

136 688543 国科军工 3,241 180,974.65 0.04

137 688334 西高院 8,879 157,912.84 0.03

138 301397 溯联股份 3,443 145,224.20 0.03

139 301210 金杨股份 2,801 143,168.37 0.03

140 301395 仁信新材 5,196 138,629.28 0.03

141 688570 天玛智控 5,225 138,508.87 0.03

142 301305 朗坤环境 6,603 136,668.11 0.03

143 688620 安凯微 10,157 135,209.66 0.03

144 301315 威士顿 2,253 132,828.53 0.03

145 601208 东材科技 10,100 128,270.00 0.03

146 688103 国力股份 2,040 122,216.40 0.02

147 688665 四方光电 1,233 114,816.96 0.02

148 688631 莱斯信息 3,357 108,400.08 0.02

149 300540 蜀道装备 3,800 102,904.00 0.02

150 688226 威腾电气 4,666 101,812.12 0.02

151 301232 飞沃科技 1,643 99,339.12 0.02

152 301376 致欧科技 4,192 98,850.60 0.02

153 688429 时创能源 3,452 98,752.08 0.02

154 301170 锡南科技 2,496 92,283.70 0.02

155 300316 晶盛机电 1,300 92,170.00 0.02

156 688128 中国电研 3,511 89,530.50 0.02

157 301202 朗威股份 3,060 79,009.20 0.02

158 300804 广康生化 2,257 77,134.83 0.02

159 688603 天承科技 1,391 76,505.00 0.01

160 301261 恒工精密 1,973 72,803.70 0.01

161 001286 陕西能源 3,767 35,447.47 0.01

162 688361 中科飞测 399 25,803.33 0.01

163 688469 中芯集成 4,761 25,757.01 0.01

164 001324 长青科技 1,131 23,764.29 0.00

165 688531 日联科技 162 22,027.14 0.00

166 688458 美芯晟 198 17,970.48 0.00

167 301356 天振股份 796 17,432.40 0.00


168 301262 海看股份 674 17,187.00 0.00

169 688562 航天软件 726 16,197.06 0.00

170 688581 安杰思 128 15,107.84 0.00

171 688552 航天南湖 642 15,087.00 0.00

172 688512 慧智微 776 15,017.12 0.00

173 688507 索辰科技 121 14,775.31 0.00

174 301335 天元宠物 588 14,017.92 0.00

175 301365 矩阵股份 774 12,740.04 0.00

176 301439 泓淋电力 715 12,083.50 0.00

177 688623 双元科技 135 11,716.65 0.00

178 688523 航天环宇 472 11,257.20 0.00

179 301225 恒勃股份 333 11,075.58 0.00

180 688479 友车科技 332 9,790.68 0.00

181 603135 中重科技 506 9,052.34 0.00

182 301345 涛涛车业 193 9,001.52 0.00

183 301373 凌玮科技 277 8,822.45 0.00

184 688535 华海诚科 161 8,248.03 0.00

185 301428 世纪恒通 229 7,007.40 0.00

186 601133 柏诚股份 535 6,559.10 0.00

187 601065 江盐集团 495 5,860.80 0.00

188 603125 常青科技 160 3,924.80 0.00

189 001328 登康口腔 145 3,696.05 0.00

190 001282 三联锻造 105 3,468.15 0.00

191 603137 恒尚节能 139 2,375.51 0.00

192 688225 亚信安全 34 712.30 0.00

7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细

金额单位：人民币元

占期初基金资
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 产净值比例

（％）

1 002865 钧达股份 37,024,465.65 7.16

2 688032 禾迈股份 26,026,597.70 5.03

3 002459 晶澳科技 23,901,042.36 4.62

4 605117 德业股份 22,089,481.06 4.27

5 688223 晶科能源 19,285,363.11 3.73

6 002129 TCL 中环 18,900,373.46 3.65

7 688599 天合光能 18,814,510.07 3.64

8 002850 科达利 17,700,453.00 3.42

9 603806 福斯特 16,244,889.40 3.14


10 688517 金冠电气 14,888,533.11 2.88

11 601012 隆基绿能 13,747,115.00 2.66

12 688503 聚和材料 13,512,955.25 2.61

13 601865 福莱特 13,484,195.00 2.61

14 600481 双良节能 13,077,471.00 2.53

15 301168 通灵股份 12,153,126.00 2.35

16 603688 石英股份 11,971,972.00 2.31

17 002531 天顺风能 11,850,518.00 2.29

18 H06865 福莱特玻璃 10,015,794.77 1.94

19 002028 思源电气 9,934,981.99 1.92

20 001269 欧晶科技 9,934,791.32 1.92

7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细

金额单位：人民币元

占期初基金资
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 产净值比例

（％）

1 688599 天合光能 50,114,367.08 9.69

2 002459 晶澳科技 30,937,205.31 5.98

3 605117 德业股份 28,707,669.73 5.55

4 688390 固德威 28,096,317.60 5.43

5 688223 晶科能源 27,364,050.53 5.29

6 688032 禾迈股份 26,652,110.86 5.15

7 300014 亿纬锂能 22,825,072.57 4.41

8 300724 捷佳伟创 22,790,937.88 4.41

9 603688 石英股份 18,425,537.04 3.56

10 002865 钧达股份 17,837,863.00 3.45

11 002129 TCL 中环 15,716,740.00 3.04

12 002518 科士达 15,132,901.00 2.92

13 688348 昱能科技 12,828,850.71 2.48

14 600481 双良节能 12,610,972.16 2.44

15 001269 欧晶科技 12,335,757.06 2.38

16 603806 福斯特 12,309,793.00 2.38

17 601012 隆基绿能 11,121,436.02 2.15

18 002335 科华数据 10,920,341.00 2.11

19 002487 大金重工 10,230,979.00 1.98

20 603606 东方电缆 10,125,991.00 1.96

7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

单位：人民币元

买入股票成本（成交）总额 816,954,897.33

卖出股票收入（成交）总额 788,308,126.58

7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合

金额单位：人民币元

占基金资产净值比

序号 债券品种 公允价值

例(％)

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 - -

其中：政策性金融债 - -

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债（可交换债） 265,454.55 0.05

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 265,454.55 0.05

7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

金额单位：人民币元

占基金资产净

序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值

值比例(％)

1 118031 天 23 转债 2,360.00 265,454.55 0.05

注：本基金本报告期末仅持有 1 只债券。
7.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。
7.8 本基金投资股指期货的投资政策

无。

7.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.9.1 本期国债期货投资政策

无。
7.9.2 本期国债期货投资评价

无。
7.10 本报告期投资基金情况
7.10.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的基金投资明细

本基金本报告期末未持有基金。
7.11 投资组合报告附注
7.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.11.2 报告期内基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
7.11.3 期末其他各项资产构成

单位：人民币元

序号 名称 金额

1 存出保证金 21,061,236.58

2 应收清算款 -

3 应收股利 58,030.93

4 应收利息 -

5 应收申购款 215,312.05

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 21,334,579.56

7.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明


本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限情况。
7.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

§8 基金份额持有人信息

8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份

持有人结构

持有人户 户均持有的 机构投资者 个人投资者

份额级别

数(户) 基金份额 占总份 占总份
持有份额 持有份额

额比例 额比例

金鹰新能源混合

11,088 20,583.33 1,482,625.90 0.65% 226,745,354.06 99.35%
A

金鹰新能源混合

29,381 7,827.31 7,546,141.28 3.28% 222,428,026.81 96.72%
C

合计 40,469 11,322.30 9,028,767.18 1.97% 449,173,380.87 98.03%

8.2 期末上市基金前十名持有人

本基金非上市基金。
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例

基金管理人所有从业人 金鹰新能源混合 A 196,838.47 0.09%
员持有本基金 金鹰新能源混合 C 19,647.95 0.01%
合计 216,486.42 0.05%

8.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况

项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份）

本公司高级管理人员、基 金鹰新能源混合 A 0


金投资和研究部门负责人 金鹰新能源混合 C 0~10

持有本开放式基金 合计 0~10

金鹰新能源混合 A 0

本基金基金经理持有本开 金鹰新能源混合 C 0

放式基金

合计 0

§9 开放式基金份额变动

单位：份

项目 金鹰新能源混合 A 金鹰新能源混合 C

本报告期期初基金份额总额 227,142,636.31 186,920,152.19

本报告期基金总申购份额 58,330,374.78 138,922,007.37

减：本报告期基金总赎回份额 57,245,031.13 95,867,991.47

本报告期基金拆分变动份额 - -

本报告期期末基金份额总额 228,227,979.96 229,974,168.09

§10 重大事件揭示

10.1 基金份额持有人大会决议

本基金本报告期内未召开基金份额持有人大会，无会议决议。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

1、本报告期内，本基金管理人无重大人事变动。

2、本报告期内，基金托管人于 2023 年 5 月 17 日发布公告，自 2023 年 5 月 10 日起丁文忠先生
不再担任基金托管部门总经理；自 2023 年 5 月 10 日起聘任赵刚先生为基金托管部门总经理。

10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

1、本报告期内，未发生涉及基金管理人、基金财产的诉讼。

2、本报告期内，无涉及本基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变

本基金报告期内没有改变基金投资策略。

10.5 本报告期持有的基金发生的重大影响事件

本基金报告期内未持有基金。
10.6 为基金进行审计的会计师事务所情况

为进一步维护基金份额持有人的利益，促进会计师事务所提供更优质的服务，本基金于 2023 年1 月 12 日将为基金提供审计服务的会计师事务所由中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）变更为大华会计师事务所（特殊普通合伙），该变更事项已经履行了必要的程序。
10.7 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
10.7.1 管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

本报告期，管理人及其高级管理人员未受到稽查或处罚。
10.7.2 托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

本报告期内，本基金托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
10.8 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.8.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单位：人民币元

交易 股票交易 应支付该券商的佣金

券商名称 单元 占当期股 占当期佣 备注

数量 成交金额 票成交总 佣金 金总量的

额的比例 比例

浙商证券 2 1,282,170,861.26 80.25% 939,389.56 80.26% -

开源证券 2 315,519,340.24 19.75% 231,114.53 19.74% -

注：本基金管理人负责选择证券经营机构，租用其交易单位作为本基金的交易单位。本基金专用交易单位的选择标准如下：

（1）经营行为稳健规范，内控制度健全，在业内有良好的声誉；

（2）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金进行证券交易的需要；
（3）具有较强的全方位金融服务能力和水平，包括但不限于：有较好的研究能力和行业分析能力，能及时、全面地向公司提供高质量的关于宏观、行业及市场走向、个股分析的报告及丰富全面的信息服务；能根据公司所管理基金的特定要求，提供专门研究报告，具有开发量化投资组合模
型的能力；能积极为公司投资业务的开展，投资信息的交流以及其他方面业务的开展提供良好的服务和支持。

本基金专用交易单位的选择程序如下：

（1）本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易单位的证券经营机构。

（2）基金管理人和被选中的证券经营机构签订交易单位租用协议。
10.8.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

金额单位：人民币元

债券交易 债券回购交易 权证交易

占当期债

占当期债 占当期权
券商名称 券回购成

成交金额 券成交总 成交金额 成交金额 证成交总
交总额的

额的比例 额的比例
比例

浙商证券 - - 367,829,0 37.40% - -
00.00

开源证券 360,960.39 100.00% 615,725,0 62.60% - -
00.00

10.9 其他重大事件

法定披露日
序号 公告事项 法定披露方式

期

1 金鹰基金管理有限公司基金改聘会计师事务 证监会规定媒介 2023-01-14
所公告

2 金鹰新能源混合型证券投资基金 2022 年四季 证监会规定媒介 2023-01-20
度报告

3 金鹰基金管理有限公司旗下基金 2022 年第四 证监会规定媒介 2023-01-20
季度报告提示性公告

3 金鹰基金管理有限公司关于公司旗下基金固 证监会规定媒介 2023-01-31
定收益品种估值方法调整的公告

金鹰基金管理有限公司旗下部分基金新增兴

5 业证券股份有限公司为代销机构并开通基金 证监会规定媒介 2023-02-16
转换、基金定投业务及费率优惠的公告

金鹰基金管理有限公司旗下部分基金新增平

6 安银行股份有限公司为代销机构并开通基金 证监会规定媒介 2023-02-20
转换、基金定投业务及费率优惠的公告

7 金鹰基金管理有限公司旗下部分基金新增济 证监会规定媒介 2023-02-23


安财富（北京）基金销售有限公司为代销机构

并开通基金转换、基金定投业务及费率优惠的

公告

金鹰基金管理有限公司新增华安证券股份有

8 限公司为金鹰新能源混合型证券投资基金代 证监会规定媒介 2023-03-15
销机构并开通基金转换、基金定投业务及费率

优惠的公告

金鹰基金管理有限公司部分基金新增广发证

9 券股份有限公司为代销机构并开通基金转换、 证监会规定媒介 2023-03-22
基金定投业务及费率优惠的公告

10 金鹰新能源混合型证券投资基金 2022 年年度 证监会规定媒介 2023-03-30
报告

11 金鹰基金管理有限公司旗下基金 2022 年年度 证监会规定媒介 2023-03-30
报告提示性公告

12 金鹰新能源混合型证券投资基金基金经理变 证监会规定媒介 2023-04-01
更公告

13 金鹰新能源混合型证券投资基金(金鹰新能源 证监会规定媒介 2023-04-04
混合 A)基金产品资料概要更新

14 金鹰新能源混合型证券投资基金(金鹰新能源 证监会规定媒介 2023-04-04
混合 C)基金产品资料概要更新

15 金鹰新能源混合型证券投资基金更新的招募 证监会规定媒介 2023-04-04
说明书

16 金鹰新能源混合型证券投资基金 2023 年一季 证监会规定媒介 2023-04-21
度报告

17 金鹰基金管理有限公司旗下基金 2023 年一季 证监会规定媒介 2023-04-21
度报告提示性公告

金鹰基金管理有限公司旗下部分基金新增博

18 时财富基金销售有限公司为代销机构并开通 证监会规定媒介 2023-05-09
基金转换、基金定投业务及费率优惠的公告

金鹰基金管理有限公司关于旗下部分基金参

19 与平安银行股份有限公司代销机构费率优惠 证监会规定媒介 2023-05-22
活动的公告

金鹰基金管理有限公司关于旗下部分基金参

20 与上海长量基金销售有限公司代销机构费率 证监会规定媒介 2023-05-26
优惠活动的公告

金鹰基金管理有限公司关于旗下部分基金参

21 与上海万得基金销售有限公司代销机构费率 证监会规定媒介 2023-06-01
优惠活动的公告

金鹰基金管理有限公司旗下部分基金新增众

22 惠基金销售有限公司为代销机构并开通基金 证监会规定媒介 2023-06-12
转换、基金定投业务及费率优惠的公告

金鹰基金管理有限公司旗下部分基金新增麦

23 高证券有限责任公司为代销机构并开通基金 证监会规定媒介 2023-06-21
转换、基金定投业务及费率优惠的公告


金鹰基金管理有限公司旗下部分基金新增上

24 海证券有限责任公司为代销机构并开通基金 证监会规定媒介 2023-06-28
转换、基金定投业务及费率优惠的公告

注：相关信息披露文件请通过本基金管理人网站、中国证监会基金电子披露网站及规定报刊查询。

§11 影响投资者决策的其他重要信息

11.1 影响投资者决策的其他重要信息

无影响投资者决策的其它重大信息。

§12 备查文件目录

12.1 备查文件目录

1.中国证监会批准本基金发行及募集的文件。

2.《金鹰新能源混合型证券投资基金基金合同》。

3.《金鹰新能源混合型证券投资基金金托管协议》。

4.金鹰基金管理有限公司批准成立批件和营业执照。

5.基金托管人业务资格批件和营业执照。

6.本报告期内在规定媒介公开披露的公告。
12.2 存放地点

广东省广州市天河区珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 层

12.3 查阅方式

投资者可在营业时间免费查阅或按工本费购买复印件，也可登录本基金管理人网站查阅，本基金管理人网址：http://www.gefund.com.cn。

投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人客户服务中心，客户服务中心电话：
4006-135-888 或 020-83936180。


金鹰基金管理有限公司
二〇二三年八月三十日
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