嘉实理财通系列证券投资基金暨嘉实增长混合、嘉实稳健混合及嘉实债券更新招募说明书摘要
基金管理人:嘉实基金管理有限公司

基金托管人:中国银行股份有限公司

嘉实理财通系列证券投资基金(以下简称“本系列基金”)经中国证券监督管理委员会于2003年5月6日《关于同意嘉实理财通系列开放式证券投资基金设立的批复》(证监基金字 [2003] 67号)核准公开发售。根据当时生效的法律法规的有关规定,本系列基金于2003年7月9日成立,自该日起本系列基金管理人正式开始管理本系列基金。

本系列基金由具有不同市场定位的三只基金构成,包括相互独立的嘉实增长混合、嘉实稳健混合和嘉实债券。每只基金均为契约型开放式,适用一个基金合同和招募说明书。

重要提示

投资有风险,投资者申购本系列基金/基金时应认真阅读本招募说明书。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本系列基金/基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

本招募说明书所载内容截止日为2015年1月9日(特别事项注明除外),有关财务数据和净值表现截止日为2014年12月31日(未经审计)。

一、基金管理人

(一)基金管理人概况

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(二)主要人员情况

1、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况

邓红国先生,董事长,硕士研究生,中共党员。曾任物资部研究室、政策体制法规司副处长 中国人民银行国际司、外资金融机构管理司、银行监管一司、银行管理司副处长、处长、副巡视员 中国银监会银行监管三部副主任、四部主任 中诚信托有限责任公司董事长、党委书记、法定代表人。2014年12月2日起任嘉实基金管理有限公司董事长。

赵学军先生,董事、总经理,经济学博士,中共党员。曾就职于天津通信广播公司电视设计所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年10月至今任嘉实基金管理有限公司总经理。

苗菁先生,董事,学士学位,中共党员。曾任中煤信托有限责任公司国际业务部项目经理、投资管理部业务经理 2004年3月至今历任中诚信托有限责任公司投资管理部业务经理、副经理、经理、投资总监兼投资管理部经理 现任中诚信托有限责任公司投资总监、公司党委委员。

Bernd Amlung先生,董事,德国籍,德国拜罗伊特大学商业管理专业硕士。自1989年起加入德意志银行以来,曾在私人财富管理、全球市场部工作。现任德意志资产与财富管理公司(Deutsche Asset @&Wealth Management, London)全球战略与业务发展部负责人,MD。

Mark Cullen先生,董事,澳大利亚籍,澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。曾任达灵顿商品(Darlington Commodities)商品交易主管,贝恩(Bain&Company)期货与商品部负责人,德意志银行(纽约)全球股票投资部首席运营官、MD。现任德意志资产管理(纽约)全球首席运营官、MD。

韩家乐先生,董事,1990年毕业于清华大学经济管理学院,硕士研究生。1990年2月至2000年5月任海问证券投资咨询有限公司总经理 1994年至今任北京德恒有限责任公司总经理 2001年11月至今任立信投资有限责任公司董事长。

王巍先生,独立董事,美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员,美国化学银行分析师,美国世界银行顾问,中国南方证券有限公司副总裁,万盟投资管理有限公司董事长。2004至今任万盟并购集团董事长。

张维炯先生,独立董事、中共党员,教授、加拿大不列颠哥伦比亚大学商学院博士。曾任上海交通大学动力机械工程系教师,上海交通大学管理学院副教授、副院长。1997年至今任中欧国际工商学院教授、副院长。

汤欣先生,独立董事,中共党员,法学博士,清华大学法学院教授、清华大学商法研究中心副主任、《清华法学》副主编,汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成员。曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员,现兼任上海证券交易所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。

朱蕾女士,监事,中共党员,硕士研究生。曾任首都医科大学教师,中国保险监督管理委员会主任科员,国都证券有限责任公司高级经理,中欧基金管理有限公司发展战略官、北京代表处首席代表、董事会秘书。2007年10月至今任中诚信托有限责任公司国际业务部总经理。

穆群先生,监事,经济师,硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教,长安信息产业(集团)股份有限公司董事会秘书,北京德恒有限责任公司财务主管。2001年11月至今任立信投资有限公司财务总监。

龚康先生,监事,中共党员,博士研究生。2005年9月至今就职于嘉实基金管理有限公司人力资源部,历任人力资源高级经理、副总监、总监。

曾宪政先生,监事,法学硕士。1999年7月至2003年10月就职于首钢集团,2003年10月至2008年6月,为国浩律师集团(北京)事务所证券部律师。2008年7月至今,就职于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部,现任法律部总监。

宋振茹女士,副总经理,中共党员,硕士研究生,经济师。1981年6月至1996年10月任职于中办警卫局。1996年11月至1998年7月于中国银行海外行管理部任副处长。1998年7月至1999年3月任博时基金管理公司总经理助理。1999年3月至今任职于嘉实基金管理有限公司,历任督察员和公司副总经理。

张峰先生,副总经理,中共党员、硕士。曾就职于国家计委,曾任嘉实基金管理有限公司研究部副总监、市场部总监、公司督察长。

戴京焦女士,副总经理,武汉大学经济学硕士,加拿大大不列颠哥伦比亚大学MBA。历任平安证券投资银行部总经理、平安保险集团公司资产管理部副总经理兼负责人 平安证券公司助理总经理,平安集团投资审批委员会委员。2004年3月加盟嘉实基金管理有限公司任公司总经理助理。

王炜女士,督察长,中共党员,法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限公司法律部总监。

邵健先生,副总经理,硕士研究生。历任国泰证券行业研究员,国泰君安证券行业研究部副经理,嘉实基金管理有限公司基金经理、总经理助理。

李松林先生,副总经理,工商管理硕士。历任国元证券深圳证券部信息总监,南方证券金通证券部总经理助理,南方基金运作部副总监,嘉实基金管理有限公司总经理助理。

2、本系列基金基金经理

(1)现任基金经理

邵健先生,嘉实增长混合基金经理,经济学硕士。16年证券从业经历。1998年至2003年任职于国泰君安证券研究所,历任研究员、行业投资策略组组长、行业公司部副经理,从事行业研究、行业比较研究及资产配置等工作。2003年7月加入嘉实基金管理有限公司投资部工作,现任公司总经理助理。2006年12月12日至2013年6月7日任嘉实策略混合基金经理。2013年6月7日至2014年8月20日任嘉实优质企业股票基金经理。2004年4月6日至今任嘉实增长混合基金经理。

许少波先生,嘉实稳健混合基金经理,清华大学工商管理硕士,9年证券从业经历。曾任中邮创业基金管理有限公司行业研究员,2008年2月加盟嘉实基金管理有限公司,先后担任研究部研究员,股票投资部基金经理助理。2013年5月7日至今任嘉实稳健混合基金经理。

郭东谋先生,嘉实稳健混合基金经理,10年证券从业经历。曾任招商证券研究员,2007年9月加入嘉实基金管理有限公司任研究部研究员、基金经理助理。硕士研究生,具有基金从业资格,中国国籍。2014年4月29日至今任嘉实周期优选股票基金经理。2014年9月29日至今任嘉实元和基金经理,2015年2月2日任嘉实逆向策略股票基金经理。2014年11月26日至今任嘉实稳健基金经理。

曲扬女士,嘉实债券基金经理,硕士研究生,9年证券从业经历,具有基金从业资格。曾任中信基金债券研究员和债券交易员、光大银行债券自营投资业务副主管,2010年6月加入嘉实基金管理有限公司任基金经理助理。2011年11月18日起至2012年11月21日任嘉实稳固收益债券基金经理职务。2012年12月11日起至今任嘉实纯债债券基金经理职务。2013年5月21日起至今任嘉实丰益纯债定期债券基金经理职务。2014年4月18日起至今任嘉实稳固收益债券基金经理。2011年11月18日起至今任嘉实债券基金经理职务。

(2)历任基金经理

2003年7月9日至2004年8月10日,由基金经理刘欣先生、基金经理助理田晶女士、郭林军先生组成基金经理小组管理本系列基金。

2009年1月16日至2010年6月 7日张弢先生任嘉实增长混合基金经理。

2004年4月6日至2006年8月3日,田晶女士任嘉实稳健混合基金经理。

2006年8月3日至2008年2月27日,邹唯先生任嘉实稳健混合基金经理。

2006年12月22日至2009年1月15日,忻怡先生任嘉实稳健混合基金经理。

2009年1月16日至2010年6月 7日,党开宇女士任嘉实稳健混合基金经理。

2010年6月8日至2010年11月11日,徐晨光先生任嘉实稳健混合基金经理。

2010年7月29日至2013年5月7日,林青先生任嘉实稳健混合基金经理。

2005年4月30日至2008年4月10日,刘夫先生任嘉实债券基金经理。

2008年4月11日至2011年11月17日,刘熹先生任嘉实债券基金经理。

3、投资决策委员会

(1)股票投资决策委员会

本基金采取集体投资决策制度,股票投资决策委员会的成员包括:公司副总经理兼公司首席投资官(股票业务)邵健先生,公司总经理赵学军先生,公司研究总监陈勤先生,资深基金经理邹唯先生、张弢先生,定量投资部负责人张自力先生。

(2)债券投资决策委员会

本基金采取集体投资决策制度,债券投资决策委员会的成员包括:公司固定收益业务首席投资官经雷先生、固定收益投资部总监王茜女士、现金管理部总监万晓西先生、资深基金经理裴晓辉先生、资深投资经理郭林军先生、嘉实国际CIO Thomas Kwan先生。

上述人员之间不存在近亲属关系。

二、基金托管人

(一)基本情况

名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)

住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号

首次注册登记日期:1983年10月31日

注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整

法定代表人:田国立

基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号

托管业务部总经理:李爱华

托管部门信息披露联系人:王永民

客服电话:95566

传真:(010)66594942

(二)基金托管部门及主要人员情况

中国银行托管业务部设立于1998年,现有员工110余人,大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托管业务。

作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。

(三)证券投资基金托管情况

截至2014年12月31日,中国银行已托管307只证券投资基金,其中境内基金282只,QDII基金25只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。

三、相关服务机构

(一)基金份额发售机构

1.直销机构

(1)嘉实基金管理有限公司直销中心

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(2)嘉实基金管理有限公司上海直销中心

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(3)嘉实基金管理有限公司成都分公司

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(4)嘉实基金管理有限公司深圳分公司

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(5)嘉实基金管理有限公司青岛分公司

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(6)嘉实基金管理有限公司杭州分公司

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(7)嘉实基金管理有限公司福州分公司

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(8)嘉实基金管理有限公司南京分公司

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(9)嘉实基金管理有限公司广州分公司

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2. .代销机构

(1)中国银行股份有限公司

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(2)中国农业银行股份有限公司

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(3)中国工商银行股份有限公司

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(4)中国建设银行股份有限公司

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(5)招商银行股份有限公司

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(6)交通银行股份有限公司

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(7)中国邮政储蓄银行股份有限公司

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注:此代销机构仅代销嘉实增长基金和嘉实债券基金

(8)上海浦东发展银行股份有限公司

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(9)兴业银行股份有限公司

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(10)中国民生银行股份有限公司

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(11)中信银行股份有限公司

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(12)华夏银行股份有限公司

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(13)北京银行股份有限公司

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(14)平安银行股份有限公司

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(15)宁波银行股份有限公司

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(16)青岛银行股份有限公司

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(17)中国光大银行股份有限公司

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(18)南京银行股份有限公司

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(19)东莞银行股份有限公司

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(20)徽商银行股份有限公司

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(21)临商银行股份有限公司

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(22)杭州银行股份有限公司

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(23)温州银行股份有限公司

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(24)上海农村商业银行股份有限公司

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(25)浙商银行股份有限公司

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(26)江苏银行股份有限公司

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(27)乌鲁木齐商业银行股份有限公司

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(28)渤海银行股份有限公司

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(29)洛阳银行股份有限公司

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(30)深圳农村商业银行股份有限公司

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(31)北京农村商业银行股份有限公司

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(32)烟台银行股份有限公司

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(33)浙江稠州商业银行股份有限公司

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(34)哈尔滨银行股份有限公司

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(35)天津银行股份有限公司

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注:此代销机构仅代销嘉实增长基金

(36)东莞农村商业银行股份有限公司

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(37)上海银行股份有限公司

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注:此代销机构仅代销嘉实增长基金和嘉实债券基金

(38)广发银行股份有限公司

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注:此代销机构仅代销嘉实债券基金

(39)河北银行股份有限公司

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(40)嘉实财富管理有限公司

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(41)杭州联合农村商业银行股份有限公司

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(42)万银财富(北京)基金销售有限公司

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(43)上海好买基金销售有限公司

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(44)上海天天基金销售有限责任公司

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(45)杭州数米基金销售有限公司

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(46)上海长量基金销售投资顾问有限公司

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(47)苏州银行股份有限公司

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(48)和讯信息科技有限公司

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(49)浙江温州龙湾农村商业银行股份有限公司

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注:此代销机构仅代销嘉实增长基金和嘉实债券基金

(50)浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司

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(51)吉林银行股份有限公司

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注:此代销机构仅代销嘉实增长基金和嘉实债券基金

(52)浙江同花顺基金销售有限公司

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(53)深圳腾元基金销售有限公司

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(54)锦州银行股份有限公司

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(55)北京展恒基金销售有限公司

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(56)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司

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(57)重庆农村商业银行股份有限公司

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注:此代销机构仅代销嘉实债券基金

(58)中信证券股份有限公司

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(59)广发证券股份有限公司

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(60)中信建投证券股份有限公司

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(61)海通证券股份有限公司

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(62)申银万国证券股份有限公司

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(63)国泰君安证券股份有限公司

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(64)中国银河证券股份有限公司

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(65)兴业证券股份有限公司

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(66)招商证券股份有限公司

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(67)华泰证券股份有限公司

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(68)长城证券有限责任公司

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(69)国都证券有限责任公司

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(70)华福证券有限责任公司

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(71)光大证券股份有限公司

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(72)渤海证券股份有限公司

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(73)安信证券股份有限公司

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(74)东北证券股份有限公司

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(75)平安证券有限责任公司

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(76)国元证券股份有限公司

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(77)中国中投证券有限责任公司

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(78)湘财证券股份有限公司

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(79)中银国际证券有限责任公司

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(80)德邦证券有限责任公司

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(81)财富证券有限责任公司

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(82)中信证券(山东)有限责任公司

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(83)中航证券有限公司

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(84)中信证券(浙江)有限责任公司

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(85)长江证券股份有限公司

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(86)金元证券股份有限公司

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(87)国盛证券有限责任公司

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(88)山西证券股份有限公司

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(89)西部证券股份有限公司

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(90)广州证券股份有限公司

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(91)国联证券股份有限公司

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(92)东吴证券股份有限公司

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(93)南京证券股份有限公司

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(94)浙商证券有限责任公司

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(95)恒泰证券股份有限公司

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(96)东海证券股份有限公司

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(97)东方证券股份有限公司

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(98)第一创业证券股份有限公司

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(99)宏源证券股份有限公司

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(100)民生证券股份有限公司

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(101)新时代证券有限责任公司

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(102)上海证券有限责任公司

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(103)世纪证券有限责任公司

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(104)华西证券股份有限公司

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(105)中原证券股份有限公司

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(106)东莞证券有限责任公司

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(107)华龙证券有限责任公司

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(108)万联证券有限责任公司

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(109)国金证券股份有限公司

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(110)财通证券有限责任公司

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(111)齐鲁证券有限公司

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(112)大同证券经纪有限责任公司

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(113)瑞银证券有限责任公司

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(114)华鑫证券有限责任公司

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(115)中山证券有限责任公司

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(116)中国国际金融有限公司

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(117)天相投资顾问有限公司