富兰克林国海潜力组合股票型证券投资基金
2010 年年度报告（摘要）
2010 年 12 月 31 日




基金管理人：国海富兰克林基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一一年三月二十六日
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§1 重要提示及目录


1.1 重要提示


基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对

其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董

事签字同意，并由董事长签发。

基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2011 年 3 月 18 日复核了本报告中的

财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚

假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金

的招募说明书及其更新。

本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告报告正文。

本报告中的财务资料经审计，普华永道中天会计师事务所有限公司为本基金出具了无保留意见的

审计报告，基金管理人在年度报告正文中对相关事项有详细说明，请投资者注意阅读。

本报告期自 2010 年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。




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§2 基金简介


2.1 基金基本情况


基金简称 国富潜力组合股票
基金主代码 450003
交易代码 450003
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2007 年 3 月 22 日
基金管理人 国海富兰克林基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 5,066,184,259.93 份
基金合同存续期 不定期


2.2 基金产品说明


注重基金资产长期增值，投资未来收益具有成长性和资产价值低估
投资目标
的上市公司股票，为投资者赚取长期稳定的资本增值。
资产配置策略：
本基金采用“自下而上”的组合构建方法，从上市公司的具体发展
前景和未来的盈利分析，到行业的发展趋势，再到宏观经济形势，
确定大类资产的配置。
在运用了“自下而上”策略之后，根据市场环境的变化、市场出现
的各种套利机会和未来的发展趋势判断，确定本基金资产配置最终
的选择标准。
投资策略
股票选择策略：
本基金将运用定性和定量方法，通过对上市公司的财务分析和增长
潜力分析，挑选出其中股价下跌风险最低且上涨空间最大的股票构
建具体的股票组合。
债券投资策略：
本基金的债券投资为股票投资由于市场条件所限，不易实施预定投
资策略时，使部分资产保值增值的防守性措施。
85%×MSCI 中国 A 股指数+ 10%×中债国债总指数（全价）+ 5%×同
业绩比较基准
业存款息率
本基金是一只主动型投资的股票型基金，属于基金类型中具有中高
风险收益特征
等级风险的基金品种，本基金的风险与预期收益都高于混合型基金。


2.3 基金管理人和基金托管人


项目 基金管理人 基金托管人
名称 国海富兰克林基金管理有限公司 中国银行股份有限公司

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姓名 胡定超 唐州徽
信息披露
联系电话 021-3855 5555 010-66594855
负责人
电子邮箱 service@ftsfund.com tgxxpl@bank-of-china.com
021－38789555、400-700-4518和951
客户服务电话 95566
0-5680
传真 021-6888 0981 010-66594942


2.4 信息披露方式


登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 www.ftsfund.com
基金年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的住所


2.5 其他相关资料


项目 名称 办公地址
会计师事务所 普华永道中天会计师事务所有限公司 上海湖滨路202号普华永道中心11楼


§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况


3.1 主要会计数据和财务指标


金额单位：人民币元

3.1.1 期间数据和指标 2010 年 2009 年 2008 年
本期已实现收益 368,971,556.01 150,566,724.27 1,106,786,850.72
本期利润 225,280,039.99 3,388,448,170.74 -5,954,649,350.06
加权平均基金份额本期利
0.0396 0.5513 -0.8470
润
本期基金份额净值增长率 4.81% 62.40% -46.17%
3.1.2 期末数据和指标 2010 年末 2009 年末 2008 年末
期末可供分配基金份额利
0.1063 0.1394 -0.0483
润
期末基金资产净值 6,056,961,198.17 7,371,921,795.68 6,105,793,394.43
期末基金份额净值 1.1956 1.2454 0.9517
注：1．上述财务指标采用的计算公式，详见证监会发布的证券投资基金信息披露编报规则－第 1

号《主要财务指标的计算及披露》。

2. 本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相

关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

3. 期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为


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期末余额，不是当期发生数）。

4．上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，例如，开放式基金的申购赎回费等，计

入费用后实际收益要低于所列数字。


3.2 基金净值表现


3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
份额净值增 业绩比较基准
份额净值 业绩比较基
阶段 长率标准差 收益率标准差 ①－③ ②－④
增长率① 准收益率③
② ④
过去三个月 15.17% 1.48% 5.32% 1.47% 9.85% 0.01%
过去六个月 31.95% 1.29% 20.90% 1.30% 11.05% -0.01%
过去一年 4.81% 1.26% -7.16% 1.33% 11.97% -0.07%
过去三年 -8.37% 1.67% -30.45% 1.95% 22.08% -0.28%
自基金合同
61.99% 1.72% 22.63% 1.93% 39.36% -0.21%
生效起至今
注：根据基金合同中投资策略及投资限制的有关规定，本基金的业绩比较基准＝MSCI 中国 A 股指

数×85%＋中债国债总指数（全价）×10%＋同业存款利率×5%。本基金股票投资部分的业绩比较基

准采用 MSCI 中国 A 股指数，债券投资部分的业绩比较基准采用中债国债总指数（全价），两个指数均

具有较强的代表性。

本基金每个交易日对业绩比较基准进行再平衡处理，1 日收益率（Benchmarkt）按下列公式计算：

Benchmarkt = 85% ×(MSCI 中国 A 股指数 t/MSCI 中国 A 股指数 t-1-1) +10％×(中债国债总指数（全

价）t/中债国债总指数（全价）t-1-1)+ 5% ×同业存款利率/360

其中，t=1,2,3,…, T，T 表示时间截止日

3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比

较

富兰克林国海潜力组合股票型证券投资基金

份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

（2007 年 3 月 22 日至 2010 年 12 月 31 日）




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注：1、本基金的基金合同生效日为 2007 年 3 月 22 日。本基金在 6 个月建仓期结束时，各项投资比
例符合基金合同约定。
2、截至报告期末，本基金的各项投资比例符合基金合同的约定。基金合同中关于基金投资比例
的约定如下：
“股票资产占基金资产的 60%－95%，债券、现金类资产以及中国证监会允许基金投资的其他证
券品种占基金资产的 5%-40%，其中，基金保留的现金以及投资于一年期以内的政府债券的比例合计不
低于基金资产净值的 5%”。
由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致投资组合不符
合上述约定比例的，基金管理人应在 10 个交易日内进行调整，以达到标准。法律法规另有规定的除外。
3、本基金本报告期遵守法律、法规和基金合同的比例限制进行证券投资。
3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

富兰克林国海潜力组合股票型证券投资基金

自基金合同生效以来每年净值增长率图




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注：1、本基金成立于 2007 年 3 月 22 日，故 2007 年的业绩为成立日至年底的业绩而非全年的业绩；
2、根据基金合同，本基金的资产配置比例范围为：股票 60%－95%，债券和现金类资产 5%－40%。
3、本基金的业绩比较基准 = 85%×MSCI 中国 A 股指数＋10%×中债国债总指数（全价）＋5%×同业
存款利率


3.3 过去三年基金的利润分配情况


金额单位：人民币元
每10份基金
年度 现金形式发放总额 再投资形式发放总额 年度利润分配合计 备注
份额分红数
2010 1.000 324,385,619.24 258,288,329.14 582,673,948.38 -
2009 2.500 844,007,227.92 640,459,039.64 1,484,466,267.56 -
2008 0 0 0 0 -
合计 3.500 1,168,392,847.16 898,747,368.78 2,067,140,215.94 -


§4 管理人报告


4.1 基金管理人及基金经理情况


4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验

国海富兰克林基金管理有限公司成立于 2004 年 11 月，由国海证券有限责任公司和富兰克林邓普

顿投资集团全资子公司邓普顿国际股份有限公司共同出资组建，注册资本为人民币壹亿元。2005 年底，

经中国证监会批准，股东出资在现有股东之间进行了转让，转让后国海证券有限责任公司出资比例为

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51%，邓普顿国际股份有限公司为 49%，公司注册资本保持不变。2006 年 8 月，经公司股东会 2006 年

第二次临时会议决议，公司的注册资本由人民币壹亿元增加至人民币壹亿伍仟万元。该项增资扩股申

请已于 2006 年 11 月获中国证监会批准，增资后双方股东出资比例保持不变，相关工商注册变更手续

已于 2007 年 1 月初办理完毕并公告。2007 年 12 月，经国海富兰克林基金管理有限公司股东会审议通

过，国海富兰克林基金管理有限公司的注册资本由人民币壹亿伍仟万元增加为人民币贰亿贰仟万元，

增资后原股东持股比例保持不变，已经中国证券监督管理委员会批准，相关工商注册变更登记手续已

完成。

我公司具有丰富的管理基金经验，从 2005 年 6 月第一只基金成立到现在，已经成功管理了 8 只基

金产品（包含 A、C 类债券基金）。8 只基金业绩优秀，丰富优秀的基金管理能力也获得多方权威机构

好评。

截至 2010 年 12 月末：富兰克林国海潜力组合基金荣获晨星三年期开放式股票型基金四星评级。

4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介
任本基金的基金经理
（助理）期限 证券从业
姓名 职务 说明
离任日 年限
任职日期
期
朱国庆先生， CFA，注册会计师，
复旦大学应用数学学士，复旦大
学应用经济学硕士。曾任上海浦
本基金 东发展银行社会保险基金部投资
基金经 经理，大鹏证券有限公司投资银
理，权 行部项目经理，平安证券有限公
朱国庆 2007-03-22 - 12 年
益类投 司销售交易部门负责人，国海富
资团队 兰克林基金管理有限公司筹备组
负责人 成员及行业研究员。现任富兰克
林国海潜力组合股票型证券投资
基金的基金经理以及权益类投资
团队负责人。
王晓宁先生，中央财经大学学士
本基金
学位。曾任万家基金管理有限公
王晓宁 基金经 2009-07-13 - 7年
司研究员、研究总监助理、基金
理助理
经理助理。
注：表中“证券从业年限”的计算标准为该名员工从事过的所有诸如基金、证券、投资等相关金

融领域的工作年限的总和。




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4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明


报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律、法规和

《富兰克林国海潜力组合股票型证券投资基金基金合同》的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管

理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金份额持

有人利益的行为。基金投资组合符合有关法律、法规的规定及基金合同的约定。


4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明


4.3.1 公平交易制度的执行情况

报告期内公司严格执行《公平交易管理制度》，明确了公平交易的原则和目标，制订了实现公平交

易的具体措施，并在技术上按照公平交易原则实现了严格的交易公平分配。报告期内不存在基金间通

过价差交易进行利益输送的行为。

4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较

报告期末，公司共管理了八只基金，即富兰克林国海中国收益证券投资基金、富兰克林国海弹性

市值股票型证券投资基金、富兰克林国海潜力组合股票型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票

型证券投资基金、富兰克林国海强化收益债券型证券投资基金、富兰克林国海成长动力股票型证券投

资基金、富兰克林国海沪深 300 指数增强型证券投资基金和富兰克林国海中小盘股票型证券投资基金，

其中富兰克林国海中国收益证券投资基金为混合型基金，富兰克林国海强化收益债券型证券投资基金

为债券型基金，其余六只基金为股票型基金。公司已开展特定客户资产管理业务，共管理了四只产品，

即“农行国富成长一号”、“光大国富互惠一号”、“中行国富配置一号”和“兴业国富互惠一号”。公司

尚未开展企业年金、社保基金资产管理业务。报告期内未发生公司管理的投资风格相似的不同基金之

间的业绩表现差异超过 5%的情况。

4.3.3 异常交易行为的专项说明

公司按照《异常交易监控与报告制度》，系统划分了异常交易的类型、异常交易的界定标准、异常

交易的识别程序，制订了异常交易的监控办法，并规范了异常交易的分析、报告制度。

报告期内未发生法规严格禁止的同一基金或不同基金之间在同一交易日内进行反向交易及其他可

能导致不公平交易和利益输送的交易行为。


4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明


4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析


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2010 年 A 股市场大幅震荡，沪深 300 指数全年下跌 12.51%。宏观经济紧缩政策，尤其是针对房地

产的严厉调控措施，加之海外经济复苏过程的反复，导致上半年 A 股市场大幅下挫；下半年，随着投

资者的悲观预期在股票市场得以充分反映，同时部分调控政策落实，经济见底回升，A 股市场大幅反

弹，直至年末 CPI 数据高企而再次回落。纵观全年，在政策收缩的大背景下，市场多次发生风格转换，

投资博弈色彩浓厚。从行业来看，IT、医药、食品饮料、机械和有色表现突出，而金融、地产、钢铁

和化工则大幅落后市场。本基金重仓并长期持有的一些个股本年度较为突出的业绩表现，使得本基金

战胜了业绩基准。

4.4.2 报告期内基金的业绩表现

截至报告期末，本基金份额净值为 1.1956 元，本报告期净值增长率为 4.81%，同期业绩比较基准

增长率为-7.16%，本基金战胜业绩比较基准 11.97 百分点。


4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望


展望 2011 年，通胀压力仍然是市场关注的重要变量，其实最大的不确定性在于政府处理通胀的政

策措施。在国际经济形势尚不明朗和国内通胀压力下，中国政府会采取哪些政策措施来实现抗通胀和

保增长的平衡，并在此基础上逐步实现经济结构的调整，这些政策措施随着国内外经济形势的发展又

会如何演进，这是影响 2011 年中国经济趋势和股市走向的关键所在。政策的不确定性表现在股票市场，

则充分体现为投资者博弈色彩日趋浓厚。我们注意到政府已经采取了较为超前的措施来收缩流动性，

通胀风险将逐步被市场消化。未来更需要关注的是在流动性收缩条件下中国经济的季度环比趋势，以

及未来经济政策可能的变化。在诸多关键因素不确定的情况下，我们对股票市场短期表现持谨慎态度，

但对政策风险释放后中国经济的稳定增长持有乐观态度，在资产配置和行业配置上将围绕经济增长的

大方向均衡布局，密切关注市场风格调整的契机，并着力挖掘符合中国经济转型大趋势的优质个股的

投资机会。


4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明


本公司在报告期内有效控制基金估值流程，按照相关法律法规的规定设有投资资产估值委员会（简

称“估值委员会”），并修订了《公允估值管理办法》。估值委员会审核和决定投资资产估值的相关事务，

确保基金估值的公允、合理，保证估值未被歪曲以免对基金持有人产生不利影响。报告期内相关基金

估值政策由托管银行进行复核。公司估值委员会主席为总经理（或其任命者）；投票成员：主席，投资

总监，营运总监，风险管理经理，基金会计经理，监察稽核部负责人，法务主管；非投票成员（观察

员，列席表达相关意见）：督察长，基金经理，交易室负责人。估值委员会所有相关人员均具有丰富的

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行业分析经验和会计核算经验等证券基金行业从业经验和专业能力。基金经理如认为估值有被歪曲或

有失公允的情况，可向估值委员会报告并提出相关意见和建议。各方不存在任何重大利益冲突，一切

以投资者利益最大化为最高准则。


4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明


本基金于 2010 年 2 月 24 日宣告分红，向截至 2010 年 2 月 26 日止在本基金注册登记人国海富兰

克林基金管理有限公司登记在册的全体基金份额持有人，按每 10 份基金份额 1.00 元派发现金红利。

该 分 红 的 发 放 日 为 2010 年 3 月 2 日 ， 共 发放 红 利 582,673,948.38 元 ， 其 中 以 现 金 形 式 发 放

324,385,619.24 元，以红利再投资形式发放 258,288,329.14 元。

本基金于 2011 年 3 月 22 日宣告分红，向本基金注册登记人国海富兰克林基金管理有限公司 2011

年 3 月 24 日登记在册的全体基金份额持有人，按每 10 份基金份额 0.60 元派发现金红利。该分红的发

放日为 2011 年 3 月 25 日，共发放红利 286,078,079.71 元，其中以现金形式发放 147,460,537.83 元，

以红利再投资形式发放 138,617,541.88 元。

本基金本报告期所实现的利润分配情况符合基金合同要求。


§5 托管人报告


5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明


本报告期内，中国银行股份有限公司（以下称“本托管人”）在对富兰克林国海潜力组合股票型证

券投资基金（以下称“本基金”）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、

基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了应

尽的义务。


5.2 托管人对报告期内本基金运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明


本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的规

定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格

的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金管理人存在损害基金份额持有人利

益的行为。




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5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见


本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中的“金融

工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内）、投资组合报告等数据真实、准确和完整。


§6 审计报告


经普华永道中天会计师事务所审计，注册会计师为本基金出具了无保留意见的审计报告，投资者

可通过年度报告正文查看审计报告全文。


§7 年度财务报表


7.1 资产负债表


会计主体：富兰克林国海潜力组合股票型证券投资基金

报告截止日：2010 年 12 月 31 日

单位：人民币元
本期末 上年度末
资 产 附注号
2010年12月31日 2009年12月31日
资 产：
银行存款 7.4.7.1 298,276,654.44 608,484,590.14
结算备付金 4,419,857.88 778,174.60
存出保证金 3,001,056.02 2,182,333.63
7.4.7.
交易性金融资产 5,759,474,092.29 6,787,745,284.83
2
其中：股票投资 5,457,044,005.49 6,430,544,384.83
基金投资 - -
债券投资 302,430,086.80 357,200,900.00
资产支持证券投资 - -
7.4.7.
衍生金融资产 - -
3
7.4.7.
买入返售金融资产 - -
4
应收证券清算款 - -
7.4.7.
应收利息 9,035,688.87 1,205,541.39
5
应收股利 - -
应收申购款 974,288.66 229,118.52


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递延所得税资产 - -
7.4.7.
其他资产 - -
6
资产总计 6,075,181,638.16 7,400,625,043.11
本期末 上年度末
负债和所有者权益 附注号
2010年12月31日 2009年12月31日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
7.4.7.
衍生金融负债 - -
3
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 - -
应付赎回款 3,681,041.59 14,739,577.96
应付管理人报酬 7,791,343.92 9,300,603.34
应付托管费 1,298,557.30 1,550,100.53
应付销售服务费 - -
7.4.7.
应付交易费用 2,987,360.79 1,270,747.23
7
应交税费 498,600.00 156,600.00
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
7.4.7.
其他负债 1,963,536.39 1,685,618.37
8
负债合计 18,220,439.99 28,703,247.43
所有者权益：
7.4.7.
实收基金 5,066,184,259.93 5,919,383,193.30
9
7.4.7.
未分配利润 990,776,938.24 1,452,538,602.38
10
所有者权益合计 6,056,961,198.17 7,371,921,795.68
负债和所有者权益总计 6,075,181,638.16 7,400,625,043.11
注：1．报告截止日 2010 年 12 月 31 日，基金份额净值 1.1956 元，基金份额总额 5,066,184,259.93

份。

2．后附会计报表附注为本会计报表的组成部分。


7.2 利润表


会计主体：富兰克林国海潜力组合股票型证券投资基金

本报告期：2010 年 1 月 1 日至 2010 年 12 月 31 日

13
 富兰克林国海潜力组合股票型证券投资基金 2010 年年度报告（摘要）

单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项 目 附注号 2010年1月1日至2010年12 2009年1月1日至2009年12
月31日 月31日
一、收入 353,668,856.49 3,532,678,822.54
1.利息收入 14,235,942.13 23,332,379.71
其中：存款利息收入 7.4.7.11 4,919,383.08 3,134,159.69
债券利息收入 8,321,449.39 20,198,220.02
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 995,109.66 -
其他利息收入 - -
2.投资收益（损失以“-”填列） 482,060,656.60 269,857,785.65
其中：股票投资收益 7.4.7.12 438,584,131.50 199,890,088.42
基金投资收益 - -
债券投资收益 7.4.7.13 91,800.00 12,120,004.71
资产支持证券投资收益 - -
衍生工具收益 7.4.7.14 - 856,392.83
股利收益 7.4.7.15 43,384,725.10 56,991,299.69
3.公允价值变动收益（损失以 7.4.7.16
-143,691,516.02 3,237,881,446.47
“-”号填列）
4.汇兑收益（损失以“－”号
- -
填列）
5.其他收入（损失以“-”号填 7.4.7.17
1,063,773.78 1,607,210.71
列）
减：二、费用 128,388,816.50 144,230,651.80
1．管理人报酬 91,631,476.88 104,378,834.47
2．托管费 15,271,912.88 17,396,472.35
3．销售服务费 - -
4．交易费用 7.4.7.18 20,992,658.90 21,598,591.27
5．利息支出 - 348,853.54
其中：卖出回购金融资产支出 - 348,853.54
6．其他费用 7.4.7.19 492,767.84 507,900.17
三、利润总额（亏损总额以“-”
225,280,039.99 3,388,448,170.74
号填列）
减：所得税费用 - -
四、净利润（净亏损以“-”号
225,280,039.99 3,388,448,170.74
填列
注：后附会计报表附注为本会计报表的组成部分。


7.3 所有者权益（基金净值）变动表


会计主体：富兰克林国海潜力组合股票型证券投资基金

14
 富兰克林国海潜力组合股票型证券投资基金 2010 年年度报告（摘要）

本报告期：2010 年 1 月 1 日至 2010 年 12 月 31 日

单位：人民币元
本期
项目 2010年1月1日至2010年12月31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值） 5,919,383,193.30 1,452,538,602.38 7,371,921,795.68
二、本期经营活动产生的基金净值变 - 225,280,039.99 225,280,039.99
动数（本期利润）
三、本期基金份额交易产生的基金净 -853,198,933.37 -104,367,755.75 -957,566,689.12
值变动数（净值减少以“-”号填列）
其中：1.基金申购款 535,228,876.35 36,273,198.68 571,502,075.03
2.基金赎回款 -1,388,427,809.72 -140,640,954.43 -1,529,068,764.15
四、本期向基金份额持有人分配利润 - -582,673,948.38 -582,673,948.38
产生的基金净值变动（净值减少以“-”
号填列）
五、期末所有者权益（基金净值） 5,066,184,259.93 990,776,938.24 6,056,961,198.17
上年度可比期间
项目 2009年1月1日至2009年12月31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值） 6,415,663,871.21 -309,870,476.78 6,105,793,394.43
二、本期经营活动产生的基金净值变 - 3,388,448,170.74 3,388,448,170.74
动数（本期利润）
三、本期基金份额交易产生的基金净 -496,280,677.91 -141,572,824.02 -637,853,501.93
值变动数（净值减少以“-”号填列）
其中：1.基金申购款 1,563,257,367.52 217,714,606.81 1,780,971,974.33
2.基金赎回款 -2,059,538,045.43 -359,287,430.83 -2,418,825,476.26
四、本期向基金份额持有人分配利润 - -1,484,466,267.56 -1,484,466,267.56
产生的基金净值变动（净值减少以“-”
号填列）
五、期末所有者权益（基金净值） 5,919,383,193.30 1,452,538,602.38 7,371,921,795.68
报告附注为财务报表的组成部分。

本报告 7.1 至 7.4，财务报表由下列负责人签署：

基金管理公司负责人：金哲非，主管会计工作负责人：董卫军，会计机构负责人：王雅芳


7.4 报表附注


7.4.1 基金基本情况

富兰克林国海潜力组合股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以

下简称“中国证监会”)证监基金字[2007]第 56 号《关于同意富兰克林国海潜力组合股票型证券投资基


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 富兰克林国海潜力组合股票型证券投资基金 2010 年年度报告（摘要）

金募集的批复》核准，由国海富兰克林基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和

《富兰克林国海潜力组合股票型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存

续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集 8,756,545,930.64 元，业经普华永道中天会计师

事务所有限公司普华永道中天验字(2007)第 26 号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《富兰克林

国海潜力组合股票型证券投资基金基金合同》于 2007 年 3 月 22 日正式生效，基金合同生效日的基金

份额总额为 8,756,866,710.48 份基金份额，其中认购资金利息折合 320,779.84 份基金份额。本基金的基

金管理人为国海富兰克林基金管理有限公司，基金托管人为中国银行股份有限公司(以下简称“中国银

行”)。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《富兰克林国海潜力组合股票型证券投资基金基金合

同》的有关规定，本基金的投资范围为国内依法公开发行的股票、债券以及中国证监会允许基金投资

的其他金融工具，其中，股票投资范围包括所有在国内依法公开发行上市的 A 股；债券投资范围包括

国内国债、金融债、企业债和可转换债券等。本基金投资组合的范围为：股票资产占基金资产的

60%-95%，债券、现金类资产以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的 5%-40%，其

中，基金保留的现金以及投资于一年期以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。本基金

的原业绩比较基准为：85%×MSCI 中国 A 股指数＋10%×新华巴克莱资本中国国债指数(原新华雷曼

中国国债指数)＋5%×同业存款利率，根据本基金的基金管理人发布的《国海富兰克林基金管理有限公

司关于旗下部分基金更改业绩比较基准和修改基金合同的公告》，本基金的业绩比较基准自 2009 年 5

月 23 日起变更为：85%×MSCI 中国 A 股指数＋10%×中债国债总指数(全价)＋5%×同业存款利率。



本财务报表由本基金的基金管理人国海富兰克林基金管理有限公司于 2011 年 3 月 25 日批准报出。



7.4.2 会计报表的编制基础

本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日颁布的《企业会计准则－基本准则》和 38 项具

体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定(以下合称“企

业会计准则”)、中国证监会基金部通知[2010]5 号关于发布《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3

号<年度报告和半年度报告>》等问题的通知、中国证券业协会于 2007 年 5 月 15 日颁布的《证券投资

基金会计核算业务指引》、《富兰克林国海潜力组合股票型证券投资基金基金合同》和中国证监会允许

的如财务报表附注 7.4.4 所列示的基金行业实务操作的有关规定编制。

7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本基金 2010 年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2010 年 12 月 31

16
 富兰克林国海潜力组合股票型证券投资基金 2010 年年度报告（摘要）

日的财务状况以及 2010 年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。

7.4.4 重要会计政策和会计估计

7.4.4.1 会计年度

本基金会计年度为公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。

7.4.4.2 记账本位币

本基金的记账本位币为人民币。

7.4.4.3 金融资产和金融负债的分类

(1) 金融资产的分类

金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款项、

可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对金融资产的持有意图和持有能

力。本基金目前暂无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投资。



本基金目前持有的股票投资、债券投资和衍生工具(主要为权证投资)分类为以公允价值计量且其变

动计入当期损益的金融资产。除衍生工具所产生的金融资产在资产负债表中以衍生金融资产列示外，

以公允价值计量且其公允价值变动计入损益的金融资产在资产负债表中以交易性金融资产列示。



本基金持有的其他金融资产分类为应收款项，包括银行存款、买入返售金融资产和各类应收款项

等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。



(2) 金融负债的分类

金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其他金融负

债。本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。本基金持有

的其他金融负债包括卖出回购金融资产款和各类应付款项等。



7.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认

金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时，于交易日按公允价值在资产负债表内

确认。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关交易费用计入当期损益；

支付的价款中包含已宣告但尚未发放的现金股利或债券起息日或上次除息日至购买日止的利息，应当

单独确认为应收项目。应收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。



17
 富兰克林国海潜力组合股票型证券投资基金 2010 年年度报告（摘要）

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产按照公允价值进行后续计量，应收款项和其他

金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。



当收取某项金融资产现金流量的合同权利已终止或该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬已

转移时，终止确认该金融资产。终止确认的金融资产的成本按移动加权平均法于交易日结转。



7.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则

本基金持有的股票投资、债券投资和衍生工具(主要为权证投资)按如下原则确定公允价值并进行估

值：



(1) 存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无交易，但最近

交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，按最近交易日

的市场交易价格确定公允价值。



(2) 存在活跃市场的金融工具，如估值日无交易且最近交易日后经济环境发生了重大变化，参考

类似投资品种的现行市价及重大变化等因素，调整最近交易市价以确定公允价值。



(3) 当金融工具不存在活跃市场，采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有

可靠性的估值技术确定公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易

中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。

采用估值技术时，尽可能最大程度使用市场参数，减少使用与本基金特定相关的参数。



7.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销

本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金依法有权抵销债权债务且

交易双方准备按净额结算时，金融资产与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。

7.4.4.7 实收基金

实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。由于申购和

赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。上述申购和赎回分别包括基

金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。

7.4.4.8 损益平准金

18
 富兰克林国海潜力组合股票型证券投资基金 2010 年年度报告（摘要）

损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申购

或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金额。未实现平准金指在申购

或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现损益占基金净值比例计算的金额。损益平

准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列，并于期末全额转入未分配利润/(累计亏损)。

7.4.4.9 收入/(损失)的确认和计量

股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额确认为投

资收益。债券投资在持有期间应取得的按票面利率计算的利息扣除在适用情况下由债券发行企业代扣

代缴的个人所得税后的净额确认为利息收入。



以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为公允价值变

动损益；处置时其公允价值与初始确认金额之间的差额确认为投资收益，其中包括从公允价值变动损

益结转的公允价值累计变动额。



应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的也可按

直线法计算。



7.4.4.10 费用的确认和计量

本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法逐日确认。



其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的也

可按直线法计算。



7.4.4.11 基金的收益分配政策

每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配，但基金份额持有人可选择现金红利

或将现金红利按分红除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资。若期末未分配利润中的未

实现部分(包括基金经营活动产生的未实现损益以及基金份额交易产生的未实现平准金等)为正数，则期

末可供分配利润的金额为期末未分配利润中的已实现部分；若期末未分配利润的未实现部分为负数，

则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润(已实现部分相抵未实现部分后的余额)。



经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。

19
 富兰克林国海潜力组合股票型证券投资基金 2010 年年度报告（摘要）

7.4.4.12 外币交易

无。

7.4.4.13 分部报告

无。

7.4.4.14 其他重要的会计政策和会计估计

重要会计估计及其关键假设



根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作，本基金确定以下类别股票投

资和债券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下：



(a) 对于特殊事项停牌股票，根据中国证监会公告[2008]38 号《关于进一步规范证券投资基金估值

业务的指导意见》，本基金采用《中国证券业协会基金估值工作小组关于停牌股票估值的参考方法》提

供的指数收益法对重大影响基金资产净值的特殊事项停牌股票估值，通过停牌股票所处行业的行业指

数变动以大致反映市场因素在停牌期间对于停牌股票公允价值的影响。上述指数收益法的关键假设包

括所选取行业指数的变动能在重大方面基本反映停牌股票公允价值的变动，停牌股票的发行者在停牌

期间的各项变化未对停牌股票公允价值产生重大影响等。本基金自 2010 年 4 月 22 日起，采用中证协

(SAC)基金行业股票估值指数。



(b) 在银行间同业市场交易的债券品种，根据中国证监会证监会计字[2007]21 号《关于证券投资基

金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》采用估值技术确定公允价值。本基

金持有的银行间同业市场债券按现金流量折现法估值，具体估值模型、参数及结果由中央国债登记结

算有限责任公司独立提供。



7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明

7.4.5.1 会计政策变更的说明

无。

7.4.5.2 会计估计变更的说明

无。

7.4.5.3 差错更正的说明

无。

20
 富兰克林国海潜力组合股票型证券投资基金 2010 年年度报告（摘要）

7.4.6 税项

根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财

税[2004]78 号《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2005]102 号《关于股息红利个人所得税有关

政策的通知》、财税[2005]107 号《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》、财税[2008]1 号《关

于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：



(1) 以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。



(2) 基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。



(3) 对基金取得的企业债券利息收入，由发行债券的企业在向基金派发利息时代扣代缴 20%的个

人所得税，暂不征收企业所得税。对基金取得的股票的股息、红利收入，由上市公司在向基金派发股

息、红利时暂减按 50%计入个人应纳税所得额，依照现行税法规定即 20%代扣代缴个人所得税，暂不

征收企业所得税。



(4) 基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。



7.4.7 重要财务报表项目的说明

7.4.7.1 银行存款

单位：人民币元
项目 本期末 上年度末
2010 年 12 月 31 日 2009 年 12 月 31 日
活期存款 298,276,654.44 608,484,590.14
定期存款 - -
其他存款 - -
合计 298,276,654.44 608,484,590.14
7.4.7.2 交易性金融资产

单位：人民币元
本期末
项目 2010 年 12 月 31 日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 4,476,643,616.04 5,457,044,005.49 980,400,389.45
债券 交易所市场 13,814,000.00 15,005,086.80 1,191,086.80

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 富兰克林国海潜力组合股票型证券投资基金 2010 年年度报告（摘要）

银行间市场 290,084,730.00 287,425,000.00 -2,659,730.00
合计 303,898,730.00 302,430,086.80 -1,468,643.20
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 4,780,542,346.04 5,759,474,092.29 978,931,746.25
上年度末
项目 2009 年 12 月 31 日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 5,307,178,022.56 6,430,544,384.83 1,123,366,362.27
交易所市场 9,000,000.00 9,315,900.00 315,900.00
债券 银行间市场 348,944,000.00 347,885,000.00 -1,059,000.00
合计 357,944,000.00 357,200,900.00 -743,100.00
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 5,665,122,022.56 6,787,745,284.83 1,122,623,262.27
注：债券投资中银行间同业市场交易债券均按现金流量折现法估值，具体估值模型、参数及结果
由中央国债登记结算有限责任公司独立提供。采用该估值技术的银行间同业市场交易债券于本年度利
润表中确认的公允价值变动损失为 1,600,730.00 元(2009 年度：公允价值变动损失 20,691,747.53 元)。
7.4.7.3 衍生金融资产/负债

本期末与上年度末本基金均没有持有衍生金融资产/负债项目。

7.4.7.4 买入返售金融资产

7.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额

本期末与上年度末本基金均没有持有买入返售金融资产项目。

7.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券

无。

7.4.7.5 应收利息

单位：人民币元
本期末 上年度末
项目
2010年12月31日 2009年12月31日
应收活期存款利息 26,568.91 121,718.61
应收定期存款利息 - -
应收其他存款利息 - -
应收结算备付金利息 1,546.90 272.30
应收债券利息 9,007,571.70 1,083,548.66
应收买入返售证券利息 - -
应收申购款利息 1.36 1.82
其他 - -

22
 富兰克林国海潜力组合股票型证券投资基金 2010 年年度报告（摘要）

合计 9,035,688.87 1,205,541.39
7.4.7.6 其他资产

本期末与上年度末本基金均没有持有其他资产项目。

7.4.7.7 应付交易费用

单位：人民币元
项目 本期末 上年度末
2010 年 12 月 31 日 2009 年 12 月 31 日
交易所市场应付交易费用 2,987,360.79 1,269,197.23
银行间市场应付交易费用 - 1,550.00
合计 2,987,360.79 1,270,747.23
7.4.7.8 其他负债

单位：人民币元
本期末 上年度末
项目
2010年12月31日 2009年12月31日
应付券商交易单元保证金 1,250,000.00 1,250,000.00
应付赎回费 3,536.39 23,618.37
信息披露费 570,000.00 250,000.00
审计费 140,000.00 162,000.00
合计 1,963,536.39 1,685,618.37
7.4.7.9 实收基金

金额单位：人民币元
本期
项目 2010年1月1日至2010年12月31日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 5,919,383,193.30 5,919,383,193.30
本期申购 535,228,876.35 535,228,876.35
本期赎回（以“-”号填列） -1,388,427,809.72 -1,388,427,809.72
本期末 5,066,184,259.93 5,066,184,259.93
注：申购含红利再投、转换入份额，赎回含转换出份额。

7.4.7.10 未分配利润

单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 825,050,841.01 627,487,761.37 1,452,538,602.38
本期利润 368,971,556.01 -143,691,516.02 225,280,039.99
本期基金份额交易产生
-72,681,748.73 -31,686,007.02 -104,367,755.75
的变动数
其中：基金申购款 45,321,667.88 -9,048,469.20 36,273,198.68


23
 富兰克林国海潜力组合股票型证券投资基金 2010 年年度报告（摘要）

基金赎回款 -118,003,416.61 -22,637,537.82 -140,640,954.43
本期已分配利润 -582,673,948.38 - -582,673,948.38
本期末 538,666,699.91 452,110,238.33 990,776,938.24
7.4.7.11 存款利息收入

单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2010年1月1日至2010年12月31 2009年1月1日至2009年12月31
日 日
活期存款利息收入 4,850,665.57 3,033,622.08
定期存款利息收入 - -
其他存款利息收入 - -
结算备付金利息收入 64,532.99 68,361.26
其他 4,184.52 32,176.35
合计 4,919,383.08 3,134,159.69
7.4.7.12 股票投资收益

7.4.7.12.1 股票投资收益项目构成

单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2010年1月1日至2010年12月3 2009年1月1日至2009年12月3
1日 1日
股票投资收益——买卖股票差价收入 438,584,131.50 199,890,088.42
股票投资收益——赎回差价收入 - -
股票投资收益——申购差价收入 - -
合计 438,584,131.50 199,890,088.42
7.4.7.12.2 股票投资收益——买卖股票差价收入

单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目
2010年1月1日至2010年12月31日 2009年1月1日至2009年12月31日
卖出股票成交总额 7,333,948,662.74 7,378,853,663.51
减：卖出股票成本总额 6,895,364,531.24 7,178,963,575.09
买卖股票差价收入 438,584,131.50 199,890,088.42
7.4.7.13 债券投资收益

单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2010年1月1日至2010年12月 2009年1月1日至2009年12月31
31日 日
卖出债券（债转股及债券到期兑付）
740,000,000.00 2,316,590,867.67
成交总额
减：卖出债券（债转股及债券到期兑 736,002,200.00 2,247,840,584.52

24
 富兰克林国海潜力组合股票型证券投资基金 2010 年年度报告（摘要）

付）成本总额
减：应收利息总额 3,906,000.00 56,630,278.44
债券投资收益 91,800.00 12,120,004.71
7.4.7.14 衍生工具收益

7.4.7.14.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入

单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目
2010年1月1日至2010年12月31日 2009年1月1日至2009年12月31日
卖出权证成交总额 - 2,353,688.18
减：卖出权证成本总额 - 1,497,295.35
买卖权证差价收入 - 856,392.83
7.4.7.15 股利收益

单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2010年1月1日至2010年12月31 2009年1月1日至2009年12月31
日 日
股票投资产生的股利收益 43,384,725.10 56,991,299.69
基金投资产生的股利收益 - -
合计 43,384,725.10 56,991,299.69
7.4.7.16 公允价值变动收益

单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目名称 2010年1月1日至2010年12月31 2009年1月1日至2009年12月31
日 日
1.交易性金融资产 -143,691,516.02 3,237,881,446.47
——股票投资 -142,965,972.82 3,262,915,414.60
——债券投资 -725,543.20 -25,033,968.13
——资产支持证券投资 - -
——基金投资 - -
2.衍生工具 - -
——权证投资 - -
3.其他 - -
合计 -143,691,516.02 3,237,881,446.47
7.4.7.17 其他收入

单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目
2010年1月1日至2010年12月31日 2009年1月1日至2009年12月31日
基金赎回费收入 1,036,601.18 1,555,433.25
印花税手续费返还 14,854.14 15,689.91

25
 富兰克林国海潜力组合股票型证券投资基金 2010 年年度报告（摘要）

转换费收入 12,318.46 36,087.55
其他 - -
合计 1,063,773.78 1,607,210.71
注：1. 本基金的赎回费率按持有期间递减，赎回费总额的 25%归入基金资产。

2. 本基金的转换费由申购费补差和转出基金赎回费构成，其中转出赎回费的 25%归入转出基金的

基金资产。



7.4.7.18 交易费用

单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目
2010年1月1日至2010年12月31日 2009年1月1日至2009年12月31日
交易所市场交易费用 20,989,908.90 21,589,528.77
银行间市场交易费用 2,750.00 9,062.50
合计 20,992,658.90 21,598,591.27
7.4.7.19 其他费用

单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2010年1月1日至2010年12月31 2009年1月1日至2009年12月31日
日
审计费用 140,000.00 162,000.00
信息披露费 320,000.00 320,000.00
债券帐户维护费 18,000.00 18,000.00
银行汇划费用 14,767.84 7,900.17
其他 - -
合计 492,767.84 507,900.17
7.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明

7.4.8.1 或有事项

无。

7.4.8.2 资产负债表日后事项

本基金的基金管理人于 2011 年 3 月 22 日宣告分红，向本基金注册登记人国海富兰克林基金管理

有限公司 2011 年 3 月 24 日登记在册的全体基金份额持有人，按每 10 份基金份额派发红利 0.60 元。



7.4.9 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
国海富兰克林基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国银行股份有限公司（“中国银行”） 基金托管人、基金代销机构

26
 富兰克林国海潜力组合股票型证券投资基金 2010 年年度报告（摘要）

国海证券有限责任公司(“国海证券”) 基金管理人的股东、基金代销机构
邓 普 顿 国 际 股 份 有 限 公 司 (Templeton 基金管理人的股东
International, Inc.)
注：关联方与基金进行的关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。

7.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易

7.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易

7.4.10.1.1 股票交易

金额单位：人民币元
本期 上年度可比期间
2010年1月1日至2010年12月31日 2009年1月1日至2009年12月31
日
关联方名称
占当期股票 占当期股
成交金额 成交总额的 成交金额 票成交总
比例 额的比例
国海证券 1,914,551,883.60 14.33% 1,895,559,533.02 13.73%
7.4.10.1.2 权证交易

无。

7.4.10.1.3 债券交易

金额单位：人民币元
本期 上年度可比期间
2010年1月1日至2010年12月31日 2009年1月1日至2009年12月31日
关联方名称 占当期债券
占当期债券成
成交金额 成交金额 成交总额的
交总额的比例
比例
国海证券 0.00 0.00% 828,807.79 0.83%
7.4.10.1.4 应支付关联方的佣金

金额单位：人民币元
本期
2010年1月1日至2010年12月31日
关联方名称
当期 占当期佣金总 占期末应付佣金
期末应付佣金余额
佣金 量的比例 总额的比例
国海证券 1,567,499.83 14.06% 390,563.11 13.07%
上年度可比期间
2009年1月1日至2009年12月31日
关联方名称
当期 占当期佣金总 占期末应付佣金
期末应付佣金余额
佣金 量的比例 总额的比例
国海证券 1,588,354.10 13.68% 118,949.39 9.37%
注：1. 上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证管费、经

27
 富兰克林国海潜力组合股票型证券投资基金 2010 年年度报告（摘要）

手费和适用期间内由券商承担的证券风险结算基金后的净额列示。债券及权证交易不计佣金。

2. 该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服

务。



7.4.10.2 关联方报酬

7.4.10.2.1 基金管理费

单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2010年1月1日至2010年12月31 2009年1月1日至2009年12月31
日 日
当期发生的基金应支付的管理
91,631,476.88 104,378,834.47
费
其中：支付销售机构的客户维护
14,024,566.92 16,315,068.72
费
注：支付基金管理人国海富兰克林基金管理有限公司的基金管理人报酬按前一日基金资产净值

1.5%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日基金管理人报酬＝前一日基

金资产净值 X 1.5% / 当年天数。

7.4.10.2.2 基金托管费

单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2010年1月1日至2010年12月31 2009年1月1日至2009年12月31
日 日
当期发生的基金应支付的托管
15,271,912.88 17,396,472.35
费
注：支付基金托管人中国银行的基金托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提，逐日累计

至每月月底，按月支付。其计算公式为：日基金托管费＝前一日基金资产净值 X 0.25% / 当年天数。

7.4.10.2.3 销售服务费

本基金无销售服务费。

7.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易

单位：人民币元
本期
2010年1月1日至2010年12月31日
银行间市场交易的 债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
各关联方名称 基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出




28
 富兰克林国海潜力组合股票型证券投资基金 2010 年年度报告（摘要）

中国银行 164,905,408.08 - - - - -

上年度可比期间
2009年1月1日至2009年12月31日
银行间市场交易的 债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
各关联方名称 基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出
中国银行 269,189,438.02 261,558,224.66 - - - -

7.4.10.4 各关联方投资本基金的情况

7.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

份额单位：份
本期 上年度可比期间
项目 2010 年 1 月 1 日至 2010 年 12 2009 年 1 月 1 日至 2009 年 12
月 31 日 月 31 日
期初持有的基金份额 17,126,500.14 13,807,062.01
期间申购/买入总份额 0.00 3,319,438.13
期间因拆分变动份额 0.00 0.00
减：期间赎回/卖出总份额 17,126,500.14 0.00
期末持有的基金份额 0.00 17,126,500.14
期末持有的基金份额占基金总
0% 0.29%
份额比例
注：基金管理人国海富兰克林基金管理有限公司在本年度赎回本基金的交易委托国海证券办理，

适用费率分别为 0.00%和 0.30%。

7.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

份额单位：份
本期末 上年度末
2010 年 12 月 31 日 2009 年 12 月 31 日
关联方名称 持有的基金份 持有的基金份
持有的 持有的
额占基金总份 额占基金总份
基金份额 基金份额
额的比例 额的比例
国海证券有限
0.00 0.00% 0.00 0.00%
责任公司
邓普顿国际股
份有限公司
(Templeton 0.00 0.00% 0.00 0.00%
Internationa
l, Inc.)
中国银行股份
0.00 0.00% 0.00 0.00%
有限公司
注：本报告期末和上年度末（2009 年 12 月 31 日）除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金。


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 富兰克林国海潜力组合股票型证券投资基金 2010 年年度报告（摘要）

7.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位：人民币元
本期 上年度可比期间
关联方名称 2010 年 1 月 1 日至 2010 年 12 月 31 日 2009 年 1 月 1 日至 2009 年 12 月 31 日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国银行 298,276,654.44 4,850,665.57 608,484,590.14 3,033,622.08
注：本基金的银行存款由基金托管人中国银行保管，按银行同业利率计息。

7.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

本基金在本报告期和上年度可比期间均未在承销期内参与关联方承销证券。

7.4.11 利润分配情况

单位：人民币元
每 10 份
权益 现金形式 再投资形式 利润分配
序号 除息日 基金份额分 备注
登记日 发放总额 发放总额 合计
红数
2010-02-2 258,288,329. 582,673,94
2010 2010-03-01 1.000 324,385,619.24 -
6 14 8.38
258,288,329. 582,673,94
合计 - - 1.000 324,385,619.24 -
14 8.38
注：本基金的基金管理人于资产负债表日后，报告批准报出日前宣告的利润分配情况，请参见附

注 7.4.8.2 资产负债表日后事项。

7.4.12 期末（2010 年 12 月 31 日）本基金持有的流通受限证券

7.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

金额单位：人民币元
7.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券 成功 可流 流通受 认购 期末估 数量 期末 期末 备
证券名称
代码 认购日 通日 限类型 价格 值单价 （单位：股 ） 成本总额 估值总额 注

新股网
601118 海南橡胶 2010-12-30 2011-04-07 5.99 5.99 1,385,489 8,299,079.11 8,299,079.11 -
下申购

新股网
601126 四方股份 2010-12-28 2011-03-31 23.00 31.11 64,758 1,489,434.00 2,014,621.38 -
下申购

新股网
601933 永辉超市 2010-12-09 2011-03-15 23.98 31.24 108,825 2,609,623.50 3,399,693.00 -
下申购

注：基金可使用以基金名义开设的股票账户，选择网上或者网下一种方式进行新股申购。其中基

金作为一般法人或战略投资者认购的新股，根据基金与上市公司所签订申购协议的规定，在新股上市

后的约定期限内不能自由转让；基金作为个人投资者参与网上认购获配的新股，从新股获配日至新股



30
 富兰克林国海潜力组合股票型证券投资基金 2010 年年度报告（摘要）

上市日之间不能自由转让。
7.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
报告期末本基金未持有暂时停牌股票。

7.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券

7.4.12.3.1 银行间市场债券正回购

无。

7.4.12.3.2 交易所市场债券正回购

无。



7.4.13 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

(1) 公允价值



(a) 不以公允价值计量的金融工具

不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价值

相差很小。



(b) 以公允价值计量的金融工具

根据在公允价值计量中对计量整体具有重大意义的最低层级的输入值，公允价值层级可分为：

第一层级：相同资产或负债在活跃市场上(未经调整)的报价。

第二层级：直接(比如取自价格)或间接(比如根据价格推算的)可观察到的、除第一层级中的市场报

价以外的资产或负债的输入值。

第三层级：以可观察到的市场数据以外的变量为基础确定的资产或负债的输入值(不可观察输入

值)。



于 2010 年 12 月 31 日，本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层级的余额为

5,472,049,092.29 元，第二层级的余额为 287,425,000.00 元，无属于第三层级的余额(2009 年 12 月 31 日：

第一层级 6,414,365,819.21 元，第二层级 373,379,465.62 元，无第三层级)。



对于持有的重大事项停牌股票，本基金将相关股票公允价值所属层级于停牌期间从第一层级转入

第二层级，并于复牌后从第二层级转回第一层级(2009 年度：同)。


31
 富兰克林国海潜力组合股票型证券投资基金 2010 年年度报告（摘要）




(2) 除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。


§8 投资组合报告


8.1 期末基金资产组合情况


金额单位：人民币元
占基金总资产的比
序号 项目 金额
例（%）
1 权益投资 5,457,044,005.49 89.83
其中：股票 5,457,044,005.49 89.83
2 固定收益投资 302,430,086.80 4.98
其中：债券 302,430,086.80 4.98
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 302,696,512.32 4.98
6 其他各项资产 13,011,033.55 0.21
7 合计 6,075,181,638.16 100.00


8.2 期末按行业分类的股票投资组合


金额单位：人民币元
占基金资产净值比
代码 行业类别 公允价值
例（％）
A 农、林、牧、渔业 41,522,957.65 0.69
B 采掘业 142,915,208.15 2.36
C 制造业 3,514,118,269.22 58.02
C0 食品、饮料 553,666,920.82 9.14
C1 纺织、服装、皮毛 166,154,090.34 2.74
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 - -
C4 石油、化学、塑胶、塑料 361,940,608.68 5.98
C5 电子 - -
C6 金属、非金属 491,908,957.26 8.12
C7 机械、设备、仪表 1,249,681,958.52 20.63
C8 医药、生物制品 690,765,733.60 11.40


32
 富兰克林国海潜力组合股票型证券投资基金 2010 年年度报告（摘要）

C99 其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 交通运输、仓储业 - -
G 信息技术业 295,647,264.57 4.88
H 批发和零售贸易 471,145,051.51 7.78
I 金融、保险业 488,931,804.43 8.07
J 房地产业 51,597,277.41 0.85
K 社会服务业 419,355,650.15 6.92
L 传播与文化产业 31,810,522.40 0.53
M 综合类 - -
合计 5,457,044,005.49 90.10


8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细


金额单位：人民币元
占基金资产净值
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
比例（％）
1 600276 恒瑞医药 8,581,775 511,130,519.00 8.44
2 000895 双汇发展 4,546,855 395,576,385.00 6.53
3 000651 格力电器 20,658,415 374,537,063.95 6.18
4 300070 碧水源 2,208,583 276,072,875.00 4.56
5 002266 浙富股份 5,578,914 262,208,958.00 4.33
6 600585 海螺水泥 8,748,832 259,665,333.76 4.29
7 600801 华新水泥 7,715,735 232,243,623.50 3.83
8 600016 民生银行 45,734,080 229,585,081.60 3.79
9 600309 烟台万华 11,930,352 228,943,454.88 3.78
10 002291 星期六 8,649,354 166,154,090.34 2.74
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于国海富兰克林基金管理有

限公司网站的年度报告正文。


8.4 报告期内股票投资组合的重大变动


8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细

金额单位：人民币元
占期初基金资产净值
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
比例（％）
1 000983 西山煤电 296,220,511.76 4.02
2 000061 农 产 品 275,854,611.18 3.74

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 富兰克林国海潜力组合股票型证券投资基金 2010 年年度报告（摘要）

3 300070 碧水源 221,774,219.85 3.01
4 601699 潞安环能 212,029,143.53 2.88
5 600690 青岛海尔 202,759,740.03 2.75
6 600900 长江电力 197,793,442.37 2.68
7 000651 格力电器 182,306,372.51 2.47
8 000069 华侨城Ａ 157,971,161.48 2.14
9 002291 星期六 157,219,095.78 2.13
10 600801 华新水泥 155,125,440.70 2.10
11 002266 浙富股份 153,510,486.60 2.08
12 600309 烟台万华 149,379,761.39 2.03
13 000937 冀中能源 141,684,654.66 1.92
14 002269 美邦服饰 130,104,932.00 1.76
15 601288 农业银行 118,337,260.00 1.61
16 600585 海螺水泥 116,812,219.06 1.58
17 600030 中信证券 116,391,876.92 1.58
18 600660 福耀玻璃 115,982,037.74 1.57
19 600362 江西铜业 114,268,145.64 1.55
20 600059 古越龙山 110,477,330.13 1.50
注：买入金额按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细

金额单位：人民币元
占期初基金资产净值
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
比例（％）
1 601318 中国平安 289,259,862.52 3.92
2 601699 潞安环能 233,938,344.83 3.17
3 600036 招商银行 223,085,985.28 3.03
4 000028 一致药业 221,781,209.05 3.01
5 601939 建设银行 219,772,088.13 2.98
6 000069 华侨城Ａ 205,761,812.30 2.79
7 600963 岳阳纸业 198,506,185.62 2.69
8 601601 中国太保 198,418,574.43 2.69
9 600031 三一重工 186,199,432.97 2.53
10 600900 长江电力 178,551,757.77 2.42
11 000983 西山煤电 166,526,564.36 2.26
12 600837 海通证券 163,112,649.34 2.21
13 000926 福星股份 158,272,205.41 2.15
14 600887 伊利股份 148,668,635.06 2.02
15 600059 古越龙山 147,073,338.71 2.00
16 600718 东软集团 144,633,537.09 1.96
17 600016 民生银行 143,981,537.30 1.95

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 富兰克林国海潜力组合股票型证券投资基金 2010 年年度报告（摘要）

18 002152 广电运通 143,782,123.37 1.95
19 600423 柳化股份 137,385,743.94 1.86
20 000655 金岭矿业 135,825,084.52 1.84
注：卖出金额按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 6,064,830,124.72
卖出股票的收入（成交）总额 7,333,948,662.74
注：“买入股票成本总额”及“卖出股票收入总额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）

填列，不考虑相关交易费用。


8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合


金额单位：人民币元
占基金资产净值
序号 债券品种 公允价值
比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 258,112,000.00 4.26
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 38,403,000.00 0.63
5 企业短期融资券 - -
6 可转债 5,915,086.80 0.10
7 其他 - -
8 合计 302,430,086.80 4.99


8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细


金额单位：人民币元
占基金资产净
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
值比例（％）
1 0801017 08 央票 17 1,600,000 160,192,000.00 2.64
2 1001011 10 央票 11 1,000,000 97,920,000.00 1.62
3 098039 09 国药债 300,000 29,313,000.00 0.48
4 122010 08 宁沪债 90,000 9,090,000.00 0.15
5 113002 工行转债 41,160 4,862,642.40 0.08




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 富兰克林国海潜力组合股票型证券投资基金 2010 年年度报告（摘要）

8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细


本基金本报告期末未持有资产支持证券。


8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细


本基金本报告期末未持有权证。


8.9 投资组合报告附注


8.9.1 本基金本期投资的前十名证券中，无报告期内发行主体被监管部门立案调查的，或在报告编

制日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的证券。

8.9.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

8.9.3 期末其他各项资产构成

单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 3,001,056.02
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 9,035,688.87
5 应收申购款 974,288.66
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 13,011,033.55
8.9.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

8.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。


§9 基金份额持有人信息


9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构


份额单位：份


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 富兰克林国海潜力组合股票型证券投资基金 2010 年年度报告（摘要）

持有人结构
持有人户数 户均持有的基金 机构投资者 个人投资者
(户) 份额 占总份额 占总份额比
持有份额 持有份额
比例 例
194,972 25,984.16 389,727,529.17 7.69% 4,676,456,730.76 92.31%


9.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况


项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员持有本开放
2,674.06 0.00005%
式基金


§10 开放式基金份额变动


单位：份
基金合同生效日(2007 年 3 月 22 日)基金份额总额 8,756,866,710.48
本报告期期初基金份额总额 5,919,383,193.30
本报告期基金总申购份额 535,228,876.35
减：本报告期基金总赎回份额 1,388,427,809.72
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 5,066,184,259.93


§11 重大事件揭示


11.1 基金份额持有人大会决议


本报告期内未召开基金份额持有人大会。


11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动


（一）基金管理人重大人事变动

1、经国海富兰克林基金管理有限公司第二届董事会第十六次会议审议通过，任命李彪先生担任公

司督察长。相关公告已于 2010 年 4 月 21 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和公司网

站披露；

2、经国海富兰克林基金管理有限公司 2010 年股东会第一次会议审议通过，任命吴显玲女士担任

公司董事长。相关公告已于 2010 年 6 月 2 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和公司网


37
 富兰克林国海潜力组合股票型证券投资基金 2010 年年度报告（摘要）

站披露。

（二）基金托管人的专门基金托管部门重大人事变动

2010 年度中国银行基金托管部门无重大人事变动。


11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼


本报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。


11.4 基金投资策略的改变


本报告期内未发生基金投资策略的改变。


11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况


本报告期内基金管理人应支付给会计师事务所的审计费用是人民币 140,000.00 元，本基金自成立

以来对其进行审计的均为普华永道中天会计师事务所，未曾改聘其他会计师事务所。


11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况


本报告期内，基金管理人、托管人及其高级管理人员未有受监管部门稽查或处罚的情形发生。


11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况


11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金 备注
占当期
占当期佣
券商名称 交易单元数量 股票成
成交金额 佣金 金总量的
交总额
比例
的比例
国海证券 2 1,914,551,883.60 14.33% 1,567,499.83 14.06% -
东方证券 1 1,821,078,301.11 13.63% 1,547,919.09 13.88% -
中金公司 2 1,715,070,526.14 12.84% 1,397,487.15 12.53% -
华泰证券 1 1,489,926,549.93 11.16% 1,266,430.93 11.36% -
国信证券 1 1,334,505,080.75 9.99% 1,134,331.87 10.17% -
中信建投 1 1,132,825,187.44 8.48% 920,425.50 8.26% -
招商证券 1 991,665,717.39 7.42% 805,732.98 7.23% -

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 富兰克林国海潜力组合股票型证券投资基金 2010 年年度报告（摘要）

申银万国 1 756,435,236.46 5.66% 642,966.31 5.77% -
中信证券 1 667,242,755.00 5.00% 567,154.47 5.09% -
齐鲁证券 1 469,791,865.60 3.52% 399,322.07 3.58% -
方正证券 1 346,642,695.60 2.60% 294,644.10 2.64% -
光大证券 1 268,450,901.26 2.01% 228,186.25 2.05% -
瑞银证券 1 218,931,147.26 1.64% 186,091.74 1.67% -
海通证券 1 135,919,140.64 1.02% 115,531.43 1.04% -
中银国际 1 93,521,431.06 0.70% 75,986.41 0.68% -
注：1、专用交易单元的选择标准和程序

1）选择代理基金证券买卖的证券经营机构的标准

基金管理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构，并租用其交易单元作为基金的专用交

易单元。选择的标准是：

资历雄厚，信誉良好，注册资本不少于 3 亿元人民币；

财务状况良好，经营行为规范，最近一年未发生重大违规行为而受到有关管理机关的处罚；

内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；

具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要，

并能为本基金提供全面的信息服务；

研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能及时、定期、全面地为本基金提供宏观

经济、行业情况、市场走向、个股分析的研究报告及周到的信息服务，并能根据基金投资的特定要求，

提供专题研究报告。

2）租用基金专用交易单元的程序

基金管理人根据上述标准考察证券经营机构，考察结果经公司领导审批后，我司与被选中的证

券经营机构签订《券商交易单元租用协议》和《研究服务协议》，并办理基金专用交易单元租用手续。

之后，基金管理人将根据各证券经营机构的研究报告、信息服务质量等情况，根据如下选择标

准细化的评价体系，每季度对签约证券经营机构的服务进行一次综合评价：

A 提供的研究报告质量和数量；

B 由基金管理人提出课题，证券经营机构提供的研究论文质量；

C 证券经营机构协助我公司研究员调研情况；

D 与证券经营机构研究员交流和共享研究资料情况；

E 其他可评价的量化标准。

经过评价，对于达到有关标准的证券经营机构将继续保留，并对排名靠前的证券经营机构在交易

量的分配上采取适当的倾斜政策。若本公司认为签约机构的服务不能满足要求，或签约机构违规受到


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 富兰克林国海潜力组合股票型证券投资基金 2010 年年度报告（摘要）

国家有关部门的处罚，本公司有权终止签署的协议，并撤销租用的交易单元；基金管理人将重新选择

其它经营稳健、研究能力强、信息服务质量高的证券经营机构，租用其交易单元。

交易单元租用协议期限为一年，到期后若双方没有异议可自动延期一年。

2、报告期内证券公司基金专用交易单元的租用与变更情况

报告期内，根据上述基金专用报告期内，根据上述基金专用交易单元选择标准和程序，本基金逐

步租用证券公司的交易单元合计 18 个：其中国海证券和中金公司各 2 个，中信证券、海通证券、银河

证券、申银万国证券、中银国际证券、齐鲁证券、中信建投证券、方正证券、招商证券、华泰证券、

国信证券、瑞银证券、光大证券和东方证券各 1 个。

11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 回购交易 权证交易
占当期 占当期 占当期
券商名称 债券成 回购成 权证成
成交金额 成交金额 成交金额
交总额 交总额 交总额
的比例 的比例 的比例
东方证券 - - 840,100,000.00 100.00% - -




国海富兰克林基金管理有限公司
二〇一一年三月二十六日




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