本基金基金合同于2005年6月16日生效。

中海基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”或“管理人”)于2006年8月16日发布旗下基金更名公告,经公司董事会通过并经基金托管人同意、中国证券监督管理委员会核准,原国联分红增利混合型证券投资基金变更为中海分红增利混合型证券投资基金(以下简称“本基金”或“基金”),基金代码不作变更。公告内容详见当日的《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》和本公司网站。

重要提示

投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

本招募说明书(更新)所载内容截止日为2010年12月16日,有关财务数据和净值表现截止日为2010年9月30日(财务数据未经审计)。

一、基金管理人

(一)基金管理人概况

名称:中海基金管理有限公司

住所:上海市浦东新区银城中路68号2905-2908室及30层

办公地址:上海市浦东新区银城中路68号2905-2908室及30层

设立日期:2004年3月18日

法定代表人:陈浩鸣

总经理:陈浩鸣

经营范围:基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务(涉及行政许可的凭许可证经营)

组织形式:有限责任公司

注册资本:1.3亿元人民币

联系人:夏立峰

电话:021-38429808

股东名称及其出资比例:

中海信托股份有限公司 46.923%

国联证券股份有限公司 37.692%

法国爱德蒙得洛希尔银行股份有限公司 15.385%

公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。

公司下设的机构有:投研中心、财富管理中心、营销中心、营运中心、风险管理部、监察稽核部和北京分公司。

公司已经建立健全内部风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。

(二)主要人员情况

1、董事会成员

储晓明先生,董事长。香港大学硕士。现任中海信托股份有限公司总裁。历任中国工商银行评估部处长、风险管理部副总经理级干部,中海石油财务有限责任公司副总经理,中海信托股份有限公司常务副总经理。

成赤先生,董事。中国人民大学硕士。现任中国海洋石油总公司资金管理部总经理。历任中国海洋石油总公司计划资金部融资处处长、中国海洋石油有限公司资金融资部副总监。

陈浩鸣先生,董事,总经理。中央财经大学硕士,高级经济师。现任中海基金管理有限公司总经理。历任海洋石油开发工程设计公司经济师,中国海洋石油总公司财务部保险处主管、资产处处长,中海石油投资控股有限公司总经理,中海信托股份有限公司副总裁。2009年9月至今任本公司总经理。

张志伟先生,董事。复旦大学硕士。现任国联证券股份有限公司总裁。历任无锡国联发展(集团)有限公司金融管理部经理、国联证券股份有限公司投资银行部总经理、国联证券股份有限公司副总裁。

彭焰宝先生,董事。清华大学学士。现任国联证券股份有限公司副总裁。历任国联证券交易员、投资经理、投资部副总经理,国联投资管理有限公司投资部总经理,中海基金管理有限公司投资总监(期间曾兼任中海优质成长证券投资基金基金经理)、风险管理部总经理兼风控总监,国联证券股份有限公司总裁助理兼证券投资部总经理。

温天先生,董事。硕士。现任法国爱德蒙得洛希尔银行股份有限公司执行董事、上海代表处首席代表、中国地区负责人,兼任法国爱德蒙得洛希尔银行股份有限公司旗下注册于卢森堡的私募股权基金Orient Express China Fund的董事。历任北京、上海主流新闻媒体财经节目负责人、记者、主编,上海银行支行负责人(短期)、部门总经理,华安基金管理有限公司高级研究员、产品部门负责人、市场部门负责人和公司战略总监。

夏斌先生,独立董事。硕士,研究员,教授。现任国务院发展研究中心金融研究所所长。历任中国人民银行总行处长、副所长,中国证监会交易部主任兼信息部主任,深圳证券交易所总经理,中国人民银行非银行金融机构监管司司长。

陈瑛明先生,独立董事。复旦大学硕士。现任上海市瑛明律师事务所首席合伙人。历任香港史密夫律师行法律顾问、福建江成律师事务所合伙人、上海市新闵律师事务所专职律师。

李维森先生,独立董事。博士。现任复旦大学经济学院经济学教授、博士生导师、副院长。历任山东社会科学院《东岳论丛》编辑部编辑、澳大利亚麦角理大学经济学讲师。

2、监事会成员

朱恩惠女士,监事长。本科,会计师。现任中海信托股份有限公司资产托管部经理。曾任职于中信上海信托投资公司财务部。

Humbert GARREAU de LABARRE,监事。法国国籍。法国巴黎第九大学硕士。现任法国爱德蒙得洛希尔银行股份有限公司私人银行部高级副总裁。历任Neuflize, Schlumberger, Mallet 银行– 荷银集团 (法国巴黎)私人银行业务专业银行资产组合经理,Cie Financière爱德蒙得洛希尔银行(法国巴黎)资产组合经理。

王红女士,职工监事。研究生毕业。现任中海基金管理有限公司总经理助理兼北京分公司总经理。历任辽宁省针棉毛织品进出口公司储运科科员、北京中盛纸业有限公司总经理助理、北京大地投资有限公司总经理助理兼市场营销部经理、湘财证券有限责任公司北京办事处主任。2007年1月进入本公司工作,历任北京管理总部副总经理、北京分公司总经理。2009年1月至今任本公司总经理助理兼北京分公司总经理。

3、高级管理人员

陈浩鸣先生,董事,总经理。简历同上。

李延刚先生,副总经理,加拿大国籍。南京大学学士, 加拿大西蒙弗雷泽大学硕士,注册金融分析师(CFA)。历任中储发展股份有限公司海外业务发展助理、业务发展经理、战略发展总监,伦敦资产管理有限公司投资顾问、基金经理。2007年7月进入本公司工作,历任投资管理部副总经理、投研中心总经理。2009年4月至今任本公司副总经理。2008年1月至2009年6月任中海能源策略混合型证券投资基金基金经理,2008年4月至2009年6月任中海分红增利混合型证券投资基金基金经理,2009年6月至今任中海量化策略股票型证券投资基金基金经理。

宋宇先生,督察长。复旦大学学士,经济师。历任无锡市统计局秘书,国联证券股份有限公司营业部副总经理、办公室主任、研究发展部总经理。2004年3月至今任本公司督察长。

4、基金经理

陶林健先生,上海交通大学硕士。历任长江证券股份有限公司上海总部市场部投资经理助理、无锡筑路机械厂管理部经理、中企东方资产管理有限公司证券研究中心研究员、上海钜鸿投资管理有限责任公司证券投资部投资经理、西部证券股份有限公司投资管理总部投资经理、客户资产管理总部投资经理。2007年3月起进入本公司工作,任分析师兼基金经理助理。现任投资副总监、基金经理。2009年6月至今任中海分红增利混合型证券投资基金基金经理。2010年5月至今任中海能源策略混合型证券投资基金基金经理。

5、历任基金经理

本基金基金合同于2005年6月16日生效,历任基金经理如下表:

基金经理姓名 管理本基金时间
李涛 2005年6月16日-2007年7月9日
王雄辉 2007年7月10日-2008年4月14日
李延刚刘文超 2008年4月15日-2009年5月20日
李延刚 2009年5月21日-2009年6月1日
李延刚陶林健 2009年6月2日-2009年6月22日
陶林健 2009年6月23日-至今
6、投资决策委员会成员李延刚先生,主任委员。现任本公司副总经理、基金经理。陈浩鸣先生,委员。现任本公司总经理。朱劲松先生,委员。现任本公司总经理助理、风险管理部总经理、风控总监。吕晓峰先生,委员。现任本公司投研中心总经理、投资总监。骆泽斌先生,委员。现任本公司研究总监。陶林健先生,委员。现任本公司投资副总监、基金经理。杨济如女士,委员。现任本公司基金经理。陈明星先生,委员。现任本公司金融工程总监、基金经理。7、上述人员之间不存在近亲属关系。二、基金托管人名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)住所:北京市东城区建国门内大街69号办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座9层法定代表人:项俊波成立日期:2009年1月15日注册资本:32,479,411.7万元人民币存续期间:持续经营联系电话:010-63201510传真:010-63201816联系人:李芳菲中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念,坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,着力打造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业绩突出,2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计,并获得无保留意见的SAS70审计报告,表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成立,2004年9月更名为托管业务部,内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险管理处,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。三、相关服务机构(一)销售机构1、直销机构:(1)中海基金管理有限公司办公地址:上海市浦东新区银城中路68号2905-2908室及30层电话:021-68419518传真:021-68419328联系人:周颖客户服务电话:400-888-9788或021-38789788公司网址:www.zhfund.com(2)中海基金管理有限公司北京分公司办公地址:北京市西城区复兴门内大街158号远洋大厦F218电话:010-66493583传真:010-66425292联系人:邹意客户服务电话:400-888-9788公司网站:www.zhfund.com2、代销机构:(1)中国农业银行股份有限公司住所:北京市东城区建国门内大街69号办公地址:北京市东城区建国门内大街69号法定代表人:项俊波联系人:滕涛传真:010-85109219客户服务电话:95599公司网址:www.abchina.com(2)中国工商银行股份有限公司住所:北京市西城区复兴门内大街55号办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号法定代表人:姜建清电话:010-66105799传真:010-66105798联系人:蒋松云客户服务电话:95588公司网址:www.icbc.com.cn(3)交通银行股份有限公司住所:上海市浦东新区银城中路188号法定代表人:胡怀邦电话:021-58781234传真:021-58408842联系人:曹榕客户服务电话:95559公司网址:www.bankcomm.com(4)中国建设银行股份有限公司住所:北京市西城区金融大街25号办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼法定代表人:郭树清联系电话:010-66275654联系人:王琳客户服务电话:95533公司网址:www.ccb.com(5)招商银行股份有限公司住所:深圳市福田区深南大道7088号办公地址:深圳市福田区深南大道7088号法定代表人:傅育宁传真:0755-83195049联系人:邓炯鹏客户服务电话:95555公司网址:www.cmbchina.com(6)中信银行股份有限公司住所:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座法定代表人:孔丹客户服务电话:95558公司网址:bank.ecitic.com(7)中国民生银行股份有限公司住所:北京市西城区复兴门内大街2号办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号法定代表人:董文标电话:010-58351666传真:010-83914283联系人:董云巍、吴海鹏客户服务电话:95568公司网址:www.cmbc.com.cn(8)深圳发展银行股份有限公司住所:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦法定代表人:法兰克.纽曼(FrankN.Newman)联系电话:0755-82088888传真电话:0755-82080714联系人:张青客户服务电话:95501公司网址:www.sdb.com.cn(9)上海浦东发展银行股份有限公司住所:上海市浦东新区浦东南路500号办公地址:上海市中山东一路12号法定代表人:吉晓辉电话:021-61618888传真:021-63604199联系人:倪苏云客户服务电话:95528公司网址:www.spdb.com.cn(10)温州银行股份有限公司住所:温州市车站大道华海广场1号楼办公地址:温州市车站大道196号法定代表人:邢增福联系电话:0577-88990082传真:0577-88995217联系人:林波客户服务电话:0577-96699公司网址:www.wzbank.cn(11)国联证券股份有限公司住所:无锡市县前东街168号办公地址:无锡市县前东街168号法定代表人:雷建辉电话:0510-82831662传真:0510-82830162联系人:徐欣客户服务电话:0510-82588168公司网址:www.glsc.com.cn(12)长江证券股份有限公司住所:武汉市新华路特8号长江证券大厦办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦法定代表人:胡运钊电话:027-65799999传真:027-85481900联系人:李良客户服务电话:95579或4008-888-999公司网址:www.95579.com(13)海通证券股份有限公司住所:上海市淮海中路98号办公地址:上海市广东路689号法定代表人:王开国电话:021-23219000传真:021-23219100联系人:金芸、李笑鸣客户服务电话:95553公司网址:www.htsec.com(14)中国银河证券股份有限公司住所:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座法定代表人:顾伟国电话:010-66568047传真:010-66568536联系人:李洋客户服务电话:4008-888-888公司网址:www.chinastock.com.cn(15)中信建投证券有限责任公司住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼办公地址:北京市东城区朝阳门内大街188号法定代表人:张佑君联系人:权唐开放式基金咨询电话:400-888-8108开放式基金业务传真:010-65182261公司网址:www.csc108.com(16)国泰君安证券股份有限公司住所:上海市浦东新区商城路618号办公地址:上海市浦东新区银城中路168号法定代表人:祝幼一电话:021-38676161传真:021-38670161联系人:芮敏祺客户服务电话:400-888-8666公司网址:www.gtja.com(17)申银万国证券股份有限公司住所:上海市常熟路171号办公地址:上海市常熟路171号法定代表人:丁国荣电话:021-54033888联系人:李清怡客户服务电话:021-962505公司网址:www.sw2000.com.cn(18)广发证券股份有限公司住所:广东广州天河北路大都会广场43楼办公地址:广东广州天河北路大都会广场36、38、41和42楼法定代表人:王志伟电话:020-87555888传真:020-87555305联系人:黄岚客户服务电话:95575公司网址:www.gf.com.cn(19)湘财证券有限责任公司住所:湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼办公地址:湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼法定代表人:林俊波电话:021-68634518传真:021-68865680联系人:鲁雁先客户服务电话:400-888-1551公司网址:www.xcsc.com(20)兴业证券股份有限公司住所:福建省福州市湖东路99号标力大厦办公地址:上海浦东新区民生路1199弄证大·五道口广场1号楼21楼法定代表人:兰荣电话:021-38565785传真:021-38565783联系人:谢高得客户服务电话:400-8888-123公司网址:www.xyzq.com.cn(21)华泰证券股份有限公司住所:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦办公地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦法定代表人:吴万善电话:025-84457777传真:025-84579763联系人:万鸣客户服务电话:95597公司网址:www.htsc.com.cn(22)东方证券股份有限公司住所:上海市中山南路318号2号楼21层-29层办公地址:上海市中山南路318号2号楼21层-29层法定代表人:王益民电话:021-63325888传真:021-63326173联系人:吴宇客户服务电话:021-95503或4008-888-506公司网址:www.dfzq.com.cn(23)东吴证券股份有限公司住所:江苏省苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层办公地址:江苏省苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层法定代表人:吴永敏电话:0512-65581136传真:0512-65588021联系人:方晓丹客户服务电话:0512-33396288公司网址:www.dwzq.com.cn(24)中信金通证券有限责任公司办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19层、20层法定代表人:刘军电话:0571-85783737传真:0571-85106383联系人:俞会亮客户服务电话:96598公司网址:www.bigsun.com.cn (25)金元证券股份有限公司住所:海南省海口市南宝路36号证券大厦4层办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心17层法定代表人:陆涛电话:0755-83025666传真:0755-83025625联系人:金春客户服务电话:4008-888-228公司网址:www.jyzq.com.cn(26)东海证券有限责任公司住所:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼办公地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼法定代表人:朱科敏电话:0519-88157761传真:0519-88157761联系人:李涛客户服务电话:400-888-8588公司网址:www.longone.com.cn(27)招商证券股份有限公司住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层法定代表人:宫少林电话:0755-82943666传真:0755-82943636联系人:林生迎客户服务电话:95565公司网址:www.newone.com.cn(28)中银国际证券有限责任公司住所:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层办公地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦40层法定代表人:唐新宇电话:021-68604866传真:021-50372474联系人:张静客户服务电话:400-620-8888公司网址:www.bocichina.com(29)平安证券有限责任公司住所:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼法定代表人:杨宇翔电话:4008866338传真:0755-82400862联系人:周璐客户服务电话:400-881-6168公司网址:www.pingan.com(30)华泰联合证券有限责任公司住所:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层(01A、02、03、04)、17A、18A、24A、25A、26A办公地址:深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第5层、17层、18层、24层、25层、26层法定代表人:马昭明电话:0755-82492000传真:0755-82492962联系人:庞晓芸客户服务电话:95513公司网址:www.lhzq.com(31)西南证券股份有限公司住所:重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A座22-25层法定代表人:王珠林电话:023-63786922传真:023-63786215联系人:陈诚客户服务电话:400-8096-096公司网址:www.swsc.com.cn(32)安信证券股份有限公司住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦34层、28层A02单元办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层法定代表人:牛冠兴电话:021-68801217传真:021-68801210联系人:张勤客户服务电话:4008-001-001公司网址:www.essence.com.cn(33)光大证券股份有限公司住所:上海市静安区新闸路1508号办公地址:上海市静安区新闸路1508号法定代表人:徐浩明电话:021-22169999传真:021-22169134联系人:刘晨客户服务电话:400-888-8788或10108998公司网址:www.ebscn.com(34)华龙证券有限责任公司住所:甘肃省兰州市静宁路308号办公地址:甘肃省兰州市静宁路308号法定代表人:李晓安电话:0931-4890100传真:0931-4890515联系人:李昕田客户服务电话:0931-4890100、4890619、4890618公司网址:www.hlzqgs.com(35)国信证券股份有限公司住所:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层法定代表人:何如电话:0755-82130833传真:0755-82133952联系人:齐晓燕客户服务电话:95536公司网址:www.guosen.com.cn(36)齐鲁证券有限公司住所:山东省济南市经七路86号23层经纪业务总部法定代表人:李玮电话:0531-68889115传真:0531-68889752联系人:吴阳客户服务电话:95538公司网址:www.qlzq.com.cn(37)第一创业证券有限责任公司住所:广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层办公地址:广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层法定代表人:刘学民联系人:魏颖电话:0755-25832852客户服务电话:0755-25832583公司网址:www.firstcapital.com.cn(38)万联证券有限责任公司住所:广州市中山二路18号广东电信广场36、37层办公地址:广州市中山二路18号广东电信广场36、37层法定代表人:张建军电话:020-37865070联系人:罗创斌开放式基金咨询电话:400-8888-133开放式基金接收传真:020-22373718-1013公司网址:www.wlzq.com.cn(39)宏源证券股份有限公司住所:新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦办公地址:北京市西城区太平桥大街19号法定代表人:冯戎联系人:李巍电话:010-88085338传真:010-88085240客户服务电话:4008-000-562公司网址:www.hysec.com(40)中国建银投资证券有限责任公司住所:深圳福田区益田路与福华三路交界处深圳国际商会中心48-50层法定代表人:杨小阳电话:0755-82026511传真:075582026539联系人:杨瑞芳客户服务电话:400-600-8008公司网址:www.cjis.cn(41)国元证券股份有限公司注册地址:安徽省合肥市寿春路179号法定代表人:凤良志联系人:李飞客户服务电话:400-8888-777公司网址:www.gyzq.com.cn(42)渤海证券股份有限公司住所:天津市经济技术开发区第一大街29号办公地址:天津市南开区宾水西道8号法定代表人:王春峰联系人:王兆权电话:022-28451861传真:022-28451892客户服务电话:400-651-5988公司网址:www.bhzq.com(43)国金证券股份有限公司住所:成都市东城根上街95号办公地址:成都市东城根上街95号6、16、17楼法定代表人:冉云联系人:金喆客户服务电话:400-660-0109公司网址:www.gjzq.com.cn(44)信达证券股份有限公司住所:北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心法定代表人:张志刚联系人:唐静联系电话:010-63081000传真:010-63080978客户服务电话:400-800-8899公司网址:www.cindasc.com(45)中信证券股份有限公司住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦A层法定代表人:王东明联系电话:010-84588888传真:010-84865560联系人:陈忠公司网址:www.cs.ecitic.com(46)方正证券有限责任公司住所:湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层法定代表人:雷杰联系人:彭博联系电话:0731-85832343传真:0731-85832214客户服务电话:95571公司网址:www.foundersc.com(47)东北证券股份有限公司住所:长春市自由大路1138号办公地址:长春市自由大路1138号法定代表人:矫正中联系人:潘锴电话:0431-85096709客户服务电话:4006000686公司网址:www.nesc.cn(48)广发华福证券有限责任公司住所:福州市五四路157号新天地大厦7、8层办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8、10层法定代表人:黄金琳联系人:张腾联系电话:0591-87841160传真:0591-87841150客户服务电话:0591-96326公司网址:www.gfhfzq.com.cn(49)东兴证券股份有限公司住所:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层法定代表人:崔海涛联系人:黄英客户服务电话:4008-888-993公司网址:www.dxzq.net(50)天相投资顾问有限公司住所:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层法定代表人:林义相电话:010-66045446传真:010-66045500联系人:潘鸿客户服务电话:010-66045678公司网址:www.txsec.com基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。(二)注册登记机构注册登记人:中海基金管理有限公司办公地址:上海市浦东新区银城中路68号2905-2908室及30层法定代表人:陈浩鸣电话:021-38429808传真:021-68419525联系人:曹伟(三)律师事务所和经办律师名称:上海市锦天城律师事务所住所:上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦14楼办公地址:上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦14楼法定代表人:史焕章电话:021-53850388传真:021-53850389经办律师:沈国权、杨依见(四)会计师事务所和经办注册会计师名称:江苏公证天业会计师事务所有限公司(原江苏公证会计师事务所)住所:无锡市新区开发区旺庄路生活区办公地址:无锡市梁溪路28号法定代表人:张彩斌电话:0510-8588898885887801传真:0510-85885275经办注册会计师:夏正曙、钱云霞联系人:钱云霞四、基金的名称中海分红增利混合型证券投资基金五、基金的类型契约型开放式六、基金的投资目标主要投资于中国证券市场中那些现金股息率高、分红稳定的高品质上市公司和国内依法公开发行上市的各类债券,在控制风险、确保基金资产流动性的前提下,以获取高比例分红收益和资本相对增值的方式来谋求基金资产的中长期稳定增值七、基金的投资方向投资方向是中国证券市场中那些现金股息率高、分红稳定的高品质上市公司所发行的股票。本基金投资这类公司股票的比例将不低于基金股票资产的80%。八、基金的投资策略本基金采用现金股利精选的投资策略。即:通过公司开发的DM模型和POD模型筛选出现金股息率高、分红稳定的高品质上市公司。依据上市公司股利分配政策,历年分红情况不仅要考察上市公司当期分红的绝对值还要考察上市公司分红的连续性、稳定性。主要从以下几方面考察上市公司的分红指标:①、财务健康,经营性现金流净额充沛 ②、公司在所属行业进入平稳发展期,行业具有自然垄断性、资源垄断性,公司本身具有比较竞争优势 ③、过去分红派现能力。公司当期分红能力强说明上市公司有较强的盈利能力,如果上市公司连续分红,则上市公司重视对股东的投资回报,有较好的、稳定的股利分配政策决策机制,公司已进入回报期。④、未来分红潜力。过去分红能力强的上市公司对未来分红有良好的示范效应,本基金更重视上市公司的未来分红潜力。通过研究上市公司盈利能力的持续分析及财务分析,特别是注重上市公司货币现金、经营性现金流净额及每股净利润等指标的分析,挖掘出上市公司未来分红潜力。1、股票选择策略股票投资组合构建通过以下三个阶段进行:第一阶段:历史上分红能力强股票筛选本基金运用本公司开发的DM模型对所有上市公司(投资决策委员会禁止投资的股票除外)进行过去分红能力筛选。主要通过现金股息率、3年平均分红额等6项指标进行综合评价以反应上市公司过去分红强度、持续性、稳定性及分红投资回报。初步筛选出除上证红利指数50家成份股外的150家左右的上市公司,连同上证红利指数成份股50家,共200家左右股票作为中海分红增利基金股票备选库(I)。第二阶段:分红潜力股票精选针对第一阶段筛选的股票备选库(I),本基金运用POD模型对其分红潜力进行精选。中海POD模型由3个大的指标分析单元和5个量化的核心指标构成。模型所用数据全部为上市公司公布的历史数据,以保证客观性。中海POD模型3个大的分析单元分别是:企业盈利能力,财务健康状况及资产管理能力。通过企业盈利能力的分析,判断企业分红能力的基础是否坚实,未来分红潜力是否大 通过企业短期、长期负债等财务健康指标的分析,判断企业分红意愿 资产管理能力高的企业表明公司的经营效率高,管理层能力很强,有较好的核心竟争力。中海POD模型设置充分体现了量化、客观、易操作的评价原则。模型中量化客观性指标的设置保证了选股过程的客观性和可比性。中海POD模型对备选库(I)中的股票进行进一步精选,形成100家左右上市公司的股票作为本基金股票备选库(II)。第三阶段:股票投资组合构造。基金经理小组依据市场、行业景气度及内、外部研究报告,特别是研究员的实地调研报告,确定50只左右分红类股票。依据投资决策委员会确定的资产配置,完成股票资产投资组合的构造。2、债券投资策略本基金可投资国债、金融债和企业债(包括可转债)。根据基金资产总体配置计划,在对利率走势和债券发行人基本面进行分析的基础上,综合考虑利率变化对不同债券品种的影响、收益率水平、信用风险的大小、流动性的好坏等因素,建立由不同类型、不同期限债券品种构成的投资组合。个券选择原则:(1)流动性较好、交投活跃的债券 (2)有较高当期收入的债券 (3)预期有增长、价格被低估的债券 (4)对于信用等级相同的债券,在满足流动性的前提下,选取收益率高的债券 (5)预期信用等级得到改善、到期收益率预期可能下降的债券。3、权证投资策略运用B-S模型、二叉树模型、隐含波动率等方法对权证估值进行测算,通过权证交易来锁定风险。通过承担适量风险,进行主动投资以获取超额收益。九、基金的业绩比较标准本基金采用上海证券交易所的上证红利指数作为股票投资部分的业绩比较基准。本基金将基金产品定位于能为投资者带来实实在在投资收益的高品质的、收益型价值公司,上证红利指数十分恰当地反应了我们的投资目标 另外在一级股票池的选择思路上,本基金与上证红利指数编制方法中样本股选择方法类似,二者业绩将更具有可比性。对于基金的整体投资业绩,采用以下方法加权后的结果作为评价基准:中海分红增利基金总体业绩评价基准=上证红利指数×70%+上证国债指数×25%+银行一年期定期存款利率×5%。十、基金的投资组合报告基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本投资组合报告所载数据截至2010年9月30日,本报告中所列财务数据未经审计。1、基金资产组合情况截至2010年9月30日,中海分红增利混合型证券投资基金资产净值为3,119,395,389.75元,基金份额净值为0.8143元,累计基金份额净值为2.2143元。其资产组合情况如下: 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 2,776,655,617.72 88.68
其中:股票 2,776,655,617.72 88.68
2 固定收益投资 171,570,955.70 5.48
其中:债券 171,570,955.70 5.48
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 177,677,937.67 5.67
6 其他资产 5,177,188.22 0.17
7 合计 3,131,081,699.31 100.00
2、行业分类的股票投资组合 序号 证券板块名称 市值(元) 占基金净值(%)
1 A农、林、牧、渔业 175,326,198.27 5.62
2 B采掘业 12,037,826.55 0.39
3 C制造业 1,572,337,091.79 50.41
C0食品、饮料 454,917,253.51 14.58
C1纺织、服装、皮毛 18,370,899.14 0.59
C2木材、家具 105,512,367.06 3.38
C3造纸、印刷 3,409,923.42 0.11
C4石油、化学、塑胶、塑料 101,301,784.21 3.25
C5电子 11,120,944.82 0.36
C6金属、非金属 99,216,257.26 3.18
C7机械、设备、仪表 398,414,693.83 12.77
C8医药、生物制品 305,253,940.22 9.79
C9其他制造业 74,819,028.32 2.40
4 D电力、煤气及水的生产和供应业 16,340,000.00 0.52
5 E建筑业 237,638,881.98 7.62
6 F交通运输、仓储业 125,262,002.13 4.02
7 G信息技术业 277,447,029.88 8.89
8 H批发和零售贸易 245,137,219.12 7.86
9 I金融、保险业 77,760,000.00 2.49
10 J房地产业 8,730,000.00 0.28
11 K社会服务业 17,626,056.00 0.57
12 L传播与文化产业 - -
13 M综合类 11,013,312.00 0.35
合计 2,776,655,617.72 89.01
3、股票投资的前十名股票明细 序号 股票名称 股票代码 数量(股) 市值(元) 市值占基金资产净值比例(%)
1 600970 中材国际 5,567,922 198,719,136.18 6.37
2 600337 美克股份 9,760,626 105,512,367.06 3.38
3 000858 五粮液 2,972,763 102,054,953.79 3.27
4 002304 洋河股份 408,684 83,776,133.16 2.69
5 000996 中国中期 3,130,197 79,976,533.35 2.56
6 600036 招商银行 6,000,000 77,700,000.00 2.49
7 000423 东阿阿胶 1,547,733 76,272,282.24 2.45
8 600267 海正药业 1,663,004 72,157,743.56 2.31
9 000063 中兴通讯 2,799,943 69,018,594.95 2.21
10 000596 古井贡酒 1,097,974 66,614,082.58 2.14
4、债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 156,832,000.00 5.03
3 金融债券 - -
其中:政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 可转债 14,738,955.70 0.47
7 其他 - -
8 合计 171,570,955.70 5.5
5、债券投资的前五名债券明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 1001038 10央票38 1,600,000 156,832,000.00 5.03
2 113002 工行转债 67,490 7,533,908.70 0.24
3 113001 中行转债 68,450 7,205,047.00 0.23
4 - - - - -
5 - - - - -
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券。7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证。8、投资组合报告附注(1)报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。(2)报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。(3)截至2010年9月30日,本基金的其他资产项目构成如下: 序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 3,936,367.68
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 1,210,279.45
5 应收申购款 30,541.09
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 5,177,188.22
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。十一、基金业绩基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较(截止日期2010年9月30日): 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
过去3个月 20.28% 1.16% 4.96% 0.87% 15.32% 0.29%
过去6个月 2.63% 1.39% -12.79% 1.03% 15.42% 0.36%
过去1年 12.80% 1.40% -4.30% 1.06% 17.10% 0.34%
过去3年 -23.55% 1.80% -39.55% 1.72% 16.00% 0.08%
成立至今 190.81% 1.60% 112.65% 1.57% 78.16% 0.03%


基金的过往业绩并不预示其未来表现。

十二、基金的费用与税收

(一) 基金费用的种类

1、与基金运作有关的费用

(1) 基金管理人的管理费

在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下:

H=E×1.5%÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,基金托管人复核后次月首5个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。

(2) 基金托管人的托管费

基金托管人的托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计提。计算方法如下:

H=E×0.25%÷当年天数

H为每日应支付的基金托管费

E为前一日的基金资产净值。

基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,基金托管人复核后于次月首5个工作日内从基金资产中一次性支取,若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。

(3)与基金运作有关的其他费用

主要包括证券交易费用、基金成立后的基金信息披露费用、基金份额持有人大会费用、基金成立后的与基金相关的会计师费和律师费。该等费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定,按费用实际支出金额支付,列入当期基金费用。

2、与基金销售有关的费用

(1)申购费

本基金申购费的费率水平、计算公式和收取方式详见《中海分红增利混合型证券投资基金更新招募说明书》(2011年第1号)“基金的申购、赎回及基金转换”一章。

(2)赎回费

本基金赎回费的费率水平、计算公式和收取方式详见《中海分红增利混合型证券投资基金更新招募说明书》(2011年第1号)“基金的申购、赎回及基金转换”一章。

(3)转换费

本基金转换费的费率水平、计算公式和收取方式详见《中海分红增利混合型证券投资基金更新招募说明书》(2011年第1号)“基金的申购、赎回及基金转换”一章。

(4)销售服务费

基金管理人可以根据中国证监会的有关规定从基金财产中计提销售服务费,用于基金的持续销售和服务基金份额持有人。

3、其他费用

按照国家有关规定可以列入的其他费用根据相关法律及中国证监会相关规定列支。

(二)不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

(三)基金管理费和基金托管费的调整

基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费和基金托管费,经中国证监会核准后公告 此项调整无须召开基金份额持有人大会。

(四)基金的税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

十三、对招募说明书更新部分的说明

一、在“基金管理人”部分,对“主要人员情况”进行了更新。

二、在“基金托管人”部分,对“基金托管人情况”及“基金托管业务经营情况”进行了更新。

三、对“相关服务机构”部分进行了更新。

四、在“基金的申购、赎回及基金转换”部分,对“基金的转换”相关信息进行了更新。

五、在“基金的投资”部分,对“基金投资组合报告”按最新资料进行了更新。

六、对“基金业绩”按最新资料进行了更新。

七、在“其他应披露事项”部分,列示了本期间本基金的公告信息。

中海基金管理有限公司

二○一一年一月二十八日