富兰克林国海强化收益债券型证券投资基金更新招募说明书(摘要)(2015 年第 2 号)
富兰克林国海强化收益债券型证券投资基金
更新招募说明书(摘要)
(2015 年第 2 号)
基金管理人:国海富兰克林基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
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富兰克林国海强化收益债券型证券投资基金更新招募说明书(摘要)(2015 年第 2 号)
【重要提示】
富兰克林国海强化收益债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国
证监会 2008 年 8 月 15 日证监基金字【2008】1049 号文核准募集,本基金的基
金合同于 2008 年 10 月 24 日生效。本基金自 2008 年 12 月 18 日起新增 C 类收费
模式。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)核准,但中国证监会对本基
金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不
表明投资于本基金没有风险。投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说
明书。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合
同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同
取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的
行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其
他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义
务,应详细查阅基金合同。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人
复核。
本招募说明书(更新)所载内容截止日为2015年10月24日,有关财务数据和
净值表现截止日为2015年9月30日(财务数据未经审计)。
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:国海富兰克林基金管理有限公司
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富兰克林国海强化收益债券型证券投资基金更新招募说明书(摘要)(2015 年第 2 号)
注册地址:广西南宁市西乡塘区总部路1号中国-东盟科技企业孵化基地一
期C-6栋二层
办公地址:上海浦东世纪大道8号上海国金中心二期9层
法定代表人:吴显玲
成立日期:2004年11月15日
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2004]145号
组织形式:有限责任公司
注册资本:2.2亿元人民币
存续期限:50年
联系人:沈增
联系电话:021-3855 5555
股权结构:国海证券股份有限公司(原名“国海证券有限责任公司”)持有
51%股权,邓普顿国际股份有限公司持有49%股权
(二)主要人员情况
1、董事会成员:
董事长吴显玲女士,中共党员,管理学硕士,经济师。历任中国人民银行广
西壮族自治区金融管理处主任科员,广西证券交易中心副总经理(主持全面工
作),广西证券登记有限责任公司法定代表人、总经理,广西证券有限责任公司
副总裁,国海证券有限责任公司副总裁,国海富兰克林基金管理有限公司督察长,
国海富兰克林资产管理(上海)有限公司董事长。现任国海富兰克林基金管理有
限公司董事长、代为履行总经理职责,同时兼任国海富兰克林资产管理(上海)
有限公司董事长、代为履行总经理职责。
副董事长阮博文(William Y. Yun)先生,工商管理硕士,CFA。阮先生担
任Franklin Resources, Inc.的管理人员,亦是该公司的投资管理和风险管理委
员会成员。他也是Fiduciary Trust Company International(「Fiduciary Trust」)
的董事会成员,于1992年加入Fiduciary Trust 担任基金经理8年,之后成为执
行副总裁,负责Fiduciary Trust的全球权益类部门,并在2000年至2005年期间
担任Fiduciary Trust的总裁。他于2002年又担任Franklin Templeton
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富兰克林国海强化收益债券型证券投资基金更新招募说明书(摘要)(2015 年第 2 号)
Institutional的总裁,负责富兰克林邓普顿全球业务发展团队的机构业务,其
职责还包括负责富兰克林邓普顿养老金固定收益计划和投资固定缴款业务,以及
负责Franklin Templeton Portfolio Advisors通过投资顾问和咨询人员为个人
和机构客户提供专户管理。在2008年,他开始担任目前于富兰克林邓普顿投资集
团的职务。现任富兰克林邓普顿投资集团执行副总裁,并负责特定和另类投资团
队,同时兼任国海富兰克林基金管理有限公司副董事长,国海富兰克林资产管理
(上海)有限公司董事。
董事何春梅女士,中共党员,工程硕士。历任广西壮族自治区政府办公厅第
五秘书处科员、副主任科员,广西开发投资有限责任公司融资部副经理、财务部
副经理、经理、总经理,广西投资集团有限公司总裁助理兼办公室主任,国海证
券有限责任公司监事,广西壮族自治区金融工作办公室副主任、党组成员、机关
党委书记,广西北部湾股权交易所股份有限公司董事。现任广西投资集团有限公
司党委副书记,国海证券股份有限公司董事长兼总裁、党委书记,国海创新资本
投资管理有限公司董事,国海良时期货有限公司董事,国海富兰克林基金管理有
限公司董事。
董事麦敬恩(Gregory E. McGowan)先生,硕士学位以及法学博士学位。在
加入富兰克林邓普顿投资集团之前,麦敬恩先生是美国证券交易委员会的资深律
师。现任邓普顿国际股份有限公司执行副总裁,国海富兰克林基金管理有限公司
股东代表、董事,国海富兰克林资产管理(上海)有限公司董事。同时担任多个
富兰克林邓普顿公司董事,其中包括:Templeton Investment Counsel, LLC,
Franklin Templeton Management Luxembourg S.A.(卢森堡),富兰克林邓普
顿投资(亚洲)有限公司(香港),邓普顿资产管理公司(新加坡),Franklin
Templeton Holding Limited(毛里求斯),Franklin Templeton Services Limited
(爱尔兰)以及Franklin Templeton Asset Strategies, Inc.(美国)。麦敬
恩先生于1986年加入富兰克林邓普顿投资集团,并担任Templeton Global
Advisors Limited (巴哈马)执行副总裁。
董事胡德忠先生,中共党员,管理学博士,经济师。历任广西区人民银行计
划处科员,广西证券公司国债交易部办事员,广西证券有限责任公司深圳深南中
路证券营业部出市代表、清算部经理、交易部经理、总经理助理、副总经理、总
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富兰克林国海强化收益债券型证券投资基金更新招募说明书(摘要)(2015 年第 2 号)
经理,广西证券(2011年10月增资扩股并更名为国海证券)有限责任公司公司总
裁助理兼经纪业务部总经理,国海证券有限责任公司副总裁兼经纪业务部总经
理,国海富兰克林基金管理有限公司副总经理,上海凯石投资管理有限公司董事
副总经理,国海证券有限责任公司经纪业务事业总部总经理、常务副总裁,广西
北部湾股权交易所股份有限公司董事长,国海创新资本投资管理有限公司董事。
现任国海证券股份有限公司常务副总裁兼资产管理分公司总经理,广西北部湾股
权交易所股份有限公司董事,国海富兰克林基金管理有限公司董事,同时兼任国
海富兰克林资产管理(上海)有限公司董事。
董事燕文波先生,中共党员,工商管理硕士。历任君安证券有限责任公司人
力资源部职员、资产管理部职员,上海浦东科创有限公司投资部经理,民生证券
有限责任公司人力资源部总经理,联合证券有限责任公司人力资源部总经理、机
构客户部总经理,国海证券有限责任公司总裁助理(并先后兼任总裁办公室主任
和资产管理部、资本市场部、北京管理总部总经理等职务),副总裁兼北京分公
司总经理,国海证券有限责任公司副总裁兼资本市场部总经理、北京分公司总经
理。现任国海证券股份有限公司副总裁兼北京分公司总经理,国海富兰克林基金
管理有限公司董事。
董事张伟先生,硕士研究生学历。历任澳纽银行集团(悉尼)企业银行主任,
香港上海汇丰银行国际信托有限公司副总裁,银行家信托有限公司(英国)联席
董事,德意志信托(香港)有限公司董事,德意志银行(香港)副总裁。2000
年7月加入富兰克林邓普顿投资,先后担任机构业务拓展董事、香港区销售及市
场业务拓展主管、香港区总监。现任富兰克林邓普顿投资(亚洲)有限公司大中
华区总监及董事,国海富兰克林基金管理有限公司董事。
独立董事张忠国先生,中共党员,硕士研究生学历,高级会计师。历任广西
柳州地区财政局副局长,广西鹿寨县人民政府副县长,柳州地区行署副秘书长、
财办主任,广西财政厅预算处处长,广西财政厅总会计师、副厅长(享受正厅级
待遇),现已退休。现任国海富兰克林基金管理有限公司独立董事。
独立董事陈伟力女士,大学本科学历。历任美国斯坦福大学访问学者,中国
新技术创业投资公司副总经理,中国国际技术智力合作公司总经理兼党委书记,
现已退休。现任国海富兰克林基金管理有限公司独立董事。
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富兰克林国海强化收益债券型证券投资基金更新招募说明书(摘要)(2015 年第 2 号)
独立董事洪荣光先生,MBA商学硕士。历任台湾亚洲证券股份有限公司董事
长及第一大股东(后与元大京华证券股份有限公司合并),H&Q(Hambrecht & Quist
Group)汉茂风险投资公司董事,越南国家投资基金公司董事,邓普顿新兴市场
信托股份有限公司董事,邓普顿开发中国投资信托基金(卢森堡)董事,台股指
数基金公司(英国)董事,菲律宾信安银行董事,富兰克林邓普顿国际基金董事,
益民基金管理有限公司独立董事。现任兴亚置业集团(中国)董事长,亚洲环球
证券公司(香港)董事长,菲律宾信安银行独立董事,国海富兰克林基金管理有
限公司独立董事。
独立董事徐同女士,复旦大学经济学硕士,曾任上海普陀区政协委员。历任
深圳特区证券公司交易部经理、办公室主任、深圳上证总经理,国泰证券公司总
经理助理,北京证券公司副总经理,北京华远集团总经济师,国都证券公司总经
济师。现任三亚财经论坛发展有限公司董事,国海富兰克林基金管理有限公司独
立董事。
2、监事会成员
监事会主席余天丽女士,经济学学士。历任富达基金(香港)有限公司投资
服务代表,Asiabondportal.com营销助理,富达基金(香港)有限公司亚洲区项
目经理,英国保诚资产管理(新加坡)有限公司亚洲区战略及产品发展部副董事,
瑞士信贷资产管理(新加坡)有限公司亚洲区产品发展部总监,工银瑞信基金管
理有限公司专户投资部产品负责人。现任富兰克林邓普顿资本控股有限公司(富
兰克林邓普顿投资集团全资子公司)亚洲区产品策略部董事,国海富兰克林基金
管理有限公司监事会主席。
监事刘俊红女士,博士研究生,律师(非执业)。历任太原师范学校教师,
太原市人民律师事务所执业律师,中国工商银行广西分行营业部法律顾问,中国
证监会南宁特派办上市公司监管处主任科员,国海证券有限责任公司董事会秘书
兼董事会办公室主任,国海富兰克林基金管理有限公司拟任督察长、督察长,国
海证券有限责任公司董事会秘书、合规总监,国海良时期货有限公司董事长(国
海证券股份有限公司副总裁兼任),国海证券股份有限公司副总裁、合规总监。
现任国海证券股份有限公司副总裁,国海良时期货有限公司董事,广西北部湾股
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富兰克林国海强化收益债券型证券投资基金更新招募说明书(摘要)(2015 年第 2 号)
权交易所股份有限公司董事,国海富兰克林基金管理有限公司监事。
职工监事张志强先生,CFA,纽约州立大学(布法罗)计算机科学硕士,中
国科学技术大学数学专业硕士。历任美国Enreach Technology Inc.软件工程师,
海通证券股份有限公司研究所高级研究员,友邦华泰基金管理有限公司高级数量
分析师,国海富兰克林基金管理有限公司首席数量分析师、风险控制部总经理、
业务发展部总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司量化与指数投资总监、
金融工程部总经理、国富沪深300指数增强基金、国富中证100指数增强基金基金
经理、职工监事。
职工监事赵晓东先生,香港大学MBA。历任淄博矿业集团项目经理,浙江证
券分析员,上海交大高新技术股份有限公司高级投资经理,国海证券有限责任公
司行业研究员,国海富兰克林基金管理有限公司研究员、高级研究员、国富弹性
市值混合基金和国富潜力组合混合基金的基金经理助理,国富沪深300指数增强
基金基金经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司权益投资总监、国富中小盘
股票基金、国富焦点驱动混合基金和国富弹性市值混合基金基金经理、职工监事。
3、经营管理层人员
副总经理徐荔蓉先生,CFA,CPA(非执业),律师(非执业),中央财经大
学经济学硕士。历任中国技术进出口总公司金融部副总经理,融通基金管理有限
公司基金经理,申万巴黎基金管理有限公司(现“申万菱信基金管理有限公司”)
基金经理,国海富兰克林基金管理有限公司高级顾问、资产管理部总经理兼投资
经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理、投资总监、研究分析部总
经理,国富中国收益混合型基金、国富潜力组合混合型基金及国富研究精选混合
型基金基金经理。
副总经理李彪先生,硕士研究生,副研究员。历任内蒙古大学经济系讲师、
中国证监会海南证监局证券期货市场监管处处长、证券机构监管处处长、稽查处
处长,国海富兰克林基金管理有限公司督察长助理、督察长。现任国海富兰克林
基金管理有限公司副总经理。
副总经理胡昕彦女士,工商管理硕士。历任中国银行上海市分行会计科科员,
汇丰数据处理(上海)有限公司共同基金部高级专员,2004年加入国海富兰克林
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富兰克林国海强化收益债券型证券投资基金更新招募说明书(摘要)(2015 年第 2 号)
基金管理有限公司,先后担任基金事务部副总经理、行政管理部副总经理、行政
管理部总经理、总经理助理。现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理。
4、督察长
督察长储丽莉女士,中共党员,律师(非执业),英国伦敦大学亚非学院法
律硕士。历任上海物资贸易中心股份有限公司法律顾问、投资经营部副总经理,
李宁体育(上海)有限公司法律顾问。2005年加入国海富兰克林基金管理有限公
司,先后担任公司法律顾问、高级法律顾问、监察稽核部副总经理、监察稽核部
总经理。自2006年起,还同时兼任公司董事会秘书。现任国海富兰克林基金管理
有限公司督察长兼董事会秘书、高级法律顾问,同时兼任国海富兰克林资产管理
(上海)有限公司董事会秘书。
5、基金经理
现任基金经理
刘怡敏女士,CFA,四川大学金融学硕士。历任西南证券研究发展中心债券
研究员,并曾在富国基金管理有限公司从事债券投资及研究工作,国海富兰克林
基金管理有限公司国富中国收益混合基金基金经理。截至本报告期末任国海富兰
克林基金管理有限公司国富强化收益债券基金和国富恒久信用债券基金的基金
经理。
历任基金经理
无,该基金自成立以来一直由刘怡敏女士任基金经理,没有发生基金经理变
更。
6、投资决策委员会成员
本基金采取集体投资决策制度。
投资决策委员会由下述委员组成:吴显玲女士(董事长、代为履行总经理职
责);徐荔蓉先生(公司副总经理、投资总监、研究分析部总经理、基金经理);
刁晖宇先生(固定收益投资总监兼QDII投资总监、基金经理);张志强先生(量
化与指数投资总监、金融工程部总经理、基金经理、职工监事);赵晓东先生(权
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益投资总监兼基金经理、职工监事);储丽莉女士(督察长)。
7、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
(一)基本情况
名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
注册及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日
注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
法定代表人:田国立
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人:王永民
传真:(010)66594942
中国银行客服电话:95566
(二)基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有
丰富的银行、证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,
60%以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服
务,中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投
资基金、基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、
境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权
基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中
国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务,为各类客户提供个性化的托管
增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。
(三)证券投资基金托管情况
截至 2015 年 9 月 30 日,中国银行已托管 401 只证券投资基金,其中境内基
金 375 只,QDII 基金 26 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型
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富兰克林国海强化收益债券型证券投资基金更新招募说明书(摘要)(2015 年第 2 号)
等多种类型的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居
同业前列。
(四)托管业务的内部控制制度
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的
组成部分,秉承中国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原则。
中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节,通过风险识别与评估、风险
控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、
全程的风险管控。
2007 年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制
审阅工作。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”
等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2014 年,中国银行同时获
得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管
业务内控制度完善,内控措施严密,能够有效保证托管资产的安全。
(五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理
办法》的相关规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规
和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,及时通知基金管理
人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据
交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基
金合同约定的,应当及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报
告。
三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构:
名称:国海富兰克林基金管理有限公司
注册地址:广西南宁市西乡塘区总部路1号中国-东盟科技企业孵化基地一
期C-6栋二层
办公地址:上海浦东世纪大道8号上海国金中心二期9层
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法定代表人:吴显玲
联系人:王蓉婕
联系电话:021-3855 5678
传真:021-6887 0708
2、代销机构:
(1)富兰克林国海强化收益债券型证券投资基金[A类]代销机构:
1) 中国银行股份有限公司
注册地址:北京市复兴门内大街 1 号
办公地址:北京市复兴门内大街 1 号
法定代表人:田国立
客户服务电话:95566
公司网址:www.boc.cn
2) 中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人:刘士余
客户服务电话:95599
公司网址:www.abchina.com
3) 中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人:王洪章
电话:010-66275654
传真:010-66275654
联系人:王琳
客户服务电话:95533
公司网址:www.ccb.com
4) 交通银行股份有限公司
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注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
电话:021-58781234
传真:021-58408483
联系人:曹榕
客户服务电话:95559
公司网址:www.bankcomm.com
5) 招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人:李建红
电话:0755-83077278
传真:0755-83195050
联系人:邓炯鹏
客户服务电话:95555
公司网址:www.cmbchina.com
6) 工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:姜建清
客户服务电话:95588
公司网址:www.icbc.com.cn
7) 中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人:常振明
电话:010-89937369
传真:010-85230049
联系人:廉赵锋
客户服务电话:95558
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公司网址:bank.ecitic.com
8) 华夏银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人:吴建
电话:010-85238982
传真:010-85238680
联系人:徐昊光
客户服务电话:95577
公司网址:www.hxb.com.cn
9) 中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人:洪崎
传真:010-57092611
联系人:杨成茜
客户服务电话:95568
公司网址:www.cmbc.com.cn
10) 中国光大银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
法定代表人:唐双宁
电话:010-63636153
传真:010-63639709
联系人:朱红
客户服务电话:95595
公司网址:www.cebbank.com
11) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市中山东一路 12 号
办公地址:上海市中山东一路 12 号
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富兰克林国海强化收益债券型证券投资基金更新招募说明书(摘要)(2015 年第 2 号)
法定代表人:吉晓辉
电话:021-61618888
传真:021-63604199
联系人:唐苑
客户服务电话:95528
公司网址:www.spdb.com.cn
12) 宁波银行股份有限公司
注册地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人:陆华裕
电话:0574-89068340
传真:0574-87050024
联系人: 胡技勋
客户服务电话:95574
公司网址:www.nbcb.com.cn
13) 东莞银行股份有限公司
注册地址:东莞市莞城区体育路 21 号
办公地址:东莞市莞城区体育路 21 号
法定代表人:廖玉林
电话:0769-22119061
传真:0769-22117730
联系人:陈幸
客户服务电话:4001196228
公司网址:www.dongguanbank.cn
14) 渤海银行股份有限公司
注册地址:天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址:天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人:刘宝凤
电话:022-58314846
传真:022-58316569
联系人:王宏
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客户服务电话:400-888-8811
公司网址:www.cbhb.com.cn
15) 杭州联合农村商业银行股份有限公司
注册地址:杭州市建国中路 99 号
办公地址:杭州市建国中路 99 号
法定代表人:张晨
电话:0571-87923324
传真:0571-87923214
联系人:姜鹏
客服电话:96592
公司网址:www.urcb.com
16) 苏州银行股份有限公司
注册地址:中国苏州市工业园区钟园路 728 号
办公地址:中国苏州市工业园区钟园路 728 号
法定代表人:王兰凤
电话:0512-69868373
传真:0512-69868370
联系人:项喻楠
客服电话:96067
公司网址:www.suzhoubank.com
17) 国海证券股份有限公司
注册地址:广西桂林市辅星路 13 号
办公地址:广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦
法定代表人:何春梅
电话:0755-83709350
传真:0755-83704850
联系人:牛孟宇
客户服务电话: 95563(全国)
公司网址:www.ghzq.com.cn
18) 中信建投证券股份有限公司
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富兰克林国海强化收益债券型证券投资基金更新招募说明书(摘要)(2015 年第 2 号)
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人:王常青
电话:010-85130588
传真:010-65182261
联系人:权唐
客户服务电话:95587
公司网址:www.csc108.com
19) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号
办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
法定代表人:杨德红
电话:021-38676666
传真:021-38670666
联系人:芮敏祺
客户服务电话:400-8888-666 / 95521
公司网址:www.gtja.com
20) 海通证券股份有限公司
注册地址:上海市广东路689号海通证券大厦
办公地址:上海市广东路689号海通证券大厦
法定代表人:王开国
电话:021-23219000
传真:021-23219100
联系人:李笑鸣
客户服务电话:95553或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网址:www.htsec.com
21) 中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人:陈有安
电话:010-66568450
16
富兰克林国海强化收益债券型证券投资基金更新招募说明书(摘要)(2015 年第 2 号)
传真:010-66568990
联系人:邓颜
客户服务电话:400-888-8888
公司网址:www.chinastock.com.cn
22) 兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路268号
办公地址:上海浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层
法定代表人:兰荣
电话:021-38162212
联系人:黄英
客户服务电话: 95562
公司网址:www.xyzq.com.cn
23) 招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
法定代表人:宫少林
电话:0755-82943666
传真:0755-83734343
联系人:林生迎
客户服务电话:95565
公司网址:www.newone.com.cn
24) 中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦
法定代表人:王东明
电话:010-60838696
传真:010-60833739
联系人:顾凌
客户服务电话:95548
公司网址:www.cs.ecitic.com
17
富兰克林国海强化收益债券型证券投资基金更新招募说明书(摘要)(2015 年第 2 号)
25) 齐鲁证券有限公司
注册地址:山东省济南市经七路86号
办公地址:山东省济南市经七路86号
法定代表人:李玮
电话:0531-68889155
传真:0531-68889357
联系人:吴阳
客户服务电话:95538
公司网址: www.qlzq.com.cn
26) 广发证券股份有限公司
注册地址:广州市天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)
办公地址:广东广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、
43、44楼
法定代表人:孙树明
电话:020-87555888
联系人:黄岚
客户服务电话:95575
公司网址:www.gf.com.cn
27) 东北证券股份有限公司
注册地址:长春市自由大路1138号
办公地址:长春市自由大路1138号
法定代表人:杨树财
电话:0431-85096517
联系人:安岩岩
客户服务电话: 400-600-0686
公司网址:www.nesc.cn
28) 山西证券股份有限公司
注册地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人:侯巍
电话:0351-8686659
18
富兰克林国海强化收益债券型证券投资基金更新招募说明书(摘要)(2015 年第 2 号)
传真:0351-8686619
联系人:郭熠
客户服务电话:400-666-1618、95573
公司网址:www.i618.com.cn
29) 财富证券有限责任公司
注册地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层
办公地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层
法定代表人:蔡一兵
电话:0731-84403319
传真:0731-84403439
联系人:郭静
客户服务电话:400-88-35316
公司网址:www.cfzq.com
30) 天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505
法定代表人:林义相
电话:010-66045608
传真: 010-66045152
联系人:尹伶
客户服务电话: 010-66045678
公司网址:www.txsec.com
天相基金网网站:www.jjm.com.cn
31) 华泰证券股份有限公司
注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
办公地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人:吴万善
电话:0755-82492193
传真:0755-82492962
联系人:庞晓芸
客户服务电话:95597
19
富兰克林国海强化收益债券型证券投资基金更新招募说明书(摘要)(2015 年第 2 号)
公司网址: www.htsc.com.cn
32) 湘财证券股份有限公司
注册地址:湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
法定代表人:林俊波
电话:0731-84451488
传真:021-68865680
联系人:钟康莺
联系人电话:021-68634518-8503
客户服务电话:400-888-1551
公司网址:www.xcsc.com
33) 安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人:牛冠兴
电话:0755-82558305
传真:0755-82558355
联系人:陈剑虹
客户服务电话:400-8001-001
公司网址:www.essence.com.cn
34) 国元证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址:安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人:蔡咏
电话:0551-62246273
传真:0551-62272108
联系人:陈琳琳
客户服务电话:400-8888-777 或 95578、安徽省内客服电话:96888
公司网址:www.gyzq.com.cn
35) 上海证券有限责任公司
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富兰克林国海强化收益债券型证券投资基金更新招募说明书(摘要)(2015 年第 2 号)
注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号
法定代表人:龚德雄
电话:021-53519888
传真:021-63608830
联系人:徐曼华
客户服务电话:021-962518,4008-918-918(全国)
公司网址:www.962518.com
36) 光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
电话:021-22169999
传真:021-22169134
联系人:刘晨、李芳芳
客户服务电话: 95525
公司网址:www.ebscn.com
37) 江海证券有限公司
注册地址:哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址:哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人:孙名扬
电话:0451-85863696
传真:0451-82287211
联系人:刘爽客户服务电话:400-666-2288
公司网址:www.jhzq.com.cn
38) 东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人:朱科敏
电话:021-20333910
传真:021-50498825
21
富兰克林国海强化收益债券型证券投资基金更新招募说明书(摘要)(2015 年第 2 号)
联系人:王一彦
客户服务电话:95531、400-888-8588
公司网址:www.longone.com.cn
39) 国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
联系人:周杨
客户服务电话: 95536
公司网址:www.guosen.com.cn
40) 华宝证券有限责任公司
注册地址:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 楼
办公地址:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 楼
法定代表人:陈林
电话:021-68778790
传真:021-68778113
联系人:刘闻川
客户服务电话:400-820-9898
公司网址:www.cnhbstock.com
41) 华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路新天地大厦 7、8 层
办公地址:福州市五四路新天地大厦 7、8 层
法定代表人:黄金琳
电话:0591-83893286
传真:0591-87383610
联系人:徐松梅
客户服务电话: 96326(福建省外加拨 0591)
公司网址:www.hfzq.com.cn
22
富兰克林国海强化收益债券型证券投资基金更新招募说明书(摘要)(2015 年第 2 号)
42) 长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:杨泽柱
电话:027-65799999
传真:027-85481900
联系人:奚博宇
客户服务电话:95579 或 4008-888-999
客户服务网站:www.95579.com
43) 申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人:李梅
电话:021-33389888
传真:021-33388224
联系人:黄莹
客户服务电话:95523、4008895523
公司网址:www.swhysc.com
44) 申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室(邮编:830002)
法定代表人:许建平
电话:010-88085858
传真:010-88085195
联系人:李巍
客户服务电话:400-800-0562
公司网址:www.hysec.com
45) 南京证券股份有限公司
注册地址:江苏省南京市大钟亭 8 号
23
富兰克林国海强化收益债券型证券投资基金更新招募说明书(摘要)(2015 年第 2 号)
办公地址:江苏省南京市大钟亭 8 号
法定代表人:步国旬电话:025-52310550
传真: 025-52310586
联系人:陈秀丛
客户服务电话:400-828-5888
公司网址:www.njzq.com.cn
46) 中航证券有限公司
注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A
栋 41 层
办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A
栋 3207 室
法定代表人:王宜四
电话:0791-86768681
传真: 0791-86770178
联系人:戴蕾
客户服务电话:400-8866-567
公司网址:www.avicsec.com
47) 中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
法定代表人:杨宝林
电话:0532-85022326
传真:0532-85022605
联系人:吴忠超
客户服务电话:95548
公司网址:www.citicssd.com
48) 上海华信证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
法定代表人:杨锐敏
电话:021-38784818
24
富兰克林国海强化收益债券型证券投资基金更新招募说明书(摘要)(2015 年第 2 号)
传真:021-68775878
联系人:倪丹
客户服务电话:021-68777877
公司网址:www.shhxzq.com
49) 中信期货有限公司
注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层
1301-1305 室、14 层
办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人:张皓
电话:0755-23953913
传真:0755-83217421
联系人: 洪诚
公司网站:www.citicsf.com
客服电话:400-990-8826
50) 深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人:薛峰
联系人: 童彩平
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
客户服务电话:4006-788-887
网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
51) 杭州数米基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人:陈柏青
联系人:徐昳绯
电话:021-60897840
25
富兰克林国海强化收益债券型证券投资基金更新招募说明书(摘要)(2015 年第 2 号)
传真:0571-26697013
客户服务电话:4000-766-123
网址: www.fund123.cn
52) 上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法定代表人:其实
联系人:潘世友
电话:021-54509988
传真:021-64385308
客户服务电话:400-1818-188
网址: www.1234567.com.cn
53) 上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 9 楼
法定代表人:杨文斌
联系人: 张茹
电话:021-20613600
传真:021-6859 6916
客户服务电话:400-700-9665
网址: www.ehowbuy.com
54) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12F
法定代表人:汪静波
联系人: 徐诚
电话:021-38509639
传真:021-38509777
客户服务电话:400-821-5399
网址: www.noah-fund.com
26
富兰克林国海强化收益债券型证券投资基金更新招募说明书(摘要)(2015 年第 2 号)
55) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 楼
法定代表人:张跃伟
联系人:单丙烨
传真:021-20691861
电话:021-20691869
客户服务电话:400-820-8299
网址: www.erichfund.com
56) 北京展恒基金销售有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层
法定代表人:闫振杰
联系人:翟飞飞
电话:010-52703350-6006
传真:010-62020355
客户服务电话:400-888-6661
公司网址:www.myfund.com
57) 和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 1002 室
法定代表人:王莉
联系人:魏亚斐
电话:021-20835776
传真:021-20835879
客户服务电话:400-920-0022
和讯理财客网址: licaike.hexun.com
58) 万银财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201
法定代表人:王斐
27
富兰克林国海强化收益债券型证券投资基金更新招募说明书(摘要)(2015 年第 2 号)
联系人:付少帅
电话:010-59497361
传真:010-59393074
客户服务电话:400-059-8888
公司网址:www.wy-fund.com
59) 海银基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
法定代表人:刘惠
联系人:毛林
电话:021-80133597
传真:021-80133413
客户服务电话:400-808-1016
公司网址: www.fundhaiyin.com
(2)富兰克林国海强化收益债券型证券投资基金[C类]代销机构:
1) 中国银行股份有限公司
注册地址:北京市复兴门内大街 1 号
办公地址:北京市复兴门内大街 1 号
法定代表人:田国立
客户服务电话:95566
公司网址:www.boc.cn
2) 中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人:刘士余
客户服务电话:95599
公司网址:www.abchina.com
3) 中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
28
富兰克林国海强化收益债券型证券投资基金更新招募说明书(摘要)(2015 年第 2 号)
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人:王洪章
电话:010-66275654
传真:010-66275654
联系人:王琳
客户服务电话:95533
公司网址:www.ccb.com
4) 交通银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
电话:021-58781234
传真:021-58408483
联系人:曹榕
客户服务电话:95559
公司网址:www.bankcomm.com
5) 中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人:常振明
电话:010-89937369
传真:010-85230049
联系人:廉赵锋
客户服务电话:95558
公司网址:bank.ecitic.com
6) 华夏银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人:吴建
电话:010-85238982
传真:010-85238680
29
富兰克林国海强化收益债券型证券投资基金更新招募说明书(摘要)(2015 年第 2 号)
联系人:徐昊光
客户服务电话:95577
公司网址:www.hxb.com.cn
7) 中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人:洪崎
传真:010-57092611
联系人:杨成茜
客户服务电话:95568
公司网址:www.cmbc.com.cn
8) 中国光大银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
法定代表人:唐双宁
电话:010-63636153
传真:010-63639709
联系人:朱红
客户服务电话:95595
公司网址:www.cebbank.com
9) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市中山东一路 12 号
办公地址:上海市中山东一路 12 号
法定代表人:吉晓辉
电话:021-61618888
传真:021-63604199
联系人:唐苑
客户服务电话:95528
公司网址:www.spdb.com.cn
10) 宁波银行股份有限公司
30
富兰克林国海强化收益债券型证券投资基金更新招募说明书(摘要)(2015 年第 2 号)
注册地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人:陆华裕
电话:0574-89068340
传真:0574-87050024
联系人: 胡技勋
客户服务电话:95574
公司网址:www.nbcb.com.cn
11) 东莞银行股份有限公司
注册地址:东莞市莞城区体育路 21 号
办公地址:东莞市莞城区体育路 21 号
法定代表人:廖玉林
电话:0769-22119061
传真:0769-22117730
联系人:陈幸
客户服务电话:4001196228
公司网址:www.dongguanbank.cn
12) 渤海银行股份有限公司
注册地址:天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址:天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人:刘宝凤
电话:022-58314846
传真:022-58316569
联系人:王宏
客户服务电话:400-888-8811
公司网址:www.cbhb.com.cn
13) 杭州联合农村商业银行股份有限公司
注册地址:杭州市建国中路 99 号
办公地址:杭州市建国中路 99 号
法定代表人:张晨
电话:0571-87923324
31
富兰克林国海强化收益债券型证券投资基金更新招募说明书(摘要)(2015 年第 2 号)
传真:0571-87923214
联系人:姜鹏
客服电话:96592
公司网址:www.urcb.com
14) 苏州银行股份有限公司
注册地址:中国苏州市工业园区钟园路 728 号
办公地址:中国苏州市工业园区钟园路 728 号
法定代表人:王兰凤
电话:0512-69868373
传真:0512-69868370
联系人:项喻楠
客服电话:96067
公司网址:www.suzhoubank.com
15) 国海证券股份有限公司
注册地址:广西桂林市辅星路 13 号
办公地址:广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦
法定代表人:何春梅
电话:0755-83709350
传真:0755-83704850
联系人:牛孟宇
客户服务电话: 95563(全国)
公司网址:www.ghzq.com.cn
16) 中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人:王常青
电话:010-85130588
传真:010-65182261
联系人:权唐
客户服务电话:95587
32
富兰克林国海强化收益债券型证券投资基金更新招募说明书(摘要)(2015 年第 2 号)
公司网址:www.csc108.com
17) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号
办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
法定代表人:杨德红
电话:021-38676666
传真:021-38670666
联系人:芮敏祺
客户服务电话:400-8888-666 / 95521
公司网址:www.gtja.com
18) 海通证券股份有限公司
注册地址:上海市广东路689号海通证券大厦
办公地址:上海市广东路689号海通证券大厦
法定代表人:王开国
电话:021-23219000
传真:021-23219100
联系人:李笑鸣
客户服务电话:95553或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网址:www.htsec.com
19) 中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:陈有安
电话:010-66568450
传真:010-66568990
联系人:邓颜
客户服务电话:400-888-8888
公司网址:www.chinastock.com.cn
20) 兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路268号
33
富兰克林国海强化收益债券型证券投资基金更新招募说明书(摘要)(2015 年第 2 号)
办公地址:上海浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层
法定代表人:兰荣
电话:021-38162212
联系人:黄英
客户服务电话: 95562
公司网址:www.xyzq.com.cn
21) 招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人:宫少林
电话:0755-82943666
传真:0755-83734343
联系人:林生迎
客户服务电话:95565
公司网址:www.newone.com.cn
22) 中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦
法定代表人:王东明
电话:010-60838696
传真:010-60833739
联系人:顾凌
客户服务电话:95548
公司网址:www.cs.ecitic.com
23) 齐鲁证券有限公司
注册地址:山东省济南市经七路86号
办公地址:山东省济南市经七路86号
法定代表人:李玮
电话:0531-68889155
传真:0531-68889357
联系人:吴阳
34
富兰克林国海强化收益债券型证券投资基金更新招募说明书(摘要)(2015 年第 2 号)
客户服务电话:95538
公司网址: www.qlzq.com.cn
24) 广发证券股份有限公司
注册地址:广州市天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)
办公地址:广东广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、
43、44楼
法定代表人:孙树明
电话:020-87555888
客户服务电话:95575
联系人:黄岚
公司网址:www.gf.com.cn
25) 东北证券股份有限公司
注册地址:长春市自由大路1138号
办公地址:长春市自由大路1138号
法定代表人:杨树财
电话:0431-85096517
联系人:安岩岩
客户服务电话: 400-600-0686
公司网址:www.nesc.cn
26) 山西证券股份有限公司
注册地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人:侯巍
电话:0351-8686659
传真:0351-8686619
联系人:郭熠
客户服务电话:400-666-1618、95573
公司网址:www.i618.com.cn
27) 财富证券有限责任公司
注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层
35
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办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层
法定代表人:蔡一兵
电话:0731-84403319
传真:0731-84403439
联系人:郭静
客户服务电话:400-88-35316
公司网址:www.cfzq.com
28) 天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座505
法定代表人:林义相
电话:010-66045608
传真: 010-66045152
联系人:尹伶
客户服务电话: 010-66045678
公司网址:www.txsec.com
天相基金网网站:www.jjm.com.cn
29) 华泰证券股份有限公司
注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
办公地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人:吴万善
电话:0755-82492193
传真:0755-82492962
联系人:庞晓芸
客户服务电话:95597
公司网址: www.htsc.com.cn
30) 湘财证券股份有限公司
注册地址:湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
法定代表人:林俊波
36
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电话:0731-84451488
传真:021-68865680
联系人:钟康莺
联系人电话:021-68634518-8503
客户服务电话:400-888-1551
公司网址:www.xcsc.com
31) 安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
法定代表人:牛冠兴
电话:0755-82558305
传真:0755-82558355
联系人:陈剑虹
客户服务电话:400-8001-001
公司网址:www.essence.com.cn
32) 国元证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市寿春路179号
通讯地址:安徽省合肥市寿春路179号
法定代表人:蔡咏
电话:0551-62246273
传真:0551-62272108
联系人:陈琳琳
客户服务电话:400-8888-777 或 95578、安徽省内客服电话:96888
公司网址:www.gyzq.com.cn
33) 上海证券有限责任公司
注册地址:上海市黄浦区西藏中路336号
办公地址:上海市黄浦区西藏中路336号
法定代表人:龚德雄
电话:021-53519888
传真:021-63608830
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联系人:徐曼华
客户服务电话:021-962518,4008-918-918(全国)
公司网址:www.962518.com
34) 光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
电话:021-22169999
传真:021-22169134
联系人:刘晨、李芳芳
客户服务电话: 95525
公司网址:www.ebscn.com
35) 江海证券有限公司
注册地址:哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址:哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人:孙名扬
电话:0451-85863719
传真:0451-82287211
联系人:刘爽
客户服务电话:400-666-2288
公司网址:www.jhzq.com.cn
36) 东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人:朱科敏
电话:021-20333910
传真:021-50498825
联系人:王一彦
客户服务电话:95531、400-888-8588
公司网址:www.longone.com.cn
38
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37) 国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
联系人:周杨
客户服务电话: 95536
公司网址:www.guosen.com.cn
38) 华宝证券有限责任公司
注册地址:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 楼
办公地址:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 楼
法定代表人:陈林
电话:021-68778790
传真:021-68778113
联系人:刘闻川
客户服务电话:400-820-9898
公司网址:www.cnhbstock.com
39) 华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路新天地大厦 7、8 层
办公地址:福州市五四路新天地大厦 7、8 层
法定代表人:黄金琳
电话:0591-83893286
传真:0591-87383610
联系人:徐松梅
客户服务电话: 96326(福建省外加拨 0591)
公司网址:www.hfzq.com.cn
40) 长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
39
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法定代表人:杨泽柱
电话:027-65799999
传真:027-85481900
联系人:奚博宇
客户服务电话:95579 或 4008-888-999
客户服务网站:www.95579.com
41) 中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
法定代表人:杨宝林
电话:0532-85022326
传真:0532-85022605
联系人:吴忠超
客户服务电话:95548
公司网址:www.citicssd.com
42) 上海华信证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
法定代表人:杨锐敏
电话:021-38784818
传真:021-68775878
联系人:倪丹
客户服务电话:021-68777877
公司网址:www.shhxzq.com
43) 中信期货有限公司
注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层
1301-1305 室、14 层
办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人:张皓
电话:0755-23953913
40
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传真:0755-83217421
联系人: 洪诚
公司网站:www.citicsf.com
客服电话:400-990-8826
60) 深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人:薛峰
联系人: 童彩平
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
客户服务电话:4006-788-887
网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
61) 杭州数米基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人:陈柏青
联系人:徐昳绯
电话:021-60897840
传真:0571-26697013
客户服务电话:4000-766-123
网址: www.fund123.cn
62) 上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法定代表人:其实
联系人:潘世友
电话:021-54509988
传真:021-64385308
客户服务电话:400-1818-188
网址: www.1234567.com.cn
41
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63) 上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 9 楼
法定代表人:杨文斌
联系人: 张茹
电话:021-20613600
传真:021-6859 6916
客户服务电话:400-700-9665
网址: www.ehowbuy.com
64) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12F
法定代表人:汪静波
联系人: 徐诚
电话:021-38509639
传真:021-38509777
客户服务电话:400-821-5399
网址: www.noah-fund.com
65) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 楼
法定代表人:张跃伟
联系人:单丙烨
传真:021-20691861
电话:021-20691869
客户服务电话:400-820-8299
网址: www.erichfund.com
66) 北京展恒基金销售有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层
42
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法定代表人:闫振杰
联系人:翟飞飞
电话:010-52703350-6006
传真:010-62020355
客户服务电话:400-888-6661
公司网址:www.myfund.com
67) 和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 1002 室
法定代表人:王莉
联系人:魏亚斐
电话:021-20835776
传真:021-20835879
客户服务电话:400-920-0022
和讯理财客网址: licaike.hexun.com
68) 万银财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201
法定代表人:王斐
联系人:付少帅
电话:010-59497361
传真:010-59393074
客户服务电话:400-059-8888
公司网址:www.wy-fund.com
69) 海银基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
法定代表人:刘惠
联系人:毛林
电话:021-80133597
传真:021-80133413
43
富兰克林国海强化收益债券型证券投资基金更新招募说明书(摘要)(2015 年第 2 号)
客户服务电话:400-808-1016
公司网址: www.fundhaiyin.com
(二)注册登记机构
名称:国海富兰克林基金管理有限公司
注册地址:广西南宁市西乡塘区总部路1号中国-东盟科技企业孵化基地一
期C-6栋二层
办公地址:上海浦东世纪大道8号上海国金中心二期9层
法定代表人:吴显玲
电话:(021)3855 5511
传真:(021)68883050
联系人:胡昕彦
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:上海源泰律师事务所
注册地址:上海市浦东南路256 号华夏银行大厦1405 室
办公地址:上海市浦东南路256 号华夏银行大厦1405 室
负责人:廖海
联系电话:(021)51150298
传真:(021)51150398
联系人:廖海
经办律师:廖海、黎明
(四)审计基金财产的会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6楼
办公地址:上海湖滨路202 号普华永道中心11 楼
法定代表人:杨绍信
电话:021-6123 8888
传真:021-6123 8800
44
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经办注册会计师: 单峰 沈兆杰
四、基金名称
富兰克林国海强化收益债券型证券投资基金
五、基金的类型
债券型开放式证券投资基金
六、基金的投资目标
通过主动的资产管理,在严格控制风险、保证资产充分流动性的基础上,力
求为投资者创造持续稳定的投资回报。
七、基金的投资范围
本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的
债券、股票、权证及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
本基金主要投资于国债、金融债、央行票据、信用等级为投资级以上的企业
债、公司债和短期融资券、可转换债券(含分离交易可转债)、资产支持证券、
债券回购、银行存款等固定收益证券品种。本基金对固定收益类资产的投资比例
不低于基金资产的 80%,其中现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资
产净值的 5%。
本基金也可投资于非固定收益类金融工具。本基金可以参与一级市场新股申
购,也可以直接投资于二级市场的股票。本基金不直接通过二级市场买入权证,
可持有股票所派发的权证以及因投资分离交易可转债而产生的权证等,以及法律
法规或中国证监会允许投资的其他非债券类品种。本基金投资于固定收益类资产
以外的其它资产(包括股票、权证等)的比例不超过基金资产的 20%。
根据未来法律法规或监管机构相关政策的变动,本基金管理人在履行适当程
序后,可以相应调整上述投资比例并投资于法律法规或监管机构允许投资的其他
金融产品。
八、基金的投资策略
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(一)固定收益类品种投资策略
债券投资组合的回报主要来自于组合的久期管理,识别收益率曲线中价值低
估的部分以及各类债券中价值低估的种类。本基金将采取积极主动的投资策略,
以中长期利率趋势分析为主,结合经济周期、宏观经济运行中的价格指数、资金
供求分析、货币政策、财政政策研判及收益率曲线分析,在保证流动性和风险可
控的前提下,实施积极的债券投资组合管理。
(1) 利率预期策略
利率变化是影响债券价格的最重要的因素,利率预期策略是本基金的基本投
资策略。通过对宏观经济、金融政策、市场供需、市场结构变化等因素的分析,
采用定性分析与定量分析相结合的方法,形成对未来利率走势的判断,并依此调
整组合久期和资产配置比例。
(2) 久期控制策略
在对利率变化方向和趋势判断的基础上,确定恰当的久期目标,合理控制利
率风险。在预期利率整体上升时,降低组合久期;在预期利率整体下降时,提高
组合久期。
(3) 期限结构配置
在决定本基金债券组合的久期后,本基金主要采用收益率曲线分析策略决定
组合期限结构配置。
收益率曲线分析策略是根据收益曲线的非平行移动调整资产组合,即通过考
察市场收益率曲线的动态变化及预期变化,寻求在一段时间内获得因收益率曲线
形状变化而导致的债券价格变化所产生的超额收益的策略。主要有三种配置方式
可以选择:子弹策略是将组合各债券到期期限高度集中于收益率曲线上的某一
点;哑铃策略是将到期期限集中于曲线的两端;而梯形策略则是各期限到期的债
券所占的比重基本一致。
(4) 类属资产配置策略
不同类型的债券在收益率、流动性和信用风险上存在差异,有必要将债券资
产配置于不同类型的债券品种以及在不同市场上进行配置,以寻求收益性、流动
性和信用风险补偿间的最佳平衡点。
在综合信用分析、流动性分析、税收及市场结构等因素分析的基础上,本基
金根据对金融债、企业债等债券品种与同期限国债之间收益率利差的扩大和收窄
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富兰克林国海强化收益债券型证券投资基金更新招募说明书(摘要)(2015 年第 2 号)
的预期,主动地增加预期利差将收窄的债券类属品种的投资比例,降低预期利差
将扩大的债券类属品种的投资比例,获取不同债券类属之间利差变化所带来的投
资收益。
(5) 债券品种选择策略
在以上债券资产久期、期限和类属配置的基础上,本基金根据债券市场收益
率数据,运用利率模型对单个债券进行估值分析,并结合债券的信用评级、流动
性、息票率、税赋、提前偿还和赎回等因素,选择具有良好投资价值的债券品种
进行投资。为控制基金债券投资的信用风险,本基金投资的企业债券需经国内评
估机构进行信用评估,要求其信用评级为投资级以上。如果债券获得主管机构的
豁免评级,本基金根据对债券发行人的内部信用风险分析,决定是否将该债券纳
入基金的投资范围。
(6) 套利策略
在有效资产配置的基础之上,基金管理人还将采用多种投资手段,把握市场
上的无风险套利机会,并利用杠杆原理以及各种衍生工具,增加盈利性,控制风
险。
(二)动态收益增强策略
在以上债券投资策略的基础上,本基金还将根据债券市场的动态变化,采取
多种灵活的策略,获取超额收益。主要包括骑乘收益率曲线策略、息差策略等。
(1) 骑乘收益率曲线策略
骑乘收益率曲线策略是指当收益率曲线相对陡峭时,买入期限位于收益率
曲线陡峭处的债券,也即收益率水平处于相对高位的债券,随着债券期限剩余期
限缩短,债券的收益率水平将会较投资期初有所下降,通过债券收益率的下滑,
获得资本利得收益。
(2) 息差策略
息差策略是指通过不断正回购融资并持续买入债券的操作,只要回购资金成
本低于债券收益率,就可以达到杠杆放大的套利目标。
本基金将根据对市场回购利率走势的判断,适当地选择杠杆比率,谨慎地实
施息差策略,提高投资组合的收益水平。
(三)股票投资策略
本基金的股票投资包括股票二级市场投资和新股申购。
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富兰克林国海强化收益债券型证券投资基金更新招募说明书(摘要)(2015 年第 2 号)
本基金可适当参与股票二级市场的投资,主要采用“自下而上”的投资策
略,将定量的股票筛选和定性的公司深度研究相结合,精选具有稳定的现金分红
能力和持续的盈利增长预期,且估值合理的优质上市公司股票。
本基金认为参与新股申购获得收益不但要求对股票上市价格进行准确判断,
更重要的是对上市企业更长期投资价值的判断。因此,对上市公司进行深度的基
本面研究、挖掘内在投资价值是本基金获得超额收益的主要来源之一。本基金对
获配新股适时选择获配新股变现时机,以获取较好的股票变现收益。
(四)可转债投资策略
可转换债券(含可交易分离可转债)兼具权益类证券与固定收益类证券的特
性,具有抵御下行风险、分享股票价格上涨收益的特点。可转债的选择结合其债
性和股性特征,在对公司基本面和转债条款深入研究的基础上进行估值分析,投
资具有较高安全边际和良好流动性的可转换债券,获取稳健的投资回报。
(五)权证投资策略
本基金不直接从二级市场买入权证,可持有股票派发或可分离交易可债券所
分离的权证。
九、基金的投资决策流程
严格的投资决策流程是本基金进行投资组合和控制投资风险的制度保障。本
基金通过对不同层次的决策主体明确授权范围,建立完善的投资决策运作体系。
投资决策委员会是本基金管理人最高的投资决策机构。
债券投资决策主要根据对宏观经济趋势的研究结论,指导对利率趋势和债券
市场的判断,并据此形成投资决策。
1、宏观经济、利率期限结构和债券市场分析
宏观经济研究员对国内、国际经济趋势进行分析,债券研究员在此基础上对
利率期限结构变化趋势和债券市场供求关系变化进行分析和预测,并将分析和预
测结果提交每月债券资产配置会议及其他会议讨论。
2、债券投资策略和期限配置建议
债券基金经理、宏观研究员和债券研究员经过每月债券资产配置会议对宏观
经济、债券市场和利率期限结构的分析讨论,债券基金经理根据分析的结论对下
48
富兰克林国海强化收益债券型证券投资基金更新招募说明书(摘要)(2015 年第 2 号)
阶段债券投资策略和期限配置提出建议和制定实施计划,向债券投资决策委员会
提交《债券资产配置报告》。
3、债券投资策略和期限配置决策
投资决策委员会在听取宏观经济研究员、债券研究员的分析和预测结果后,
对债券基金经理提交的《债券资产配置报告》进行审议,审议结果作为投资组合
的债券投资策略和期限配置(范围)决策。
4、债券选择和债券组合构建
债券基金经理依照投资决策委员会审议通过的债券投资策略、债券组合久期
和期限配置决策构建债券投资组合。
基金经理根据投资组合方案制定具体的操作计划,并以投资指令的形式下达
至集中交易室。在构建投资组合的过程中,基金经理必须严格遵守基金合同的投
资限制及其他要求。
5、投资指令的下达与执行及反馈
集中交易室依据具体执行债券等品种的买卖操作,并将指令的执行情况反馈
给基金经理并提供建议,以便基金经理及时调整交易策略。
6、监察稽核部对债券投资运作过程中的合规性风险控制进行监督和检查,
就发现的问题及时提醒债券基金经理及有关领导。
7、投资风险管理和业绩评估会议:由公司总经理、投资总监、研究主管和
风险管理经理组成投资风险管理与业绩评估小组。该小组定期或不定期召开投资
风险管理和业绩评估会议,风险管理经理提交最新的投资风险和业绩评估报告,
确保所有的风险控制指标和规则均有效执行,并就潜在的风险因素进行分析和讨
论,对基金的投资提出建议。风险管理经理应将投资风险和业绩评估报告,以及
投资风险管理和业绩评估会议对于基金投资的建议提交投资决策委员会。
8、债券基金经理根据风险管理和业绩评估报告,以及投资风险管理与业绩
评估小组的建议,结合最新信息和研究结果做出投资组合的适当调整。
十、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为中债总指数(全价)
中债总指数由中央国债登记结算有限责任公司编制,能够反映债券市场总体
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富兰克林国海强化收益债券型证券投资基金更新招募说明书(摘要)(2015 年第 2 号)
走势,具有较强的代表性、权威性,并得到投资者的广泛认同,适合作为本基金
的业绩比较基准。
如果今后证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比较基准适
用于本基金时,本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,根
据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。
十一、基金的风险收益特征
本基金属债券型证券投资基金,为证券投资基金中的较低风险品种。本基金
长期平均的风险和预期收益低于混合型基金,高于货币市场基金。
十二、基金的投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同的规定,已于 2015
年 10 月 22 日复核了本投资组合报告的内容。
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不
保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截至 2015 年 9 月 30 日,本报告财务资料未经审计。
1. 报告期末基金资产组合情况
占基金总资产的
序号 项目 金额(元)
比例(%)
1 权益投资 31,710,478.59 6.72
其中:股票 31,710,478.59 6.72
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 417,936,905.78 88.60
其中:债券 386,898,933.18 82.02
资产支持证券 31,037,972.60 6.58
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 3,000,000.00 0.64
其中:买断式回购的买入返 - -
50
富兰克林国海强化收益债券型证券投资基金更新招募说明书(摘要)(2015 年第 2 号)
售金融资产
7 银行存款和结算备付金合计 7,841,381.62 1.66
8 其他资产 11,208,756.83 2.38
9 合计 471,697,522.82 100.00
2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
占基金资产净
代码 行业类别 公允价值(元)
值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 30,651,344.39 7.15
电力、热力、燃气及水生产和供应
D - -
业
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 1,059,134.20 0.25
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 31,710,478.59 7.40
3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资
明细
占基金资产净
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
值比例(%)
1 000333 美的集团 328,295 8,282,882.85 1.93
2 000550 江铃汽车 266,580 6,888,427.20 1.61
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富兰克林国海强化收益债券型证券投资基金更新招募说明书(摘要)(2015 年第 2 号)
3 002553 南方轴承 628,638 6,179,511.54 1.44
4 000400 许继电气 227,300 3,684,533.00 0.86
5 000957 中通客车 125,769 2,573,233.74 0.60
6 600312 平高电气 117,408 1,563,874.56 0.36
7 601318 中国平安 35,470 1,059,134.20 0.25
8 000858 五 粮 液 47,900 1,037,514.00 0.24
9 600486 扬农化工 18,015 441,367.50 0.10
4. 报告期末按券种分类的债券投资组合
占基金资产净
序号 债券品种 公允价值(元)
值比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 23,978,971.10 5.59
其中:政策性金融债 23,978,971.10 5.59
4 企业债券 290,249,068.28 67.70
5 企业短期融资券 29,992,000.00 7.00
6 中期票据 41,413,000.00 9.66
7 可转债 1,265,893.80 0.30
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 386,898,933.18 90.24
5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资
明细
占基金资产净
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
值比例(%)
52
富兰克林国海强化收益债券型证券投资基金更新招募说明书(摘要)(2015 年第 2 号)
1 018001 国开1301 224,930 22,697,686.30 5.29
2 112217 14东江01 210,000 22,497,300.00 5.25
3 124117 12宜城投 210,890 21,974,738.00 5.13
4 1480238 14兴国资债 200,000 21,578,000.00 5.03
5 124078 12云城建 195,010 21,183,936.30 4.94
6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证
券投资明细
金额单位:人民币元
占基金资产净
序号 证券代码 证券名称 数量(张) 公允价值
值比例(%)
1 123612 吉林水务03 110,000 11,000,000.00 2.57
2 123589 禾燃气03 100,000 10,037,972.60 2.34
3 123588 禾燃气02 100,000 10,000,000.00 2.33
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
根据基金合同,本基金不投资贵金属。
8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资
明细
本基金本报告期末未持有权证。
9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
根据基金合同,本基金不投资股指期货。
10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
根据基金合同,本基金不投资国债期货。
11.投资组合报告附注
1) 本基金本期投资的前十名证券中,无报告期内发行主体被监管部门立案
调查的,或在报告编制日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的证
券。
53
富兰克林国海强化收益债券型证券投资基金更新招募说明书(摘要)(2015 年第 2 号)
2) 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库
之外的股票。
3) 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 112,523.02
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 11,085,102.74
5 应收申购款 11,131.07
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 11,208,756.83
4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
占基金资产净
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
值比例(%)
1 128009 歌尔转债 1,084,659.20 0.25
5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
流通受限部分的 占基金资产
序号 股票代码 股票名称 流通受限情况说明
公允价值(元) 净值比例(%)
1 600312 平高电气 1,563,874.56 0.36 筹划非公开发行股票
2 000858 五粮液 1,037,514.00 0.24 筹划重大资产重组
十三、基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保
证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在
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富兰克林国海强化收益债券型证券投资基金更新招募说明书(摘要)(2015 年第 2 号)
做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
截至 2015 年 9 月 30 日基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的比
较:
(一) 富兰克林国海强化收益债券型证券投资基金[A 类]
净值增长 业绩比较 业绩比较基
净值增 ②-
阶段 率标准差 基准收益 准收益率标 ①-③
长率① ④
② 率③ 准差④
2008年10月24日
3.25% 0.17% 2.93% 0.11% 0.32% 0.06%
—2008年12月31日
2009年1月1日 —
2.23% 0.19% -0.84% 0.06% 3.07% 0.13%
2009年12月31日
2010年1月1日
3.95% 0.20% -0.87% 0.10% 4.82% 0.10%
—2010年12月31日
2011年1月1日
-0.56% 0.27% 2.52% 0.11% -3.08% 0.16%
—2011年12月31日
2012年1月1日
8.59% 0.17% -0.67% 0.07% 9.26% 0.10%
—2012年12月31日
2013年1月1日 -
0.16% 0.17% -5.28% 0.11% 5.44% 0.06%
2013年12月31日
2014年1月1日 -
18.15% 0.24% 7.48% 0.15% 10.67% 0.09%
2014年12月31日
2015年1月1日 -
10.31% 0.49% 2.09% 0.12% 8.22% 0.37%
2015年9月30日
2008年10月24日 -
54.66% 0.25% 7.08% 0.11% 47.58% 0.14%
2015年9月30日
(二) 富兰克林国海强化收益债券型证券投资基金[C 类]
净值增长 业绩比较 业绩比较基
净值增
阶段 率标准差 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④
长率①
② 率③ 准差④
2008年12月18日— 0.13% 0.10% 0.51% 0.10% -0.38% 0.00%
55
富兰克林国海强化收益债券型证券投资基金更新招募说明书(摘要)(2015 年第 2 号)
2008年12月31日
2009年1月1日 —
2.02% 0.19% -0.84% 0.06% 2.86% 0.13%
2009年12月31日
2010年1月1日 —
3.84% 0.20% -0.87% 0.10% 4.71% 0.10%
2010年12月31日
2011年1月1日 -0.83% 0.27% 2.52% 0.11% -3.35% 0.16%
—2011年12月31日
2012年1月1日
8.33% 0.17% -0.67% 0.07% 9.00% 0.10%
—2012年12月31日
2013年1月1日 -
-0.14% 0.17% -5.28% 0.11% 5.14% 0.06%
2013年12月31日
2014年1月1日 -
17.99% 0.24% 7.48% 0.15% 10.51% 0.09%
2014年12月31日
2015年1月1日 -
10.18% 0.49% 2.09% 0.12% 8.09% 0.37%
2015年9月30日
2008年12月18日 -
47.94% 0.26% 4.56% 0.11% 43.38% 0.15%
2015年9月30日
十四、基金的费用概述
(一)基金运作费用
1、基金费用的种类
(1)基金管理人的管理费;
(2)基金托管人的托管费;
(3)销售服务费;
(4)基金合同生效后的信息披露费用;
(5)基金份额持有人大会费用;
(6)基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;
(7)基金的证券交易费用;
(8)基金财产拨划支付的银行费用;
(9)按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。
2、上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照合理的价格确
定,法律法规另有规定时从其规定。
3、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
(1)基金管理人的管理费
56
富兰克林国海强化收益债券型证券投资基金更新招募说明书(摘要)(2015 年第 2 号)
在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法
如下:
H=E×年管理费率÷当年天数,本基金年管理费率为 0.6%
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 10 个工作日内从基金财产中一
次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
(2)基金托管人的托管费
在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法
如下:
H=E×年托管费率÷当年天数,本基金年托管费率为 0.2%
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 10 个工作日内从基金财产中一
次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
(3)销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额收取销售服务费年费
率为 0.3%。本基金销售服务费将专门用于本基金 C 类的销售与基金份额持有人
服务,基金管理人将在基金年度报告中对该费用的列支情况作专项说明。
在通常情况下,销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.3%
年费率计提。计算方法如下:
H=E×0.3%÷当年天数
H 为每日应计提的销售服务费
E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值
销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起 10 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人,基金管理人收到后按照与销售机构的销售协议的约定分别
57
富兰克林国海强化收益债券型证券投资基金更新招募说明书(摘要)(2015 年第 2 号)
支付给各销售机构。
(4)上述 1 中(4)到(7)项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及
相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。
4、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财
产中支付,基金收取认购费的,可以从认购费中列支。
5、基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金
托管费率。降低基金管理费率和基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。
调高基金管理费率和基金托管费率,须召开基金份额持有人大会。基金管理人必
须依照有关规定最迟于新的费率实施日前两个工作日在指定媒体和基金管理人
网站上刊登公告。
(二)基金销售费用
本基金认购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说
明书“第六部分 基金的募集”中“七、认购方式与费率结构”中的相关规定。
本基金申购费、赎回费、转换费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请
详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中的“六、申购和赎回
的价格、费用及其用途”和“十一、基金转换”中的相关规定。
(三)基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。
十五、对招募说明书更新部分的说明
1、“重要提示”一章中更新了本招募说明书(2015 年第 2 号)所载内容截
止日及有关财务数据和净值表现截止日。
2、“释义”部分更新了对基金法的解释。
3、“基金管理人”一章相关内容更新如下:
58
富兰克林国海强化收益债券型证券投资基金更新招募说明书(摘要)(2015 年第 2 号)
(1)更新了董事何春梅女士的信息;
(2)更新了董事胡德忠先生的信息;
(3)更新了监事刘俊红女士的信息;
(4)更新了职工监事赵晓东先生的信息;
(5)删去了职工监戴刚先生的信息;
(6)更新了副总经理徐荔蓉先生的信息;
(7)更新了督察长储丽莉女士的信息;
(8)更新了基金经理刘怡敏女士的信息;
(9)更新了投资决策委员会成员信息。
4、“基金托管人”一章更新了基金托管人部分信息。
5、“相关服务机构”一章更新如下:
(1)富兰克林国海强化收益债券型证券投资基金[A类]代销机构:
更新了宁波银行股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中国银河证券
股份有限公司、江海证券有限公司、华宝证券有限责任公司、深圳众禄金融控股
股份有限公司、杭州数米基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、上海
好买基金销售有限公司、诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司、上海长
量基金销售投资顾问有限公司、北京展恒基金销售有限公司、和讯信息科技有限
公司、万银财富(北京)基金销售有限公司、海银基金销售有限公司的信息;
删除了中信证券(浙江)有限责任公司信息;
新增了中信期货有限公司信息。
(2)富兰克林国海强化收益债券型证券投资基金[C 类]代销机构:
更新了中国民生银行股份有限公司、宁波银行股份有限公司、国泰君安证券
股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、江海证券有限公司、华宝证券有限
责任公司、深圳众禄金融控股股份有限公司、杭州数米基金销售有限公司、上海
天天基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、诺亚正行(上海)基金销
售投资顾问有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司、北京展恒基金销售
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富兰克林国海强化收益债券型证券投资基金更新招募说明书(摘要)(2015 年第 2 号)
有限公司、和讯信息科技有限公司、万银财富(北京)基金销售有限公司的信息、
海银基金销售有限公司;
删除了中信证券(浙江)有限责任公司信息;
新增了中信期货有限公司的信息。
6、在“基金合同的生效”一章中,更新了关于“基金存续期内的基金份额
持有人数量和资金规模”的表述内容。
7、在“基金的投资基金投资组合报告”一章中,更新了本基金最近一期投
资组合的内容,内容更新到 2015 年 9 月 30 日。
8、在“基金的业绩”一章中,更新了基金合同生效以来至 2015 年 9 月 30
日的本基金投资业绩。
9、在“托管协议摘要”一章中更新了“国海富兰克林基金管理有限公司经
营范围”的内容。
10、更新了“其他应披露事项”一章中自上次招募说明书披露以来涉及本
基金的相关公告。
国海富兰克林基金管理有限公司
2015 年 12 月 4 日
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