国泰金牛创新成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
重要提示
本基金根据2007年4月20日中国证券监督管理委员会《关于同意国泰金牛创新成长股票型证券投资基金
设立的批复》（证监基金字[2007]118号）核准募集。
根据2014年8月8日起实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《关于实施〈公开募集证券投
资基金运作管理办法〉有关问题的规定》及《国泰金牛创新成长股票型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）的约定，本基金自2015年8月8日起基金类别变更为混合型基金，基金名称由国泰金牛创新成长股票型证券投资基金修订为国泰金牛创新成长混合型证券投资基金，基金合同和托管协议部分条款相应修订。
国泰基金管理有限公司（以下简称本基金管理人或基金管理人或管理人）保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会审核同意，但中国证监会对本基金作出的任何决定，均不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的买者自负原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2017年11月18日，投资组合报
告为2017年3季度报告，有关财务数据和净值表现截止日为2017年6月30日。
第一节基金管理人
一、基金管理人概况
名称：国泰基金管理有限公司
成立日期：1998年3月5日
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号上海环球金融中心39楼
办公地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层
法定代表人：陈勇胜
注册资本：1.1亿元人民币
联系人：辛怡
联系电话：（021）31089000，4008888688
基金管理人股权结构如下：
股东名称股权比例
中国建银投资有限责任公司60%
意大利忠利集团30%
中国电力财务有限公司10%
二、基金管理人管理基金的基本情况
截至2017年11月18日，本基金管理人共管理102只开放式证券投资基金：国泰金鹰增长灵活配置混合
型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括2只子基金，分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、
国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、国泰金牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深300指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投资基金、国泰中小盘成长混合型证券投资基金（LOF）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰纳斯达克100指数证券投资基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、上证180金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、国泰成长优选混合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)、国泰信用债券型证券投资基金、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金（由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来，国泰金泰平衡混合型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF）（由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来）、上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金、纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰美国房地产开发股票型证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰淘金互联网债券型证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金、国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金、国泰金鑫股票型证券投资基金（由金鑫证券投资基金转型而来）、国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金（由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来）、国泰深证TMT50指数分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰生益灵活配置混合型证券投资基金、国泰互联网+股票型证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投资基金、国泰新目标收益保本混合型证券投资基金、国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金、国泰鑫保本混合型证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国泰民福保本混合型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金、国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）（由国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型而来，国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金由中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金转型而来）、国泰民利保本混合型证券投资基金、国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金、国泰添益灵活配置混合型证券投资基金、国泰福益灵活配置混合型证券投资基金、国泰创业板指数证券投资基金（LOF）、国泰鸿益灵活配置混合型证券投资基金、国泰景益灵活配置混合型证券投资基金、国泰泽益灵活配置混合型证券投资基金、国泰丰益灵活配置混合型证券投资基金、国泰鑫益灵活配置混合型证券投资基金、国泰信益灵活配置混合型证券投资基金、国泰利是宝货币市场基金、国泰安益灵活配置混合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、国泰民惠收益定期开放债券型证券投资基金、国泰润利纯债债券型证券投资基金、国泰嘉益灵活配置混合型证券投资基金、国泰众益灵活配置混合型证券投资基金、国泰润泰纯债债券型证券投资基金、国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金、国泰现金宝货币市场基金、国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证航天军工指数证券投资基金（LOF）、国泰中证国有企业改革指数证券投资基金（LOF）、国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF）、国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金、国泰睿信平衡混合型证券投资基金、国泰大农业股票型证券投资基金、国泰智能装备股票型证券投资基金、国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金、国泰润鑫纯债债券型证券投资基金、国泰稳益定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰智能汽车股票型证券投资基金、上证10年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰瞬利交易型货币市场基金、国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金（QDII）、国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金。另外，本基金管理人于2004年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格，目前受托管理全国社保基金多个投资组合。2007年11月19日，本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008年2月14日，本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于3月24日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者（QDII）资格，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和QDII等管理业务资格。
三、主要人员情况
（一）董事会成员：
陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师。1982年2月至1992年10月在中国建设银行总行工作，历
任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理（主持工作）。1992年11月至1998年1月任国泰
证券有限公司国际业务部总经理，公司总经理助理兼北京分公司总经理。1998年2月至2015年10月在
国泰基金管理有限公司工作，其中1998年2月至1999年10月任总经理，1999年10月至2015年8月任
董事长。2015年10月至2016年8月，在中建投信托有限责任公司任监事长。2016年8月至11月，在建
投投资有限责任公司、建投传媒华文公司任监事长、纪委书记。2016年11月起任公司党委书记，
2017年3月起任公司董事长、法定代表人。
傅敏，董事，大学本科，会计师。1979年12月至1988年3月，任冶金工业部西南地勘局财会处干部。
1988年3月至2005年7月，在中国建设银行工作，历任财会部干部、人力资源部干部、副处长、处长、
总经理助理。2005年7月至2011年3月在中国建银投资有限责任公司工作，历任人力资源部副总经理、
业务总监。2011年6月至2016年11月，在中投发展有限责任公司工作，历任人力资源部总经理、总裁
助理、工会主席、党委委员、副总裁、董事。现任中国建银投资有限责任公司战略发展部专职董事。
2017年3月起任公司董事。
张瑞兵，董事，博士研究生。2006年7月起在中国建银投资有限责任公司工作，先后任股权管理部业务
副经理、业务经理，资本市场部业务经理，策略投资部助理投资经理，公开市场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负责人，现任战略发展部处长。2014年5月起任公司董事。
SantoBorsellino，董事，硕士研究生。1994-1995年在BANKOFITALY负责经济研究；1995年在
UNIVERSITYOFBOLOGNA任金融部助理，1995-1997年在
ROLOFINANCEUNICREDITOITALIANOGROUPSOFIPASpA任金融分析师；1999-2004年在
LEHMANBROTHERSINTERNATIONAL任股票保险研究员；2004-2005年任URWICKCAPITALLLP合伙人；2005-
2006年在CREDITSUISSE任副总裁；2006-2008年在EURIZONCAPITALSGRSpA历任研究员/基金经理。2009-
2013年任GENERALIINVESTMENTSEUROPE权益部总监。2013年6月起任GENERALIINVESTMENTSEUROPE总
经理。2013年11月起任公司董事。
游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师（CharteredInsurer）。
1989年起任中国人民保险公司总公司营业部助理经理；1994年起任中国保险（欧洲)控股有限公司总裁助
理；1996年起任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人；1998年起任忠利亚洲中国地区总经理。
2002年起任中意人寿保险有限公司董事。2007年起任中意财产保险有限公司董事、总经理。2010年6月
起任公司董事。
董树梓，董事，大学本科，高级会计师。1983年7月至2002年3月，在山东临沂电业局工作，历任会计、
科长、副总会计师。2002年3月至2003年2月，在山西鲁晋王曲发电公司工作，任党组成员、总会计师。
2003年2月至2008年3月，任鲁能集团经营考核与审计部总经理。2008年3月至2011年2月，任英大
泰和人寿股份有限公司山东分公司总经理。2011年2月至今，在中国电力财务有限公司工作。历任审计
部主任，公司党组成员、总会计师。2017年3月起任公司董事。
周向勇，董事，硕士研究生，21年金融从业经历。1996年7月至2004年12月在中国建设银行总行工作，
先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004年12月至2011年1月在中国建银投资公司工作，
任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。2011年1月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理，
2012年11月至2016年7月7日任公司副总经理，2016年7月8日起任公司总经理及公司董事。
王军，独立董事，博士研究生，教授。1986年起在对外经济贸易大学法律系、法学院执教，任助教、讲
师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长，兼任全国法律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2013年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司（目前已上市）独立董事，2015年5月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010年6月起任公司独立董事。
常瑞明，独立董事，大学学历，高级经济师。1980年起在工商银行河北省工作，历任河北沧州市支行主
任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长；河北保定市分行行长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党委书记；2004年起任工商银行山西省分行行长、党委书记；2007年起任工商银行工会工作委员会常务副主任；2010年至2014年任北京银泉大厦董事长。2014年10月起任公司独立董事。
黄晓衡，独立董事，硕士研究生，高级经济师。1975年7月至1991年6月，在中国建设银行江苏省分行
工作，先后任职于计划处、信贷处、国际业务部，历任副处长、处长。1991年6月至1993年9月，任中
国建设银行伦敦代表处首席代表。1993年9月至1994年7月，任中国建设银行纽约代表处首席代表。
1994年7月至1999年3月，在中国建设银行总行工作，历任国际部副总经理、资金计划部总经理、会计
部总经理。1999年3月至2010年1月，在中国国际金融有限公司工作，历任财务总监、公司管委会成员、
顾问。2010年4月至2012年3月，任汉石投资管理有限公司（香港）董事总经理。2013年8月至
2016年1月，任中金基金管理有限公司独立董事。2017年3月起任公司独立董事。
吴群，独立董事，博士研究生，高级会计师。1986年6月至1999年1月在中国财政研究院研究生部会计
教研室工作，历任讲师、副研究员、副主任、主任。1991年起兼任中国财政研究院研究生部（财政部财
政科研所研究生部）硕士生导师。1999年1月至2003年6月在沪江德勤北京分所工作，历任技术部/企
业风险管理部高级经理、总监，管理咨询部总监。2003年6月至2005年11月，在中国电子产业工程有
限公司工作,担任财务部总经理。2004年9月至2016年7月兼任中国上市公司协会军工委员会副会长，
2016年8月起兼任中国上市公司协会军工委员会顾问。2005年11月至2016年7月在中国电子信息产业
集团有限公司工作，历任审计部副主任、资产部副主任（主持工作）、主任。2012年3月至2016年7月，
担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。2003年1月至2016年11月，在中国电子信息产业集团
有限公司所投资的境内外多个公司担任董事、监事。2017年5月起兼任首约科技（北京）有限公司独立
董事。2017年10月起任公司独立董事。
（二）监事会成员：
梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。1994年8月至2006年6月，先后于建设银行辽宁分行
国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作，任业务经理、副行长、副总经理等职。2006年7月至2007年3月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007年4月至2008年2月在中国投资咨询公司任财务总监。2008年3月至2012年8月在中国建银投资有限责任公司财务会计部任高级经理。2012年9月至2014年8月在建投投资有限责任公司任副总经理。2014年12月起任公司监事会主席。
YezdiPhirozeChinoy，监事，大学本科。1995年12月至2000年5月在JardineFlemingIndia任公司秘书及法
务。2000年9月至2003年2月，在DresdnerKleinwortBenson任合规部主管、公司秘书兼法务。2003年
3月至2008年1月任JPMorganChaseIndia合规部副总经理。2008年2月至2008年8月任
PrudentialPropertyInvestmentManagementSingapore法律及合规部主管。2008年8月至2014年3月任
AllianzGlobalInvestorsSingaporeLimited东南亚及南亚合规部主管。2014年3月17日起任
GeneraliInvestmentsAsiaLimited首席执行官。2016年12月1日起任GeneraliInvestmentsAsiaLimited执行董
事。2014年12月起任公司监事。
刘锡忠，监事，研究生。1989年2月至1995年5月，中国人民银行总行稽核监察局主任科员。1995年
6月至2005年6月，在华北电力集团财务有限公司工作，历任部门经理、副总经理。2005年7月起在中
国电力财务有限公司工作，历任华北分公司副总经理、纪检监察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部主任、河北业务部主任，现任风险管理部主任。2017年3月起任公司监事。
邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001年9月加盟国泰基金管理有限公司，历任行业研
究员、社保111组合基金经理助理、国泰金鼎价值混合和国泰金泰封闭的基金经理助理，2008年4月起
任国泰金鼎价值精选证券投资基金的基金经理，2009年5月起兼任国泰区位优势混合型证券投资基金
（原国泰区位优势股票型证券投资基金）的基金经理，2013年9月至2015年3月兼任国泰估值优势股票
型证券投资基金（LOF）的基金经理，2015年9月起兼任国泰央企改革股票型证券投资基金的基金经理。
2017年7月起任权益投资总监。2015年8月起任公司职工监事。
倪蓥，监事，硕士研究生。1998年7月至2001年3月，任新晨信息技术有限责任公司项目经理。
2001年3月加入国泰基金管理有限公司，现任信息技术部总监、运营管理部总监。2017年2月起任公司
职工监事。
宋凯，监事，大学本科。2008年9月至2012年10月，任毕马威华振会计师事务所上海分所助理经理。
2012年12月加入国泰基金管理有限公司，现任纪检监察室副主任、审计部总监助理。2017年3月起任公
司职工监事。
（三）高级管理人员：
陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。
周向勇，总经理，简历情况见董事会成员介绍。
陈星德，博士，15年证券基金从业经历。曾就职于江苏省人大常委会、中国证券监督管理委员会、瑞士
银行环球资产管理香港公司和国投瑞银基金管理有限公司。2009年1月至2015年11月就职于上投摩根
基金管理有限公司，历任督察长、副总经理。2015年12月加入国泰基金管理有限公司，担任公司副总经
理。
李辉，大学本科，17年金融从业经历。1997年7月至2000年4月任职于上海远洋运输公司，2000年
4月至2002年12月任职于中宏人寿保险有限公司，2003年1月至2005年7月任职于海康人寿保险有限
公司，2005年7月至2007年7月任职于AIG集团，2007年7月至2010年3月任职于星展银行。2010年
4月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财富大学负责人、总经理办公室负责人、人力资源部（财富大
学）及行政管理部负责人，2015年8月至2017年2月任公司总经理助理，2017年2月起担任公司副总经
理。
李永梅，博士研究生学历，硕士学位，18年证券从业经历。1999年7月至2014年2月就职于中国证监会
陕西监管局，历任稽查处副主任科员、主任科员、行政办公室副主任、稽查二处副处长等；2014年2月
至2014年12月就职于中国证监会上海专员办，任副处长；2015年1月至2015年2月就职于上海申乐实
业控股集团有限公司，任副总经理；2015年2月至2016年3月就职于嘉合基金管理有限公司，2015年
7月起任公司督察长；2016年3月加入国泰基金管理有限公司，2016年3月25日起任公司督察长。
（四）本基金基金经理及相关研究人员配备
1、现任基金经理
程洲，硕士研究生，CFA，17年证券基金从业经历。曾任职于申银万国证券研究所。2004年4月加盟国泰
基金管理有限公司，历任高级策略分析师、基金经理助理，2008年4月至2014年3月任国泰金马稳健回
报证券投资基金的基金经理，2009年12月至2012年12月兼任金泰证券投资基金的基金经理，2010年
2月至2011年12月兼任国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金的基金经理，2012年12月至
2017年1月任国泰金泰平衡混合型证券投资基金（由金泰证券投资基金转型而来）的基金经理，2013年
12月起兼任国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2015年1月起兼任国泰金牛创
新成长混合型证券投资基金（原国泰金牛创新成长股票型证券投资基金）的基金经理，2017年3月起兼
任国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2017年6月起兼任国泰大农业股票
型证券投资基金的基金经理，2017年11月起兼任国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
2、历任基金经理
2007年5月18日至2009年12月1日，由何江旭担任本基金的基金经理，2009年12月2日起至
2015年1月25日由范迪钊担任本基金的基金经理，2015年1月26日起至今由程洲担任本基金的基金经
理。
3、相关研究人员配备
为确保实现基金合同规定的投资目标，本基金专门配备了精通基本面研究和数量分析的研究人员协助基金经理的投资管理工作。研究开发部在对宏观经济发展态势、利率走势和行业个股分析的基础上拟定投资建议；金融工程研究人员负责数量分析，根据历史模拟和风险测算的结果提出投资可行性分析。
（五）投资决策委员会
本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则，以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。
投资决策委员会成员组成如下：
主任委员：
周向勇：总经理
委员：
周向勇：总经理
陈星德：副总经理
吴晨：固收投资总监、绝对收益投资（事业）部副总监（主持工作）
邓时锋：权益投资总监、权益投资（事业）部小组负责人
吴向军：海外投资总监、国际业务部副总监（主持工作）
（六）上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。
第二节基金托管人
（一）基金托管人情况
1、基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
成立日期：2009年1月15日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号
注册资本：32,479,411.7万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：林葛
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。
在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界500强企业之列。
作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造伴你成长服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩突出，2004年被
英国《全球托管人》评为中国最佳托管银行。2007年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计，并
获得无保留意见的SAS70审计报告。自2010年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准
（ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在2010年首届金牌理财TOP10颁奖盛典中成绩突出，获最佳托管银行奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的最佳资产托管奖。2012年荣获第十届中国财经风云榜最佳资产托管银行称号；2013年至2016年连续荣获上海清算所授予的托管银行优秀奖和中央国债登记结算有限责任公司授予的优秀托管机构奖称号；2015年、
2016年荣获中国银行业协会授予的养老金业务最佳发展奖称号。
中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成立，2014年更名为
托管业务部/养老金管理中心，内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工近140名，其中具有高级职称的专家30余名，服务团队成员专业水平
高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证
券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止到2017年9月30日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共415只。
（二）基金托管人的内部风险控制制度说明
1、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。
3、内部控制制度及措施
具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理,实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。
当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理：
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；
2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金管理人进行提示；3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。
第三节相关服务机构
一、基金份额销售机构
（一）直销机构
序号机构名称机构信息
1国泰基金管理有限公司直销柜台地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层
客户服务专线：400-888-8688，021-31089000
传真：021-31081861网址：www.gtfund.com
2国泰基金
电子交易平台电子交易网站：www.gtfund.com登录网上交易页面
智能手机APP平台：iphone交易客户端、Android交易客户端
国泰基金微信交易平台
电话：021-31081738联系人：李静姝
（二）销售机构
（1）销售银行及券商
序号机构名称机构信息
1中国工商银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号（100005）
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号（100005）
法定代表人：易会满电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
2中国农业银行股份有限公司注册地址：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人：周慕冰客户服务电话：95599
联系人：客户服务中心传真：010-85109219
网址：www.95599.cn
3中国银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人：陈四清联系人：客户服务中心
客服电话：95566网址：www.boc.cn
4中国建设银行股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：田国立客服电话：95533
网址：www.ccb.com
5交通银行股份有限公司注册地址：上海市银城中路188号
法定代表人：牛锡明客服电话：95559
联系人：张宏革电话：021-58781234
网址：www.bankcomm.com
6招商银行股份有限公司注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人：李建红联系人：邓炯鹏
电话：0755-83198888传真：0755-83195109
客户服务热线：95555网址：www.cmbchina.com
7上海浦东发展银行股份有限公司注册地址：上海市中山东一路12号
办公地址：上海市中山东一路12号
法定代表人：吉晓辉电话：021-61618888
联系人：高天、虞谷云客户服务热线：95528
8华夏银行股份有限公司注册地址：北京市东城区建国门内大街22号
办公地址：北京市东城区建国门内大街22号
法定代表人：吴建客户服务热线：95577
网址：www.hxb.com.cn
9中信银行股份有限公司注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
法定代表人：孔丹联系人：丰靖
电话：010-65550827传真：010-65550827
客服电话：95558网址：www.bank.ecitic.com
10中国民生银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人：洪崎联系人：王志刚、穆婷
电话：010-58560666传真：010-83914283
客服电话：95568网址：www.cmbc.com.cn
11北京银行股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层
法定代表人：闫冰竹联系人：谢小华
电话：010-66223587传真：010-66226045
客服电话：010-95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
12中国邮政储蓄银行股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街3号
法定代表人：李国华
客服电话：95580
网址：www.psbc.com
13上海农村商业银行股份有限公司注册地址：上海市浦东新区浦东大道981号
法定代表人：胡平西联系人：吴海平
电话：021-38576977传真：021-50105124
客服电话：021-962999网址：www.srcb.com
14杭州银行股份有限公司注册地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦
法定代表人：吴太普联系人：严峻
电话：0571-85163127传真：0571-85179591
客服电话：400-888-8508网址：www.hzbank.com.cn
15渤海银行股份有限公司注册地址：天津市河东区海河东路218号
法定代表人：李伏安联系人：陈玮
客服电话：95541传真：022-58316259
网址：www.cbhb.com.cn
16青岛银行股份有限公司注册地址：青岛市市南区香港中路68号华普大厦
法定代表人：郭少泉联系人：叶旻
电话：0532-68629960传真：0532-85709725
客服电话：96588（青岛）400-669-6588（全国）
网址：www.qdccb.com
17洛阳银行股份有限公司注册地址：洛阳市新区开元大道与通济街交叉口
法定代表人：王建甫联系人：胡艳丽
电话：0379-65921977传真：0379-65920155
客服电话：0379-96699
网址：www.bankofluoyang.com.cn
18深圳农村商业银行股份有限公司注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦
法定代表人：李伟联系人：王璇宋永成
电话：0755-25188269传真：0755-25188785
客服电话：4001961200网址：www.4001961200.com
19大连银行股份有限公司注册地址：大连市中山区中山路88号天安国际大厦49楼
法定代表人：陈占维联系人：李鹏
电话：0411-82308602传真：0411-82311420
客服电话：400-664-0099网址：www.bankofdl.com
20平安银行股份有限公司注册地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦
法定代表人：肖遂宁联系人：王昕
电话：0755-22168032客服电话：95511-3或95501
网址：www.bank.pingan.com
21哈尔滨银行股份有限公司注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号
法定代表人：郭志文联系人：吴昊、冯小航
电话：0451-86779608传真：0451-86779218
客服电话：95537
网址：www.hrbb.com.cn
22广州农村商业银行股份有限公司注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号
法定代表：王继康联系人：卢媛薇、陈捷
客服电话：95313电话：020-28852729
网址：www.grcbank.com
23东莞农村商业银行股份有限公司注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号
法定代表：何沛良联系人：林培珊、杨亢
客服电话：0769-961122电话：0769-22866254
网址：www.drcbank.com
24国泰君安证券股份有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
法定代表人：杨德红联系人：芮敏祺
电话：021-38676161传真：021-38670161
客服电话：95521网址：www.gtja.com
25中信建投证券股份有限公司注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
法定代表人：王常青联系人：许梦园
电话：010-85156398传真：010-65182261
客服电话：95587
4008-888-108网址：www.csc108.com
26国信证券股份有限公司注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26楼
法定代表人：何如联系人：周杨
电话：0755-82130833传真：0755-82133952
客服电话：95536网址：www.guosen.com.cn
27招商证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
法定代表人：宫少林联系人：黄婵君
电话：0755-82960167传真：0755-83734343
网址：www.newone.com.cn
客服电话：400-888-8111/95565
28中国银河证券股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：陈有安联系人：邓颜
电话：010-66568292传真：010-66568990
客服电话：400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
29海通证券股份有限公司注册地址：上海市广东路689号
法定代表人：王开国联系人：李笑鸣
电话：021-23219000传真：021-63602722
客服电话：95553
网址：www.htsec.com
30申万宏源证券有限公司注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人：李梅联系人：黄莹
电话：021-33388211客服电话：95523
4008895523
网址：www.swhysc.com
31兴业证券股份有限公司注册地址：福建省福州市湖东路268号证券大厦
法定代表人：兰荣联系人：谢高得
电话：021-38565785传真：021-38565783
客服电话：400-888-8123网址：www.xyzq.com.cn
32万联证券有限责任公司注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层
法定代表人：张建军联系人：甘蕾
电话：020-38286026传真：020-38286588
客服电话：400-888-8133网址：www.wlzq.com.cn
33民生证券股份有限公司注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层
法定代表人：余政联系人：赵明
电话：010-85127622传真：010-85127917
客服电话：400-619-8888网址：www.mszq.com
34东吴证券股份有限公司注册地址：苏州工业园区星阳街5号
法定代表人：范力联系人：陆晓
电话：0512-62938521传真：0512-65588021
全国客服电话：95330网址：www.dwzq.com.cn
35东方证券股份有限公司注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层
法定代表人：潘鑫军联系人：吴宇
电话：021-63325888传真：021-63326173
客服电话：95503网址：www.dfzq.com.cn
36上海证券有限责任公司注册地址：上海市西藏中路336号
法定代表人：郁忠民联系人：张瑾
电话：021-53519888传真：021-53519888
客服电话：021-962518网址：www.962518.com
37国盛证券有限责任公司注册地址：江西省南昌市永叔路15号
办公地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦4楼
法定代表人：徐丽峰联系人：周欣玲
电话：0791-86281305传真：0791-86281305
网址：www.gsstock.com
38光大证券股份有限公司注册地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：薛峰联系人：刘晨、李芳芳
电话：021-22169999传真：021-22169134
客服电话：95525、10108998、400-888-8788
网址：www.ebscn.com
39广发证券股份有限公司注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼
法定代表人：孙树明联系人：黄岚
电话：020-87555888传真：020-87555305
客服电话：95575网址：www.gf.com.cn
40中信证券股份有限公司注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
法定代表人：张佑君联系人：侯艳红
电话：010-60838888传真：010-60836029
网址：www.cs.ecitic.com
41渤海证券股份有限公司注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址：天津市河西区宾水道8号
法定代表人：杜庆平联系人：王兆权
电话：022-28451861传真：022-28451892
客服电话：400-651-5988网址：www.bhzq.com
42中信证券（山东）有限责任公司注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层1507-1510室
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层（266061）
法定代表人：杨宝林联系人：赵艳青
电话：0532-85023924传真：0532-85022605
客服电话：95548网址：www.citicssd.com
43华泰证券股份有限公司注册地址：南京市江东中路228号
办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼
法定代表人：周易联系人：庞晓芸
电话：0755-82492193网址：www.htzq.com.cn
客服电话：95597
44长江证券股份有限公司注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：崔少华联系人：奚博宇
电话：027-65799999传真：027-85481900
客服电话：95579网址：www.95579.com
45国海证券股份有限公司注册地址：广西桂林市辅星路13号
法定代表人：张雅锋联系人：牛孟宇
电话：0755-83709350传真：0755-83704850
客服电话：95563网址：www.ghzq.com.cn
46中原证券股份有限公司注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号17层
法定代表人：菅明军联系人：程月艳、耿铭
电话：0371-65585670传真：0371-65585665
客服电话：400-813-9666/0371-967218
网址：www.ccnew.com
47中泰证券股份有限公司注册地址：山东省济南市市中区经七路86号
办公地址：山东省济南市市中区经七路86号
法定代表人：李玮联系人：吴阳
电话：0531-68889155传真：0531-68889185
客服电话：95538网址：www.zts.com.cn
48安信证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
法定代表人：王连志联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82825551传真：0755-82558355
客服电话：400-800-1001
网址：www.essence.com.cn
49恒泰证券股份有限公司注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
法定代表人：庞介民联系人：王旭华
电话：0471-4972343传真：0471-4961259
客服电话：0471-4961259网址：www.cnht.com.cn
50东莞证券有限责任公司注册地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
法定代表人：游锦辉联系人：梁健伟
电话：0769-22119341传真：0769-22116999
客服电话：0769-961130网址：www.dgzq.com.cn
51 中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第
18层-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
法定代表人：高涛联系人：张鹏
电话：0755-82023442传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
客服电话：400-600-8008、95532
52长城国瑞证券有限公司注册地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼
法定代表人：王勇联系人：赵钦
电话：0592-5161642传真：0592-5161140
客服电话：0592-5163588网址：www.xmzq.cn
53华宝证券有限责任公司注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层
法定代表人：陈林联系人：刘闻川
电话：021-68778081传真021-68778117
客服电话：400-820-9898网址：www.cnhbstock.com
54英大证券有限责任公司注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人：赵文安联系人：王睿
电话：0755-83007069传真：0755-83007167
客服电话：400-869-8698网址：www.ydsc.com.cn
55中国国际金融股份有限公司注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
法定代表人：李剑阁联系人：罗文雯
电话：010-65051166传真：010-65051156
网址：www.cicc.com.cn
56华福证券有限责任公司注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层
法定代表人：黄金琳联系人：张腾
电话：0591-87278701传真：0591-87841150
客服电话：0591-96326网址：www.hfzq.com.cn
57天相投资顾问有限公司注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
法定代表人：林义相联系人：林爽
电话：010-66045608传真：010-66045527
客服电话：010-66045678网址：www.txsec.com
58信达证券股份有限公司注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人：高冠江联系人：唐静
电话：010-88656100传真：010-88656290
客服电话：400-800-8899网址：www.cindasc.com
59中国民族证券有限责任公司注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层
法定代表人：赵大建联系人：李微
电话：010-59355941传真：010-66553791
客服电话：400-889-5618网址：www.e5618.com
60华龙证券有限责任公司注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号
法定代表人：李晓安联系人：李昕田
电话：0931-8888088传真：0931-4890515
客服电话：0931-4890100、4890619、4890618
网址：www.hlzqgs.com
61国元证券股份有限公司注册地址：安徽省合肥市寿春路179号
法定代表人：凤良志联系人：祝丽萍
电话：0551-2257012传真：0551-2272100
客服电话：95578网址：www.gyzq.com.cn
62西部证券股份有限公司注册地址：陕西省西安市东新街232号信托大厦16-17楼
法定代表人：刘建武联系人：冯萍
电话：029-87406488传真：029-87406387
客服电话：95582网址：www.westsecu.com
63平安证券股份有限公司注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
法定代表人：谢永林联系人：周一涵
电话：021-38637436传真：021-33830395
客服电话：95511-8网址：stock.pingan.com
64德邦证券股份有限公司注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
法定代表人：姚文平联系人：朱磊
电话：021-68761616传真：021-68767880
客服电话：4008888128网址：www.tebon.com.cn
65中航证券有限公司注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼
法定代表人：王宜四联系人：史江蕊
电话：010-64818301传真：010-64818443
客服电话：400-88-95335网址：www.avicsec.com
66东海证券股份有限公司注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层
法定代表人：刘化军联系人：李涛
电话：0519-88157761传真：0519-88157761
客服电话：400-888-8588网址：www.longone.com.cn
67方正证券股份有限公司注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层
法定代表人：雷杰联系人：郭瑞军
电话：0731-85832503传真：0731-85832214
客服电话：95571网址：www.foundersc.com
68山西证券股份有限公司注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍联系人：郭熠
电话：0351-8686659传真：0351-8686619
客服电话：400-666-1618、95573
网址：www.i618.com.cn
69湘财证券有限责任公司注册地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
法定代表人：林俊波联系人：钟康莺
电话：021-68634518传真：021-68865680
客服电话：400-888-1551网址：www.xcsc.com
70华融证券股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街8号
法定代表人：宋德清联系人：黄恒
电话：010-58568235传真：010-58568062
客服电话：010-58568118网址：www.hrsec.com.cn
71日信证券有限责任公司注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号
法定代表人：孔佑杰联系人：陈韦杉
电话：010-66413306传真：010-66412537
客服电话：010-88086830网址：www.rxzq.com.cn
72江海证券有限公司注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
法定代表人：孙名扬联系人：张宇宏
电话：0451-82336863传真：0451-82287211
客服电话：400-666-2288网址：www.jhzq.com.cn
73广州证券有限责任公司注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼
法定代表人：刘东联系人：林洁茹
电话：020-88836655传真：020-88836654
客服电话：020-961303网址：www.gzs.com.cn
74浙商证券股份有限公司注册地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6/7
法定代表人：吴承根联系人：毛亚莉
电话：021-64318893传真：021-64713795
客服电话：967777网址：www.stocke.com.cn
75中银国际证券有限责任公司注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
法定代表人：许刚联系人：王炜哲
电话：021-20328309传真：021-50372474
客服电话：4006208888网址：www.bocichina.com
76新时代证券有限责任公司注册地址：北京市西城区金融大街1号A座8层
法定代表人：马金声联系人：孙恺
电话：010-83561149传真：010-83561094
客服电话：4006989898网址：www.xsdzq.cn
77西南证券股份有限公司注册地址：重庆市江北区桥北苑8号
法定代表人：余维佳联系人：张煜
电话：023-63786141传真：023-63786212
网址：www.swsc.com.cn
78国都证券股份有限公司注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
法定代表人：常喆联系人：黄静
电话：010-84183333传真：010-84183311-3389
客服电话：4008188118网址：www.guodu.com
79开源证券有限责任公司注册地址：西安市锦业路1号都市之门B座5层
法定代表人：李刚联系人：王姣
电话：029-68633210客服电话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
80华安证券股份有限公司注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座
法定代表人：李工联系人：汪燕
电话：0551-65161675传真：0551-65161600
客服电话：4008096518网址：www.huaan.com
81华鑫证券有限责任公司注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元
法定代表人：俞洋联系人：王逍
电话：021-64339000
客服电话：021-32109999；029-68918888；4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
82国金证券股份有限公司注册地址：四川省成都市东城根上街95号
办公地址：四川省成都市东城根上街95号
法定代表人：冉云联系人：贾鹏
电话：028-86690058传真：028-86690126
客户服务电话:4006600109网址：www.gjzq.com.cn
83 中信期货有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层
1301-1305室、14层
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层
法定代表人：张皓联系人：洪诚
电话：0755-23953913传真：0755-83217421
网址：www.citicsf.com
84申万宏源西部证券有限公司注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大
厦20楼2005室
法定代表人：李季联系人：王怀春
电话：0991-2307105传真：0991-2301927
客服电话：4008000562网址：www.hysec.com
85华西证券股份有限公司注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋联系人：谢国梅
联系电话：010-52723273传真：028-86150040
客户服务电话：95584网址：www.hx168.com.cn
86九州证券股份有限公司注册地址：青海省西宁市中区西大街11号工商银行3楼
法定代表人：曲国辉客服电话：95305
网址：www.jzsec.com
87杭州联合农村商业银行股份有限公司注册地址：杭州市建国中路99号
法定代表：张晨联系人：仇侃宁
电话：0571-87923225传真：0571-87923214
客服电话：96592网址：www.urcb.com
88包商银行股份有限公司注册地址：内蒙古包头市钢铁大街6号
法定代表：李镇西法定代表：刘芳
电话：0472-5189051电话：0472-5189057
客服电话：96016（北京、内蒙古地区）
网址：www.bsb.com.cn
89山东寿光农村商业银行股份有限公司注册地址：山东寿光市银海路19号
法定代表：颜廷军联系人：周淑贞
电话：0536－5293756传真：0536－5293756
客服电话：0536－96633
90晋商银行股份有限公司注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦A座
法定代表：阎俊生
客服电话：95105588网址：www.jshbank.com
91宁波银行股份有限公司注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号
法定代表人：陆华裕
客服电话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
92浙商银行股份有限公司注册地址：浙江省杭州市庆春路288号
法定代表人：张达洋
客服电话：95527
网址：www.czbank.com
93张家港农村商业银行股份有限公司注册地址：张家港市人民中路66号
法定代表：王自忠联系人：朱芳
电话：0512-96065客服电话：0512-96065
传真：051256968259
网址：www.zrcbank.com
94广发银行股份有限公司注册地址：广东省越秀区东风东路713号
法定代表人：杨明生
电话：020-38322888传真：020-87310955
客服电话：400-830-8003
网址：www.cgbchina.com.cn
95苏州银行股份有限公司注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路728号
法定代表人：王兰凤
电话：0512-69868365传真：0512-69868370
客服电话：0512-96067
网址：www.suzhoubank.com
96江苏江南农村商业银行股份有限公司注册地址：常州市和平中路413号
法定代表：陆向阳联系人：包静
电话：0519-89995170传真：0519-89995170
客服电话：(0519)96005
网址：www.jnbank.com.cn.
（2）第三方销售机构
序号机构名称机构信息
1诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋
法定代表人：汪静波联系人：李娟
电话：021-38602377传真：021-38509777
客服电话：400-821-5399网址：www.noah-fund.com
2上海好买基金销售有限公司注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室
法定代表人：杨文斌联系人：薛年
电话：021-20613999传真：021-68596916
客服电话：400-700-9665网址：www.ehowbuy.com
3蚂蚁（杭州）基金销售有限公司注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
法定代表人：陈柏青联系人：韩爱彬
电话：0571-28829790传真：0571-26698533
客服电话：4000-766-123网址：www.fund123.cn
4深圳众禄金融控股股份有限公司注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801
法定代表人：薛峰联系人：童彩平
电话：0755-33227950传真：0755-82080798
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn及www.jjmmw.com
5上海长量基金销售投资顾问有限公司注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
法定代表人：张跃伟联系人：何昳
电话：021-58788678-8201传真：02158787698
客服电话：400-820-2899网址：www.erichfund.com
6北京展恒基金销售有限公司注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
法定代表人：闫振杰联系人：焦琳
电话：010-62020088-8288传真：010-62020088-8802
客服电话：4008886661
网址：www.myfund.com
7浙江同花顺基金销售公司注册地址：杭州市文二西路1号903室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼
法定代表人：凌顺平联系人：杨翼
电话：0571-88911818-8653传真：0571-86800423
客服电话：4008-773-772
0571-88920897网址：www.5ifund.com
8江苏金百临投资咨询有限公司注册地址：无锡市滨湖区锦溪路99号
法定代表：费晓燕联系人：袁丽萍
电话：0510-82758877传真：0510-88555858
客服电话：0510-9688988网址：www.jsjbl.com
9上海天天基金销售有限公司注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座
法定代表：其实联系人：朱钰
电话：021-54509977传真：021-64383798
客服电话：4001818188网址：www.1234567.com.cn
10众升财富（北京）基金销售有限公司注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08
法定代表：李招弟联系人：李艳
电话：010-59497361传真：010-64788016
客服电话：400-876-9988网址：www.zscffund.com
11上海利得基金销售有限公司注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
法定代表：李兴春联系人：叶志杰
电话：021-50583533传真：021-50583633
客服电话：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
12鼎信汇金（北京）投资管理有限公司注册地址：北京市海淀区中关村东路1号院8号楼C座1701室
办公地址：北京市海淀区中关村东路1号院8号楼C座1701室
法定代表：齐凌峰联系人：阮志凌
电话：010-82151989传真：010-82158830
客服电话：400-158-5050网址：www.9ifund.com
13浙江金观诚财富管理有限公司注册地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室
办公地址：杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财富
法定代表：徐黎云联系人：孙成岩
电话：0571-88337888传真：0571-56899710
客服电话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
14嘉实财富管理有限公司注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元
法定代表：赵学军联系人：张倩
电话：021-20289890客服电话：400-021-8850
传真：021-20280110、010-85097308
网址：www.harvestwm.cn
15宜信普泽投资顾问（北京）有限公司注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
法定代表：沈伟桦联系人：王巨明
电话：010-52858244传真：010-85894285
客服电话：400-6099-200网址：www.yixinfund.com
16 一路财富（北京）信息科技有限公司 办公地址：北京西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座
22层2208
办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208
法定代表人：吴雪秀联系人：徐越
客服电话：400-001-1566联系电话：010-88312877
网址：www.yilucaifu.com
17北京增财基金销售有限公司办公地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号
客户服务热线：400-001-8811
公司网站：www.zcvc.com.cn
18上海联泰资产管理有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层
法定代表人：燕斌联系人：兰敏
电话：021-52822063传真：021-52975270
客服电话：400-166-6788网址：www.66zichan.com
19上海汇付金融服务有限公司注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层
办公地址：上海市徐汇区虹梅路1801号凯科国际大厦7楼
法定代表人：金佶联系人：陈云卉
客服电话：400-821-3999
手机客户端：天天盈基金
20上海陆金所资产管理有限公司注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼
法定代表人：鲍东华
客户服务电话：400-821-9031
网站：www.lufunds.com
21泰诚财富基金销售（大连）有限公司注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
法定代表人：林卓
电话：0411-88891212传真：0411-84396536
客服电话：4006411999
网址：www.taichengcaifu.com
22北京钱景基金销售有限公司注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
法定代表人：赵荣春
电话：010-57418829传真：010-57569671
客服电话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
23北京虹点基金销售有限公司注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙楼2层222单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层
法定代表人：胡伟
客户服务电话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
24 北京微动利投资管理有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心金融商业楼
341室
法定代表人：梁洪军
客户服务电话：400-819-6665
网址：www.buyforyou.com.cn
25 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层
2704
公司地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层
客户服务电话：400-166-1188
法定代表人：张彦联系人：文雯
电话：010-83363101
网址：8.jrj.com.cn
26上海凯石财富基金销售有限公司注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
法定代表：陈继武联系人：李晓明
电话：021-63333319传真：021-63333390
客服电话：4006-433-389
网址：www.lingxianfund.com
27 深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、
04单位
办公地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、04单位
法定代表：刘鹏宇联系人：杨涛
电话：0755-83999907-815传真：0755-83999926
客服电话：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
28珠海盈米财富管理有限公司注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼1201-1203单元
法定代表：肖雯联系人：李孟军
电话：18500050725传真：021-63333390
客服电话：020-89629099
网址：www.yingmi.cn
29 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-
1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层
518室
法定代表：李昭琛联系人：付文红
电话：010-62676405传真：010-82607151
客服电话：010-62675369
网址：www.xincai.com
30上海万得基金销售有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座
法定代表：王廷富联系人：姜吉灵
电话：021-51327185传真：021-50710161
客服电话：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
312南京苏宁基金销售有限公司注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号（苏宁总部）
法定代表：钱燕飞联系人：喻明明
电话：025-66996699-884131传真：025-66008800-884131
客服电话：95177
网址：www.snjijin.com
323北京汇成基金销售有限公司注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108
法定代表：王伟刚联系人：丁向坤
电话：010-56282140传真：010-62680827
客服电话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
333北京创金启富投资管理有限公司注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
法定代表：梁蓉联系人：李婷婷
电话：010-66154828传真：010-63583991
客服电话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
343北京格上富信基金销售有限公司注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
法定代表：李悦章联系人：曹庆展
电话：010-68983311传真：010-65983333
客服电话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
353北京肯特瑞财富投资管理有限公司注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院
法定代表：江卉联系人：赵德赛
电话：010-89188343客服电话：95118
网址：fund.jd.com
363北京蛋卷基金销售有限公司注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址：北京市朝阳区望京SOHOT2B座2507
法定代表：钟斐斐联系人：戚晓强
电话：010-61840688传真：010-61840699
客服电话：4000618518
APP下载网址：danjuanapp.com
373北京恒天明泽基金销售有限公司注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室
法定代表：周斌联系人：张鼎
电话：010-59313555传真：010-59313586
客服电话：4008980618
网址：www.chtfund.com
383上海华夏财富投资管理有限公司注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座16层
法定代表：李一梅联系人：仲秋玥
电话：010-88066632传真：010-88066552
客服电话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
393通华财富（上海）基金销售有限公司注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室
办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼9楼
法定代表：兰奇联系人：庄洁茹
电话：021-60818110客服电话：95156转5
网址：www.tonghuafund.com
403北京植信基金销售有限公司注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67
办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号
法定代表：于龙联系人：吴鹏
电话：010-56075718传真：010-67767615
客服电话：4006-802-123
网址：www.zhixin-inv.com
二、注册登记机构
序号机构名称机构信息
1 国泰基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号上海环球金融中心
39楼
办公地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层
法定代表人：陈勇胜传真：021-31081800
联系人：辛怡
客户服务专线：400-888-8688，021-31089000
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼
负责人：俞卫锋
联系电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律师：黎明、丁媛
联系人：丁媛
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人：李一
经办注册会计师：许康玮、李一
第四节基金名称
国泰金牛创新成长混合型证券投资基金
第五节基金类型和存续期限
1、基金类型：混合型证券投资基金
2、基金运作方式：契约型、开放式
3、基金存续期限：不定期
第六节投资目标
本基金为成长型混合基金，主要投资于通过各类创新预期能带来公司未来高速增长的创新型上市公司股票，在有效的风险控制前提下，追求基金资产的长期增值。这里的创新包括技术创新、制度创新、市场创新和管理创新等范畴。
第七节投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、现金、短期金融工具、权证、资产支持证券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。其中债券投资的主要品种包括交易所和银行间两个市场的国债、金融债、企业债、可转换债券、央行票据、资产支持证券等。
如果法律法规或监管机构以后允许基金投资其它品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金股票资产投资比例占基金资产的60%-95%；债券资产投资比例占基金资产的0-35%；权证投资比例
占基金资产净值的0-3%；资产支持类证券投资比例占基金资产净值的0-10%；现金或到期日在一年以内的
政府债券不低于基金资产净值的5%。
第八节投资策略
（一）大类资产配置
本基金的大类资产配置主要通过对宏观经济运行状况、国家财政和货币政策、国家产业政策以及资本市场资金环境、证券市场走势的分析，预测宏观经济的发展趋势，并据此评价未来一段时间股票、债券市场相对收益率，主动调整股票、债券及现金类资产的配置比例。
本基金资产配置主要包括战略性资产配置和战术性资产配置：战略性资产配置首先分析较长时间段内所关注的各类资产的预期回报率和风险，然后确定最能满足各类基金风险-回报率目标的资产组合；战术性资产配置根据各类资产长短期平均回报率不同，预测短期性回报率，调整资产配置，获取市场时机选择的超额收益。本基金的资产配置主要采用定量分析与定性分析相结合的方法。
在定量分析方面，主要采用均衡市盈率预测模型，并参考其他相关指标。均衡市盈率模型的思路是通过测算A股市场理论上均衡的市盈率水平，然后将其与A股市场整体、基金股票池的实际市盈率水平进行比较，来判定股票市场系统性风险的高低，最后则根据理论值与实际值的差异程度来决定资产配置中股票资产的配置比例。另外，本基金还参照股息率、收益率差距表（1/PE-银行利率）等指标，来判断股市是否处于合理水平。
在定性分析方面，主要对可能影响市场走势的相关因素进行定性分析，并对根据定量模型作出的资产配置方案进行修正。定性因素涉及很多方面，主要包括国家宏观经济和证券市场政策、利率和汇率政策、国家政治环境、资本项目外汇管理政策、市场参与主体的诚信程度等。
（二）股票资产投资策略
本基金的股票资产投资将在国家发展规划所指引的产业领域内，采取自下而上的选股方法。利用成长因子筛选出成长型上市公司股票池；在此基础上利用公司自主开发的创新型上市公司评价体系，对符合创新特征的上市公司进行深入的分析和比较，筛选出通过创新能够在未来带来高速成长的上市公司，形成创新成长型上市公司股票池；最后通过相对价值评估，形成优化的股票投资组合。
1、成长型股票筛选
本基金采用成长因子评估体系对上市公司进行成长性评价，分析和预测企业未来的成长性。成长因子主要包括以下4个指标：
(1)销售收入增长率
(2)净利润增长率
(3)总资产增长率
(4)净资产收益率增长率
为反映企业的可持续成长性，主要以最近三年平均增长率为评价依据。按上述指标对上市公司分别进行排名，对排名值进行简单平均后，形成一个复合型的成长因子,并依其结果对上市公司进行再排名，最终得到上市公司的成长性排名。本基金选择排名在前的600个上市公司作为成长型股票池。
2、创新型股票筛选
在成长型股票池的范围内，本基金根据创新型上市公司评价体系对上市公司进行创新型的甄别。评价创新型上市公司的标准主要包括技术创新、制度创新、市场创新和管理创新等范畴。
现代经济发展理论认为：技术创新、制度创新、市场创新和管理创新共同构成企业创新的四大支柱，它们之间相互联系、相互影响，形成十分复杂的企业创新系统。其中，技术创新是企业创新的核心，是企业实现科学技术成果向现实生产力转化的根本途径，也是形成企业核心竞争力的关键和源泉。制度创新是企业创新的保障，它通过改变产权结构支撑起企业的整体框架，为创新提供有效的激励机制。市场创新是企业创新的出发点和最终归宿，它通过开拓新市场或创造市场新组合将创新成果转化为商业价值和企业实力，向企业提供创新压力和动力，并决定和影响着企业创新活动的规模、内容及发展方向。管理创新是企业创新的平台，它通过创造新的资源整合范式，为创新奠定坚实的基础，提高并增强企业创新成功的可能性，降低创新风险。
在坚持科学性、可比性、可操作性、系统性、绝对指标分析和相对指标分析相结合等5项原则的基础上，
基金管理人根据系统论的思想，创建了创新型上市公司评价体系。
在评价体系的指标选择中，企业技术创新能力为总指标，亦为一级指标。一级指标下设四个二级指标，分别为企业技术创新指标、制度创新指标、市场创新指标和管理创新指标。二级指标下设六个三级指标。三级指标下设十四个四级指标。
在评价体系的评价方法上，主要运用AHP法确定权重，利用模糊数学方法进行综合评价。
本基金利用创新型上市公司评价体系，选择排名在前的300个以内上市公司作为创新成长型股票池。
3、相对价值评估
在创新成长型股票池范围内，本基金利用相对价值评估，形成可投资的股票组合。相对价值评估主要运用国际化视野，将国内上市公司的有关估值与国际公司相应指标进行比较。具体采用的方法包括股息贴现模型、自由现金流贴现模型、市盈率法、市净率法、PEG、EV/EBITDA等方法。
（三）债券资产投资策略
本基金的债券资产投资主要以长期利率趋势分析为基础，结合中短期的经济周期、宏观政策方向及收益率曲线分析，通过债券置换和收益率曲线配置等方法，实施积极的债券投资管理。
1、以对长期利率预期为基础确定期限结构。在预期利率下降时，增加组合久期，提高债券价格上升产生的收益；在预期利率上升时，减小组合久期，降低债券价格下降产生的损失。如果预期市场收益率曲线作强烈的整体向上平移，降低债券组合的整体持仓比例，同时降低组合久期，来使组合损失降到最低。
2、以收益率曲线分析为基础确定收益率曲线配置。根据收益率曲线可能发生变动的种类，如平坦化、陡峭化、正向蝴蝶型、反向蝴蝶型等，通过子弹形、哑铃形和梯形等配置方法，在短、中、长期债券间确定比例，以期从短、中、长期债券的相对价格差中取得收益。
3、以相对利差分析为基础确定类属配置。通过对各类属债券历史利差的数量化分析，寻找市场投资机会。
比如在预期国债与金融债利差缩小时，卖出国债，买入金融债。
4、以流动性分析和收益率分析为基础确定市场配置。交易所国债市场发行总量较小，大额交易流动性较差、小额交易流动性较好，而银行间国债市场发行总量较大，大额交易成本低，某些时段流动性较好。故根据不同时段对流动性的不同需求，在两个市场间配置债券资产。
在通过上述配置方法构建债券组合之后，本基金在出现以下情况时对债券投资组合进行动态调整：
1、短期经济运行指标,如短期通货膨胀率、短期名义利率、汇率等发生变动，引起的市场实际利率的变动；2、中长期国内通货膨胀预期的变动引起中长期利率走势变动，导致整个投资组合重新估价；
3、央行通过公开市场操作引导市场收益率水平的走向，从而引起债券市场结构性调整；
4、债券一级市场上的发行方式创新及新债定价与认购情况发生变化，导致二级市场收益率产生波动；
5、由于市场交易规则改变等因素引起的流动风险溢价的重新估价；
6、市场平均风险偏好的变化引起信用风险溢价的变动；
7、单个券种或某一类别债券的定价偏差，也就是市场失衡导致的投资机会等。
第九节业绩比较基准
业绩基准=80%沪深300指数收益率+20%上证国债指数收益率。
沪深300指数成份股选自沪深两个证券市场，覆盖了大部分流通市值，为中国A股市场中代表性强、流动
性高的主流投资股票，能够反映A股市场总体发展趋势。沪深300指数中的指数股的发布和调整均由交易
所完成，具有较强的公正性与权威性。
第十节风险收益特征
本基金为混合型基金，基金资产整体的预期收益和预期风险高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。
第十一节基金投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2017年10月24日复核了本报告中的财
务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止2017年9月30日，本报告所列财务数据未经审计。
（一）报告期末基金资产组合情况
序号项目金额(元)占基金总资产的比例(%)
1权益投资1,369,611,807.6487.62
其中：股票1,369,611,807.6487.62
2固定收益投资52,101,688.303.33
其中：债券52,101,688.303.33
资产支持证券--
3贵金属投资--
4金融衍生品投资--
5买入返售金融资产50,078,195.123.20
其中：买断式回购的买入返售金融资产--
6银行存款和结算备付金合计89,603,884.965.73
7其他各项资产1,701,366.050.11
8合计1,563,096,942.07100.00
（二）报告期末按行业分类的股票投资组合
代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例（％）
A农、林、牧、渔业62,232,014.524.00
B采矿业59,039,793.60
3.79
C制造业462,983,548.1629.75
D电力、热力、燃气及水生产和供应业31,093.440.00
E建筑业63,853,824.004.10
F批发和零售业26,385.450.00
G交通运输、仓储和邮政业25,571.910.00
H住宿和餐饮业--
I信息传输、软件和信息技术服务业33,613,187.672.16
J金融业282,921,079.8818.18
K房地产业310,703,321.9319.96
L租赁和商务服务业--
M科学研究和技术服务业--
N水利、环境和公共设施管理业94,022,686.596.04
O居民服务、修理和其他服务业--
P教育--
Q卫生和社会工作115,299.990.01
R文化、体育和娱乐业44,000.500.00
S综合--
合计1,369,611,807.6488.00
（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)占基金资产净值比例(％)
1002016世荣兆业11,519,60099,759,736.006.41
2002059云南旅游9,299,96994,022,686.596.04
3600266北京城建5,000,00077,850,000.005.00
4000732泰禾集团4,103,57172,345,956.734.65
5601601中国太保1,885,11269,617,186.164.47
6601668中国建筑6,880,80063,853,824.004.10
7000006深振业A6,167,27260,747,629.203.90
8600028中国石化10,000,00059,000,000.003.79
9600015华夏银行5,999,88855,618,961.763.57
10000739普洛药业7,500,00054,525,000.003.50
（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号债券品种公允价值(元)占基金资产净值比例(％)
1国家债券--
2央行票据--
3金融债券49,984,000.003.21
其中：政策性金融债49,984,000.003.21
4企业债券--
5企业短期融资券--
6中期票据--
7可转债（可交换债）2,117,688.300.14
8同业存单--
9其他--
10合计52,101,688.303.35
（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号债券代码债券名称数量(张)公允价值(元)占基金资产净值比例(％)
117020417国开04300,00029,940,000.001.92
215020715国开07200,00020,044,000.001.29
3113008电气转债19,8902,117,688.300.14
（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
（八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
（九）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
2、本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货，本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为主要目的，有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。
本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。
本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。
法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的，本基金将按法律法规的规定执行。
（十）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。
（十一）投资组合报告附注
1、本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
2、基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。
3、其他资产构成
序号名称金额(元)
1存出保证金455,782.04
2应收证券清算款-
3应收股利-
4应收利息994,261.45
5应收申购款251,322.56
6其他应收款-
7待摊费用-
8其他-
9合计1,701,366.05
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号债券代码债券名称公允价值（元）占基金资产净值比例（%）
1113008电气转债2,117,688.300.14
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号股票代码股票名称流通受限部分的公允价值(元)占基金资产净值比例(%)流通受限情况说明
1000006深振业A60,747,629.203.90重大事项
第十二节基金的业绩
本基金业绩截止日为2017年6月30日，并经基金托管人复核。
本基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
阶段净值增长率净值增长率标准差业绩比较基准收益率业绩比较基准收益率标准差--
2007年5月18日至
2007年12月31日36.36%1.59%32.65%1.81%3.71%-0.22%
2008年度-54.17%2.64%-56.18%2.43%2.01%0.21%
2009年度93.28%1.62%73.60%1.64%19.68%-0.02%
2010年度0.34%1.40%-9.12%1.26%9.46%0.14%
2011年度-14.70%1.14%-19.67%1.04%4.97%0.10%
2012年度9.93%1.16%7.04%1.02%2.89%0.14%
2013年度31.88%1.35%-5.30%1.11%37.18%0.24%
2014年度14.24%1.25%41.16%0.97%-26.92%0.28%
2015年度44.80%2.41%6.98%1.99%37.82%0.42%
2016年度-3.53%1.39%-8.16%1.12%4.63%0.27%
2017年上半年0.38%0.62%8.65%0.45%-8.27%0.17%
2007年5月18日至2017年6月30日140.10%1.64%12.53%1.48%127.57%0.16%
第十三节基金的费用与税收
一、基金的费用的种类
（一）基金管理人的管理费；
（二）基金托管人的托管费；
（三）基金合同生效后的基金信息披露费用；
（四）基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费；
（五）基金份额持有人大会费用；
（六）因基金的证券交易或结算而产生的费用（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、席位费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等）；
（七）银行汇划费用；
（八）按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金合同终止基金财产清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（一）基金管理人的管理费
本基金的管理费按该基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E1.5%当年天数
H为每日计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
（二）基金托管人的托管费
本基金的托管费按基金资产净值的2.5的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E2.5当年天数
H为每日应支付的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述一、基金费用的种类中第3－8项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金
额列入当期费用,从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等不列入基金费用。
其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规定执行。
四、费用调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率或基金托管费率。调高基金管理费率或基金托管费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率或基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上公告。五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
第十四节对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对2017年7月1日刊登的本基金招募说明书进行了更新，更新的主要内容如下：
1、在重要提示部分，更新了招募说明书内容的截止日期；
2、更新了第三节基金管理人中的相关内容；
3、更新了第四节基金托管人中的相关内容；
4、更新了第五节相关服务机构中的相关信息；
5、更新了第九节基金的投资中基金投资组合报告等相关内容，数据截止至2017年9月30日；
6、更新了第十节基金的业绩，数据截止至2017年6月30日；
7、更新了第二十二节其他应披露的事项，新增了自上次招募说明书披露以来涉及本基金的相关公告。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书正文，可登录国泰基金管理有限公司网站www.gtfund.com。
国泰基金管理有限公司
二一七年十二月三十日
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