国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金 2021 年第 4 季度报告
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国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金
2021 年第 4季度报告
2021 年 12 月 31 日
基金管理人： 国泰基金管理有限公司
基金托管人： 上海浦东发展银行股份有限公司
报告报告送出日期： 二〇二二年一月二十四日
国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金 2021 年第 4 季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2022 年 1 月 20
日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2021 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。
§2 基金产品概况
基金简称 国泰中证新能源汽车 ETF
场内简称 新能车
基金主代码 159806
交易代码 159806
基金运作方式 交易型开放式
基金合同生效日 2020 年 3 月 10 日
报告期末基金份额总额 733,696,482.00 份
投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小
化。
投资策略 1、股票投资策略；2、存托凭证投资策略；3、债券投资
策略； 4、资产支持证券投资策略； 5、股指期货投资策
略；6、融资与转融通证券出借投资策略。
业绩比较基准 中证新能源汽车指数收益率

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风险收益特征 本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于
混合型基金、债券型基金和货币市场基金。
本基金为指数型基金，主要采用完全复制策略，跟踪中证
新能源汽车指数，其风险收益特征与标的指数所表征的市
场组合的风险收益特征相似。
基金管理人 国泰基金管理有限公司
基金托管人 上海浦东发展银行股份有限公司
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期
(2021 年 10 月 1 日-2021 年 12 月 31 日)
1.本期已实现收益 223,740,873.50
2.本期利润 -23,038,818.78
3.加权平均基金份额本期利润 -0.0347
4.期末基金资产净值 2,225,226,678.48
5.期末基金份额净值 3.0329
注：（1）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收
益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
（2）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水
平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
①-③ ②-④

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④
过去三个月 -1.33% 1.98% -1.39% 2.00% 0.06% -0.02%
过去六个月 12.11% 2.48% 11.52% 2.51% 0.59% -0.03%
过去一年 43.44% 2.49% 42.02% 2.52% 1.42% -0.03%
自基金合同
生效起至今
203.29% 2.35% 153.14% 2.42% 50.15% -0.07%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2020 年 3 月 10 日至 2021 年 12 月 31 日）
注：本基金的合同生效日为2020年3月10日。本基金在6个月建仓期结束时，各项资产配置比
例符合合同约定。
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年 说明

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5
任职日期 离任日期 限
徐成城 国泰纳
斯达克
100
（QDII
-ETF）、
国泰中
证煤炭
ETF、国
泰中证
钢铁
ETF、国
泰中证
全指家
用电器
ETF、国
泰中证
新能源
汽车
ETF、国
泰中证
动漫游
戏
ETF、国
泰中证
细分机
械设备
产业主
题
ETF、国
泰中证
800 汽
车与零
部件
ETF、国
泰中证
细分机
械设备
产业主
题 ETF
联接、
国泰中
证有色
金属
2020-03-10 - 16 年 硕士研究生。曾任职于闽发
证券。2011 年 11 月加入国
泰基金管理有限公司，历任
交易员、基金经理助理。
2017 年 2 月至 2021 年 7 月
任国泰创业板指数证券投
资基金（LOF）的基金经理，
2017 年 2 月至 2020 年 12
月任国泰国证医药卫生行
业指数分级证券投资基金
和国泰国证食品饮料行业
指数分级证券投资基金的
基金经理，2018 年 1 月至
2021 年 7 月任国泰黄金交
易型开放式证券投资基金
和国泰黄金交易型开放式
证券投资基金联接基金的
基金经理，2018 年 4 月至
2018 年 8 月任国泰中证国
有企业改革指数证券投资
基金（LOF）的基金经理，
2018 年 5 月至 2020 年 12
月任国泰国证房地产行业
指数分级证券投资基金的
基金经理，2018 年 5 月至
2019 年 10 月任国泰国证有
色金属行业指数分级证券
投资基金和国泰国证新能
源汽车指数证券投资基金
（LOF）的基金经理，2018
年 11 月起兼任纳斯达克
100 交易型开放式指数证券
投资基金的基金经理，2019
年 4 月至 2020 年 12 月任国
泰中证生物医药交易型开
放式指数证券投资基金联
接基金和国泰中证生物医
药交易型开放式指数证券
投资基金的基金经理，2020
年 1 月起兼任国泰中证煤炭
交易型开放式指数证券投
资基金和国泰中证钢铁交
易型开放式指数证券投资

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6
ETF、国
泰中证
动漫游
戏 ETF
联接、
国泰中
证光伏
产业
ETF、国
泰中证
800 汽
车与零
部件
ETF 发
起联
接、国
泰中证
有色金
属 ETF
发起联
接、国
泰中证
港股通
50ETF、
国泰富
时中国
国企开
放共赢
ETF 的
基金经
理
基金的基金经理，2020 年 1
月至 2021 年 7 月任国泰中
证煤炭交易型开放式指数
证券投资基金发起式联接
基金和国泰中证钢铁交易
型开放式指数证券投资基
金发起式联接基金的基金
经理，2020 年 2 月起兼任国
泰中证全指家用电器交易
型开放式指数证券投资基
金的基金经理，2020 年 3
月起兼任国泰中证新能源
汽车交易型开放式指数证
券投资基金的基金经理，
2020 年 4 月至 2021 年 7 月
任国泰中证全指家用电器
交易型开放式指数证券投
资基金发起式联接基金和
国泰中证新能源汽车交易
型开放式指数证券投资基
金发起式联接基金的基金
经理，2021 年 1 月至 2021
年 7 月任国泰国证房地产行
业指数证券投资基金（由国
泰国证房地产行业指数分
级证券投资基金终止分级
运作变更而来）的基金经
理，2021 年 2 月起兼任国泰
中证动漫游戏交易型开放
式指数证券投资基金的基
金经理，2021 年 4 月起兼任
国泰中证细分机械设备产
业主题交易型开放式指数
证券投资基金和国泰中证
800 汽车与零部件交易型开
放式指数证券投资基金的
基金经理，2021 年 6 月起兼
任国泰中证细分机械设备
产业主题交易型开放式指
数证券投资基金发起式联
接基金、国泰中证有色金属
交易型开放式指数证券投
资基金和国泰中证动漫游
戏交易型开放式指数证券

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投资基金发起式联接基金
的基金经理，2021 年 7 月起
兼任国泰中证光伏产业交
易型开放式指数证券投资
基金的基金经理，2021 年 8
月起兼任国泰中证 800 汽车
与零部件交易型开放式指
数证券投资基金发起式联
接基金和国泰中证有色金
属交易型开放式指数证券
投资基金发起式联接基金
的基金经理，2021 年 10 月
起兼任国泰中证港股通 50
交易型开放式指数证券投
资基金的基金经理，2021
年 12 月起兼任国泰富时中
国国企开放共赢交易型开
放式指数证券投资基金的
基金经理。
注：1、此处的任职日期和离任日期均指公司决定生效之日，首任基金经理，任职日期为基
金合同生效日。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.24.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、《基金管理公司公
平交易制度指导意见》等有关法律法规的规定，严格遵守基金合同和招募说明书约定，本着
诚实信用、勤勉尽责、最大限度保护投资人合法权益等原则管理和运用基金资产，在控制风
险的基础上为持有人谋求最大利益。本报告期内，本基金运作合法合规，未发生损害基金份
额持有人利益的行为，未发生内幕交易、操纵市场和不当关联交易及其他违规行为，信息披
露及时、准确、完整，本基金与本基金管理人所管理的其他基金资产、投资组合与公司资产
之间严格分开、公平对待，基金管理小组保持独立运作，并通过科学决策、规范运作、精心
管理和健全内控体系，有效保障投资人的合法权益。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》
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的相关规定，通过严格的内部风险控制制度和流程，对各环节的投资风险和管理风险进行有
效控制，严格控制不同投资组合之间的同日反向交易，严格禁止可能导致不公平交易和利益
输送的同日反向交易，确保公平对待所管理的所有基金和投资组合，切实防范利益输送行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内，本基金与本基金管理人所管理的其他投资组合未发生大额同日反向交易。
本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2021 年四季度，尽管全球复苏仍在持续，但国内经济在高基数下已呈现一定的增速下
行压力，内需消费投资均表现疲弱，三驾马车仅有外需出口依然保持强劲。经济政策方面，
调结构和防风险政策的持续发力，稳定了经济增长；而货币政策灵活、精准、跨周期的调节，
则保障了市场流动性维持宽松。随着通胀压力逐步缓解和工业生产保持稳定，四季度 A 股各
主要指数整体较三季度末均有小幅上涨：上证综指上涨 2.01%、沪深 300 指数上涨 1.52%、
创业板指数上涨 2.40%，中证 500 指数涨幅 3.60%，而深圳成指则斩获了 3.83%的正收益，
小盘股的表现整体略强于大盘股。与此同时，在行业景气复苏节奏不一、结构调整政策陆续
生效的影响下，也使得 A 股市场在四季度呈现了显著的高波动和分化迹象：申万一级行业中，
传媒和军工行业表现较好，涨幅分别为 20.61%和 16.39%；而表现较差的煤炭和钢铁行业则
是在供给政策纠偏和前期涨幅较大的前提下，录得 12.60%和 9.41%的下跌。
作为完全跟踪标的指数的被动型基金，本基金避免了不必要的主动操作，减少了交易冲
击成本，并通过精细化管理确保基金组合与指数权重基本一致。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
本基金本报告期内的净值增长率为-1.33%，同期业绩比较基准收益率为-1.39%。
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望后市，2022 年 A 股会面临包括：美联储在内的多国央行陆续进行货币政策调整、
疫情导致的全球供给逐渐修复但疫情仍有反复、国内上半年经济下行压力依然较大等不确定
因素。但另一方面，随着今年稳增长政策持续发力、固定资产投资的预期放松以及内需的逐
步改善，意味着今年中国经济仍具备较强韧性。而企业盈利维持稳定，经济增长将大概率符
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合预期水平，会使得 A 股在 2022 年仍然存在较强的正收益预期。从更长的时期来看，我国
居民资产配置持续变化，权益资产权重逐年上升，让 A 股获得了长期且稳定的系统性资金支
持，进一步强化了 A 股的长期配置价值。
新能源汽车行业是近期较为热门的投资主题，全球汽车产业在近十年都经历了从无到有
的电动化浪潮，我国的新能源汽车产业在政策的大力支持下已初步具备全球竞争力，欧洲市
场的新能源汽车也在补贴的刺激下销量不断上升。当前，新能源汽车产业加速趋势依然明显，
行业发展空间仍然巨大。一方面，从政策层面上看，国内双积分政策、退补暂缓和欧洲碳排
放方案等措施，都会驱动新能源汽车加速发展，而特斯拉、大众 MEB 平台等优质车型的陆续
推出，将从供给侧来创造新需求；另一方面，从发展阶段来看，新能源汽车行业仍处于爆发
初期，当前渗透率低，未来 10 年空间巨大。其中动力电池、电机电控等特有零部件、上游
材料等需求预料将持续增长；最后，从投资的角度来看，围绕龙头供应链中具备全球竞争力
的国内企业进行资产配置，更有望获得超额收益。投资者可积极利用国泰中证新能源汽车
ETF 基金，积极把握行业投资机会。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
无。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的
比例(%)
1 权益投资 2,197,350,680.09 98.63
其中：股票 2,197,350,680.09 98.63
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -

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4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融
资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 29,536,461.96 1.33
7 其他各项资产 1,063,165.15 0.05
8 合计 2,227,950,307.20 100.00
注：（1）上述股票投资包括可退替代款估值增值。
（2）报告期内，本基金参与转融通证券出借业务遵循持有人利益优先原则，基金管理人根
据法律法规以及公司相关风险管理制度对重大关联交易进行管理，交易按照市场公平合理价
格执行，不存在从事利益输送及其他不正当交易活动的情况。报告期末，本基金参与转融通
证券出借业务借出股票的公允价值为90,022,079.00元，占基金资产净值比例为4.05%。
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1积极投资按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 7,025,793.58 0.32
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 4,713.80 0.00
F 批发和零售业 134,400.06 0.01
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 4,608.00 0.00
I 信息传输、软件和信息技术服务业 537,154.17 0.02
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 121,159.78 0.01

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N 水利、环境和公共设施管理业 21,351.71 0.00
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 18,161.78 0.00
R 文化、体育和娱乐业 16,891.92 0.00
S 综合 - -
合计 7,884,234.80 0.35
5.2.2指数投资按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 28,541,895.00 1.28
C 制造业 2,124,006,549.69 95.45
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 36,918,000.60 1.66
合计 2,189,466,445.29 98.39
5.35.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
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5.3.1 期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投
资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净
值比例(％)
1 002594 比亚迪 801,685 214,947,782.20 9.66
2 300750 宁德时代 364,282 214,197,816.00 9.63
3 300014 亿纬锂能 1,092,453 129,106,095.54 5.80
4 002812 恩捷股份 509,929 127,686,221.60 5.74
5 300124 汇川技术 1,822,056 124,993,041.60 5.62
6 002460 赣锋锂业 801,301 114,465,847.85 5.14
7 002466 天齐锂业 1,023,355 109,498,985.00 4.92
8 603799 华友钴业 750,230 82,757,871.30 3.72
9 300450 先导智能 1,093,310 81,309,464.70 3.65
10 002709 天赐材料 582,760 66,813,434.00 3.00
5.3.2 期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投
资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净
值比例(％)
1 688187 时代电气 33,865 2,595,752.25 0.12
2 688082 盛美上海 9,337 1,067,032.36 0.05
3 688779 长远锂科 43,086 984,945.96 0.04
4 688176 亚虹医药 37,990 873,010.20 0.04
5 688739 成大生物 7,411 521,141.52 0.02
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
5.65.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
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5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期内未投资股指期货。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期内未投资国债期货。
5.11投资组合报告附注
5.11.1 本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体（除“华友钴业”公告自身或分支机
构违规外）没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
华友钴业因在信息披露、规范运作方面存在违规行为，受到上海证券交易所监管关注处罚。
该情况发生后，本基金管理人就上述公司受处罚事件进行了及时分析和研究，认为上述公司
存在的违规问题对公司经营成果和现金流量未产生重大的实质影响，对该公司投资价值未产
生实质影响。本基金管理人将继续对该公司进行跟踪研究。
5.11.2 基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。
5.11.3其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 770,536.97
2 应收证券清算款 241,436.90
3 应收股利 -
4 应收利息 51,191.28
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -

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7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,063,165.15
5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
5.11.5.1 期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的
公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
流通受限情
况说明
1 300750 宁德时代 14,170,800.00 0.64 转融通证券
出借业务的
股票
2 002594 比亚迪 9,330,576.00 0.42 转融通证券
出借业务的
股票
3 002812 恩捷股份 6,159,840.00 0.28 转融通证券
出借业务的
股票
4 300124 汇川技术 4,959,780.00 0.22 转融通证券
出借业务的
股票
5 300014 亿纬锂能 4,869,016.00 0.22 转融通证券
出借业务的
股票
6 002466 天齐锂业 4,066,000.00 0.18 转融通证券
出借业务的
股票
7 002460 赣锋锂业 3,142,700.00 0.14 转融通证券
出借业务的
股票
8 603799 华友钴业 2,868,060.00 0.13 转融通证券
出借业务的
股票
9 300450 先导智能 2,231,100.00 0.10 转融通证券
出借业务的
股票
10 002709 天赐材料 1,834,400.00 0.08 转融通证券
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国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金 2021 年第 4 季度报告
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5.11.5.2 期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的
公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
流通受限情
况说明
1 688187 时代电气 2,595,752.25 0.12 新股锁定
2 688082 盛美上海 1,067,032.36 0.05 新股锁定
3 688779 长远锂科 984,945.96 0.04 新股锁定
4 688176 亚虹医药 873,010.20 0.04 网下中签
5 688739 成大生物 521,141.52 0.02 新股锁定
§6 开放式基金份额变动
单位：份
本报告期期初基金份额总额 652,696,482.00
报告期期间基金总申购份额 306,000,000.00
减：报告期期间基金总赎回份额 225,000,000.00
报告期期间基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 733,696,482.00
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
本报告期内本基金管理人未运用固有资金投资本基金。截至本报告期末，本基金管理人未持
有本基金。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期内，本基金的基金管理人未运用固有资金投资本基金。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
投资者 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况

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类别 序号 持有基金份额比
例达到或者超过
20%的时间区间
期初份
额
申购份
额
赎回份额 持有份额 份额占比
国 泰 中
证 新 能
源 汽 车
交 易 型
开 放 式
指 数 证
券 投 资
基 金 发
起 式 联
接基金
1 2021 年 10 月 01
日至 2021 年 12 月
31 日
273,63
2,194.
00
131,16
9,400.
00
96,345,5
20.00
308,456,074
.00
42.04%
产品特有风险
当基金份额持有人占比过于集中时，可能会因某单一基金份额持有人大额赎回而引发基金份额净值
波动风险、基金流动性风险等特定风险。
§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
1、国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金基金合同
2、国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金托管协议
3、关于准予国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金注册的批复
4、报告期内披露的各项公告
5、法律法规要求备查的其他文件
9.2 存放地点
本基金管理人国泰基金管理有限公司办公地点——上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉
昱大厦 16 层-19 层。
基金托管人住所。
9.3 查阅方式
可咨询本基金管理人；部分备查文件可在本基金管理人公司网站上查阅。
客户服务中心电话：（021）31089000，400-888-8688
客户投诉电话：（021）31089000
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公司网址：http://www.gtfund.com
国泰基金管理有限公司
二〇二二年一月二十四日
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