1
关于招商中证煤炭等权指数分级证券投资基金之招商中证煤炭 A 份
额和招商中证煤炭 B 份额终止运作、终止上市并修改基金合同的公
告
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基
金运作管理办法》、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》和
《招商中证煤炭等权指数分级证券投资基金基金合同》等的有关规定，
招商中证煤炭等权指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）的
基金管理人招商基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）制定
了本基金的分级份额终止运作的实施方案。现将招商中证煤炭 A 份额
和招商中证煤炭 B 份额终止运作相关内容公告如下：
一、终止运作分级份额的基本信息
1、基金名称：招商中证煤炭等权指数分级证券投资基金之招商
中证煤炭 A 份额
场内简称：煤炭 A
基金代码： 150251
2、基金名称：招商中证煤炭等权指数分级证券投资基金之招商
中证煤炭 B 份额
场内简称：煤炭 B
基金代码： 150252
3、终止上市日： 2021 年 1 月 4 日（最后交易日为 2020 年 12 月
31 日）
2
二、分级份额终止运作的主要内容
根据《招商中证煤炭等权指数分级证券投资基金基金合同》和《深
圳证券交易所证券投资基金上市规则》等相关规定，基金管理人向深
圳证券交易所申请招商中证煤炭 A 份额和招商中证煤炭 B 份额终止
上市，现已获得深圳证券交易所同意（《终止上市通知书》深证上
[2020]1138 号）。招商中证煤炭 A 份额和招商中证煤炭 B 份额的终止
上市日为 2021 年 1 月 4 日。
招商中证煤炭 A 份额和招商中证煤炭 B 份额将折算为招商中证
煤炭份额，折算完成后投资者可以申请场内赎回招商中证煤炭份额或
将场内招商中证煤炭份额转托管至场外后进行赎回。
三、基金份额的折算
1、份额折算基准日
本次份额折算基准日为 2020 年 12 月 31 日。
2、基金份额折算对象
基金份额折算基准日登记在册的招商中证煤炭 A 份额和招商中
证煤炭 B 份额。
3、基金份额折算方式
在份额折算基准日日终，以招商中证煤炭份额的基金份额净值为
基准，招商中证煤炭 A 份额、招商中证煤炭 B 份额按照各自的基金份
额参考净值折算成场内招商中证煤炭份额。招商中证煤炭 A 份额（或
招商中证煤炭 B 份额）基金份额持有人持有的折算后场内招商中证煤
炭份额取整计算（最小单位为 1 份），余额计入基金资产。
3
份额折算计算公式：
招商中证煤炭 A 份额（或招商中证煤炭 B 份额）的折算比例＝份
额折算基准日招商中证煤炭 A 份额（或招商中证煤炭 B 份额）的基金
份额参考净值/份额折算基准日招商中证煤炭份额的基金份额净值
招商中证煤炭 A 份额（或招商中证煤炭 B 份额）基金份额持有人
持有的折算后场内招商中证煤炭份额＝基金份额持有人持有的折算
前招商中证煤炭 A 份额（或招商中证煤炭 B 份额）的份额数×招商中
证煤炭 A 份额（或招商中证煤炭 B 份额）的折算比例
四、基金份额折算期间的基金业务办理
（一）折算基准日（即 2020 年 12 月 31 日），本基金招商中证煤
炭份额暂停办理申购（含定期定额投资）、赎回、转换、转托管（包括
系统内转托管、跨系统转托管，下同）、配对转换业务；当日晚间，基
金管理人计算当日基金份额（参考）净值及份额折算比例。
（二）折算基准日后的第一个工作日（即 2021 年 1 月 4 日），本
基金招商中证煤炭份额暂停办理申购（含定期定额投资）、赎回、转
换、转托管、配对转换业务，招商中证煤炭 A 份额、招商中证煤炭 B
份额终止上市。当日，本基金登记机构及基金管理人为基金份额持有
人办理份额登记确认。
（三）折算基准日后的第二个工作日（即 2021 年 1 月 5 日），基
金管理人将公告份额折算确认结果，基金份额持有人可以查询其账户
内“招商中证煤炭等权指数证券投资基金”的基金份额。当日， 招商
中证煤炭等权指数证券投资基金恢复办理申购（含定期定额投资）、
4
赎回、转换、转托管业务。
五、《招商中证煤炭等权指数证券投资基金基金合同》的生效
根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》等相关规定，
经与基金托管人中国银行股份有限公司协商一致，并报监管部门备案，
招商中证煤炭 A 份额和招商中证煤炭 B 份额终止运作后，《招商中证
煤炭等权指数分级证券投资基金基金合同》将修订为《招商中证煤炭
等权指数证券投资基金基金合同》，《招商中证煤炭等权指数分级证券
投资基金托管协议》将修订为《招商中证煤炭等权指数证券投资基金
托管协议》。
招商中证煤炭等权指数分级证券投资基金折算基准日次日（2021
年 1 月 1 日）《招商中证煤炭等权指数证券投资基金基金合同》生效，
《招商中证煤炭等权指数分级证券投资基金基金合同》同时失效。
《招商中证煤炭等权指数证券投资基金基金合同》生效后，在符
合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件的情况下，基金管理人
可根据有关规定，申请招商中证煤炭等权指数证券投资基金的基金份
额上市交易。
招商基金管理有限公司
2020 年 12 月 2 日
点击查看>>
附件
